1、第 PAGE63 頁 共 NUMPAGES63 頁審計自查報告(15篇)審計自查報告1 根據_區審計局審計通知書_區審計通字20_12號文件精神，結合我學校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務情況進行了認真的自查，現就自查情況報告如下： 一、 基本情況：_中學創辦于_年_月，是_區的高級中學。學校機構設置了：校長室、政教處、教導處、總務處。現有編制_人，在職員工_人，財務隸屬于_。二、任期內各學期招生情況20_年秋季招生453人，20_年春季招生434人，20_年秋季招生767人，20_年春季招生730人，20_年秋季招生904人，20_年春季招生920人，20_年秋季招生970人.三、任期初

2、及任期末資產負債情況。20_年7月初資產負債情況：現金： 元、銀行存款：元、固定資產：元、其他應付款： 0元、應繳財政專戶款： 元。20_年10月末資產負債情況：現金： 元、銀行存款： 元、固定資產： 元、其他應付款： 元。四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉移財政收入；沒有公款私存、沒有設立“小金庫”。各項支出真實、合規、合法。沒有擠占挪用、擴大開支范圍、提高開支標準、虛列支出等問題。五、各年度各種專項資金，做到了專款專用、及時撥付。六、大宗物品和設備的購置，我校通過政府采購中心采購。七、各項資產做到了賬實相符。八、落實了債權和債務的管理，沒有重大經濟遺留問題。_市

3、_區_中學_年_月_日審計自查報告2 根據縣局關于縣鄉醫療衛生單位20_年度財政財務收支情況進行自查的通知的要求，_衛生院按照自查的范圍和項目，結合本院20_年的實際情況，逐條對照，認真核查，現將自查結果作以匯報： 一、財務管理內控機制建設及制度執行情況1、本院按照會計法及醫院會計制度的要求建立健全了財務制度。先后制定了財務工作制度、會計監督制度、現金管理制度、原始憑證管理制度、財務報銷制度、會計檔案管理制度等，做到有章可循。2、財務收支實行一簽三審制度審批制度。醫院設專職會計1人、出納1人，會計、出納嚴格依照錢賬分管的內控原則開展日常工作。二、預算執行和會計核算情況1、本院按照基層醫療衛生機

4、構會計制度及權責發生制原則，采用復式記帳法按月具實、合法進行會計帳務外理，未發生滯留、挪用專項資金（包括合療、醫保等專款）現象，日常業務收入無坐支、私設小金庫和虛列支出等行為。2、全年收入情況：20_年本院總收入為1004_萬元。其中：財政補助收入為928_萬元；醫療收入為76_萬元。財政補助收入中含全縣衛生系統鄉鎮退休人員退休費865_萬元；公共衛生服務項目補助資金63_萬元。3、全年支出情況： 20_年本院總支出990_萬元。其中：公共衛生支出206_萬元；醫療支出784_萬元。按二級明細劃分總支出情況為：工資及福利支出118_萬元；對個人和家庭補助支出734_萬元（發放全縣衛生系統鄉鎮退

5、休人員退休費）。；藥品支出34_萬元；非財政資本支出2_萬元；維修費30_萬元；其他公用經費72_萬元（含發放村級公共衛生項目補助）。4、20_年收支結余：20_年年末結余14_萬元，提取專用基金（職工福利基金）6_萬元，轉入事業基金8_萬元。三、預算外資金收支管理情況：由于本院業務用房20_年拆除重建，未開展住院業務，本院對下屬的_門診（1-6月）_門診部（1-9月）給予60%的基本工資和60%的津貼撥款，差額部分及費用由各點獨立核算。從報表反映出來的總體情況是：職工的全額工資和全部津貼全部到位，未增加新的債務，達到收支兩條線的運行模式，無坐支、隱瞞、亂開支、亂發資金津貼等現象。總院人員工資

6、、津貼按績效考核并堅持按月向縣局送審后發放，差旅費、電話費、招待費等所有費用開支均參照相關部門規定的標準進行列支，并實行經辦人、院長、財務簽審小組三簽字，無揮霍浪費現象。四、銀行帳號開設和管理全院共按照規定的審批程序開立了基本帳戶、專用專戶、國債項目資金專戶、全縣鄉鎮衛生系統退休人員工資專戶四個賬戶。不存在私開賬戶情況。五、預算內外票據管理、使用及物價政策執行情況總院對在財政部門領用的門診、住院發票由專人負責任管理，實行驗舊領新，對各點的票據領用建立了詳細臺帳，保證了票據的安全。醫療收費標準、范圍和藥品加價嚴格按物部門的規定操作，20_年8月份順利通過了縣物價局的全面檢查。衛生監督檢查工作做到

7、依法辦事，無亂收費、亂罰款行為。六、專項資金的管理使用合療、孕娩補助等專項資金嚴格按照縣局相關文件要求，在收到款項后三天內轉帳支付。上報補助資料真實，既不存在虛報冒領、惡意套取，也不存在滯留、擠占、挪用。七、資產管理情況：因_門診于20_年7月遷至總院，除購置了辦公桌椅、空調、打印機外，未購置大的固定資產。20_年省配村衛生室資產25套，按衛生廳要求納入醫院財產管理，現已按照縣局的發放名單發到相應的村衛生室，20_年醫院逐衛生室進行財產清查，并簽定了使用協議，明確了醫院與村衛生室對所配資產的權利和義務。審計自查報告3 根據中華人民共和國審計法和_市建設項目審計條例的規定，按照市政府安排，市審計

