1、第3章 項目管理過程3.1 項目啟動 一、需求分析(一)需求識別是指客戶基于某些方面的變化而產生的一種特定需求。 市場需求-由市場變化所引起的需求 競爭需求-公司基于提高自身的競爭力所引起的需求 技術需求-基于技術創新引起的需求 法律需求-基于一個國家或地區法律變化所引起的需求3.1 項目啟動 一、需求分析(二)需求建議書（RFP-Require For Proposal) 是客戶向承約商發出的用來說明如何滿足識別需求所要進行的全部工作的書面文件。 項目工作陳述 項目目標要求 客戶供應條款 合同類型 客戶的付款方式 項目的時間要求 對承約商項目申請書的要求 承約商項目申請書的評價標準3.1 項

2、目啟動 二、項目選擇(一)項目識別 是根據客戶的需求識別，在若干個備選方案中，承約商對一些能夠滿足客戶需求的方案所進行的遴選過程。承約商在識別項目時需求考慮的因素： 客戶的預算能否滿足其已識別的需求 客戶識別的需求經濟上是否合理 客戶識別的需求在技術上是否可行3.1 項目啟動 二、項目的選擇(二)項目構思 又稱項目創意，是指承約商在需求建議書規定的條件和實際情況下提出各種實施方案來滿足客戶的需求。(三)項目選擇 項目選擇是指在各備選方案中經過初步的分析和比較，選擇出技術可行、經濟合理的方案的過程。 生產因素 市場因素 財務因素 員工因素 其他因素3.1 項目啟動 二、項目選擇(四)項目的可行性

3、研究 是對項目的經濟、技術、進度、運營和規章制度等方面的可行性進行全面的調查和分析。項目可行性研究的過程： 機會研究-地區研究、行業研究及資源研究 初步可行性研究 詳細可行性研究項目可行性研究報告：3.1 項目啟動 三、項目的啟動(一)項目啟動的步驟 項目發起-是讓項目干系人充分認識到項目實施的必要性，并承擔起自己相應的責任。 項目核準-是指項目實施組織的最高決策者正式承認項目的必要性，把完成項目的全部權力授權給項目組織的過程。 項目啟動-項目經理開始組建項目團隊，并開始執行項目的具體工作的過程。啟動的標志是： 任命項目經理，開始組建項目團隊 頒發項目章程3.1 項目啟動 三、項目的啟動(二)

4、項目目標的確定是指實施項目所要達到的預期結果或形成的最終產品。項目目標的共性： 項目目標由一個目標體系構成 不同階段各方面目標的優先度不同 項目目標具有層次性3.1 項目啟動 三、項目的啟動(二)項目目標的確定確定項目目標的準則： 目標要清晰準確 目標要實際可行 目標描述簡化明確 目標面向結果 目標應起激勵作用3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法(一)凈現值法（NPV-Net Present Value) 是指特定方案未來現金流入的現值與現金流出的現值之間的差額。3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法(一)內部收益率法（IRR-Internal Return Rate) 是指能夠使未

5、來現金流入量的現值等于未來現金流出量現值的貼現率，也就是使方案的凈現值為零的貼現率。3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法(三)投資回收期法（PP-Payback of Period) 是指回收全部投資的時間，通常用年來表示。 靜態投資回收期 動態投資回收期3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法(四)要素加權分析法（選優矩陣法） 它首先針對項目設定一系列的評價指標或要素，并給予它們一定的權重，然后對各個要素分別打分，綜合分值最高的項目為選擇項目。 按要素重要性排列 給出權重系數 要素打分 計算綜合加權分數要素權重單項得分加權得分ABCABC項目按計劃執行的可能性432412816內部收

6、益率34331299所含風險大小（5表示最低）335491512項目運營的必要條件2424848總加權得分413645表31運用要素加權分析法對項目A、B、C的比較3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法(五)效益分析法 是一種將項目所涉及的全部成本和收益系統地進行權衡的方法。 效益 (收益，成本） 經濟效益收益成本 經濟效率收益/成本3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法(六)層次分析法（AHP-Analytic Hierarchy Process) 是一種實用的多方案或多目標的決定方法。其基本思路是：首先將所要分析的問題層次化，根據問題的性質和所要達到的總目標，將問題分解成不同的組成

