1、精選優質文檔-傾情為你奉上精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業專心-專注-專業精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業第01講社會評價基本框架（一）工程項目社會分析評價方法第一章社會評價基本框架社會評價是把社會分析和公眾參與融入項目方案的設計和實施的一種方法和手段，要求對受項目影響并同時影響項目的社會因素進行系統的調查、分析，提出減 少或避免項目負面社會影響的建議和措施，保證項目順利實施和目標實現。社會評價需要貫穿項目周期的全過程。本章闡述社會評價的目的及任務，需要開展社會評 價的項目類型、關注重點及實施步驟，項目周期不同階段社會評價的關注內容。一、社會評價的目的、作用及任務（一）社會

2、評價的目的社會評價的主要目的是判斷項目的社會可行性，消除和盡量減少項目實施所產生的負面社會影響，使項目更符合項目所在地區的發展目標及目標人群的發展需 要，為項目地區的區域社會發展做出貢獻，促進經濟與社會協調發展。社會發展的目標包括提高人們的教育水平、知識技能，增進人們的健康，促進社會公共福利增 長以及公平分配等，這就決定了投資項目的社會評價目標具有多重性。在宏觀層面上，投資項目社會評價的目的主要包括：（1）實現經濟和社會的穩定、持續和協調發展；（2）滿足人們的基本社會需求；（3）保證不同地區之 間的公平協調發展；（4）充分利用地方資源、人力、技術和知識，增強地方的參與程度；（5）減少或避免項目

3、建設和運行可能引致的社會問題。在項目層面上，投資項目社會評價的目的主要包括：（1）制定一個能夠切實完成項目目標的機制和組織模式；（2）保證項目收益在項目所在地區不同利益相 關者之間的公平分配；（3）預測潛在風險并分析減少不良社會影響的對策措施；（4）提出為實現各種社會目標而需要對項目設計方案進行改進的建議；（5）通 過參與式方法的運用增強項目所在地區民眾有效參與項目建設和管理，以維持項目效果可持續性的途徑；（6）防止或盡量減少項目對地區社會環境造成的負面影 響。（二）社會評價的作用1、有利于防止單純追求項目經濟效益，促進經濟發展目標與社會發展目標協調一致。如果缺乏對投資項目的社會評價，項目的社

4、會、環境等問題未能在實施前 得以解決，將會阻礙項目預期目標的實現。例如，有些項目具有很好的經濟效益，但可能造成嚴重的生態環境污染，損害當地居民的利益，并引起社會矛盾，將不利 于項目的順利實施；有些項目在少數民族地區建設，沒有充分了解當地的風俗習慣，導致當地居民和有關部門的不配合；有些項目由于移民安置解決不好，導致移民 生活水平下降等等，這些都不利于社會經濟的協調發展。實踐證明，項目建設與社會發展保持協調配合，是促進經濟發展目標和社會目標實現的基本前提，是建設和 諧社會，落實以人為本的科學發展觀的基本要求。2、有利于項目所在地區利益協調一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能產生的負面效應，促進社會穩

5、定。投資項目一般都存在對所在地區的有利影響和不利影 響。有利影響與所在地區利益相協調，對地區社會發展和人們生活水平起到促進和推動作用，不利影響則會對地區的局部利益或社會環境帶來一定的損害。分析有利 影響和不利影響的大小，判斷有利影響和不利影響在項目投資效果中的分布情況，是社會評價中判斷一個項目好壞的重要尺度之一。如一個水利工程項目，有利影響 包括防洪防澇、發電、灌溉和水產養殖，不利影響主要就是由于庫區建設而導致的人口遷移。如果庫區遷移人口安置不當，致使當地人群生活水平下降，生活習慣改 變，難以適應新的生活環境，可能引起移民的不滿或過激行為，對當地社會穩定和項目的順利進行都會產生不利的后果。因此

6、，社會評價中應該始終把項目建設同當 地人群的生活和發展聯系起來，充分估計到項目建設可能造成的不利影響，預先采取適當的措施，把由項目建設引起的社會不利影響降至最低。3、有利于減少或避免項目建設和運營的社會風險，提高投資效益。項目建設和運營的社會風險是指由于在項目評價中忽視社會評價工作，致使在項目的建設和 運營過程中與當地社區發生種種矛盾，長期得不到解決，導致工期拖延、投資加大，經濟效益低下，偏離當初擬定的項目預期目標。這就要求評價人員在進行社會評 價時要側重于分析項目是否適合當地人群的文化生活需要，包括文化教育、衛生健康、宗教信仰、風俗習慣等。通過考察當地人群的需求狀況，對項目的態度如何， 是支

7、持還是反對，深入廣泛地進行實際情況分析，提出合理的針對性建議以避免或減少項目的社會風險，保證項目的順利實施，持續發揮項目的投資效益。（三）社會評價的任務投資項目社會評價需要考察、分析與項目的設計和實施方案有關的社會發展目標取向、潛在的社會負面影響和其他社會因素，如受益人的參與、貧困、社會性別 平等、少數民族發展，以及征地拆遷的社會風險及脆弱群體等。社會評價要求采用公眾參與的方式，收集有關項目地區的社會經濟數據、利益相關者的人口統計特 征，以及在當地社會生活中對項目具有潛在影響的傳統文化、風俗習慣、宗教信仰、社會組織和社會網絡等方面的信息，分析影響項目實施效果的社會因素，以及項 目實施可能帶來的

8、社會風險和社會后果，并提出優化項目設計方案、減少或避免負面社會影響、降低社會風險、提高項目實施效果的具體措施和建議。投資項目社會評價的主要任務可以概括如下：（1）識別關鍵利益相關者，制定適當機制使其參與項目的方案選擇、設計、實施、監測和評估，尤其要為貧困和 弱勢群體的參與制定恰當的機制；（2）確保目標受益人群能夠接受項目的目標及項目實施所帶來的社會變化，使項目的內容和方案設計能夠考慮到性別、民族及其 他社會差異問題；（3）評估投資項目的社會影響，并在確認有負面影響的情況下，提出減輕由項目產生的負面影響的行動方案，并使行動方案符合當地社會習俗； （4）加強目標群體在社區參與、沖突解決和服務提供等