8、局于20_年對政府投資的宜陽、欒川、偃師、洛寧、汝陽、孟津、伊川、嵩縣污水處理廠及市廛東污水處理廠、王城大道共計十個建設項目進行了審計。現將情況匯報如下： 一、審計情況市審計局于20_年9月8日一12月15日組成10個審計組，對八縣、市廛東污水處理廠建設項目進行了竣工決算宙計，對王城大道建設項目進行了專項審計調查。十個建設項目總投資112000萬元，查出違規金額l871.3萬元，有三家建設單位的部分工程項目未按國家規定進行招投標3850萬元，核減工程額1419.8萬元，核減率為1.86%。為政府及各建設法人單位節約了建設資金，促進項目建設單位加強了對政府投資建設項目的管理，取得了較好的審計效果

9、。二、審計查出的主要問題(一)建設單位違反國家有關基本建設程序問題1.部分項目應招標未招標3850萬元按照中華人民共和國招投標法的規定，項目應全部招標。審計查出存在部分項目主體工程、設計未招標現象。有三家建設單位的部分工程項目未按國家規定進行招投標。其中宜陽縣污水 處理工程項目總投資額為4178萬元，僅對641萬元進行了公開招標，且招投標的資料不完備。其他3537萬元(廠區土建、設備及安裝、辦公樓、管網、勘察、監理等)均未進行招投標。_市王城大道建設項目道路工程的設計項目合同金額為172萬元，未進行公開招投標直接委托_市城市建設勘察設計研究院設計。2.前期報批手續不合規按照國家的有關規定，工程

10、項目前期報批手續不齊全的不得開工建設。在建設中，有兩家建設單位前期報批手續不齊全就開工。_市王城大道建設工程概算總投資為43000萬元，應當經國家發展改革委員會和省發改委批復，但本工程只經過了_市發改委的批復。跨隴海鐵路立交橋工程無施工許可證，王城大道建設工程無開工報告。3.未按代理合同規定進行招標_市王城大道建設工程在進行公開招投標時于20_年10月17日_市建設委員會與_市東虹廷設工程招標代理有限公司簽訂合同，委托其代為招標，但在實際招投標過程中，卻未履行合同，業主實行自行招標。4.應作未作環境影響評價報告_市王城大道建設項目應作未作環境影響評價報告。5.未經批準擅自變更監理單位。按照中華

11、人民共和國招投標法的規定，中標人應按照合同約定履行義務，完成中標項目。中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉讓。_市廛東污水處理廠工程建設單位對監理工程進行了招投標，結果為上海建通工程建設有限公司和河南卓越工程管理有限公司聯合體共同中標，標的55萬元。但中標簽訂合同后，雙方自行協議變更監理三體為河南卓越工程管理有限公司。6.建設項目施工設計圖紙文件未經審查批準擅自施工按照建設工程質量管理條例的規定，建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件未經審查批準的，不得使用。宜陽縣污水處理廠建設項目設計圖紙文件未經有關部門審查

12、批準擅自施工。(二)違反國家財政財務規定的問題1.業務招待費超支20萬元。項目建設中，業務招待費支出數額較大，與國家規定的標準有較大懸殊。截至20_年11月30日，宜陽縣污水處理廠建設項目共發生業務招待費25萬元。在項目概算中規定應發生管理費50萬元，按管理費的10%計算。應列支招待費5萬元，超支20萬元。2.管理費超支93萬元。項目建設中，有2家建設單位管理費支出數額較大，與法律規定的標準有較大懸殊。如_市廛東污水處理廠建設項目建設單位管理費概算為215萬元，截止20_年8月31日實際開支259萬元，超支44萬元。3.違規列支工程費用105萬元。廛東污水處理工程在20_年底已進入試運營，達到

13、了預定可使用狀態，但在20_年及20_年該項目的借款產生的利息85萬元仍在本工程的建設成本中列 支是不合規，應計入運營期間的費用。4.未按規定大額使用現金212萬元。有兩家建設單位未按規定大額使用觀金。如截至20_年11月30日，宜陽縣污水處理廠工程建設單位以大額現金支付宜陽縣污水處理廠建設項目費用22 筆記153萬元。5.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元。汝陽縣污水處理廠工程未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，未經決算直接支付全部合同工程款830萬元。6.虛列工程投資1419.8萬元八縣及廛東污水處理工程項目、王城大道共計10個項目，批復總概算112000萬元。經審核實際完成投資額

14、中多列工程成本1419.8萬元，造成投資完成額不實。其中孟津縣污水處理廠工程 項目二程造價送審金額為2142萬元，審定金額20_萬元，審減金額為89萬元。汝陽縣污水處理工程造價送審金額為1374萬元，審定金額為1226萬元，審減金額為148元。存在以上問題的主要原因：一是建設單位為了搶時間、抓工期，忽視國家有關基本建設程序規定，部分工程項目在工程概算未經國家和省發展改革委員會批準，且無開工許可證、施工許可證等情況下開工建設，如王城大道建設項目。二是建設項目資金用量大，籌措困難，但項目辦理拆遷及環境影響評價等手續需大量資金，因而違反了國家有關基建程序規定。三是為招商引資，建設項目用地以租用形式使

