1、深圳市國冶星光電子有限公司文件編號：QP-19文件版本： A0內部質量審核控制程序文件頁碼： 7/7生效日期：2007/07/021 目的的通過審核本本公司質量量體系、產產品、過程程的符合性性，確保體體系、產品品、過程持持續(xù)符合標標準的要求求，完善和和提高質量量管理體系系的運行效效果及提高高和改進產產品質量。2 范圍圍適用于本公公司質量體體系審核、產品審核核及過程審審核。3 職責責31管理理者代表負負責公司體體系和過程程內部審核核的總體組組織和規(guī)劃劃，負責編編制審核計計劃、組織織審核并形形成審核報報告。32品質質部負責公公司的產品品審核工作作并形成審審核報告。33受審審核部門負負責配合質質量審

2、核，對對審核中出出現(xiàn)的本部部門不符合合項制訂糾糾正預防措措施并及時時整改。34內審審員負責公公正的執(zhí)行行審核，開開具不符合報報告并追蹤蹤糾正措施施落實情況況。35總經經理負責審審核計劃和和審核報告告。4 定義義體系審核：確定質量量活動和有有關結果是是否符合計計劃的安排排以及這些些安排是否否有效地實實施并適合合于達到預預定目標的的系統(tǒng)的、獨立的檢檢查活動。過程審核：于檢查生生產制造過過程是否符符合產品質質量要求，生生產制造過過程是否受受控和其是是否有能力力的活動。產品審核：基于顧客客原始要求求的最終產產品審核，以以確定質量量活動和有有關結果是是否符合計計劃的安排排，以及這這些安排是是否有效地地實

3、施并適適合于達到到預定目標標的、有系系統(tǒng)的、獨獨立的檢查查。工作程序輸入工作流程輸出工作說明職責記錄標準要求內外部重大大質量事故故顧客要求編制年度審核計劃年度審核計劃編制年度審核計計劃管理者代表表于每年年年初編制公公司的年度度內部審核核計劃，明明確公司內內部審核時時間和內容容；公司的內部部審核工作作分體系審審核、過程程審核和產產品審核三三種審核，其其中體系審審核原則上上每12個個月進行一一次，過程程審核每33個月進行行一次，產產品審核每每月進行一一次；在公司管理理結構發(fā)生生重大變化化或內外部部發(fā)生重大大質量事故故時應增加加審核頻次次；年度審核計計劃經總經經理審批后后生效執(zhí)行行。 總經理管理者代

4、表表年度審核計計劃年度審核計計劃過程關系定定位圖內審員名單單審核日程安排審核日程安安排管理者代表表根據(jù)批準準后的年度度審核計劃劃，在審核核執(zhí)行前兩兩周確定審審核具體時時間安排，并并用內部部審核通知知單通知被審審核的各負負責人；內部審核核通知單須明確審審核范圍、審核小組組成員和組組長、審核核重點、審審核員、對對應人員以以及具體審審核時間等等，以方便便被審核部部門提前準準備資料；編制審核日日程時，體體系和過程程內審員的的資格必須須是經過IISO/TTS169949：22002內內審員培訓訓并獲得證證書，產品品審核員可可以不具備備體系內審審員證書，但但必須對顧顧客要求和和產品規(guī)范范比較熟悉悉的人員進

5、進行。安排內審日日程時，本本部門的內內審員不得得審核本部部門的相關關過程。管理者代表表內部審核通通知單ISO/TTS169949技術術規(guī)范質量手冊程序文件過程關系定定位圖相關法律法法規(guī)編制審核檢查表審核檢查表表內審日程確確定以后，由由管理者代代表組織內內審小組編編制體系系審核檢查查表，審核檢檢查表編制制時以過程程方法為編編制原則，結結合ISOO/TS1169499：20002技術規(guī)規(guī)范和本公公司實際管管理狀況編編制；過程審核核檢查表編制時按照照公司產品品組分類進進行編制（過過程審核具具體要求見見過程和產產品審核作作業(yè)辦法）；產品審核核檢查表主要為產產品缺陷分分類（產品品審核具體體要求見過程和產

6、品品審核作業(yè)業(yè)辦法）。審核檢查表表編制完成成，須經管管理者代表表確認后使使用。管理者代表表審核小組體系審核查查檢表審核日程安安排首次會議召開 SHAPE * MERGEFORMAT 會議簽到表表根據(jù)審核日日程安排，審審核組長應應在計劃的的時間內召召開內審首首次會議，會會議參加人人為審核組組和被審核核過程的相相關負責人人；首次會議由由審核組長長主持，主主要介紹該該次審核的的范圍、依依據(jù)、目的的、審核安安排和審核核重點等內內容，首次次會議一般般以30分分鐘為限；首次會議上上，各過程程對審核日日程安排有有不恰當?shù)牡牡胤娇梢砸蕴岢稣{整整并按調整整后的日程程執(zhí)行；首次會議到到會人員于于會議簽簽到表簽簽字