9、方面的能力。二、社會評價的項目類型、關注重點及實施步驟（一）社會評價的項目類型由于不同的項目，其目標、內容和所在地區的社會經濟環境不同、項目影響群體和目標群體不同、項目的社會影響和社會風險不同，社會評價的內容也有所差 異。對于那些社會因素復雜、社會影響久遠（具有重大的負面社會影響或顯著的社會效益）、社會矛盾突出或社會風險較大和社會問題較多的工程項目，應當進行全 面的社會評價。這些項目一般包括：（1）引發大規模移民征地的項目，如交通、水利、采礦和油田項目；（2）具有明確的社會發展目標的項目，即扶貧項目、區 域性發展項目和社會服務項目（如教育、文化和公共衛生項目等）。對于其他項目應當首先進行初步社

10、會篩選，然后根據社會篩選的結果，決定是否需要進行詳細的社會評價。需要進一步進行詳細社會評價的項目一般具有以下特 征：（1）項目地區的人口無法從以往的工程項目中受益或歷來處于不利地位；（2）項目地區存在比較嚴重的社會、經濟不平等現象；（3）項目地區存在比較嚴 重社會問題；（4）項目地區面臨大規模企業結構調整可能引發大規模的失業人口；（5）可以預見到項目會產生重大的負面影響，如非自愿移民、文物古跡的嚴重 破壞；（6）項目活動會改變當地人口的現行行為方式和價值觀念；（7）社區參與對項目效果可持續性和成功實施十分重要；（8）項目設計人員對項目影響群體 和目標群體的需求及項目地區發展的制約因素缺乏足夠的

11、了解。（二）項目影響群體和目標群體項目影響群體既包括項目受益群體（包括直接受益群體和間接受益群體），也包括可能會受到負面影響的群體。在項目準備的開始階段，首先要識別項目影響群 體，一般需要從正式和非正式渠道收集、分析有關信息資料。為更準確地了解項目影響群體的需求，需要將項目影響群體細分為亞群體，通常情況下可以根據受影響 人口的貧困狀況、民族、社會性別、受影響的程度，分為不同類別的亞群體。項目目標群體是指項目直接瞄準的預期受益人群。識別項目的影響群體和目標群體包括識別該群體中具體亞群體的需求及其應對項目實施所帶來的變化和負面影響的能力。這需要對一系列社會因素進行評估，如目標人群的社會凝聚力、協助

12、項目活動的現有社區機構以及當地人口的知識和技術水平等。（三）社會評價的關注重點1、公平問題公平指的是公正，或公平原則所追求的目標，強調相同的需求應獲得相同的供給（或相同的獲取機會）。這在發展研究中已經被視為社會發展的一項主要目標，同時在國際社會中也被視為投資項目社會評價的一個重要指標。在現實世界中，公平作為社會發展的一個目標，常常與平等或不平等緊密聯系在一起的。因此，當公平被視為社會評價中的一個指標時，必然要涉及不平等問 題。在現實社會中，有各種各樣的不平等，如經濟的、社會的不平等，地位、權力的不平等，分配性不平等及關系性不平等。如果公平目標必須通過當地人群的參與 才能實現，那么，社會評價人員

13、應確定項目的目標人口，并分析目標人口的利益、需要及能力等。同時還應當分析其它一些對實現公平有影響的社會因素，如信仰、 種族、社會習俗及親戚關系等。最后社會評價人員應當推薦采取什么樣的方式才能通過項目活動實現公平目標。重點關注如下問題：（1）項目的收入分配是否公平？使社區居民間的貧富差距擴大還是縮小？群眾是否不滿？需要采取什么措施？（2）項目的收益在各群體 間分配的比重如何？哪些群體增加了收入，哪些群體，哪些人受損？對受損的人如何補償？（3）項目的收益分配是否存在目標受益人得不到，而被其他單位或有權 勢的個人奪走的問題？如果有可能，采取什么預防措施防止效益流失？（4）目標受益人是否包括婦女在內，

14、如果由于當地特殊情況可能使得婦女應得的收入實際難 以兌現，如何解決？（5）項目的收益分配如果存在不公平的問題，是否將影響項目的效益，是否將影響項目的持續性，如果是，需要采取什么措施？2、參與問題參與通常是實現項目持續性目標的一種有效工具，是吸收公眾參與項目方案設計、評價和實施的一種有效方法，有利于提高項目方案的透明度和決策民主化；有 助于取得項目所在地各有關利益群體的理解、支持與合作；有利于提高項目的成功率，減少不良社會后果。一般來說，參與程度越高，項目的社會風險越小。參與對 于那些當地居民和地方組織有直接利害關系的項目，如移民項目、扶貧項目、基礎設施項目、農村發展項目以及文化、教育、衛生等社

15、會事業項目，尤為重要。3、持續性問題項目的持續性是判斷項目成功與否的重要指標。項目效果的持續性意即實現項目所計劃的目標為人們提供產品和服務的能力，滿足人類需要（包括當代人和未來 幾代人的需要）的一種持續能力。影響項目效果持續性的各種社會因素在項目周期的各階段都要進行分析。實際上，有很多因素，如環境的、技術的、資金的、經濟 的及社會的因素對項目效果的持續性都有影響。這些因素又相互作用相互影響，應從不同角度進行分析。4、機構發展問題實踐經驗表明，如果沒有一個良好地組織起來的機構來負責項目建設、實施和運行的管理，將很難實現預定的項目目標。因此，機構發展已經成為社會評價的一 項主要內容。機構發展不同于

