1、證券市場基本法律法規模擬卷（三）基本信息：矩陣文本題 *姓名：_部門：_一、選擇題1、企業發行債務融資工具應在（）注冊。 單選題 *A 、 中國人民銀行B 、 中國銀行間市場交易商協會(正確答案)C 、 全國銀行間同業拆中心D 、 中央國債登記結算有限責任公司答案解析：考點：本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊。2、按照證券法第一百三十五條、第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和（）業務分開辦理，不得混合操作。 單選題 *A 、 證券保薦B 、 證券投資咨詢C 、 與證券交易活動有關的財

2、務顧問D 、 證券資產管理(正確答案)答案解析：考點：本題考查證券法第一百三十五條、第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。3、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務禁止行為的有（）。 單選題 *將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動侵占、挪用基金財產不公平地對待其管理的不同基金資產從事內幕交易、操縱交易價格與其他不正當交易活動A 、 (正確答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：考點：本題考查私募基金業務禁止行為。私募基金管理人及其從業人

3、員從事私募基金業務，不得有以下行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；(4)侵占、挪用基金財產；(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；(7)玩忽職守，不按照規定履行職責；(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業人員也不得從事法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。4、除了基于分類監管要求確定證券

4、公司基本類別之外，證券公司還可能因為發生違法違規等事項被監管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為（）。 單選題 *A 、 CC級B 、C級(正確答案)D級E級答案解析：本題考查證券公司基本類別的調整。中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類十一個級別。其中，C級是正常經營狀態的最低等級。被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。證券公

5、司在評價期內存在挪用客戶資產、違規委托理財、財務信息虛假、惡意規避監管或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規行為的，將公司分類結果下調3個級別；情節嚴重的，將公司分類結果直接認定為D類。 證券公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應扣分事項上加倍扣分；自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，將視情節輕重將公司分類結果下調1至3個級別；證券公司未在規定日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為D類。5、按照中國證監會信息披露違法行為行政責任認定規則的規定，下列

6、選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。 單選題 *A 、 在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施的(正確答案)B 、 在信息披露違法行為被發現后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告的C 、 當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的D 、 在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查的答案解析：選項B：考查信息披露違法行為行政責任認定規則第二十條規定。在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告的。選項C：考查信息披露違法行為行政責任

7、認定規則第二十一條規定。當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的，不予行政處罰考慮。選項D：考查信息披露違法行為行政責任認定規則第二十三條規定。在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查的，應當從重處罰。根據第二十條規定，認定從輕或者減輕處罰考慮的情形如下：未直接參與信息披露違法行為；在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告；在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；配合證券監管機構調查且有立功表現；受他人脅迫參與信息披露違法行為；其他需要考慮的情形

8、。6、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。 單選題 *轉融通專用資金賬戶轉融通專用證券賬戶轉融通擔保證券賬戶轉融通證券交收賬戶A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查轉融通業務專用資金賬戶。證券金融公司開立轉融通的證券資金賬戶。證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。轉融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉融通擔保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公

9、司轉融通所生債權的證券；轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算。7、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規定收購本公司股份時，下列哪一選項是錯誤的（）。

10、單選題 *A 、 收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5B 、 收購股份不必經股東大會決議(正確答案)C 、 用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D 、 所收購的股份應當在1年內轉給職工答案解析：考點：本題考查股份有限公司股份回購。公司因將股份獎勵給本公司職工收購股份的，應當經股東大會決議。8、全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別在于（）。 單選題 *服務對象不同投資者群體不同主要功能不同被監管體系不同A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別。全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。境內

11、符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等。申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。全國股份轉讓系統是中小微企業與產業資本的服務媒介，主要是為企業發展、資本投入與退出服務，不以交另為主要目的。9、融入方違約，根據業務協議的約定須處置質押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理（）。 單選題 *證券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所T日證券公司根據業務協議約定，向證券交易所交易系統提交違約處置申