7、。審核小組相關負責人人會議簽到表表審核日程安安排審核檢查表表審核執(zhí)行內部審核記記錄首次會議結結束后，各各內審員按按照調整后后的審核日日程進行審審核；內審員在實實施審核時時，依據(jù)審核查檢表按照望、聞、聽、切等審核核技巧實施施公正的審審核，并在在審核查查檢表上形成內部審核記記錄，審核核記錄應記記錄所發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的所有依依據(jù)，而不不止是不符符合的記錄錄；審核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合事事項，應與與被審核過過程負責人人確認；對有爭議的的不符合判判斷，應提提交審核組組長裁定。審核小組相關人員審核檢查表表內部審核記記錄表審核不符合項審核不符合合項報告根據(jù)審核核查檢表中的審核核發(fā)現(xiàn)，對對不符合要要求的內容容由審核員員開出審核

8、不符符合項報告告給被審核核過程負責責人；審核不符符合項報告告應描述具具體不符合合事宜，適適當時可用用圖示表達達，并判定定不符合類類型；審核不符合合項類型一一般分兩種種：一為嚴嚴重不符合合，二為輕輕微不符合合；嚴重不符合合項判斷原原則：A.質量體體系缺少或或完全違背背ISO/TS 1169499要求。在在一個體系系要求出現(xiàn)現(xiàn)好幾個輕輕微不符合合可變成體體系完全失失效，這也也是嚴重不不符合。B.任何可可能使不合合格產品裝裝運的不符符合情況。任何導致致產品或服服務的規(guī)定定使用性能能降低或失失效的不符符合情況。C.任何可可能導致質質量體系失失效或嚴重重降低對產產品和過程程控制能力力的判斷或或經驗的不不

9、符合情況況。輕微不符合合項判斷原原則：判斷或經驗驗與ISOO/TS 169449的不一一致但又不不可能導致致體系失效效，或降低低對產品和和過程能力力的控制；與ISO/TS 1169499有關的現(xiàn)現(xiàn)成文件的的質量體系系某一部分分不符合要要求；質量體系中中發(fā)現(xiàn)的單單個錯誤；審核組相關人員審核不符合合項報告審核日程不符合項報報告末次會議召開會議記錄審核結束后后，由審核核組長召開開審核末次次會議，末末次會議由由審核組和和被審核過過程負責人人參加；在末次會議議上由審核核組長報告告本次質量量管理體系系內部審核核結果和此此次審核所所發(fā)現(xiàn)的缺缺失事項，要要求被審核核過程相關人人員對審核核出現(xiàn)的不不符合項進進行

10、確切了了解，要求求被審核過過程負責人人針對不符合合項進行原原因分析，并并在規(guī)定的的時間內提提出糾正與與預防措施施，同時注注明其完成成期限。各過程負責責人對審核核不符合項項有異議的的，也 可以在在末次會議議上進行協(xié)協(xié)商調整。審核小組相關人員會議簽到表表審核日程審核記錄不符合項報報告審核報告編制審核報告每次審核完完成后，由由審核組長長根據(jù)審核結結果和所有有審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合合項，匯總總形成書面的的內部體體系審核報報告，提交總經理理批準后審審閱后歸檔檔；審核報告必必須明確審審核結果和和最終體系系有效性、符合性和和完整性的的判斷。審核組長總經理內部體系審審核報告不符合項報報告不符合項整改整改結果各過程

11、責任任負責人對對審核中本本過程發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合合項進行原原因分析并并按照規(guī)定定的時間進進行整改；原因分析和和整改措施施記錄于審核不符合項項報告中。相關人員審核不符合合項報告不符合項報報告整改追蹤追蹤結果管理者代表表負責對審審核不符合合項的整改改追蹤；管理者代表表在確認不不符合項得得到關閉并并獲取相關關支持性資資料后，在在審核不符合合項報告的相應欄欄位記錄追追蹤結果；對確認無效效的糾正與與預防措施施由被審核核過程負責責人重新提提出糾正與與預防措施施，直到不不符合項得得到有效解解決和處理理。管理者代表表相關人員審核不符合合項報告審核記錄記錄存檔存檔結果相關內部審審核記錄的的保存與列列管，由各各相關部門門參照記記錄控制程程序進行行作業(yè)；在對被審核核過程責任任人提出的的糾正與預預防措施作作效果確認認時，如確確認效果達達到預期的的目標并有有必要需在在原有文件件/資料的的基礎上修修改或以前前未有標準準而需重新新制定新的的標準時，由由相關部門門依照文文件控制程程序進行行作業(yè)。相關人員內部體系審審核報告提交管理評審提交證明內部體系系審核報告告和各項不不符合項的的整改跟進進措施記錄錄提交管理理評審，以以讓最高管管理者對公公司的質量量管理體系系提出客觀觀的評價。管理者代表表終