16、公平、參與和持續性，不能被認為是一個國家的發展目標，它是實現項目目標和社會發展目標的手段。在對具體項目進行組織機構問題分析時，可提出如下一些問題進行分析：（1）項目的組織機構設置是否合理，能否適應項目建設與運營的需要？（2）項目的 組織機構設置方案是否與項目采用的技術方案相適應？（3）項目承擔建設、運營、維護的機構能力如何？能否保證項目持續實施？如何提高項目承擔機構的能力， 以保證項目的持續性？（4）根據項目實施的具體需要，是否需要建立非政府組織，協助項目承擔機構保證項目持續實施？（四）社會評價的實施步驟社會評價一般包括社會調查、識別社會因素、論證比選方案三個步驟。1、社會調查調查項目所在地區

17、和受影響的社區基本社會經濟情況，以及項目影響時限內可能的變化，包括人口統計資料、基礎設施與服務設施狀況；當地的風俗習慣、人際 關系；各利益相關者對項目的反應、要求與接受程度；各利益相關者參與項目活動的可能性，項目所在地區干部群眾對參與項目活動的態度和積極性，可能參與的形 式和時間，婦女參與有無特殊情況等。2、識別社會因素分析社會調查獲得的資料，對項目涉及的各種社會因素進行分類。一般可分成三類：（1）影響人類生活和行為的因素。如對就業、收入分配、社區發展和城市 建設、居民身心健康、文化教育事業、社區福利和社會保障等的影響因素；（2）影響社會環境變遷的因素。如對自然和生態環境、資源綜合開發利用、能

18、源節約、 耕地和水資源等的影響因素，以及由此對社會環境的影響；（3）影響社會穩定與發展的因素。如對人們風俗習慣、宗教信仰、民族團結的影響，對社區組織結構和 地方管理機構的影響，對國家安全和地區發展的影響等等。從這些因素中，識別與選擇影響項目實施和項目成功的主要社會因素，作為社會評價和對項目方案進行論 證比選的重點。3、論證比選方案對擬定的項目建設地點、技術方案和工程方案中涉及的主要社會因素進行定性、定量分析，比選推薦社會正面影響大、社會負面影響小的方案。主要內容包括：（1）確定評價目標與評價范圍。根據投資項目建設的目的、功能以及國家和地區的社會發展戰略，對與項目相關的各社會因素進行分析研究，找

19、出項目對社會 環境可能產生的影響，確定社會評價的目標，并分析主要目標和次要目標。分析的范圍包括項目影響涉及的空間范圍和時間范圍。空間范圍是指項目所在的社區、縣 市等。有的大型項目如水利項目，影響區域可能涉及多個省市等較為廣泛的地域。時間范圍是指項目的壽命期或預測可能影響的年限。（2）選擇評價指標。根據評價的目標，選擇適當的評價指標，包括各種效益和影響的定性指標和定量指標。所選指標不宜過多，且要便于搜集數據和進行評定。（3）確定評價標準。在廣泛調查研究和科學分析的基礎上，收集項目本身及評價空間范圍內社會、經濟、環境等各方面的信息，并預測評價在項目建設階段有無可能發生變化，然后確定評價的標準。（4

20、）制定備選方案。根據項目的建設目標、不同的建設地點、不同的資金來源、不同的技術方案等，提出若干可供選擇的方案，并采取訪問、座談、實地考察等方式，了解項目影響區域范圍內地方政府與群眾的意見，將這些意見納入方案比較的過程中。（5）進行項目評價。根據調查和預測的資料，對每一個備選方案進行定量和定性評價。首先，對能夠定量計算的指標，依據調查和預測資料進行測算，并根據 評價標準判斷其優劣。其次，對不能定量計算的社會因素進行定性分析，判斷各種社會因素對項目的影響程度，揭示項目可能存在的社會風險。再次，分析判斷各定 性指標和定量指標對項目實施和社會發展目標的重要程度，對各指標進行排序并賦予一定的權重。對若干

21、重要的指標，特別是不利影響的指標進行深入的分析研究， 制定減輕不利影響的措施，研究存在的社會風險的性質與重要程度，提出防控風險的措施。（6）編制社會評價報告。將對所評價項目的調查、預測、分析、比較的過程和結論，以及方案中的重要問題和有爭議的問題寫成一定格式的書面報告。在提出方案優劣的基礎上，提出項目是否可行的結論或建議，形成項目社會評價報告，作為項目決策依據之一。第02講社會評價基本框架（二）三、項目周期各階段社會評價的主要內容社會評價工作應貫穿于項目周期的全過程，但項目周期各階段的社會評價工作的側重點應有所不同。一般情況下，在項目建議書階段（識別階段），應進行初步社會篩選，在項目可行性研究階

22、段（準備階段）應進行詳細社會評價，在項目的實施階段應進行社會監測與評價。（一）項目識別階段的初步社會篩選初步社會篩選的目的是識別對項目設計或實施具有重要影響的社會因素，并確定是否需要在項目準備階段進行詳細社會分析。初步社會篩選要通過實地考察來進 行，要考察擬建項目所涵蓋的樣本社區。在實地考察中，社會評價人員要實地考察社區情況并訪問目標受益人群、受影響群體以及能夠掌握相關信息的關鍵人物。1、初步社會篩選的主要任務（1）識別關鍵利益相關者關鍵利益相關者是指在項目的設計、決策及實施中具有重要影響的項目利益主體，包括與項目有關的各種社會群體、公共和私有部門的正式和非正式機構，以及 各類非政府組織。識別

23、關鍵利益相關者可以從研究現有的項目資料入手，在審閱二手資料時，可以發現與項目活動關系最大的群體和機構，然而要確認哪些機構與項 目息息相關，必須與決策者、中央和地方政府代表、經驗豐富的國內外社會學家以及當地非政府組織進行磋商。此外，還要充分了解項目地區廣泛的社會發展問題和 項目的內容和可能包括的技術方案，以識別與之關聯的關鍵利益相關者。（2）識別與項目密切相關的社會因素和社會風險在對項目所在地區的社會發展問題進行總體判斷并確定關鍵利益相關者之后，社會評價人員應當分析項目實施對不同的利益相關者可能產生的社會影響（包括正 面影響和負面影響），項目實施可能遇到的社會風險，關鍵利益相關者、貧困和弱勢群體