12、報T+1日起證券公司可根據業務協議的約定處置標的證券違約處置后，證券公司應向交易所提交終止購回申報A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所、中國證券登記結算有限責任公司和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結果報告。10、證券公司代銷金融產品，客戶購買金融產品的資金（）。 單選題 *A 、 只能直接向委托人支付B 、 可以由證券公司利用特定賬戶代收(正確答案)C 、 可以由證券公司隨意代收D 、 與委托人現場交易答案解析：考點：證券公司代銷金融產品的相關內容。再通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券

13、公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。11、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照證券投資基金法的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起( )個工作日內作出批準或不予批準的決定。 單選題 *A 、 5；10B 、 5；2(正確答案)C 、 10；20D 、 10；30答案解析：考點：本題考查非金融機構開展基金托管業務的條件。非金融機構開展基金托管業務的條件(1)準入條件。非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定在凈資產指標、專門托管部門設置、系統配備、人員素質、

14、制度建設等方面設置了準入條件，具體如下：凈資產指標方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣。風控指標方面：要求其風險指標應持續符合監管規定。部門設置方面：需設有專門的基金托管部門。系統配備方面：部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統。獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的件，不從事與托管業務潛在重大利益沖突的其他業務。(2)從業人員方面：基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的1/2。擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8

15、人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗。(3)制度建設方面：需具備完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(4)非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規記錄，并符合其他法律、行政法規以及中國證監會規定的其他條件。(5)審核程序。非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照證券投資基金法的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起5個工作日內作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的決定。12、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為（）。 單選題 *A 、 雙邊法律關系與多邊法

16、律關系B 、 確認性法律關系與創設性法律關系C 、 第一性法律關系與第二性法律關系(正確答案)D 、 縱向法律關系與橫向法律關系答案解析：考點：本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系，選項C正確。13、按照上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法規定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。 單選題 *A 、 6B 、 12C 、 24(正確答案)D 、 36答案解析：本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件。參見上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法規定。根據上市公司并購重組財務顧問業務管理辦

17、法，財務顧問主辦人應當具備下列條件：具有證券從業資格；具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；未負有數額較大到期未清償的債務；最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰；中國證監會規定的其他條件。14、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）億元；證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務

18、中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。 單選題 *A 、 2；3B 、 1；5C 、 1：2(正確答案)D 、 3；10答案解析：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。15、任何單位或者個人未經批準

19、，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。 單選題 *A 、 5(正確答案)B 、 10C 、 15D 、 20答案解析：考點：本題考查對違法控制證券公司5以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。16、發行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。 單選題 *A 、 3B 、 5(正確答案)C 、 7D 、 10答案解析：考點：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。17、法律、行政法規沒有規定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發起人認購的股份不得少于公

20、司股份總數的（）。 單選題 *A 、 25B 、 35(正確答案)C 、 45D 、 55答案解析：考點：本題考查募集設立。募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35。但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。18、期貨交易管理條例第二十九條規定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。 單選題 *A 、 業務B 、 資金C 、 產品D 、 客戶(正確答案)答案解析：考點：本題考查期貨交易管理條例第二十九條的規定，期貨公司應當為每1個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。19、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項

21、，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后( )個交易日內向協會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。 單選題 *A 、 1；3(正確答案)B 、 1；5C 、 3；5D 、 3；10答案解析：考點：本題考查重大事項報告的期限。 柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。20、下列關于

22、投資基金的說法中錯誤的是（）。 單選題 *A 、 私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的B 、 中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可(正確答案)C 、 中國證監會及其派出機構在賬戶開立、發行交易和投資推出等方面，為創業投資基金提供便利服務D 、 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向基金業協會報告答案解析：考點：本題考查投資基金相關知識。中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基

23、金管理人投資能力、持續合規情況的認可。21、融資融券標的證券為股票的，應當符合下列條件（）。 單選題 *在交易所上市交易超過2個月的股東人數不少于4000人股票發行公司已完成股權分置改革股票交易未被交易所實施風險警示A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點：本題考查標的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過3個月。22、除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是（）。 單選題 *改變合伙企業的名稱改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點處分合伙企業的不動產轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利以合伙企業名義為他人提供擔保聘任合

