1、10 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 教學(xué)目標(biāo)：通過(guò)本項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)該能夠掌握以下知識(shí)。(1) 認(rèn)識(shí)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征和注意點(diǎn)，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理。(2) 認(rèn)識(shí)施工項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理。(3) 認(rèn)識(shí)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法以及常見(jiàn)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。(4) 認(rèn)識(shí)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序及施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)估、定量評(píng)估。(5) 認(rèn)識(shí)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)、響應(yīng)計(jì)劃內(nèi)容、響應(yīng)策略及應(yīng)對(duì)措施。(6) 認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的時(shí)機(jī)、內(nèi)容、方法及風(fēng)險(xiǎn)控制。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)10.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述任務(wù)10.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別任務(wù)10.4 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)10.

2、5 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控10.1.1 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指施工項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生影響的各種不確定因素。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是減小風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的影響，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等工作過(guò)程。施工項(xiàng)目管理人員應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，在工程實(shí)施中加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。10.1.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征1風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的局限性2可控性強(qiáng)3與業(yè)主的項(xiàng)目戰(zhàn)略相關(guān)4風(fēng)險(xiǎn)因素可識(shí)別程度高5風(fēng)險(xiǎn)影響的全局性10.1.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理有一些通用的過(guò)程和方法，但一旦要研究具體施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)特別注意以下幾

3、個(gè)問(wèn)題：(1) 要認(rèn)真分析和研究施工項(xiàng)目及其環(huán)境的特點(diǎn)，重視施工項(xiàng)目基本信息的收集與分析。(2) 施工項(xiàng)目管理人員必須具有充分的經(jīng)驗(yàn)。(3) 風(fēng)險(xiǎn)管理與一般項(xiàng)目管理緊密聯(lián)系，不可分離，是一種高層次的綜合性管理工作，涉及企業(yè)管理和項(xiàng)目管理的各個(gè)階段和各個(gè)方面，涉及項(xiàng)目管理的各個(gè)子系統(tǒng)。2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)注意的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)管理是整個(gè)施工項(xiàng)目管理的一部分，其目的是保證施工項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。施工項(xiàng)目管理在一定程度上也可以看作風(fēng)險(xiǎn)管理，只不過(guò)是范圍更大的風(fēng)險(xiǎn)管理。1風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理10.1.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理使用系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，以減少項(xiàng)目過(guò)程中的不確定性。施工項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理

4、體現(xiàn)在對(duì)施工項(xiàng)目的全過(guò)程、全方位的全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。(1) 施工項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2) 施工項(xiàng)目全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理。(3) 施工項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn)管理。在每一階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理都要羅列各種可能的風(fēng)險(xiǎn)，并將它們作為管理對(duì)象，不能有遺漏和疏忽。(4) 全面的組織措施。在組織上全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，將風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目各層次管理人員的任務(wù)之一。讓包括每個(gè)施工工人在內(nèi)的施工項(xiàng)目的所有人員都有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，都作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控工作。3施工項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理10.1.4 施工風(fēng)險(xiǎn)管理的工作(1) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(2) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(3) 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)(4) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(5) 施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)1

5、0.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述任務(wù)10.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別任務(wù)10.4 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)10.5 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控任務(wù)10.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 在施工項(xiàng)目的不同階段，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度也不相同，要經(jīng)歷一個(gè)由淺入深逐步細(xì)化的過(guò)程。但不管在哪個(gè)階段，首先都是將對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程和目標(biāo)系統(tǒng)(總目標(biāo)、子目標(biāo)及可執(zhí)行目標(biāo))有影響的各種風(fēng)險(xiǎn)因素羅列出來(lái)，作項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄表，再采用系統(tǒng)方法進(jìn)行分析。 風(fēng)險(xiǎn)因素分析是風(fēng)險(xiǎn)管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)形成基本認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種方法對(duì)整個(gè)工程建設(shè)有影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行羅列，從中一一分析出對(duì)當(dāng)前施工項(xiàng)目范圍有重大影響的風(fēng)