24、的參與能力，以及他們的參與對項目目標的實現和項目效果可持續性產生的 影響。同時，初步社會篩選還要考慮更廣義的一些社會因素，如社會凝聚力、社會資本、社會組織等對項目設計與實施的影響與作用。（3）判斷進行詳細社會分析的必要性和內容在對現有資料進行研究分析和對項目地區進行初步調查了解之后，應根據初步社會分析的結果，確定是否有必要進行進一步的詳細社會評價，如有必要應確定詳細社會評價的具體內容。2、主要步驟及內容（1）明確項目的目標和主要社會效益與影響首先，運用邏輯框架分析法研究項目的初步設想方案，投入、產出及主要內外部關系，從而明確項目的目標，包括直接目標與宏觀目標。分析研究項目的目標是 否與國家、地

25、區發展目標相適應。其次，調查了解項目擬建地點的社會經濟環境，當地的社會人文情況，人口統計特征，資源情況等，根據項目社會評價的內容，結 合項目的行業特征、功能、產出等，初步預測評價擬建項目可能產生的主要社會效益與影響，包括直接影響與間接影響，有利影響（效益）與不利影響。例如，某項 目的直接有利影響有：增加農業生產，增加農民收入；不利的直接影響有：生活區將被項目征地，有些人需要拆遷，失去土地、失去生計等。間接的不利影響如項目 引起水質惡化，可能影響農業灌溉水和生活用水，并由此影響農業生產，影響農民的生活和收入，還要調查預測當地社區居民對項目影響的反應等。（2）明確項目的目標群體與受影響群體通過明確

26、影響區域，進行影響區域的社區調查和識別項目的主要影響和波及范圍，就可以初步確定目標群體與受影響的群體。目標群體是指項目直接受益的群 體，受影響的群體是指非目標群體中受項目影響的群體。明確目標群體與受影響群體一般可按兩個步驟來完成。首先收集項目區人口統計資料，包括性別、年齡、民 族、收入狀況、地理位置、職業與社會經濟特征等方面的信息和數據。然后，按照人口的社會經濟及文化特征的不同，對人口構成進行分類（如按職業、收入水平、 宗教、風俗習慣等指標來劃分），并進一步收集，整理各子群體特有的社會、經濟及文化特征的信息和資料，以明確目標群體與受影響群體的結構及特征。（3）評估目標群體對擬建項目的需要和需求

27、對項目的需要，可以通過評定擬建項目是否符合國家、地區或當地的發展規劃與發展重點、資源狀況等加以確定；對項目的需求，則要通過了解當地目標人口對擬建項目的反應和態度，比如是否歡迎這個項目，是否愿意參與項目的活動并為之做貢獻等來加以確定。（4）評估目標群體對項目的接納能力目標群體對項目的接納能力，反映目標群體對項目帶來的技術、經濟和文化的變化，特別是項目的不利影響的適應和承受能力。影響目標群體對項目接納能力的 主要因素有：目標群體及其社區的內部凝聚力、自主性、基層組織的健全和發展程度、當地領導的素質、目標群體的現代知識和技能水平，以及他們與項目執行機構 之間的關系等。如果當地社區組織機構健全，經營管

28、理以及與外部協作的能力較強，社區凝聚力、自主性強，干部素質較好，具有開拓進取精神，與項目執行機構及 有關部門建立了較密切的聯系等，則表明其接納能力高。反之，則顯示其接納能力低。特別值得強調的是，有些項目，如引起大量非自愿移民的建設項目，或在少數民族地區投資的項目，對部分目標群體或受影響群體造成不利影響的可能性較大。 對這類項目，要特別注意評估項目可能產生的不利影響，鑒定易受損群體及其接納能力，并研究如何減輕、化解不利影響，提高易受損群體對項目的適應及承受能力 的措施。初步社會評價的結果，如果顯示出項目沒有消極影響，目標群體對項目的需要和需求較高，受影響群體對項目的反應較好，沒有潛在的不滿和反應

29、情緒，接納能 力較高，就可確定不需要進一步進行詳細社會分析評價。否則，如果發現項目對某類人口可能產生不利影響，目標群體對項目的需要和需求有限，接納能力不強，或 受影響的群體存在不滿和抵觸情緒，則需要在下一階段進一步詳細社會評價。綜上所述，識別階段的初步社會評價，應對以下問題進行分析、說明并得出初步結論：（1）項目目標及其功能與當地的適應性；（2）項目區各群體與當地干 部愿意接受、參與擬建項目的可能性和程度；（3）是否需要進行詳細社會評價，以使項目有利影響最大化，不利影響減少到最低程度；（4）估計項目持續實施是 否存在社會風險；（5）進一步開展詳細社會評價需要關注的重點問題；（6）從初步分析結果

30、，判斷擬建項目是否可以批準立項。（二）項目準備階段的詳細社會評價詳細社會評價的主要目的是為項目設計和實施提供有關社會組織和文化習俗方面的信息，為消除和減緩負面社會影響的行動方案提供詳盡的社會經濟數據，以確 保項目準備的質量和實施的成功。在工程項目的社會評價中，收集和分析與社會發展相關的信息是一個相互作用和參與的過程。項目地區人口的社會文化和人口統計 特征、他們的生產活動和社會組織，以及項目內容與他們的需求兼容的程度等，是影響諸多發展活動的至關重要的因素。詳細社會評價的內容應根據初步社會篩選的 評價結論和建議進行確定。通常情況下，應主要側重于以下方面：1、利益相關者分析詳細社會評價應當對在初步社