24、伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查合伙企業法的相關規定。根據合伙企業法第三十一條規定，除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業的名稱；(2)改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點；(3)處分合伙企業的不動產；(4)轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利；(5)以合伙企業名義為他人提供擔保；(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。23、根據業務規則等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具有的資格是（）。 單選題 *A 、 應當具有證券承銷與保薦業

25、務資格(正確答案)B 、 應當具有證券經紀業務資格C 、 應當具有證券自營業務資格D 、 應當具有代理銷售業務資格答案解析：考點：本題考查主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務應當具有的資格條件。 根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：(1)推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務；(2)經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務；(3)做市業務；(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。從事第(1)項業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格；從事第(2)項業務的，應當具有證券經紀業務資格；

26、從事第(3)項業務的，應當具有證券自營業務資格。根據管理細則等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統公司申請備案，成為主辦券商。 未經備案的證券公司不得在全國股份轉讓系統開展相關業務。24、以下屬于證券經紀業務管理風險防范措施的是（）。 單選題 *要加強對經紀業務營銷管理嚴格執行經紀業務操作規程建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的危險，保護客戶合法權益建立經紀業務檢查稽核制度A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查證券經紀業務管理風險的防范措施。25、上市公司年度報告的內容包括（）。 單選題 *公司概

27、況公司財務報告和經營情況董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況公司實際控制人已發行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點：本題考查上市公司年度報告的內容。上市公司年度報告包括： (1)公司概況；(2)公司財務報告和經營情況；(3)董事、監事、高級管理人員；簡介及其持股情況；(4)已發行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額；(5)公司實際控制人；(6)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。26、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照證券期貨投資者適當性管理

28、辦法的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。 單選題 *A 、 財務狀況B 、 投資目標C 、 風險偏好及可承受的損失D 、 自然人的家庭成員情況(正確答案)答案解析：本題考查經營機構向投資者銷售產品或者提供服務應了解的投資者信息。“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一，經營機構只有全面了解客戶的信息，才能根據每個客戶的綜合情況，向其提供適當的金融產品或服務。證券公司監督管理條例等法律法規已經明確經營機構應當了解投資者身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求、風險偏好等信息。此外，從國際實踐來看，不同國家或地區對經營機構向投資者

29、提供投資相關服務、推薦或銷售金融產品，需要了解的客戶信息范圍均包括：基本信息、財務狀況、投資目標、投資知識、投資經驗。27、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應遵循一致性原則，不包括（）。 單選題 *A 、 對同一類評級對象評級B 、 對同一類評級對象跟蹤評級C 、 采用一致的評級標準和工作程序D 、 不能調整評級標準(正確答案)答案解析：本題考查證券評級業務的原則。評級標準有調整的，應當充分披露。28、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案。 單選題 *A 、 30B 、 45C 、 90(正確答案)D

30、、 180答案解析：證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向證監會派出機構備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。29、對證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。 單選題 *A 、 具有中華人民共和國國籍B 、 具備完全民事行為能力C 、 具有專科以上學歷(正確答案)D 、 通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試答案解析：證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：具有中

31、華人民共和國國籍、具備完全民事行為能力、具有大學本科以上學歷、通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試等。30、發行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業拆借中心的，通過（）披露。 單選題 *A 、 全國銀行間同業拆借中心B 、 中央國債登記結算有限責任公司C 、 中國貨幣網(正確答案)D 、 中國債券信息網答案解析：考點：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。發行人將相關信息披露文件分別送全國銀行間同業拆借中心和中央結算公司的，同業拆借中心和中央結算公司分別通過中國貨幣網和中國債券信息網披露。31、下列屬于合規風險的是（）。 單選題 *A 、 向客戶推薦的產品或者服務與所了解

32、的客戶情況不相適應(正確答案)B 、 誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C 、 私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D 、 提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易答案解析：考點：本題考查管理風險和合規風險的區別。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。管理風險主要是指證券公司在經紀業務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規