15、用土地，違反了國家建設用地的有關規定。四是多數建設項目均由項目法人成立了建設指揮部，人員組成多為臨時抽調，易造成違規等情況的發生。五是政府投、融資建設項目監督不規范、不到位，未按中華人民共和國審計法和_市建設項目審計條例的規定實施審計監督。三、問題處理對審計查出的問題，依據國家中華人民共和國審計法、中華人民共和國招投標法、_市建設項目審計條例等有關財經法規規定做出了相應的處理，并對問題分別提出了針對性的審計建議。相關單位根據審計意見正在進行整改，并表示在今后進行的所有政府投資建設項目不再出現類似問題，嚴格按照國家有關規定進行建設，為以后政府投資建設項目的管理奠定了良好的基礎。(一)對建設單位違

16、反匡家有關基本建設程序問題的處理1.部分項目應招標未招標3850萬元、未按代理合同規定進行招標問題，審計處理按照國家規定追究相關責任人的責任。2.前期報批手續不合規問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道等兩家建設單位正在補辦手續。3.未經審批擅自變更土地用途、應作未作環境影響評價報告問題，審計處理按照國家規定補辦手續。王城大道建設單位同意審計意見補辦手續。4.未經批準擅自變更監理單位問題，審計建議嚴格執行中華人民共和國招投標法規定，以后不再發生類似問題。5.建設項目施工設計圖紙文件未經審查批準擅自施工問題，審計處理按照國家規定補辦手續，宜陽縣污水處理廠工程建設單位正在補辦手續。(二)對違

17、反國家財政財務規定問題的處理1.業務招待費超支20萬元、管理費超支93萬元問題，審計建議今后嚴格執行國家有關財經法規規定，控制支出范圍。2.違規列支工程費用240萬元、虛列工程投資1419.8萬元問題，審計予以調賬處理，并建議今后嚴格執行國家有關財經法規規定列支工程費用。3.未按規定大額使用現金212萬元，審計建議嚴格執行國家有關規定，以后不再發生類似問題。4.未按規定預留工程質量保證金41.5萬元，審計建議財政在撥付所欠工程資金時予以扣除。四、整改措施(一)成立專職監管機構，加大監管力度，明確監管范圍從審計情況看，政府投資建設項目在建設程序上不完善，將影響工程質量及造成資金管理上的漏洞，為此

18、市政府成立以主管副市長任組長，市政府辦公室、紀檢委、監察局、審計局、財政局、建委、發改委等相關單位負責人為成員的_市政府投資建設項目資金監管工作領導小組，下設辦公室，負責日常工作。進一步加強對政府投資建設項目資金監管工作的領導，領導小組實行項目資金監管部門聯席會議制度，定期聽取各部門關于項目進度及監督情況的匯報，協調解決資金監管過程中發現的各種問題。_市建設項目審計條例規定，凡是政府投、融資的建設項目，應列入監督范疇，項目資金的管理使用要接受市政府投資建設項目資金監管工作領導小組及審計機關的全程監督。(二)嚴格工程預算，規范合同內容有關部門要嚴格按照國家定額和我市實際，編制政府投資項目的預(概

19、)算。對政府投資建設項目，建設單位與施工企業簽訂合同條款時要按照_市建設項目審計條例的規定，單列條款注明：須經審計機關進行竣工決算審計后，方可辦理工程結算或竣工決算，工程結算或竣工決算應當以審計機關的審計報告作為投資項目竣工后財務結算的依據;合同書副本要及時送市審計局備案，以減少審計風險和規避審計自查報告4 一、項目基本情況 （一）投資計劃情況及資金來源江津區經重慶市江津區發展和改革委員會（津發改投20_號）批準立項，工程總投資估算_萬元。資金來源：爭取上級資金補助及業主自籌等多渠道籌集。（二）概算情況本工程設計概算報經重慶市江津區發展和改革委員會委托重慶新瑞會計師事務所有限責任公司進行了審查

20、（新瑞造價20_號），審定概算（津發改投20_號）總投資_萬元，其中：第一部分工程費用_萬元；第二部分工程建設其他費_萬元；第三部分基本預備費_萬元。（三）工程招投標情況本工程于20_年5月7日公開委托招標。L1標段共有50家投標人購買招標文件，截止20_年6月16日共有11家投標人遞交了投標文件；L2段共有34家投標人購買招標文件，截止20_年6月16日共有12家投標人遞交了投標文件；該工程L1標段的最高限價為20_.57萬元，L2標段的最高限價為1157.51萬元。20_年6月30日10：00，在重慶市江津區大西門房地產交易大樓六樓會議室，在重慶市江津區招標辦、江津區發改委、江津區監察局的

21、監督下，進行了公開開標，經評標委員會評定，重慶博達建設集團股份有限公司為L1標段第一中標侯選人，重慶市江津區方正建筑工程有限公司為L2標段第一中標候選人。并公示數日，未收到異議。重慶博達建設集團股份有限公司為L1標中標人，中標價為人民幣_萬元；重慶市江津區方正建筑工程有限公司為L2標中標人，中標價為人民幣_萬元（四）合同簽訂情況于20_年7月10日與重慶博達建設股份有限公司簽訂L1標段施工合同，合同金額￥_萬元（含安全文明施工措施費：￥_萬元）。與重慶市江津區方正建筑工程有限公司簽訂L2標段施工合同，金額￥_萬元（含安全文明施工措施費：￥_萬元）合同約定的結算方式：結算總價=主體工程結算價+基