7、方案；其次按照因素間的相互關系及隸屬關系，將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次分析模型；最終將其歸結為最低層（方案、措施、指標等）相對于最高層（總目標）相對重要程度的權值或相對優劣次序的問題。3.1 項目啟動 四、項目啟動的工具和方法*(六)層次分析法（AHP-Analytic Hierarchy Process) 運用AHP法進行決策時，有如下4個步驟： 建立系統的遞階層次結構 構造兩兩比較判斷矩陣（正互反矩陣） 針對某一個標準，計算各被支配元素的權重 計算當前一層元素關于總目標的排序權重3.2 項目計劃一、項目計劃的概述 質量計劃、進度計劃、資源計劃、費用計劃、作業計劃、人力資源計劃

8、控制進度計劃的方法包括甘特圖、網絡計劃技術，控制費用計劃的方法是掙值分析方法。3.2 項目計劃一、項目計劃的概述(一)項目計劃的定義 是團隊成員在預算的范圍內為完成項目的預定目標而進行科學預測并確定未來行動方案的過程。項目計劃工作過程要解決如下問題： 什么：項目團隊必須完成哪些工作 誰：確定每項工作由誰完成 何時：確定完成各項目工作的開始時間 耗時：確定完成各項工作需要多長時間 花費：確定完成每項工作需要多少成本3.2 項目計劃一、項目計劃的概述(二)項目基準計劃與項目基線 項目基準計劃是項目在最初啟動所制定的，并能經過上級批準的計劃，即初始擬定的計劃。 項目基線是指項目的規范、應用標準、進度

9、指標、成本指標、人員和其他資源使用指標等。3.2 項目計劃一、項目計劃的概述(三)項目計劃的形式 概念性計劃也稱為自上而下的計劃，主要規定項目的戰略導向和戰略重點。 詳細計劃也稱為自下而上的計劃。主要任務是制定詳細的工作分解結構圖，提供了項目的詳細范圍 滾動計劃對可預見的將來逐步制定詳細計劃，隨著項目的推進，分階段地重估自上而下計劃所制定的進度和預算。3.2 項目計劃二、項目計劃的編制(一)項目計劃編制的依據 項目相關的計劃：如工作分解結構 歷史資料：如估算數據庫、過去項目績效的紀錄 組織政策：與項目相關的正式和非正式的組織政策 制約因素：影響項目績效的那些限制因素 假設條件：因項目存在著未知

10、因素而建立的假設3.2 項目計劃二、項目計劃的編制(二)項目計劃編制的內容 范圍計劃：圍繞目標和可交付成果 工作計劃：WBS 、作業 人員管理計劃 資源供應計劃：質量、數量、時間、來源，設計、制造、驗收時間 進度報告計劃：時間順序、開完工時間 成本計劃3.2 項目計劃二、項目計劃的編制(二)項目計劃編制的內容 質量計劃：目標（功能）、標準（技術）、方針 變更控制計劃：偏差時，處理步驟、程序 文件控制計劃：資料管理 風險應付計劃：分析不確定因素、預防、應對、控制 支持計劃：軟件、培訓、行政3.2 項目計劃二、項目計劃的編制(三)項目計劃編制的程序 定義項目的目標并進行目標分解 進行任務分解和排序

11、 估算完成各項任務所需的時間 以網絡圖的形式來描繪活動之間的次序和相互依賴關系 確定完成各項目任務所需的人員、資金、設備等資源計劃 編制項目的進度計劃和成本基準計劃 進行項目各項活動的成本估算 匯總以上成果并編制成計劃文檔項目定義基礎資料調查工程項目結構分析總工期計劃實施方案基礎資料調查勞動力實施計劃網絡計劃資源使用計劃其它費用預算勞動力曲線資源曲線成本計劃支付計劃收款計劃資金計劃符合目標?報 告分解落實邊界條件、財務、目標、任務說明是否圖3-1 工程項目計劃工作流程圖3.2 項目計劃三、項目計劃的工具和方法(一)工作分解結構（WBSWork Breakdown Structure) 它是將需

