1、第PAGE9頁共NUMPAGES9頁2022年信息傳播管理規(guī)定一、為了加強(qiáng)對本市證券市場信息傳播的管理，保障廣大投資者的利益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本市證券市場信息傳播的實(shí)際情況，制定本規(guī)定。二、凡在本市范圍內(nèi)從事證券市場信息傳播的有關(guān)單位和個(gè)人，必須遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章以及本規(guī)定，堅(jiān)持客觀、準(zhǔn)確和公正的原則。禁止任何單位和個(gè)人以散布虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，擾亂證券市場秩序。三、本規(guī)定所稱證券市場信息，是指證券主管部門、證券交易所、上市公司或其他法定機(jī)構(gòu)按照法定程序發(fā)布的有關(guān)證券的發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的信息;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)以及股評人員預(yù)測證券

2、市場行情走勢等作出的可能影響證券市場價(jià)格的分析報(bào)告、評論等。四、證券市場信息傳播的媒體，包括：(一)電臺、電視臺、通訊社、綜合性報(bào)刊、經(jīng)濟(jì)類報(bào)刊;(二)經(jīng)新聞出版部門批準(zhǔn)的專門從事證券市場信息傳播并公開發(fā)行的證券專業(yè)出版物;(三)聲訊服務(wù)電話、信息傳呼臺、可視圖文系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng);(四)各類證券講座或股市沙龍。五、本市證券、新聞出版、廣播電視、郵電、公安、工商等行政管理部門，依照各自的職責(zé)，負(fù)責(zé)對證券市場信息傳播的監(jiān)管。六、各類傳播媒體的主辦單位，應(yīng)加強(qiáng)對本單位的證券市場信息傳播工作及其人員的管理。七、電臺、電視臺、通訊社和綜合性報(bào)刊、經(jīng)濟(jì)類報(bào)刊傳播證券市場信息，應(yīng)該根據(jù)主管部門批準(zhǔn)的宣傳

3、、報(bào)導(dǎo)宗旨，嚴(yán)格限定在其主管部門確定的范圍以內(nèi)，不得隨意擴(kuò)大。八、聲訊服務(wù)電話、信息傳呼臺、可視圖文系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)在傳播證券市場信息時(shí)，只得傳播法定機(jī)構(gòu)按照法定程序已經(jīng)公開的信息。九、任何單位和個(gè)人，不得擅自印刷、出版、銷售未經(jīng)新聞出版部門批準(zhǔn)的證券專業(yè)出版物。經(jīng)批準(zhǔn)非公開發(fā)行的證券專業(yè)出版物，只得在本單位、本系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)行，不得在社會上公開陳列、張貼、銷售。經(jīng)外省市新聞出版部門批準(zhǔn)的非公開發(fā)行的證券專業(yè)出版物，不得在本市印刷、出版，不得在市場上陳列、張貼、銷售。十、從事圖書報(bào)刊經(jīng)營業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人，直接從外省市出版社或發(fā)行單位購進(jìn)證券專業(yè)出版物的，必須在銷售前向本市書刊市場管理部門申報(bào)并

4、交驗(yàn)有關(guān)出版、發(fā)行的證明及證券專業(yè)出版物的樣本，經(jīng)批準(zhǔn)后方能在本市銷售。十一、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)編印的內(nèi)部證券信息簡報(bào)、快訊、動態(tài)等，只得限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，不得通過各種渠道向社會傳播。編印單位對編印工作應(yīng)有嚴(yán)格的管理措施。管理措施應(yīng)報(bào)上海市證券管理辦公室備案。十二、非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得編印內(nèi)部證券信息簡報(bào)、快報(bào)、動態(tài)等，已經(jīng)編印的，一律停止。十三、各類社會性證券講座或股市沙龍，只能由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)舉辦，舉辦單位應(yīng)在舉辦前報(bào)其上級單位備案。舉辦單位應(yīng)在舉辦活動_日前，就活動舉辦的地點(diǎn)、時(shí)間、人數(shù)、規(guī)模以及安全保衛(wèi)工作措施等情況，向舉辦活動所在地的區(qū)

5、、縣公安部門報(bào)備。如規(guī)模較大、可能影響社會秩序的，應(yīng)按有關(guān)舉辦大型活動的規(guī)定，于_日前到上述公安部門辦理申辦手續(xù)。證券業(yè)從業(yè)人員不得在此類活動中從事股評活動。十四、股評人員在向公眾進(jìn)行股票行情分析時(shí)，只得傳播已經(jīng)公開的證券市場信息，不得傳播虛假信息，不得對本人買賣的股票進(jìn)行評論。十五、凡違反本規(guī)定的單位和個(gè)人，由有關(guān)行政管理部門根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，予以處罰。十六、本規(guī)定已報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會備案。十七、本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。2022年信息傳播管理規(guī)定（二）第一章總則第一條為加強(qiáng)a有限公司及下屬子公司(以下稱“公司”)重要信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，防止出現(xiàn)公司重要信息泄露