22、礎工程結算價+措施費+規費+安全文明施工專項費用+稅金+分部分項工程量清單新增或變更等引起的增（減）子項綜合單價_增（減）子項結算工程量+合同約定其它費用。（五）工程勘察、設計及監理情況20_年10月委托重慶市得森建筑規劃設計研究院有限公司對玉觀廉租住房建設項目進行設計。設計費用為_萬元。20_年3月3日，委托重慶南江地質工程勘察院對本工程進行地質勘察。20_年7月3日發布該工程監理招標公告，在規定時間內共有9家投標人申請購買招標文件，截止7月17日共有8家投標人遞交了投標文件。經評標委員會評標推薦重慶凱弘工程咨詢有限公司為第一中標候選人，中標監理服務費為_萬元。于20_年7月20日簽訂監理服

23、務合同。（六）開竣工時間本工程L1標段于20_年8月10日開工，20_年6月20日竣工；合同工期270天，因各類原因施工單位提出延長工期108天，經業主現場代表審核同意延期_天。（七）工程主要變更情況1、變更增加基礎超深；2、保溫隔熱屋面原施工圖中為保溫砂漿，設計變更為擠塑聚苯保溫板；3、電氣工程暗裝改為明敷，電氣配管改為槽板。（八）業主審核結算的初步意見L1標段合同價為_萬元，施工單位報送審金額為_萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委托大華建設項目管理有限公司重慶分公司審核結算，審定金額為_萬元（其中存在爭議_萬元）。L2標段合同價_萬元，施工單位報

24、送金額為_萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎超深以及其它相關設計變更、會議紀要等。經委托重慶嘉川建設工程造價咨詢有限公司審核結算，審定金額為_萬元（其中存在爭議_萬元）。（九）存在爭議原因兩個標段均存在爭議為：施工合同P17約定“主體工程的結算價以中標人投標報價時的量價辦理結算。除因設計變更、招標人確認的施工變更等因素外，無論實際工程量與工程量清單中的工程量相比其量差大小如何，心得體會招標人均不再調整工程量，也不再對工程量清單中的漏項進行調整。”施工單位核算主體工程量與招標清單量有較大出入，要求對該部分錯項按實結算，逐存在爭議。二、工程效益自我評價_位于珞璜工業園B區玉觀片區，規劃用地617

25、00平方米，房屋總建筑面積63000平方米，其中：住宅面積61200平方米，非住宅（配套公共用房）1800平米。套型建筑面積在30-50平方米范圍內。共有住房合計1448套，能解決約3330人住宿問題。重慶市江津區珞璜開發建設有限公司二O_年七月七日審計自查報告5 一、公司概況 要求披露公司的歷史沿革、歷次股東變更、經營范圍等內容。二、資本金來源及到位情況要求披露公司設立及歷次增資時資本金來源及到位情況。三、20_年3月8日融資性擔保公司管理暫行辦法頒布后，擔保公司業務經營合規性、客戶保證金管理、風險拔備情況1、業務經營合規性要求：業務經營合規性應披露公司業務有哪些、是不是以融資性擔保業務為主

26、業、有無吸收存款、發放貸款、騙貸非法集資等違法違規行為；實施細則出臺前是否存在超范圍經營的業務，實施細則施行后是否已將其剝離。2、客戶保證金收取和管理要求：客戶保證金收取和管理應區分兩段反映，即20_年3月8日之前和之后，尤其是要披露20_年3月8日之后，客戶保證金收取情況、客戶保證金管理有無簽訂三方托管協議專戶管理等情況。3、風險拔備要求：重點披露20_年3月8日之后，未到期責任準備金、擔保賠償準備金提取情況。四、融資性擔保業務審慎性指標達標情況項目審慎性指標企業實際 指標值計算過程是否符合規定融資擔保責任余額不超過凈資產的_倍自有資金其他投資不超過凈資產的20%對單個被擔保人的融資擔保責任

27、余額不超過凈資產的_%對單個被擔保及其關聯方的融資擔保責任余額不超過凈資產的15%對單個被擔保人債券發行提供的擔保責任余額不超過凈資產的30%要求按照審慎性指標的規定逐一披露，如存在差距應說明原因。五、公司內部治理和制度建設情況要求：披露公司組織架構、授權分責情況，及現有制度（尤其是風險控制制度）情況六、業務情況1、融資擔保業務要求按對公（包含個人經營性貸款擔保）、對個人（主要為個人房貸、車貸、消費性貸款）兩方面披露擔保家數、累計額、在保額、代償、損失及抵押等情況；如擔保貸款實行分類管理，則應標明每類（參照金融企業貸款分類標準）擔保貸款的比例及相應情況。2、其他業務要求披露其他業務（包括兼營非

28、融資性擔保業務、咨詢服務等）的種類、規模、收入等情況。七、其他需披露的事（包括但不限于下列事項）1、應收款項情況要求詳細披露占公司5%以上股權股東占款及關聯企業占款情況（請列表顯示）；要求披露與應收代償款相關的全部信息，包括但不限于代償原因、抵押物情況、訴訟情況等。要求詳細披露其他數額較大應收款項情況；2、對外投資情況（1）債權投資要求披露債權投資的種類、利率及期限、起止日期、金額（2）股權投資要求披露被投資方名稱、注冊資本、占被投資方股權比例等3、融資情況要求披露融資對象、融資條件、利率、起止日期、金額4、不動產權屬情況要求披露賬面不動產（含房屋及土地）的權屬是否明確。5、或有事項披露包括但