6、險(xiǎn)，然后進(jìn)行系統(tǒng)歸類(lèi)和全面識(shí)別。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)多方位的透視。 應(yīng)從下列幾個(gè)不同方面對(duì)施工項(xiàng)目的不確定性進(jìn)行分析：(1) 不同階段的不確定性分析。(2) 不同目標(biāo)的不確定性分析。(3) 工程技術(shù)系統(tǒng)的不確定性分析。(4) 施工環(huán)境的不確定性分析。 。 10.2.1 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1、文件資料審核2、信息收集整理3、檢查表4、流程圖法5、因果分析法參見(jiàn)項(xiàng)目56、施工項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析(CWBS)10.2.2 常見(jiàn)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是基于人們對(duì)同類(lèi)施工項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的基本認(rèn)識(shí)上進(jìn)行的，通常首先羅列對(duì)整個(gè)施工有影響的風(fēng)險(xiǎn)，然后再注意對(duì)自己項(xiàng)目范圍有重

7、大影響的風(fēng)險(xiǎn)。羅列風(fēng)險(xiǎn)因素通常要從多角度、多方面進(jìn)行，形成對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)多方位的透視。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以采用結(jié)構(gòu)化分析方法，即由總體到細(xì)節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。通常可以從以下幾個(gè)角度進(jìn)行分析。施工項(xiàng)目環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)1施工項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)2施工項(xiàng)目范圍的風(fēng)險(xiǎn)3施工項(xiàng)目管理產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)4建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)10.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述任務(wù)10.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別任務(wù)10.4 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)10.5 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控10.3.1 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容和過(guò)程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要任務(wù)是對(duì)施工項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率、后果嚴(yán)重程度

8、、影響范圍大小以及發(fā)生時(shí)間的估計(jì)和評(píng)價(jià)。其作用是為分析整個(gè)施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或某一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提供基礎(chǔ)，并進(jìn)一步為制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程如圖10-1所示。圖10-1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序10.3.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率及后果1風(fēng)險(xiǎn)事件的后果2矩陣圖分析3效用和效用函數(shù)4 (一)訪談 (二)盈虧平衡分析 (三)敏感性分析 (四)決策樹(shù)分析(五)綜合評(píng)價(jià)法(六)層次分析法(七)等風(fēng)險(xiǎn)圖法10.3.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)10.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述任務(wù)10.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別任務(wù)10.4 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項(xiàng)目風(fēng)

9、險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)10.5 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控10.4.1 概述 施工項(xiàng)目的成本控制，不僅僅是專(zhuān)業(yè)成本員的責(zé)任，所有的項(xiàng)目管理人員，特別是項(xiàng)目經(jīng)理，都要按照自己的業(yè)務(wù)分工各負(fù)其責(zé)。之所以要如此強(qiáng)調(diào)成本控制，一方面，是因?yàn)槌杀局笜?biāo)的重要性，是諸多經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的必要指標(biāo)之一；另一方面，還在于成本指標(biāo)的綜合性和群眾性，既要依靠各部門(mén)、各單位的共同努力，又要由各部門(mén)、各單位共享降低成本的成果。為了保證項(xiàng)目成本控制工作的順利進(jìn)行，需要把所有參加項(xiàng)目建設(shè)的人員組織起來(lái)，并按照各自的分工開(kāi)展工作。(1) 建立以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的項(xiàng)目成本控制體系。 (2) 建立施工項(xiàng)目成本控制責(zé)任制。 10.4.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃的

10、內(nèi)容 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制工作的計(jì)劃和安排，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、任務(wù)、程序、責(zé)任和措施等內(nèi)容的全面規(guī)劃。其具體內(nèi)容包括：(1) 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的描述，包括風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)成因和對(duì)目標(biāo)的影響等。(2) 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)人及其應(yīng)分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。(3) 風(fēng)險(xiǎn)分析及其信息處理過(guò)程的安排。(4) 針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，所用應(yīng)對(duì)措施的選擇和實(shí)施行動(dòng)計(jì)劃。(5) 采取措施后，期望殘留風(fēng)險(xiǎn)的水平確定。(6) 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的費(fèi)用預(yù)算和事件計(jì)劃。(7) 處理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急計(jì)劃和退卻計(jì)劃 10.4.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略和應(yīng)對(duì)措施 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略 11、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 2、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 3、風(fēng)險(xiǎn)緩解 4