31、會篩選中識別出的項目利益相關者進行更為詳細的分析，主要分析各個利益相關者受項目影響的程度以及他們對項目的影響能力。2、評價機構制度和社會組織項目活動的預期受益人群，如貧困與弱勢群體（如婦女、兒童、老年人），可能在利用項目資源方面遇到困難。原因多種多樣，如正式和非正式機構、當地風俗 習慣、社會組織形式、不同群體之間的關系、社會機構（如家庭、親族或民族群落）、正式的和習慣的規章制度、產權、補貼安排、中央和地方政府機構，以及信息 和通訊系統。因此，社會評價應確定是否存在體制性和機構性障礙；如果存在，則提出克服這些障礙的建議。社會評價中的機構分析是對項目技術、財務和經濟分析 的補充，它側重于考察所建議

32、的相關措施的可行性和所建議的參與機制的可持續性。同樣重要的是，社會評價人員在進行機構分析時，還應分析研究社會資本、社會 網絡等因素對項目設計和實施的影響與作用，并列出能夠幫助動員利益相關者實現發展目標的現有當地機構。一些非正式的地方規則，如那些影響社會群體的行為和 態度的道德規范、價值觀念和信仰體系，可能會影響項目的實施安排。因此，社會評價中的制度分析不僅要識別是否存在機構障礙，還要提出克服現有機構障礙的建 議，包括現有機構安排的改進或新制度的建立。3、制定參與框架社會評價要注重不同群體的參與。首先是貧困和弱勢群體的參與，這是社會評價必須堅持的基本原則；其次是更廣泛的利益相關者（政府和非政府組

33、織、資金提 供者和其他伙伴）在項目準備、設計和實施過程中的參與。參與機制的方案設計是社會評價的重要工作內容之一。完整意義上的參與框架機制一般分為三個層次，即 信息分享機制，協商機制，參與機制。詳細社會評價應在基于對項目的基本內容、項目利益相關者的社會經濟特征、傳統文化、風俗習慣等詳細分析的基礎上，提出 項目應當采用的參與機制和參與框架。4、制定詳細的負面影響減緩計劃對于那些無法量化或確定的負面或間接影響，社會評價要切實找出減緩負面社會效果的措施，對弱勢群體的負面影響尤應重視。比如，大型土木工程中的短期流 入勞動力可能帶來負面的和間接的影響，項目設計者應該考慮到這種外來勞動力的流入給項目社區帶來

34、的影響。在已經識別了具體社會群體所受負面影響的情況下， 必須確定減輕影響的措施方案，并確保有相應的機構來負責實施這些方案。如果減緩計劃必須納入整個項目方案的必要組成部分，就特別需要社會評價專家參與項目 工作。5、確定評價指標并完成基線調查要衡量一個項目的社會影響，必須要有一定的指標。在詳細社會評價階段要根據項目的具體目標，項目地區的社會發展目標和項目目標群體和影響群體的社會經 濟條件等因素確定評價的指標。同時，為了衡量項目的實施效果，在項目實施之前或開始實施之際就應當對項目地區進行基線調查，以確定“無項目”狀態下可能發 生的情況。此類基線調查可以得出衡量項目影響的基準點。這種調查應盡可能地得出

35、量化數據指標，以便通過“有無對比”分析，判斷項目的實施可能帶來的變化程 度。從社會評價的角度看，每一個亞目標群體都有各自不同的特點，受項目影響的程度也會各不相同，因此應該區別對待。（三）項目實施階段的社會監測和評估為了衡量項目的實施成功與否，評價項目設計方案能否滿足項目目標群體的需求，需要充分、及時地獲得有關項目實施各個方面的信息。這就要求在項目的實施 階段做好社會監測和評估工作。為了保證評價方法的嚴密性，社會監測與評價應對“無項目情況”做出估計。也就是說，如果沒有該項目會怎么樣，或者會出現什么 情況。為了確認無項目情況，需要關注來自其它因素的影響，這是一個復雜的工作。通過利用比較群體或控制群

36、體，即不參與項目，不從中受益的群體，與那些目標 受益人群進行一系列對比分析就能掌握這方面的信息。控制群體是從參與項目的人群中隨機抽樣而選定的，而比較群體則是完全不參與項目活動的人群。這兩種群體 都可以用于社會評價的對比分析對象，其區別僅為是否參與項目。確定無項目情況是社會監測與評價工作方案制定的核心，確定的方法可分為兩大類：實驗法（隨機抽樣）和類實驗法（非隨機抽樣）。然而，對無項目情況下的 可能情景進行描述卻非易事，因為會受到歷史、選擇偏好等的影響。也可運用定性和參與式的方法來評價項目的實施活動所產生的各類社會影響，以便讓項目的有關 受益人群直接發表對項目的觀點和看法。通過項目實施過程中的社會

37、監測與評價，能有助于及時發現項目實施過程中存在的問題。當這些問題有礙于項目目標的實現 時，應當提出調整方案。（四）項目后評價階段的社會評價投資項目后評價是在項目完成后，對項目的決策、執行、效益、影響和管理的系統的總結性評價。它是對項目預測評估進行的再分析評價，是項目決策管理的反 饋環節。目的是總結經驗教訓，為今后建設同類項目提供經驗；改進項目管理，消除或減輕不利的社會影響，提高投資效益，并為國家、地方改進投資決策管理，完 善相關的政策措施，提高科學管理水平服務。后評價中社會評價的內容、方法、步驟與可行性研究階段的社會評價基本相同。但項目后評價主要是分析評價項目實施若干年后產生的實際情況，并在實

38、際影響的基礎上預測項目壽命期內影響的變化狀況，因而在分析內容、方法、步驟上有不同特點。1、后評價階段社會評價的步驟（1）重新明確項目的目標與實際影響范圍根據項目前評估時的目標，分析收集到的項目實際狀況資料，重新用邏輯框架分析法明確項目投資要達到的目標。能定量的應盡量定量。根據項目的目標與已有的實際社會影響情況，重新確定評價的時間范圍與空間范圍。（2）調查預測除了從監測獲得的影響狀況的信息資料以外，后評價的調查預測要著重深入項目影響區各社區開展現場調查。（3）進行分析評價后評價中的社會影響評價，要注重實際影響與預測影響的對比分析，發現影響的變化狀況，找出變化的原因，還要研究對仍然存在的不利社會影