29、不限于需由公司未來承擔償款義務的事項。審計自查報告6 根據組織安排，本人于20_年12月至20_年元月擔任_鎮黨委書記、人大主席，20_年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書(寧審通20_11號)的要求，將本人任期內有關情況報告如下： 一、職責范圍和分工(一)主持黨委、人大全面工作，認真執行黨的路線、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實。(二)加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的戰斗力，提高隊伍的政治、業務素質，堅持任人唯賢的用人路線，選拔任用德才兼備的干部。(三)領導協調鄉鎮政權機關和群團組織，研究決策全鎮經濟建設和社會發展的重大事項。(四)全面負責黨的建設

30、工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。(五)負責全鎮的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。二、任職期間財政、財務收支和工作目標、任務完成情況在縣委、縣政府的正確領導下，_鎮緊緊圍繞“主攻項目、決戰兩區、壯大總量、集聚發展”的工作思路，以蘇區振興發展和新一輪扶貧開發工作為抓手，帶領和組織全鎮廣大干部群眾搶抓機遇，迎難而上，苦干實干，努力為建設人文、開放、創業、平安、幸福新寧都而不懈奮斗，過去的三年是_鎮歷史以來發展最快、變化最大的時期，實現了經濟社會各項事業快速健康發展，社會大局持續穩定，群眾生活水平顯著提高，一個最具發展潛力的山區鄉鎮初步顯現離

31、任審計自查報告范文離任審計自查報告范文。(一)統一思想認識，以蘇區振興發展為契機，全鎮經濟發展步伐明顯加快1、全鎮主要經濟指標增速創歷史最好水平。三年來，狠抓發展不放松，加強項目建設，優化發展環境，著力推動全鎮經濟發展。20_年全鎮生產總值達14400萬元，同比增長20%;農民人均純收入達2498元，同比增長10.1%;完成招商引資到位資金20_萬元，同比增長8.2%;完成固定資產總投資預計1200萬元，同比增長15.6%。2、重點項目強力立足于蘇區振興發展為目標，依托項目建設為經濟發展不斷注入新的活力。農村危舊土坯房改造、黃陂至_公路改造、35KV變電站建設、“萬人千噸”人飲工程管網延伸、規

32、劃三路建設、敬老院建設、政府辦公大樓建設等一批大項目相繼開工建設。3、做大做強特色產業。一是優質稻種植面積達13000多畝，總產量達600萬公斤;二是支持和扶助_巖茶葉公司、_金葉茶葉專業合作社進步擴大生產規模，20_年_巖茶葉公司通過流轉_墾殖場的山場，新開發茶園1000畝，金葉茶葉合作社流轉群眾山地開發茶園300畝;三是大力發展油茶產業，通過組建銘恩油茶種植專業合作社，規劃發展油茶3000畝。四是積極發展金桔產業，在_村試點種植100畝;五是抓好黃雞生態養殖示范點建設，先在陂下村進行試點養殖，引導黃雞產業健康發展，目前全鎮有黃雞展業合作社2個。(二)堅持以人為本，大力實施民生工程，不斷提高

33、群眾滿意度和幸福指數1、大手筆開展農村危舊土坯房改造工作，積極建設和諧秀美鄉村全鎮危舊土坯房共1516戶，20_年縣安排改造任務279戶，實際總開工458戶(其中完成一層以上57戶，主體完工329戶，維修加固64戶)，大土樓點、老街、茶山咀3集中建設點更是以高標準規劃起步、嚴要求建設推進，建設秀美和諧的鄉村小區正在逐漸成型。2、教育事業蓬勃發展。在鞏固教育強鎮的基礎上，深入開展“教育質量提升年”活動，全鎮學校教學質量進一步得到提升，小學和初中學生入學率均達到100%;加強師資隊伍建設，組織了_鎮20_年“十大優秀教師”評選活動，進一步營造了教師隊伍積極向上的良好氛圍;積極改善辦學環境，啟動了建

34、設一所高標準的九年一貫制中小學校，規劃容納學生1200人，占地45畝，總投資1800多萬元。3、水利建設穩步推進。“萬人千噸”人飲工程投入使用，圩鎮、陂下、橫照、木坑等沿線群眾1516戶率先用上了潔凈、安全的生活用水，編制完成了“萬人千噸”管網延伸工程的可行性研究報告，規劃保障800戶群眾安全用水;用漿砌石修復了赤坎150米水毀河堤，新建了1座攔水壩;確定了老街段河堤的維修方案;并進行生態堤段的規劃。審計自查報告7大區審計部：我公司針對關于開展加強企業基礎管理、提升企業監督水平活動的通知其中關于20_年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：一、銷售

35、處公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關于銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定。二、設備管理處（一）、供應商的選擇1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照

36、總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執行統一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。2、設備部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規范及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡

37、量對范圍統一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。4、部分通用的備品備件在不能確定價格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價格。整改措施：1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司設備現狀合理選擇中標供應商。2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致性的同時，也減少中間供應商的參與。3、通用備件在我公司所處的特殊地理位臵的情況下，根據近幾年的供應

38、商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的供應商，并努力發展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩定供應關系的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。（二）、供應商的管理1、對于長期供貨的供應商極少數存在檔案不全。2、部分供應商缺少定期評價。整改措施：1、設備部將借著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。2、對于缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。（三）、合同履行1、合同條款表達存在異議及糾紛。2、少數合同無簽字蓋章。3、相關備品備件缺少檢斤。整改措施：1、對于合同條款表達異議及