12、要完成的項目按照其內在工作性質或內在結構劃分為相對獨立、內容單一和易于管理的工作單元，從而有助于找出項目工作范圍內所有任務的項目管理工具。 3.2 項目計劃三、項目計劃的工具和方法(一)工作分解結構（WBSWork Breakdown Structure)項目結構分析的內容： 項目結構分析-即按系統規則將一個項目分解開來，得到不同層次的項目單元。按構成、時間順序 項目單元的定義-對項目各工作具體內容進行詳細的描述 項目單元之間邏輯關系的分析-將全部項目單元還原成一個有機的項目整體，工作之間先后關系3.2 項目計劃三、項目計劃的工具和方法(一)工作分解結構（WBSWork Breakdown S

13、tructure)工作分解原則： 項目活動按實施過程、產品開發周期分解等。 工作分解到能以可靠的工作量估計為止 。如有具體的負責人、成本便于核算層次包括總項目、子項目或活動、工作包工作包要求：可確定、可交付獨立單元；具體負責人；時間最短周期；能確定資源和預算需求3.2 項目計劃三、項目計劃的工具和方法(一)工作分解結構（WBSWork Breakdown Structure)工作分解的基本思路： 以項目目標體系為主導，以項目的技術系統說明為依據，由上而下，由粗到細進行分解。工作分解結構的形式： 項目結構分析表 工作結構分解結構圖工作分解結構的編碼：層次、代號編碼名稱負責人成本XXXX100 新

14、款全自動滾筒洗衣機研制110 總體設計111 總體方案112 技術規格113 外形設計120 筒體研制121 筒體研究122 筒體試制123 筒體測試130 電動機研制131 電動機研究132 電動機試制133 電動機測試140 電腦控制系統研制141 電腦控制系統研究142 電腦控制系統試制143 電腦控制系統測試150 總裝與測試151 總裝152 總體測試160 項目管理表32 項目結構分析表新軟件包安裝確定要求設 計開 發測 試安裝完成總體需求詳細需求功能設計系統設計測試外購軟件包測試內部程序測試手工操作系統流程修改外購軟件包修改內部程序修改手工操作系統流程安裝完成新軟件包培訓人員0級

15、1級2級 新軟件包安裝的WBS圖XX樓樓外工程XX項目設計/計劃投產/保修招標準備施工驗收道路停車場綠化結構技術設備其他基礎主體裝飾采暖空調通風生產設備計算中心通信設備其他供電運輸日用器具1級0級2級3級 某工程的WBS圖4級輪 船動力系統電氣系統管道系統上層房間船 體軸 系木作系統輪機系統E段F段G段H段K段D段C段B段A段配套存放大組裝船臺焊接小組裝下料加工鋼材除銹0級1級2級3級 船舶制造的WBS圖111總體方案112技術規格113外形設計121筒體研究122筒體試制123筒體測試120筒體研制130電動機研制140電腦控制系統研制150總裝與測試160項目管理100新款全自動滾筒洗衣機

16、研制131電動機研究132電動機試制133電動機測試141電腦控制系統研究142電腦控制系統試制143電腦控制系統測試151總裝152總體測試110總體設計0級1級2級滾筒洗衣機研制項目的工作分解結構圖WBS編碼預算/萬元責任者WBS編碼預算/萬元責任者1006000王新建132400齊魯省1101000設計部門133300金昌111300李言1401000研究部門112300王軍141300錢世明113400趙良142400陳文奎1201000研究部門143300王有尅121300錢江林1501000生產部門122400宋曉波151500徐陽123300陳明東152500魏軍1301000研

17、究部門1601000管理部門131300吉成表示預算和責任的WBS編碼魯布革項目 1000勘察設計 1100項目咨詢 1200項目準備 1300項目管理 1400項目驗收運營 1500勘察 1110設計 1120初步設計 1130詳細設計 1140設計咨詢 1210招投標咨詢 1120技術咨詢 1230工程管理咨詢 1240首都大壩 1241引水隧洞 1242地下廠房 1243招投標 1310合同 1320三通一平 1330臨時設施 1340項目計劃 1350實施工作計劃 1351進度計劃 1352預算 1353資源分配計劃 1354財務管理 1410設備材料 1420合同預算 1430后勤

