1、第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2022年銀行稽核崗位職責1.負責對部門借款審核，對出納簽發的支票要索審查無誤后，負責加蓋在銀行備案的印章。2.負責審核各項財務收支，嚴把財務關，做到按計劃列支，控制費用開支，杜絕非正常開支。3.負責會計憑證的審核，保證每一筆憑證內容真實、手續完備、數字準確、會計科目正確。審核編號連續、附件票據合規、戳記完備、簽章齊全。4.登記應收帳款手工帳并于電腦帳核對。5.按照正常審批程序，負責各類客戶的裝修返點計算、促銷返點計算、嘉獎返點計算、差價返點計算支付等。6.負責申請分公司資金;執行對外匯款;交納本地按揭款;核算費用;核算與管理各類租賃合同(含租入租出)、押金

2、、保證金;攤銷租金;管理工程合同;核算工程利潤;統計、監控資金流量等。7.協助財務經理計算分公司工資，并根據審核過工資表負責及時發放。8.負責提交相關財務報表，保證準確及時，報表包括(但不限于)：每日日報表、月度費用報表、各類返點報表、工程報表、資金流量表、租賃報表、應收款報表等。9.裝訂、管理本部門財務檔案。10.負責領導交辦的有關文件打印、發放、統計工作。11.完成部門經理交辦的其它工作。2022年銀行稽核崗位職責（二）稽核經理(項目稽核)1.協助對總行外包的大型管理類項目從立項開始到項目結束階段的全流程進行檢查、監督和評價，提出稽核建議，并對稽核發現的整改情況進行持續追蹤;2.協助對外部

3、監管機構指定的常態化、特定業務條線的項目進行檢查、監督和評價，提出稽核建議，并對稽核發現的整改情況進行持續追蹤;3.負責對行領導特別交辦的項目進行檢查、監督和評價，提出稽核建議，并對稽核發現的整改情況進行持續追蹤4.負責稽核相關外包的大型管理類項目的建設，對項目的進度、交付、培訓、應用等情況進行管理，促進項目目標的達成;5.負責制定并完善項目稽核的稽核方法和程序，持續梳理并優化項目稽核流程;6.收集、歸檔稽核項目檔案。2022年銀行稽核崗位職責（三）高級稽核經理(項目稽核)1.負責對總行外包的大型管理類項目從立項開始到項目結束階段的全流程進行檢查、監督和評價，提出稽核建議，并對稽核發現的整改情

4、況進行持續追蹤;2.負責對外部監管機構指定的常態化、特定業務條線的項目進行檢查、監督和評價，提出稽核建議，并對稽核發現的整改情況進行持續追蹤;3.負責對行領導特別交辦的項目進行檢查、監督和評價，提出稽核建議，并對稽核發現的整改情況進行持續追蹤2022年銀行稽核崗位職責（四）高級稽核經理(盡職調查)1.負責對全行不良資產問責工作實施情況的稽核檢查和評價;_組織對總行中、高層管理人員的任期(離任)經濟責任稽核，并協助擬寫經濟責任稽核報告;3.開展監管部門指定的專項稽核項目，擬寫相關的專項稽核報告;4.參加行領導要求部門開展的其他現場檢查或專項稽核;5.落實對參與開展的稽核項目發現問題的整改情況進行

5、持續追蹤;_對任期(離任)經濟責任稽核工作流程和方法以及報告模板進行修改和完善。4.負責稽核相關外包的大型管理類項目的建設，對項目的進度、交付、培訓、應用等情況進行管理，促進項目目標的達成;5.負責制定并完善項目稽核的稽核方法和程序，持續梳理并優化項目稽核流程;6.收集、歸檔稽核項目檔案。2022年銀行稽核崗位職責（五）稽核經理(盡職調查)1.開展對全行不良資產問責工作實施情況的稽核檢查和評價;2.開展對總行中、高層管理人員的任期(離任)經濟責任稽核，并協助擬寫經濟責任稽核報告;3.開展監管部門指定的專項稽核項目，協助擬寫相關的專項稽核報告;4.參加行領導要求部門開展的其他現場檢查或專項稽核;

6、5.落實對參與開展的稽核項目發現問題的整改情況進行持續追蹤;6.適時對任期(離任)經濟責任稽核工作流程和方法以及報告模板進行修改和完善;7.收集、歸檔、移交稽核項目檔案資料。2022年銀行稽核崗位職責（六）(一)綜合管理部主任1、負責綜合管理部全面工作，完成行領導部署的各項任務，當好行長的助手，按時制定工作計劃，認真檢查落實情況，做好工作總結。2、對全行財產基建材料、辦公用品、機械設備、車輛等負責經常檢查，發現問題及時解決，保證本行財產不受損失。3、抓好服務工作，做到有方案，有檢查，有評比，有總結。4、負責管理，調動機動車輛，督促檢查行內衛生。5、做好職工年、節物資的分配與結算，做到筆筆有宗，