39、糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。2、嚴格執行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委托驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。（四）、發票管理1、發票入賬不及時2、發票管理混亂整改措施：1、對于當月可以履行的發票一定及時催辦，入庫。2、嚴格約定發票類別及稅率要求。（五）、入庫管理1、入庫不及時2、庫管員缺少合同對照無法驗收整改措施：1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時間上有特

40、殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配臵與合同及使用要求相符。三、供應管理處1、EMES物流平臺信息公司建立物流系統的起始時間為20_年6月，平臺經過兩年時間的運行，存在以下問題：（1）大宗采購員界面，20_年簽訂的合同結束，平臺信息沒有及時清除處理。（2）輔材采購員采購界面存在平臺合同編號錄入混亂等情況。（3）計劃核算員的需求計劃審批界面有少部分應退回，未及時處理的情況，收發存界面有科目類別賬面出現負數等待網絡管理員處理。以及平臺有自身

41、數據不能及時上材料明細賬等平臺自身系統問題待處理。整改措施：由計劃員與網絡管理員于5月底對各個崗位物資平臺進行維護，包括需求計劃、采購任務、庫管員實物入庫界面，進行詳細的跟蹤，并對出現問題的環節，協同網絡管理員及時處理，保證物資工作的暢通。2、市場資源考察和調研20_年的考察工作不夠全面具體，沒有形成定期的書面考察報告，實地考察過于狹隘，沒有對周邊區域半徑內所有可替代資源進行具體的詳查，沒有全面、準確掌握資源分布狀況和資源地信息，沒有礦產資源分布圖。整改措施：按照大區要求的考察頻次，定期對資源地進行詳查，并形成資源考察報告，及時、準確的掌握市場資源分布、價格變動等情況，制作采購區域半徑內資源分

42、布圖，此項工作在5月底之前完成。3、供應商的選擇和合同管理（1）20_年合作的大宗和輔材供應商進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材全年都進行的招標，合同條款依據大區要求統一化，招標程序合理。（2）對供應商的準入沒有進行嚴格管理，部分合作的供應商資質已過期，并沒有及時更新，對供應商沒有定期的進行評價。（3）輔材采購合同詢比價存在格式不統一，比價單有的沒有稅率，供應商檔案存在資料不健全、不完整等情況。對簽訂的合同，沒有及時錄入合同檔案，錄入信息，合同檔案管理有待提高。整改措施：（1）因公司預計20_年4月中旬點火生產，3月21日，物資部組織由總部運行管控部、招標辦、大區物資部、審計部、公司領導參加的大宗

43、原燃材料招標會。并制定進行每月原燃材料的議價，以降低生產成本，輔材依據大區合同的審批流程和比價表，并不斷地完善學習，加強合同的制定、審批、檔案管理等相關的流程規定。（2）進一步捋順基礎管理工作，加強檔案管理，擬在4月底之前對物資基礎管理進行自查、整改。4、計劃與核算管理對各部門申報的緊急計劃，紙板計劃，申報沒有體現規定的到貨時間，個別辦公用品申報緊急計劃不符合緊急計劃的管理要求，存在下達采購計劃申報錯誤，采購計劃審批完成的界面不做更新，已定貨的不做合同訂單，暫估入庫時間超過三月以上未開發票辦理入庫的情形，個別入庫時間與發票時間間隔太大，發票手續在采購員手中滯留時間較長。整改措施：規范需求計劃審

44、批流程、定期催促各部門經濟管理員申報月度計劃，避免緊急計劃的增加。核算員對入庫界面每月進行整理，對超過三個月的暫估入庫單，由核算員提出，采購員寫出書面的原因，對不符合情況的進行部門考核，以減少發票在采購員手里滯留和采購工作的滯后的情況。制定嚴格的考核措施。最大限度杜絕發票過期的嚴重工作錯誤。完善采購員的采購工作。5、廢舊物資管理和庫房管理（1）廢舊物資的處理已按照廢舊物資管理規定執行，履行了招標程序，中標單位經評委公開討論，符合廢舊物資的處理規定。存在問題是沒有形成廢舊物資檔案。（2）庫房管理方面，20_年全年有個別月份未進行庫存盤點，只是季度、半年度、年末的盤點，盤點表存在沒有頁碼、總頁數、

45、未加蓋騎縫章等現象。（3）有少量因檢修期出現的白條抵庫現象，庫房存有帳外物資，帳外物資出庫未登記盤盈出庫臺賬。庫管員入庫，只根據供貨商提供的到貨單辦理實物入庫，未與采購合同核對。整改措施：（1）對庫房實行部門月月盤點，和財務、審計進行季度、半年度、年末的集中盤點。做到賬賬相符，帳物相符。（2）監督庫管員實物入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部門、采購員、庫管員三方貨物驗收手續，杜絕白條抵庫的現象發生。（3）對物資擺放做到合理分類，需求計劃下達的同時核對庫房庫存物資，避免積壓庫存，常用的物資制定合理庫存。針對庫房出庫手續嚴格把關。（4）建立廢舊物資臺賬，加強廢舊物資的管理工作。四、財務管理1、票