18、1440技術質量 1450工程施工 1460首都大壩 1461引水隧洞 1462地下廠房 1463項目驗收 1510項目運營 1520魯布革水電站項目的WBS圖及編碼3.2 項目計劃三、項目計劃的工具和方法(二)責任分配矩陣（RAM-Responsibility Assignment Matrix) 是一種將所分解的工作任務落實到項目有關部門或個人，并明確表示出他們在組織工作中的關系、責任的方法和工具。P：主要負責人S：次要負責人任務編號任務名稱李軍馬里王月劉已王克張書朱良楊坤吳云趙新魏杏何明1000機器人P1100整體設計PS1110系統工程SP1120專業測試PS1200電子技術PS121

19、0設備控制PS1220軟件安裝SP1300機器人制造P1310制造工藝PS1311工藝設計P1312構件加工SP1313構建組裝SP1320生活控制P制造機器人項目的責任分配矩陣圖3.2 項目計劃三、項目計劃的工具和方法(三)項目行動計劃表 是指以工作分解結構圖為基礎，將項目的一系列活動或任務進一步細分，并按內在的層次關系持續時間，緊前任務和所需的資源等匯總并記錄所形成的表格。任務編號任務名稱責任人時間（周）緊前任務所需的資源1100整體設計馬里41110系統工程王克3電腦1120專業測試王月11100軟件1200電子技術張書21210設備控制張書11120儀器儀表1220軟件安裝朱良1121

20、0軟件1300機器人制造吳云51310制造工藝吳云31311工藝設計趙新11300電腦1312構件加工魏杏11311軟件1313構建組裝何明11312機床1320生活控制楊坤21313控制系統軟件制造機器人項目的行動計劃表3.3 項目執行與控制一、項目執行(一)項目執行的定義 是指正式開始為完成項目進行的活動或努力的工作過程.在這個過程中,項目經理要協調和管理項目中存在的各種技術和組織等到方面的問題.(二)項目執行的準備工作 項目計劃核實：現實、可行、完整，資源保證 項目參與者的確認：參與時間、職責確認、責任和風險 項目團隊組建 項目規章制度的實施 項目執行動員3.3 項目執行與控制一、項目執

21、行(三)項目執行工作的依據 項目計劃 組織政策（正式和非正式組織） 預防措施 糾正措施(四)項目執行工作的內容 按計劃執行 進一步確認任務范圍 質量的保證 項目團隊建設 信息溝通 招標 供應商選擇 合同管理3.3 項目執行與控制一、項目執行(五)項目執行工作的步驟 對將要進行的活動進行安排：人員職責 對工作進行授權 安排活動日程 估算活動所消耗的成本費用 項目經理組織項目團隊按照項目的計劃完成預定的工作(六)項目執行工作的成果 工作成果：那些完成、沒完成、成本節約、超出記錄 項目變更申請3.3 項目執行與控制二、項目控制(一)項目跟蹤的定義 是指項目各級管理人員根據項目的規劃和目標等,在項目實

22、施的整個過程中對項目狀態以及影響項目進展的內外部因素進行及時的、連續的、系統的記錄和報告的系列活動過程。項目跟蹤的工作內容： 對項目計劃的執行情況進行監督 對影響項目目標實現的內外部因素的發展情況和趨勢進行分析和預測3.3 項目執行與控制二、項目控制(二)項目控制工作的準則 項目的執行自始到終必須以項目計劃為依據 定期和及時測量實際進展情況，并與計劃進展相比較 隨時監測和調整項目計劃 充分的、及時的信息溝通 詳細準確記錄項目的進展和變化3.3 項目執行與控制二、項目控制(三)項目控制工作的步驟(面談會議記錄)建立項目的基準計劃收集有關項目進展情況識別偏差偏差的原因和趨勢分析采取管理行動糾正偏差