11、、風(fēng)險(xiǎn)自留 5、風(fēng)險(xiǎn)利用 10.4.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略和應(yīng)對(duì)措施 通常的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有：(1) 回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目。 (2) 技術(shù)措施。 (3) 組織措施。 (4) 保險(xiǎn)。 (5) 要求對(duì)方提供擔(dān)保。 (6) 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(7) 采取合同方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。(8) 通過(guò)合同分配風(fēng)險(xiǎn)。 上述風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和對(duì)策實(shí)施應(yīng)包括在項(xiàng)目計(jì)劃中，對(duì)特別重大的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提出專(zhuān)門(mén)的分析報(bào)告。對(duì)作出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施，應(yīng)考慮是否可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槿魏未胧┒伎赡軒?lái)新的問(wèn)題。施工項(xiàng)目成本計(jì)劃的編制方法 2建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)10.1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述任務(wù)10.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別任務(wù)10.4 施工

12、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)任務(wù)10.3 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)10.5 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控10.5.1 概述 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)視和控制。即跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視剩余的風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)展變化進(jìn)行觀察和把握，并在此基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取技術(shù)作業(yè)和管理措施。在某一段時(shí)間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制交替進(jìn)行，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)后需要馬上采取控制措施，或某一風(fēng)險(xiǎn)因素消失后立即調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)施。因此，需要將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制整合起來(lái)考慮。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是建立在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性、漸進(jìn)性和可控性基礎(chǔ)上的管理工作。 10.5.1 概述(1) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否按計(jì)劃正在實(shí)施。(2) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否如預(yù)期的有效，效果是否

13、顯著，或是否需要重新制訂應(yīng)對(duì)方案。(3) 對(duì)施工項(xiàng)目環(huán)境的預(yù)期分析，以及對(duì)項(xiàng)目整體的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)可能性的預(yù)期分析是否仍然成立。(4) 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生情況與預(yù)期的狀態(tài)相比是否吻合，并繼續(xù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化作出分析判斷。(5) 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)哪些已發(fā)生，哪些正在發(fā)生，哪些有可能在后面發(fā)生。(6) 是否出現(xiàn)了新的風(fēng)險(xiǎn)因素和新的風(fēng)險(xiǎn)事件，其發(fā)展變化趨勢(shì)如何。 2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容 在識(shí)別和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)后，判斷其是否對(duì)施工項(xiàng)目造成了或?qū)⒃斐刹荒芙邮艿膿p失，如果是，判斷是否有可行的措施規(guī)避或緩解之。在不同階段，其監(jiān)控時(shí)機(jī)不盡相同。1施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)機(jī) 10.5.2 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系 施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審

14、核 進(jìn)度、質(zhì)量、成本和安全監(jiān)控 附加風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 10.5.3 施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制 施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制主要貫穿在施工項(xiàng)目的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制、安全管理和現(xiàn)場(chǎng)管理等過(guò)程中。(1) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。在工程中不斷地收集和分析各種信息，捕捉風(fēng)險(xiǎn)前奏信號(hào)，例如天氣預(yù)測(cè)警報(bào)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信息。各種市場(chǎng)行情、價(jià)格動(dòng)態(tài)政治形勢(shì)和外交動(dòng)態(tài)。業(yè)主財(cái)務(wù)狀況報(bào)告。 在工程中通過(guò)工期和進(jìn)度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量監(jiān)控報(bào)告、安全報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)情況報(bào)告等手段，了解工程風(fēng)險(xiǎn)。 在工程的實(shí)施狀況報(bào)告中應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告，鼓勵(lì)人們預(yù)測(cè)、確定未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。(2) 風(fēng)險(xiǎn)一經(jīng)發(fā)生就應(yīng)積極的按風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃采取措施，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，降低損失，防止風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。(3) 在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保證工程的順利實(shí)施，包括：控制工程施工，保證完成預(yù)定目標(biāo)，防止工程中斷或成本超支；迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃執(zhí)行；盡可能修改計(jì)劃、設(shè)計(jì)，