46、據不規范，不具備入賬核算條件_公司20_年9月20日轉50058#憑證。綜合部人員報銷油費2,230元，附件中有一張發票（金額270元）未蓋發票專用章;20_年9月20日轉50061#憑證混凝土部人員報銷柴油9,906元，附件全部未蓋發票專用章；_公司20_年轉398#憑證運費發票6.2萬元，轉400#憑證稅務局20029#憑證報住宿費184元，后附唐山南苑商務酒店開具的發票一張，但是發票上未注明住宿起止時間等。我公司在日常報銷中一貫重視發票的合法性和完整性，業務過程中對不加蓋發票專用章的發票不予報銷或付款；大宗材料的運輸發票一直要求業務部門督促客戶標注起運地和達到地，但在實際操作過程中存在地

47、點范圍過大的問題，如鄂爾多斯阿旗；住宿費發票以手撕票居多，機打票中存在未注明住宿起止時間的問題。2、憑證附件不全_公司20_年8月轉50142#憑證所附的設備租賃合同約定“按10元/立方結算，租金每月支付一次，承租方按雙方確認的混凝土方量，于每月15日前向出租方支付上月的租賃設備租金”，但憑證后未附雙方共同確認的混凝土方量單。_公司20_年12月30日50156#憑證報銷中國移動話費5200元（104張話費卡，每張50元），后附2季度手機費明細僅有2個人簽字（每人600元，共計1200元），其余充值卡未標明領用明細或由誰保管。我公司對憑證附件的完整性、真實性、合法性一直要求嚴格，要求業務部門在

48、辦理結算時提供完工證明、業務量清單等證明類附件，要求主管領導、部門負責人、經辦人簽字確認。3、發票問題發票入賬延遲_公司20_年8月50083#憑證購電氣件18528.80元，發票日期為20_年10月12日，發票清單所載發貨期間為20_年7月至20_年10月，入賬日期為20_年8月31日；20_-8-50038#購辦公用品，所附發票日期為20_年5月27日，于20_年8月11日完成審批，財務入賬日期為20_年8月22日，入賬延遲。由于客戶對開具發票的時間掌握尺度不一、業務部門需要處理相關內部流程，我公司也存在入賬時間與發票開具時間間隔較大的問題，且問題主要集中在剪口發票和手撕發票，因增值稅專用

49、發票有抵扣的時間限制，此類問題不明顯。發票管理問題_公司a維修費未開具增值稅發票，如20_年9月40097#、40098#憑證，付汽車修理廠裝載機維修費，共計6萬元，且此項維修費為每月發生，未取得增值稅專用發票，不能進行進項稅的扣除，造成一定的稅收損失。b舊版唐山長途汽運發票已于20_年3月停用，但該公司報銷業務中存在多筆舊版發票。如20_年8月40031#憑證，附件中100元的舊版發票兩張；20_年9月20009#憑證，附件中100元的舊版發票三張、40103#憑證附件中100元的舊版發票二張。c定額發票戶頭空白，如20_年8月40081#憑證，付培訓費5264元，11張發票（培訓通知無公章

50、、住宿費、差旅費列入）。我公司也存在部分月結款項未取得增值稅專用發票問題，業務部門解釋為：個別客戶不是一般納稅人，但因業務需要確實需要其提供產品或勞務；如開具專用發票，合同價格會有所提高。因職工出差范圍較廣，各地的客運發票管理混亂且票面樣式眾多，給我們的辨別工作帶來了極大的困難，目前我們主要是通過上網查詢的方式確定其真偽。4、_公司往來賬款中部分大額款項掛賬5年以上，未及時進行處理。我公司不存在3年以上未處理的往來帳，確因業務需要除外（如電費保證金）。5、資金及檔案安全性不足_公司財務部無單獨的資金室，財務部外窗無安全護欄。會計檔案存放不符合規定，自20_年開始的會計檔案全部存放于財務部，未及

51、時移交公司檔案室保管，其安全性問題得不到保證。我公司的配備了專門的出納室，安裝了護欄、防盜門、監視器等必要的防護裝臵；為查詢方便，會計檔案存放于財務部檔案室，配備了防盜門窗和鐵皮柜，暫未移交給公司檔案室。6、資金計劃執行不規范_公司執行資金計劃時，部分業務以前月份已履行付款審批手續、但未進行付款，之后月份進行支付時，直接采用以前月份付款申請單，但支付當月資金計劃未包含上述款項。如20_年8月40024#憑證，付綠化工程余款110262.15元,附件中為7月付款申請單，已列入7月付款計劃，但實際未支付；8月份進行了支付但無資金計劃。我公司存在使用以前月份付款申請單的現象，但都已列入了當月的付款計

52、劃。確因業務需要支付計劃外款項的，按流程已報大區審批。7、公司付款申請單是否采用股份公司通用格式_公司付款申請單未采用股份公司通用格式，存在一定問題。其中：經辦部門只是簽字確認，沒有將與付款業務相關的合同等信息進行列示，而且財務經辦人審核意見只簽署“已審”等字眼兒，過于簡單。付款金額人民幣符號直接打印，實際填寫時與數字空間較大，存在被修改的風險。我公司的付款申請單未采用總部的通用格式，經辦部門也只是簽字確認，但財務經辦人將合同約定、欠款金額等審核意見詳細列示在單據上；付款金額的人民幣符號手工填寫，對存在篡改可能的不予辦理付款。8、退款重付不符合規定_公司在付款業務中，由于經辦人將付款申請中對方