39、響采取適當的減 輕措施。在與預測影響對比時，實際影響要用“有項目”與“無項目”情況進行有無對比分析，確定哪些實際影響確實是項目投資引起的。（4）結論后評價的分析結論，應著重經驗教訓的總結，提出從社會評價方面看，項目是否成功，有何經驗教訓，還存在什么不利影響，如何采取措施對其予以減輕。2、后評價階段社會評價的內容評價內容主要包括影響評價、項目與社會相互適應性分析和持續性分析。（1）影響評價主要揭示項目實際發生的社會環境影響，對自然資源的影響，對自然環境與生態環境的影響，以及對社會經濟的影響，特別是其中對社區的影響和對社區各群體 的影響。與前評估對比，是否存在沒有預測到的影響，是否存在原來沒有發現

40、的受損群體和不利影響。如果有，不僅要總結經驗教訓，還應研究采取補救措施，消除 或減輕不利影響，以利于項目持續實施，并促進社會穩定與進步。（2）項目與社會相互適應性分析主要分析項目是否與社區群眾的需要相適應，當地社區對項目是否滿意并能支持項目持續實施；扶貧、收入公平分配、組織機構發展、婦女地位等方面，利益相關者參與等實踐狀況如何；與前評價對比，研究總結項目與社區是否協調，如果存在問題應研究采取措施解決。（3）項目的持續性分析在后評價時，項目的持續性問題，比前評估時容易看清楚，因為有些影響項目可持續性的問題，在項目實施中可能已經顯示出來。后評價應對持續性問題進行深入分析。持續性分析應綜合各方面的實

41、際影響因素，如政府的政策、管理、組織機構發展、地方政府與社區群眾參與、財務、技術、社會環境（文化、風俗習慣等），外 部的政治、經濟環境等進行深入的綜合分析，研究項目能否可持續地順利實施下去；承擔項目建設與運營的單位是否愿意并可以依靠企業自身的力量繼續實現既定的 目標；是否還存在影響項目可持續性的風險因素，如發現存在不利于項目今后持續實施并持續發揮效益的問題，如項目的收入在受益人之間的分配不公，婦女未得到 應得的收入份額，群眾中存在不滿，或新建的組織機構不能適應項目發展，群眾參與不充分，影響項目的效益和持續運營等等。應在可持續性分析的基礎上提出解決 措施建議，以保證項目的持續性。第01講參與式社

42、會評價參與式社會評價是社會評價的基本理念，已經積累了相當豐富的理論與實踐經驗。投資項目的參與式分析雖然還不像經濟學、社會學那樣具有清晰的、成熟的框架，但已經形成相對成熟的方法體系。本章主要介紹參與式社會評價的理念、工作框架及重點關注內容。一、參與式評價及其作用（一）參與式方法及參與式社會評價參與式方法是通過一系列的方法或措施，促使事物（事件、項目等）的相關群體積極地、全面地介入事物過程（決策、實施、管理和利益分享等過程）的一種方 式方法。通過這些方法或措施的運用，使當地人（農村的和城市的）和外來者（專家、政府工作人員等）一起對當地的社會、經濟、文化、自然資源進行分析評價， 對所面臨的問題和機遇

43、進行分析，從而做出計劃、制定行動方案并使方案付諸實施，對計劃和行動做出監測評價，最終使當地人從項目的實施中得到收益。參與式方 法在社會評價中的具體運用包括參與式評價和參與式行動兩個方面。參與式評價，如參與式貧困評估、參與式規劃、參與式監測評價等，主要強調鄉土知識對專家知識的補充和完善，側重于應用參與式的工具進行數據的收集、分 析，以彌補專家知識的不足。參與式評價包括收集主要利益相關者的信息，特別是那些受項目消極影響的群體的信息，從而根據充分的信息資料制定出能夠為他們所 接受的項目方案，以便能夠最大程度地優化項目的實施效果，并為項目實施方案的制定提供依據。參與式行動和參與式評價之間的區別主要在于

44、參與的程度不同。參與式行動更偏重于讓項目的利益相關者在決策和項目實施的具體活動中發揮作用。當某個項目 的受益群體（即受項目積極影響的群體或者機構）的積極參與和貢獻對該項目的成敗起關鍵作用時，參與式行動發揮的作用就更加明顯。（二）參與式方法的理念和原則1、參與式方法的理念（1）外部的支持固然重要，但當地人在一般情況下有能力認識和解決自己的問題；（2）每一個人，不論是當地人還是咨詢專家，他們都具有自己特有的知識和技能，這些知識和技能在社會經濟的發展中都應該同樣地得到充分尊重和運用；（3）分享知識，共同決策，共同行動，共同發展。在行為與態度上，參與式方法的應用要求尊重每個人以及每個人所擁有的知識，充

45、分利用每個人的力量，所有的參與人員都應視為處在完全平等的位置上。（4）關注公平、公正、公開等問題，重視傾聽弱勢人群的聲音。注意了解政府機構的決策過程和決策機制，理解他們的決策語言；盡量理解當地人的文化、生 計、經濟狀況，以及他們面臨的問題、需求和需要的幫助；對于需要采取行動的項目，可能由于資源有限而無法滿足當地人的所有需求，但也應通過相關群體的相互 協調、共同探討來盡量滿足當地人的需求。2、參與的原則在應用參與式方法時，社會評價人員應堅持以下原則：（1）尊重每個人；（2）尊重每個人以及每個群體的知識；（3）站在當地人的觀點和角度看問題，而不是外來者的觀點；（4）理解當地不同人群所面臨的困難、問