33、操作等而導致客戶賬戶管理差錯或違規、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發客戶糾紛，而使證券公司受到監管處罰或因承擔賠償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險。32、按照證券公司客戶資產管理業務規范，證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在證券業協會進行職業注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人（）。 單選題 *A 、 被監管機構采取重大行政監管措施未滿3年B 、 被證券業協會采取紀律處分未滿3年C 、 法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期結束不滿1個月D 、 未通過證券從業人員年檢(正確答案)答案解析：本題考查客戶資產管理業務投資主辦人的禁止注冊情形。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資

34、主辦人：不符合申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件；被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被證券業協會采取紀律處分未滿2年；未通過證券從業人員年檢；尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內；其他情形。33、按照證券公司全面風險管理規范的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任。 單選題 *A 、 監事會B 、 經理層C 、 董事會D 、 各業務部門、分支機構和子公司(正確答案)答案解析：本題考查全面風險管理的責任主體。 證券公司各業務部門、分支機構及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。34、按照證券

35、法第二百條規定，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業人員或者工作人員，（ ），并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。 單選題 *A、給予警告；20B、撤銷證券從業資格；10(正確答案)C、責令改正；20D、給予警告；10答案解析：考點：本題考查證券法第二百條規定。故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的從業人員或者工作人員，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。35、下列選項中，屬于托管人職責的是（）。 單選題 *A 、 按照約定及時將募集資金支付給原始權益人B 、 依照法律、行政法規、公

36、司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產C 、 按照約定向資產支持證券投資者分配收益D 、 監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國證券投資基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構(正確答案)答案解析：考點：本題考查原始權益人、管理人和托管人的相關概念。托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責：安全保管專項計劃相關資產；監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國基金業協會報告，同時抄送對

37、管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構；出具資產托簪報告；計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。36、按照期貨交易管理條例第四章的規定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進行期貨交易（）。 單選題 *A 、 期貨交易所B 、 期貨業協會的工作人員C 、 證券公司的普通員工(正確答案)D 、 期貨保證金安全存管監控機構答案解析：考點：本題考查期貨交易管理條例第四章的規定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位；(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(3)證券、期貨市場禁止

38、進入者；(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。37、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。 單選題 *證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司全面風險管理體系可以下設機構另類子公司可以從事投資以外的業務證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業務范圍A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點：證券公司另類投資業務。 管理規范第二條規定了另類子公司的業務范圍，即“證券公司另類子公司從事證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產品、股權等另類投資業務，應當符合法律法規、監管要求和規范規

39、定。另類子公司不得從事投資業務之外的業務。”這應當從以下幾方面進行理解：(1)另類子公司只能以自有資金進行投資。(2)投資范圍包括證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產品等。(3)以自有資金投資非上市股權或新三板掛牌公司股票由另類子公司負責。(4)另類子公司不得從事投資業務之外的業務(5)證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍，避免利益沖突和利益輸送。為了防范另類子公司變相或繞道開展有關業務，避免風險傳遞，另類子公司不得存在下列行為：(1)向投資者募集資金開展基金業務；(2)從事或變相從事實體業務，財務投資的除外；(3)下設任何機構；(4)投資

40、違背國家宏觀政策和產業政策；(5)以商業賄賂等非法手段獲得投資機會，或者違法違規進行交易；(6)以擬投資企業聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業進行投資的前提；(7)為他人從事場外配資活動或非法證券活動提供便利；(8)從事融資類收益互換業務；(9)投資于高杠桿的結構化資產管理產品；(10)違反法律法規規定或合同約定的保密義務；(11)中國證監會和協會禁止的其他行為。證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司全面風險管理體系，防范另類子公司相關業務的合規風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各項風險。 另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規及風險管理

41、負責人。前述合規及風險管理負責人應當由證券公司推薦，向證券公司合規、風險管理負責人報告并由其考核，且不得兼任與其合規或風險管理職責相沖突的職務。38、基金銷售機構應該遵照證券業從業人員資格管理辦法證券業從業人員資格管理實施細則等要求，統一辦理（）。 單選題 *執業注冊后續培訓績效考核執業年檢A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：基金銷售機構應該遵照證券業從業人員資格管理辦法證券業從業人員資格管理實施細則等要求，統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。39、按照證券公司治理準則的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發生（）。 單