53、賬號等填寫錯誤，銀行將款項退回后，未重新履行付款審批程序，由財務部直接將款項重新付出。如20_年8月3日40001#憑證付礦渣款150萬元。款項于7月份40242#憑證付出，7月31日銀行退回。8月依據財務部會計出具的說明進行重付。我公司明確要求，對收款人名稱、大小寫金額不允許修改。若出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部門出具說明，并對比合同再次辦理付款。9、大額銀行轉賬沒有審批手續_公司在辦理銀行間轉款、存入票據保證金等業務時，無相關人員審批，直接由出納制單辦理。如20_年9月30005#轉款1500萬，9月30009#轉款300萬，9月30040#890萬。我公司在操作公司各賬戶之間的轉款和存

54、取保證金業務時，沒有填寫付款申請單，出納辦理后按銀行提供的回單入賬。對此我們會抓緊整改。五合同管理1、合同簽訂不規范（1）合同文字表述不夠準確，容易產生歧義。（2）違約責任約定過于簡單。（3）合同條款約定不嚴密，容易產生糾紛。我單位合同幾乎都使用的是規范的合同文本，杜絕了以上情況。2、合同存檔資料不全現在所以合同及詢比價表全部一起存檔。3、合同生效要件不全以前有過這類情況出現如“本合同自雙方簽字蓋章之日起生效”對方只蓋章沒有簽字，自20_年起這類情況已經杜絕。4、存在后補合同的情形，合同審批流于形式這類情況也有存在，逐步完善杜絕這種情況發生。5、合同條款約定不合理6、未按合同條款履行合同統一合

55、同文本，沒有這類情況。7、合同臺賬不完善20_年我單位合同臺帳基本完善，自20_年起啟用新股份公司下發的合同臺帳。8、簽訂賣方定價合同9、合同文本存在手動修改的情況，且未在修改處雙方進行蓋章確認合同文本沒有手動修改的情況。10、未經審批對外簽訂融資擔保協議12、抵押擔保協議中無擔保資產公允價值、未到有關管理部門做抵押登記我單位無此類合同。11、合同中供方信息填寫不全以前有此類情況，在以后的合同管理中杜絕此類情況發生。六、綜合管理1.公司文件存檔全為原件。2.加蓋公司行政章的文件，正在逐步完善、存檔。3.超范圍用章方面嚴格遵守印章管理制度，杜絕此類事件發生。審計自查報告8 根據總行下發的_銀行稽

56、內控風險排查工作實施方案的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經營發展、內控優先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現將營業室自查情況匯報如下: 一、儲蓄存款業務儲蓄存款業務嚴格執行個人存款賬戶實名制無虛_開戶現象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。二、企業帳戶管理對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規定執行。無違反規定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位

57、開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規定不存在未經人民銀行批準擅自開立帳戶的現象無先開戶、后補批的情況。三、內部結算檢查1、印章管理檢查按規定建立業務印章管理制度并對印章的制發、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規定并按規定嚴格執行。2、有價單證及重要空白憑證市檢查有價單證及重要憑證的管理符合規定實行專人保管無混用和混合保管的現象落實查庫登記制度會計主管按規定進行查庫查庫記錄規范、完整無涂改記錄簿規范、完整領用手續齊全領用合規記錄完整。3、賬務組織檢查分戶賬檢查無憑證代賬現象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡

58、的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數據一致。各類余額表數據一致無虛增、虛減現象。四、對存、貸款及承兌匯票等業務的檢查對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單_業務進行全面檢查銷戶手續合規。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查嚴格按照合同規定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。_年將力圖繼續保持我支行“零案件”的防控目標。審計自查報告9 根據組織安排，本人于20_年1

59、2月至20_年元月擔任_鎮黨委書記、主席，20_年元月因工作需要調至縣水保局工作，根據縣審計局審計通知書(寧審通20_11號)的要求，將本人任期內有關情況報告如下： 一、職責范圍和分工(一)主持黨委、_全面工作，認真執行黨的路線、方針、政策和上級指示，確保在全鎮得以貫徹落實。(二)加強班子、組織和隊伍建設，提高班子和黨組織的戰斗力，提高隊伍的政治、業務素質，堅持任人唯賢的用人路線，選拔任用德才兼備的干部。(三)領導協調鄉鎮政權機關和群團組織，研究決策全鎮經濟建設和社會發展的重大事項。(四)全面負責黨的建設工作，履行村級組織建設直接責任人的職責，加強以村黨支部為核心的村級組織建設。(五)負責全鎮

60、的思想政治工作、民主法治建設和精神文明建設等工作。二、任職期間財政、財務收支和工作目標、任務完成情況在縣委、縣政府的正確領導下，_鎮緊緊圍繞“主攻項目、決戰兩區、壯大總量、集聚發展”的工作思路，以蘇區振興發展和新一輪扶貧開發工作為抓手，帶領和組織全鎮廣大干部群眾搶抓機遇，迎難而上，苦干實干，努力為建設人文、開放、創業、平安、幸福新寧都而不懈奮斗，過去的三年是_鎮歷史以來發展最快、變化的時期，實現了經濟社會各項事業快速健康發展，社會大局持續穩定，群眾生活水平顯著提高，一個發展潛力的山區鄉鎮初步顯現離任審計自查報告范文離任審計自查報告范文。(一)統一思想認識，以蘇區振興發展為契機，全鎮經濟發展步伐