46、題及需求。（三）開展參與式社會評價的必要性1、參與式方法在社會評價中的作用參與式方法在社會評價中的作用主要體現在以下方面：（1）通過相關群體的參與，增強人們對項目或者是某件事情的了解和擁有感，有助于項目的成功； （2）在決策體系中，每個人的知識是有限的，更多人知識的貢獻有助于減少決策失誤；（3）參與式工具的使用有助于提高人們參與的熱情和意識；（4）參與式 方法的運用，有助于增強項目的透明度和公平性、公正性。當地人是最直接的受項目影響的群體，如果項目出現了負面影響，就應減少這些影響。通過參與式方法的應用，了解他們所處的處境，理解他們的問題和想法是 非常重要的。這是不同利益相關者之間相互溝通的重要

47、基礎，同時也是找到減少負面影響最佳措施的出發點。表現為：（1）通過當地人的參與，能提高當地人對項 目的關注程度，婦女、貧困人口、少數民族以及其他弱勢群體更大程度的參與，可以增強項目的公平性，使項目獲得更為廣泛的支持；（2）能發現當地對項目有用 的資源，更好地實施工程項目并確保擬建項目具有可持續性；（3）在決策過程中考慮當地人的意見在一定程度上能降低做出錯誤決策的風險。2、開展參與式社會評價的必要性應用參與式社會評價方法的主要目的是為了最大程度地降低投資項目的社會風險，確保項目能夠獲得成功。參與式方法的有效利用，使得社會評價在考慮到專家 知識和意見的同時，還考慮到當地人群的知識和意見，使得社會評

48、價更加全面、完整和更具有針對性，并使得所提出的社會行動方案建議更易于被當地人所接受，為 項目的成功運營創造良好的條件。因此，運用參與式方法的必要性主要體現在：（1）使項目更有效地滿足當地需求；（2）使項目得到更好實施，提高擬建項目的 可持續性；（3）通過利益相關者的參與，增強當地人對項目的了解和擁有感；（4）決策過程中運用當地知識，可以減少決策失誤；（5）參與式工具的運用可以 增強當地人對項目的支持和興趣；（6）通過婦女、貧困人口、少數民族和其他弱勢群體的積極參與，促進社會公平；（7）通過利益相關者參與，增強其參與當地 建設活動的能力；（8）提高項目的透明度和可歸責性，可促進當地制度和機構能力

49、建設；（9）實現項目的更多承諾，包括愿意分擔成本和增強利益相關者持續受 益的能力。二、參與式社會評價的工作框架（一）參與式社會評價的工作步驟參與式社會評價工作大致包括如下環節：（1）識別和確定社會評價的目標及任務要求；（2）根據目標和任務要求，組織由當地人員（包括當地政府官員）和 社會評價專家組成的社會評價工作小組；（3）對工作小組成員開展參與式社會評價工作方法等方面的培訓，以便更好地開展工作；（4）通過召開研討會等形式， 交流有關意見，收集相關資料；（5）通過收集統計資料等二手資料，以及通過實地調查獲取第一手資料，詳細了解有關背景情況；（6）撰寫初步評價報告； （7）將初步報告提交有關各方，

50、聽取反饋意見；（8）根據反饋意見進行修改，形成最終社會評價報告。參與式社會評價強調邀請不同方面的利益相關者參與到社會評價的具體過程中，要求當地人員直接參與到社會評價工作小組之中；在社會調查中，要求廣泛調查 收集有關利益相關者的意見，并強調體現參與的過程；在初步報告完成以后，強調廣泛征求有關利益相關者的意見，重視信息反饋。參與式社會評價的工作步驟可表示如圖2-1。（二）參與式社會評價工作隊伍的組成參與式社會評價工作小組的組建，應結合項目的具體特點及專家資源的具體情況靈活確定，一般應包括下列人員：1、至少應包括一定數量的當地政府工作人員參與，特別是那些為今后制定和執行減輕負面影響實施方案有重要影響

51、的政府工作人員；2、一至兩名社會學家作為項目的協調人；3、社會評價小組應注意性別的平衡，至少應該包含一至兩名女性參與。參與社會評價工作的小組成員應該全程參與，包括參與報告的編寫，而不能僅僅是資料的收集。社會評價報告也應該獲得當地政府的認可。通過這種方式，能夠 增強他們對項目的擁有感，這將有利于今后對評價成果的應用。在完成了評價小組的組建之后，就應該在評價小組內開展諸如調查方法培訓、舉辦項目地區研討會、 調查樣本地點選擇等工作。（三）社會評價工作方法培訓由于有非專業的人員參與，因此在工作開始之前對這部分工作人員進行工作方法的培訓是非常必要的。培訓內容不僅要包括調查的內容和方法，還應使參與式社 會

52、評價工作小組的成員樹立遵循公平、公正、公開的原則，關注不同性別、貧困人口及其他弱勢群體的意識，增強對有關社會問題的敏感性。三、參與式社會評價應注意的問題與有組織的問卷調查相比，參與式評價方法的主要優點在于：這種方法強調盡可能充分地了解當地人的意見、態度和傾向性，強調對項目的建設和運營可能存在 的關鍵問題進行系統深入的分析調查，并以開放的態度應對沒有預料到的項目影響；通過使社會上的弱勢群體參加項目活動的方式，確保處于邊緣狀態的個人和群體 能參與到擬建項目的方案制定活動之中。參與式評價方法強調不能讓沒有文化或沒有受過正規教育成為參與的障礙。由于不需要使用書面文字，使得那些缺少文字表 達能力或者缺乏

53、自信的人們能夠通過口頭語言等方式來表達他們的觀點，給他們提供一個向項目評價及規劃人員提出建議和表明他們能力的機會。雖然參與式評價方 法有許多優點，但在不同類型的項目中，利益相關者參與的范圍和程度是有差別的，因此在具體的運用過程中，需根據項目的目的及特點對具體的參與工具進行選 擇。（一）不同類型項目的參與范圍和參與程度針對特定受益人的項目，尤其對于目標受益人口是貧困人口、婦女和少數民族的項目，要求這類群體在項目的準備和實施階段進行廣泛參與，從而了解受益人口的社會、經濟和文化特點，評價項目的需求和目標群體的需求之間的一致性。對于提供公用資源服務的項目，如供水、灌溉、小額信貸等項目，這類項目能否成功