7、不錯不亂。6、負責房屋、辦公機具的檢查維修。7、負責管理司機、門衛、食堂等后勤工作。8、按干部管理權限，做好干部人事檔案的收集、整理、鑒別、登記、歸檔和裝訂工作，確保檔案材料真實、齊全、利用安全及時。(二)文秘崗1、負責起草、印發、上報本行所有綜合性文件;2、負責接收、轉發、傳閱上級單位下達的文件;3、監督上級單位、本行領導重要批示、重要會議和有關文件精神的執行落實;4、負責行內外協調工作;5、按照規定程序管理本行文件檔案和本行印章、印鑒;6、負責本行行務會及其他綜合性會議的組織與籌備工作;7、固定資產臺賬登記、管理;8、檔案室管理，文件歸檔。(三)董事會、監事會辦公室崗1、負責公司股東會、董

8、事會、監事會會務組織和會議文件起草工作，負責審核各子公司股東會、董事會、監事會議案和審議事項;2、負責公司信息披露工作并上報各種材料;3、負責制訂公司股權、債券融資方案、年度分紅、轉增股本方案;4、負責建立健全股東大會、董事會、監事會的檔案資料并歸檔存放;5、負責協調投資者關系、股東咨詢來訪的解答和接待工作;6、負責公司的股份登記、股權變動、股份的托管與轉托管，建立公司股東數據信息庫;7、負責公司融資方案的落實及年度分紅派息、轉增股本方案的實施，制作公司年報、中報、季報的文本及電子版文件;8、負責公司章程的修改;9、負責制訂公司股票、基金、債券等品種的投資方案和具體實施事宜。(四)人力資源管理

9、崗1、包括本行勞動人事管理工作;2、貫徹執行上級單位關于勞動人事管理的有關政策、制度;3、負責員工考核、職務聘任、專業技術職務管理;4、負責本行員工檔案、人事統計數據、勞動合同、薪酬、保險、住房公積金、各項福利及出入境等管理工作;5、負責本行員工教育培訓與資質管理工作;6、包括本行員工專業理論、實操技能培訓和學歷教育管理等;7、負責本行員工有關資質的初步確認及相關管理工作;8、負責監督管理本行外包人員工作完成質量。(五)風險管理稽核內審崗1、嚴格貫徹執行監管部門下發的授信業務和資產風險管理等各項制度、政策;2、負責制定本行相關授信業務、資產風險管理的具體制度和政策，負責本行全部資產的風險管理工

10、作;3、負責授權申請資料及其評估資料進行必要的調查、分析、識別和風險控制，出具調查分析報告和審查意見;4、對在管理權限額度范圍內的授信業務進行審批或否決;5、負責內、外部審計、稽核工作。(六)法律事務崗1、法律性文件的審查、重要規章制度的法律審核、對外法律事務的管理，參與重大業務活動的談判，負責本行的民事訴訟等工作。(七)安全保衛崗1、安全保衛制度的制定和督查、安全保衛事務的落實、安全防范設施管理、員工安全教育培訓、外部安保事務的聯系等工作。(八)網絡運行及維護崗1、制定本行電子化建設的實施細則，完善相關制度辦法，制定工作計劃;2、熟練掌握前臺系統和綜合業務網絡系統的維護和檢查，做好所轄營業機

11、構業務軟件系統的使用、維護及升級工作;3、隨時監測營業部及其他各部室網絡設備的狀態，確保設備正常工作，發現異常，及時查明原因并妥善解決;4、負責本行自助機具和電子設備的硬件設備安裝、調試、維護與維修;5、負責新建、改建營業網點的機器設備的安裝與調試工作，確保轄內自助機具網絡設備管理工作，保持網絡暢通，保證生產安全和故障的快速排除;6、負責本行計算機、相關設備及各種電子設備耗材的購置、修理及更新工作;7、做好對計算機病毒及操作風險的防范工作;8、做好本行電子設備檔案的材料收集及培訓工作;9、負責定期提供本行各類數據和分析材料。(九)行政接待崗1、制定接待手冊;2、負責同業及本系統內人員來訪的接待工作等;3、負責來我行視察、監督工作的上級領導的聯系、接待工作等;4、負責本行的物資采購、領用、處理、出入庫工作。(十)物業管理崗1、負責食堂用品的采購、管理及維護;2、負責本行水電管理;3、負責本行辦公、營業場所及周邊環境秩序的維護。(