42、選題 *證券公司持有股東的股權股東違規占用證券公司資產證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的股東應當依法維護證券公司的獨立性；不得開展業務競爭；證券公司不得持有股東的股權；證券公司不得向股東輸送不當利益；股東不得違規占用公司資產。40、根據合伙企業法規定，下列哪些情形經其他合伙人一致同意可以決議將其除名（）。 單選題 *未履行出資義務執行合伙事務時有不

43、正當行為因故意或重大過失給合伙企業造成損失合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行A 、 (正確答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：考點：本題考查合伙企業法有關規定。根據合伙企業法第四十九條規定，合伙人由下列情形之一的，經其他合伙人一致同意可以決議將其除名：(1)未履行出資義務；(2)因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；(3)執行合伙事務時有不正當行為；(4)發生合伙協議約定的事由。合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行屬于當然退伙的情形。41、其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（）萬元。 單選題 *A 、 6個月B

44、、 9個月(正確答案)C 、 12個月D 、 24個月答案解析：證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：已經取得中國證監會核準的證券投資咨詢業務資格；實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元；具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；公司財務，會計信息真實、準確、完整；控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格前1年未發生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷，且最近2年每年財務顧問業務收入不低于100萬元；有證券從業資格的人員不少于20人，其中，

45、具有從事證券業務經驗3年以上的人員不少于10人，財務顧問主辦人不少于5人；中國證監會規定的其他條件。42、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的是（）。 單選題 *決定公司的經營方針和投資計劃決定公司的經營計劃和投資方案執行股東會的決議制定公司的基本管理制度決定公司內部管理機構的設置制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查有限責任公司董事會的職權。其中，屬于董事會職權，而屬于股東會職權，因此應選D。43、按照證券公司全面風險管理規范的要求，（）的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實；

46、對其進行監督，及時分析原因。 單選題 *A 、 監事會B 、 經理層(正確答案)C 、 董事會D 、 風險管理部門答案解析：本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：(1)制定風險管理制度，并適時調整。(2)建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制。(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實；對其進行監督，及時分析原因，并根據董事會的授權進行處理。(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決

47、風險管理中存在的問題并向董事會報告。(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系。(6)建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。(7)風險管理的其他職責。證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（以下統稱首席風險官）。首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。44、以發起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。 單選題 *發起人書面認足公司章程規定其認購的股份發起人按照公司章程繳納出資發起人在認足出資后，選舉董事會和監事會董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規規定的其他文件，申請設立登記發起人代表公司向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規規定的其

48、他文件，申請設立登記A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點：本題考查公司設立登記的要求。以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人書面認足公司章程規定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發起人在認足出資后，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程及法律、行政法規規定的其他文件，申請設立登記。45、資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發行面值或者等值份額。 單選題 *A 、 100(正確答案)B 、 200C 、 300D 、 400答案解析：考點：本題考查資產支持證券的發行，資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于10

49、0萬元人民幣發行面值或者等值份額。46、以下（）不是證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。 單選題 *A 、 投資者利益優先原則B 、 勤勉盡責原則C 、 客觀性原則D 、 審慎性原則(正確答案)答案解析：本題考查證券經營機構執行投資者適當性基本原則。證券經營機構執行投資者適當性基本原則包括：(1)投資者利益優先原則；(2)勤勉盡責原則；(3)客觀性原則；(4)有效性原則；(5)差異性原則。47、按照證券業從業人員資格管理辦法的規定，取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后（） 內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記

50、。 單選題 *A 、 5日B 、 10日(正確答案)C 、 15日D 、 30答案解析：本題考查證券從業人員監督管理的相關規定，取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。48、設立期貨公司的注冊資本是（）。 單選題 *A 、 已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求B 、 有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已經提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見(正確答案)C 、 已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異D 、 指定財務顧問主

