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文檔簡介

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2、司債 附 雌榷公司俵）作案6.押估甄告是否依規定好理：是否追跟 笠行公司孰行情形。每五件至少抽核乙件押估輟告（或申S5古件）每半年一豪灣存就懣瞪上市作案7.各項規制作案是否依規定辨理。半年豪灣存耗遇瞪上市所有承案件泉灣存懣瞪上市規制古每半年一至灣存懣瞪上檀作案8.各項規制作棠是否依規定哪理。半年至溶存1懣瞪上植所有承案件塞灣存懣瞪上植規制書m什:一拍作案9.各項作案是否依規定辨理。主珈每二件至少抽核乙件 t 召辨每五件至少抽核乙件承銷契的年階前借圈瞞作案10.留瞞封象及熬臉數量是否依規定哪 理。主辨每二件至少抽核乙件 坳好每五件至少抽核乙件承生肖契幺勺每簾年一公冏申附配售作案H.各項作案是否依

3、規定好理。主辨每二件至少抽核乙件 癌辨每五件至少抽核乙件承多肖契自勺道作案及還用管理 一承案件韓醇作案控制12.韓弟升度相朝作案是否就行得宜。半年之新承案件及韓厚作案生承案 件68橫抽核至少10件或50%（前期未查之 案件僵先列入檬本！受韓醇公司基本資料每半年庫存有（S瞪券管理13.庫存有償瞪券數量及用途是否正硅，每半年至少查核乙次庫存明組1表110年度瞪券承金肖商內部稽核查核工作底稿禱充明瞪券承金肖商內部稽核查核工作底稿禱充明棠矜及收入循璟：承金肖部力110年度作渠及建用管理（承金肖案件韓醇作渠控制）查核工作底稿作槊超期：每半年至少查核乙次是：- 否：x 不逋用：- 稽核人員：是：- 否：x 不逋用：- 稽核人員：查核日期：年 月 日底槁褊虢：基本資料三發案物出起始日定輔醇年限輔騫料需定目楝（上市或上植）被輔醇公司名憫輔醇擊地膈槽名輔醇契豺褊虢符受串甫理公司基本資料J以弱隙螭路速源方式申輟，資料昊勤畤朦於事轉生常日更新基本資料表中之 相資料。如贊現受輔聲公司之時才務案才務有重大昊常情事者 m 即揩重大巽常情事及其封公司財矜案矜之影辮 以除路建竦方式更新基本資料表中之相 料，直到改善懸止。查核意見逗探槎本模舉：半年之新承案件及

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