54、，在很大程度上依賴于相關群體的支持和積極參與。對于具有明確的社會發 展目標，如提供基礎教育和醫療衛生等公眾服務的項目，需要項目的主要利益相關者的廣泛參與，以便了解利益相關者享受該類服務的主要渠道和障礙。利益相關者 的廣泛參與還有助于了解他們的特殊需求，最大限度地提高項目方案制定的質量。如果項目需要征用土地并引起非自愿搬遷移民，需要與受項目影響的人群及其代表進行廣泛的磋商和對話。對于防洪和排污等可能改變人們獲取特定資源的方式 的項目，這種獲取方式的改變可能導致他們從土地或水資源獲得收入的能力受到影響，并對他們的生活產生不利影響。在這種情況下，需要與受項目影響的個人、家 庭和社區進行廣泛的磋商，從

55、而選擇對各個方面都最為有利的防洪和排污解決方案。（二）參與式社會評價結果運用參與式社會評價的結果最后將反饋給相關的部門和決策機構。一般而言，下列信息反饋是必須的：（1）改善項目規劃設計方案的建議：如通道、線路走向等， 道路立體交叉位置的確定，防護設施方案的選擇等；（2）項目涉及到的移民搬遷安置計劃的建議，如安置點的選擇、安置方式的確定、需要得到的外界資金、技術 等支持；（3）對當地未來發展規劃制定的建議，如通過制定和優化未來發展規劃，擴大項目的積極影響。這些建議主要供當地政府部門參考；（4）降低負面影響 的行動計劃建議，如通過受影響人群的調查和討論，了解其想法及當地能力，為相關部門制定減緩負面

56、影響的措施提供依據。（三）參與的風險與成本公眾參與有利于實現項目和當地的社會發展目標，但這并不意味著參與沒有風險和成本。開展公眾參與，必然要有時間、資金和技術上的投入，并可能帶來各種 風險。首先，參與可能會提高公眾對項目的期望值，而且在特定情況下，這種期望是難以滿足的。實現項目各方面的目標可能會是一個漫長而復雜的過程。那些急于 從項目投資中得到收益的群體可能會因此感到失望。第二，公眾參與容易引起公眾的廣泛注意，并可能通過公眾參與溶入人們的一些感情色彩。因而，實施公共參與 的項目，一旦失敗，更容易引起人們的關注。第三，如果實施公眾參與的地區，當地收入和權力分配的不平等現象十分嚴重，那么當地上層人

57、士將對項目的效益擁有 較大的支配權。因此，實施公眾參與的項目更容易引起人們對當地不公平現象的特別關注。（四）參與式監測和參與式評價1、監測與評價監測是指依據一定的指標體系和為了特定的目的對一事物的發展過程進行觀察、測量、記錄和分析。因此，監測是一個動態過程。投資項目的監測，是項目的負 責方監測項目的一切活動，使之盡可能按照項目的規劃方案進行實施并避免資源的浪費。項目監測是一個持續的反饋過程和系統，貫穿整個項目生命周期的始終，包 括對項目實施的每一層次的每一個項目活動進行回顧，并及時或定期的進行分析和判斷。監測過程中收集的資料為評價分析提供了基礎。項目評價重點關注項目的實施對項目的使用者或目標群

58、體所產生的影響，通常與“評價“、“了解”、“定期對 項目活動進行回顧與反思”、“總結過去和指導未來的反思過程”和“策略、概念、變化、成績和影響的評價”等詞句相關聯。參與式監測與評價包含兩個相對獨立 的過程，即“參與式監測”和“參與式評價”。2、參與式監測參與式監測要求項目的受益者、目標群體等利益相關者參與測量、記錄、收集、加工和交流等活動，以幫助項目管理人員或相關機構做科學決策。參與式監測的 目的具體體現在：（1）為決策者提供定期重要的信息資料，并為項目監測評價提供基礎；（2）信息不僅被記錄，還被定期進行分析。一般根據項目活動的季節性 或其他特點，選擇一定時間，對收集到的信息進行分析以便及時反

59、饋用于改進相關工作。3、參與式評價參與式評價要求項目的利益相關者參與到項目的評價過程，通過回顧項目實施的情況，進行總結反饋，以便為將來更好地做出決策提供依據。不同的利益相關 者，對參與式評價的內容會有不同要求。參與式評價過程對項目的相關群體而言，往往也是一個有意義的學習和教育過程。通過全面參與這一過程，有利于幫助相關 機構及群體改善其組織能力，促進不同利益群體之間相互對話與理解。對于評價專家而言，通過參與式社會評價的開展，不僅完成了評價本身，而且豐富了評價經 驗，更多地了解到當地的經濟、文化、社會、政治等環境。第01講社會評價中的貧困人口分析（一）當投資項目影響到貧困人口時，必須識別貧困人口所

60、面對的社會風險。就項目對貧困狀況的影響而言，社會評價能夠促進貧困人口更大程度地參與到項目的前期 準備、方案設計及建設管理等過程。就項目方案規劃設計使貧困人口受益而言，社會評價有助于更多的貧困人口有更多的機會從擬建項目中受益。本章介紹我國的扶 貧政策，闡述擬建項目可能帶來的扶貧效果，貧困類型及其影響因素，投資項目如何幫助貧困者擺脫貧困，實現扶貧目標的制度安排和機制，以及項目減貧影響的監 測和評價方法。一、我國的投資扶貧工作（一）我國扶貧的組織框架和政策1、我國扶貧工作的組織框架我國農村和城市地區扶貧的組織框架存在差異。在城市，有兩個部門及其下設機構負責幫助那些有城鎮戶口的城市貧困居民。民政部門負