51、辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復答案解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。49、監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。 單選題 *A 、 5B 、 10C 、 15(正確答案)D 、 20答案解析：考點：本題考查全國股份轉讓系統的自律監管措施。監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。50、證券公司另類子公司應當于每年結束后（）內

52、編制并向中國證券業協會報送另類投資業務年度報表。 單選題 *A 、 1個月B 、 2個月C 、 3個月D 、 4個月(正確答案)答案解析：考點：中國證券業協會對證券公司另類子公司的自律管理措施。 另類子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務月庋報表；在每年結束之日起4個月內，編制并向協會報送另類投資業務年度報告。前款所稱月度報表應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、期限、持股比例（如有）、交易對手方（如有）、投資模式或交易結構（如有）、財務信息等。年度報告除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、另類子公司合規管理和風險管理情況等。51、證

53、券的承銷方式包括（）。 單選題 *統銷包銷代銷直銷A 、 B 、 (正確答案)C 、 D 、 答案解析：考點：本題考查證券承銷業務的種類。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。52、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。 單選題 *A 、 5B 、 10(正確答案)C 、 15D 、 20答案解析：考點：本題考查私募基金投資運作中的重要資料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關

54、資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。53、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（ ）的罰款。 單選題 *5以上15以下5以上10以下3萬元以上10萬元以下1萬元以上10萬元以下A 、 B 、 C 、 D 、 (正確答案)答案解析：考點：本題考查公司的其他法律責任。根據公司法規定，公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正

55、，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5以上10以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。54、標準化債權類資產應當同時滿足條件（）。 單選題 *等分化，可交易信息披露充分，集中登記，獨立托管公允定價，流動性機制完善在銀行間市場、證券交易所市場等經國務院同意設立的交易場所交易A 、 B 、 C 、 (正確答案)D 、 答案解析：考點：本題考查標準化債券類資產的相關知識。標準化債權類資產應當同時符合以下條件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登記，獨立托管；公允定價，流動性機制完善；在銀行間市場、證券交易所市場等經國務院同意設立的交易市場交

56、易。55、國務院證券監督管理機構需要對證券公司的相關情況進行檢查。這里的相關情況不包括（）。 單選題 *A 、 3日B 、 5日(正確答案)C 、 15日D 、 30日答案解析：國務院證券監督管理機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。56、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過（）萬元的交易，應當回避。 單選題 *A 、 20B 、 30C 、 50(正確答案)D 、 80答案解析：本題考查證券資信評級業務人員的回避及禁止行為。證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業

57、人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避：1本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；2本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；3本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；4本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；5中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。證券評級機構的董事、監事和高級

58、管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。57、按照2015年7月中國證券業協會發布的關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知，證券業從業資格考試測試劃分為（）。 單選題 *一般從業資格考試專項業務類資格考試管理類資格考試法律類資格考試A 、 (正確答案)B 、 C 、 D 、 答案解析：本題考查證券業從業資格考試的類別，其中不包括法律資格類考試。 2015年7月，中國證券業協會發布關于證券業從業人員資格考試測試制度改革有關問題的通知，規定證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。改革后的入門資格考試

59、科目設定兩門：證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識。58、金融債券存續期間，發行人應于每年（）前向投資者披露年度報告。 單選題 *A 、 1月1日B 、 4月1日C 、 4月30日(正確答案)D 、 5月1日答案解析：考點：本題考查金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。金融債券存續期間，發行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告。59、下面關于客戶資產管理業務投資主辦人執業行為管理的表述錯誤的是（）。 單選題 *A 、 證券公司從事客戶資產管理業務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風險匹配原則，禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產品或服務B 、 投資主辦人不得進行內幕交易、

60、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規定的操作。投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務C 、 同一投資主辦人可以同時辦理資產管理業務和自營業務(正確答案)D 、 投資主辦人發生變更的，證券公司應當提前或者在合理時間內按照集合資產管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告答案解析：本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業行為管理的有關要求。同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。60、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節比較嚴重的，還可以采取3個月