6、，防止利用重要信息進(jìn)行投資交易，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，特制訂本制度。第二條本制度系根據(jù)_公司法、_證券法、_證券投資基金法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程、公司信息披露管理制度等有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實(shí)際而制定。第三條公司管理層和全體員工應(yīng)根據(jù)要求做好公司重要信息的保密管理工作。公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)_公司重要信息保密管理工作的開展，風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部與總經(jīng)辦協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)做好公司重要信息保密管理工作的開展。風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部對公司重要信息保密管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。公司相關(guān)部門應(yīng)將公司重要信息保密管理

7、納入相關(guān)業(yè)務(wù)的工作中。第四條公司員工對旗下管理的私募投資基金的投資人信息及項(xiàng)目投資信息等相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料。第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識，確保公司業(yè)務(wù)涉及的保密信息不被泄露。第六條本制度適用范圍為全體與公司簽訂正式勞動合同并建立正式勞動關(guān)系的員工，及雖未與公司簽訂勞動合同但參與公司業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他兼職人員等。第二章公司重要信息及信息知情人第七條本制度所稱公司重要信息(以下簡稱“重要信息”)包括但不限于如下內(nèi)容：(一)公司與擬投資對象在洽談過程中涉及的交易價(jià)格、交

8、易結(jié)構(gòu)、投資信息、專有信息、技術(shù)資料及知識產(chǎn)權(quán)等商業(yè)_；(二)公司為受托管理的客戶企業(yè)進(jìn)行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的信息；(三)公司客戶、投資人及關(guān)聯(lián)方向公司報(bào)送的尚未公開披露的文件；(四)基金銷售及投后管理工作中所涉及的客戶個(gè)人隱私信息及合作伙伴等相關(guān)信息；(五)涉及公司及公司旗下基金的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司發(fā)展有重大影響的未公開披露的信息；(六)公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(七)其他尚未批準(zhǔn)公開披露的信息。對于實(shí)際工作中接觸到的其余未明確類型的信息，應(yīng)當(dāng)結(jié)合重要信息具有的價(jià)格敏感性、未公

9、開性特征，遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則進(jìn)行識別，在擬披露前向分管領(lǐng)導(dǎo)申請批準(zhǔn)，未批準(zhǔn)的不得對外披露。第八條重要信息的存續(xù)期間為自該重要信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日。總經(jīng)理會議授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)決定重要信息的公開披露之日。第九條本制度所稱重要信息知情人指在重要信息公開披露前可直接或間接獲取重要信息的員工。包括但不限于：(一)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、涉及本制度規(guī)定的重要信息的公司關(guān)聯(lián)方；(二)公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，包括但不限于項(xiàng)目經(jīng)理、投資總監(jiān)、董事總經(jīng)理等；(三)公司涉及投融資、基金事務(wù)的員工，包括公司投融資部門、公司信息披露部等相關(guān)員工；(四)其他由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重要信息的人員

10、，包括參與重大投資事項(xiàng)的商議籌劃、論證咨詢的相關(guān)人員等；(五)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則確定的其他人員，包括上述(一)至(四)項(xiàng)中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人。第十條下列事項(xiàng)不屬于上述應(yīng)保密的重要信息，公司應(yīng)在經(jīng)總經(jīng)理會議通過或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，主動向投資人、中國證券基金業(yè)協(xié)會及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露如下事項(xiàng)：(一)資金募集時(shí)期應(yīng)披露的信息：基金合同、招募說明書等宣傳推介文件、基金的投資情況、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；(二)在基金運(yùn)作期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起_個(gè)月內(nèi)向投資者披露以

11、下信息：報(bào)告期末基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況、投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式、基金合同約定的其他信息；(三)在基金運(yùn)作期間發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：基金名稱、注冊地址、_形式發(fā)生變更的、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的、變更基金管理人或托管人的、管理人的法定代表人、實(shí)際控制人發(fā)生變更的、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的、基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的、基金觸發(fā)巨額贖回的、基金存續(xù)期變更或展期

12、的、基金發(fā)生清算的、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的、基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事件；(四)其他依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金信息披露管理辦法等規(guī)定需要對外披露的事項(xiàng)。第三章重要信息保密措施第十一條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)相關(guān)資料，不得擅自對外透露業(yè)務(wù)相關(guān)資料信息。不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開_碼和屏幕保護(hù)_，電