23、通知有關部門3.3 項目執行與控制二、項目控制(四)項目變更控制定義 項目變更是指當項目的某些基準發生變化時，項目質量、成本和計劃從而發生變化，為了達到項目的目標，對項目發生的各種變化采取必要的應變措施。 項目變化是指項目的實際情況與項目基準發生偏差的狀況 項目變更控制是指建立一套正規的程序對項目的變更進行有效的控制，從而更好地實現項目的目標3.3 項目執行與控制二、項目控制(四)項目變更控制的原則 把項目變更融入項目的計劃中去 選擇影響最小的方案 在準備變更申請和評估之前，必須與項目經理進行商討 及時地發布項目的變更信息3.3 項目執行與控制三、項目執行與控制的工具與方法(一) 偏差分析技術

24、法 也稱掙值法（EVA-Earned Value Analysis)，其基本思想是通過引進一個中間變量即“掙值”，來幫助項目管理者分析項目成本的變動情況，并給出項目成本與工期相關變化的信息，以便對項目成本發展趨勢做出科學預測與判斷和正確的決策。3.3 項目執行與控制三、項目執行與控制的工具與方法(一）偏差分析技術法 計劃工作量的預算成本（BCWS，Budgeted Cost for Work Scheduled)，也稱計劃投資額。 BCWS=項目預算成本（計劃價格）項目計劃工作量 已完成工作量的實際成本（ACWP，Actual Cost for Work Performed)，也稱實際消耗投資

25、額 ACWP=項目實際成本 項目實際完成工作量已完成工作量的預算成本（BCWP， Budgeted Cost for Work Performed)，即掙值（EV）也稱已實現的投資額 BCWP=實際完成的作業量已完成作業的預算成本3.3 項目執行與控制三、項目執行與控制的工具與方法(二）偏差分析技術法 進度偏差：SV= BCWP - BCWS 成本偏差：CV= BCWP - ACWP 進度執行指數：SPI= BCWP/ BCWS 成本執行指數：CPI= BCWP/ ACWP SV0,進度提前CV0，成本節約SPI1，實際完成工作量超過計劃工作量，是有利的CPI1，實際成本小于計劃成本，是有利的

26、3.3 項目執行與控制三、項目執行與控制的工具與方法(二）關鍵比值技術法 是指通過計算一組指標比值的乘積（即關鍵比值）來進行項目狀態控制的一種分析方法。運用此方法應注意兩點：第一指標比值可以根據項目執行工作過程中所需控制的指標設定;第二指標值就設置成正指標關鍵比值=比值1 比值2以成本比值和進度比值為例說明:關鍵比值=成本比值和進度比值 =(預算成本/實際成本) (實際進度/計劃進度) 任務預算成本實際成本實際進度計劃進度關鍵比值144881.0286451.07366431.33468440.75568340.56686431.78關鍵比值計算表3.3 項目執行與控制三、項目執行與控制的工具

27、與方法(三）因果分析技術法 是以結果作為特性, 原因作為因素,逐步深入研究和討論項目目前存在的問題的方法。步驟如下：明確目前存在的問題定義原因的主要類型查找產生該問題的原因對原因進行篩選畫出因果分析圖3.3 項目執行與控制三、項目執行與控制的工具與方法(三）因果分析技術法 因果分析法的可交付成果就是因果分析圖，也稱魚骨圖第二層原因第一層原因原因原因原因原因原因結果因果分析圖示例3.4 項目收尾一、項目收尾工作概述(一)項目收尾工作的定義 是項目管理過程的最后階段，當項目的階段目標或最終目標已經實現，或者項目的目標不可能、也不需要實現時，項目就進入了收尾工作過程。主要包括：項目驗收、項目審計和項

28、目后評價。3.4 項目收尾一、項目收尾工作概述(二)項目終止的原因 項目目標已經成功實現項目目標已經不可能實現項目組織發生重大變化，迫使項目無法繼續開展項目被迫無限期延長項目目標與組織目標已經不一致項目不再具有實際應用價值，不需要繼續進行下去3.4 項目收尾一、項目收尾工作概述(三)項目終止的方式 絕對式終止（Termination by Extinction) 項目活動終止內含式終止（ Termination by Addition）:項目公司整合式終止（ Termination by Integration）:公司或客戶組成部分自然式終止（ Termination by Starvation）:因特殊原因項目活動終止,項目實體存在,經濟復蘇重新開始.3.4 項目收尾一、項目收尾工作概述(四)項目總結報告 項目績效:計劃與實際管理績效:問題解決