13、腦離開本人視線時(shí)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十二條公司業(yè)務(wù)相關(guān)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)有“_，妥善保管”或“_，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴(kuò)散。第十三條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息及項(xiàng)目投資信息，不得對外泄露及談?wù)摦a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品及項(xiàng)目的財(cái)務(wù)報(bào)表和交易文件外傳。第十四條項(xiàng)目投融資過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人系防止重要信息泄露的主要負(fù)責(zé)人，對其團(tuán)隊(duì)成員的信息保密工作負(fù)有直接責(zé)任。其工作內(nèi)容包括：(1)信息披露前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)審核擬披露的重要信息并督促部門直接業(yè)務(wù)人員填寫重要信息對外報(bào)送表及承諾函(詳見附件一)；(2)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保在信

14、息披露前，已與接收方簽訂相關(guān)保密協(xié)議(詳見附件二)；(3)若發(fā)生重要信息泄露事件，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有義務(wù)在泄露事件發(fā)生后的_日內(nèi)核查出泄露原因及相關(guān)泄露人員，并將核查結(jié)果上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)；(4)如發(fā)生重要信息知情人員變動或非本制度規(guī)定的重要信息知情人涉及業(yè)務(wù)的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門匯報(bào)交接及委派情況。第十五條公司各部門根據(jù)要求對外報(bào)送的文件、音像及光盤等涉及公司重要信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度做好公司外部報(bào)送程序的登記。公司各部門因業(yè)務(wù)需要擬將應(yīng)保密的重要信息對外披露的，部門直接業(yè)務(wù)人員需在信息披露前填寫重要信息對外報(bào)送表及承諾函并獲得分管領(lǐng)導(dǎo)及部門主管審批許可，并有義務(wù)在披露前與接收方

15、簽訂保密協(xié)議。在簽訂保密協(xié)議前，應(yīng)將該協(xié)議及重要信息對外報(bào)送表及承諾函一并交由風(fēng)控法務(wù)部審核，并在最終簽訂后一起交由公司檔案部歸檔。第十六條在勞動合同期限內(nèi)及勞動合同解除或終止后，員工保證將嚴(yán)守重要信息，除非為公司的利益，不會使用任何重要信息，未獲得公司的書面授權(quán)不得向任何個(gè)人(包括按照公司的保密規(guī)定無權(quán)知悉該項(xiàng)重要信息的公司其他員工)、企業(yè)披露、傳播、公布、發(fā)表、傳授、轉(zhuǎn)讓任何重要信息。員工同意將對這些重要信息保密，并至少以不低于合理的謹(jǐn)慎來保護(hù)和維護(hù)重要信息不被擅自使用、披露、報(bào)道、轉(zhuǎn)讓或出版。第十七條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門等應(yīng)當(dāng)做好重要信息的管理工作，及時(shí)交由公司檔案部歸檔保

16、存，保存期限自該業(yè)務(wù)完成之日起至少保存_年。第四章防止重要信息泄露及責(zé)任追究第十八條各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對部門重要信息知情人做好相關(guān)信息保密義務(wù)的提醒及教育，并定期及不定期的向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)信息保密情況。第十九條公司員工不得將知曉的重要信息對外泄露，或利用重要信息進(jìn)行_交易或建議他人利用重要信息進(jìn)行交易。第二十條公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及本制度的有關(guān)規(guī)定，對違反規(guī)定的，公司有權(quán)委派相關(guān)代表對該員工進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)配合做好相關(guān)調(diào)查工作。第二十一條公司員工違反本制度規(guī)定，由公司總經(jīng)理會議視情節(jié)輕重給予該員工相應(yīng)處分。具體操作規(guī)則如下：(1)若公司員工在披露重要信息過程中，已獲得公司內(nèi)部批準(zhǔn)并完成了相關(guān)登記手續(xù)，但未與接收方簽訂保密協(xié)議且未給公司造成嚴(yán)重后果的，則公司有權(quán)給予該員工警告或扣罰部分績效獎金的處罰；(2)若公司員工未填寫重要信息對外報(bào)送表及承諾函而將公司應(yīng)保密的重要信息泄露，但尚未對公司業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響的，則總經(jīng)理會議可依據(jù)其行為的性質(zhì)及惡劣程度給予其扣罰所有績效獎金、開除等處罰；(3)若公司員工故意泄露或利用公司重要保密信息且給公司造成嚴(yán)重影響的，則公司可要求其立即離職并扣罰所有績效獎金，因泄露/利用公司重要信息而獲得的利益應(yīng)歸公司所有，給公司造成損失的，公司有權(quán)向該員工追償