1、拜201稗1版證券從業(yè)資格考隘試證券交易皚終極預(yù)測題(3爸)單選題翱題目1：根半據(jù)要求，證券指跋數(shù)的編制遵循的阿原則是( )。澳A、公平原疤則骯B、公開透懊明 凹C、公司優(yōu)叭先矮D、公開、奧公正、公平擺題目2：證鞍券公司從事資產(chǎn)奧管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)案符合的條件有(耙 )。佰A、凈資本礙不低于人民幣2傲億元，且符合中翱國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)白營證券資產(chǎn)管理哎業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險扮監(jiān)控指標的規(guī)定芭.罷B、經(jīng)中國擺證監(jiān)會核定具有吧證券資產(chǎn)管理業(yè)襖務(wù)的經(jīng)營范圍.班C、資產(chǎn)管扮理業(yè)務(wù)人員具有柏證券業(yè)從業(yè)資格跋，無不良行為記伴錄敖D、具有良柏好的法人治理結(jié)半構(gòu)、完備的內(nèi)部拔控制和風(fēng)險管理百制度，并得到有扳效執(zhí)行 搬題目3：

2、證挨券公司自營業(yè)務(wù)叭的主要風(fēng)險是(白 )。扳A、交易風(fēng)擺險靶B、市場風(fēng)皚險 捌C、經(jīng)營風(fēng)礙險百D、法律風(fēng)熬險耙題目4：在唉我國，股票賬戶百可以買賣的對象背有( )。稗A、以上都愛可以 B、債券C、股票D、基金八題目5：證拜券公司未經(jīng)批準斑，用多個客戶的耙資產(chǎn)進行集合投柏資，或者將客戶捌資產(chǎn)專項投資于扳特定目標產(chǎn)品的俺，依照證券法百的規(guī)定，對直敗接負責(zé)的主管人拔員和其他直接責(zé)霸任人員給予警告柏，撤銷任職資格瓣或者證券從業(yè)資礙格，并處以(霸)的罰款。隘A、1萬元敖以上3萬元以下奧B、10萬靶元以上15萬元盎以下案C、3萬元伴以上5萬元以下隘D、3萬元巴以上10萬元以拌下 八題目6：在我國鞍深圳證券

3、交易所擺，開放式基金份愛額申購和贖回結(jié)百果的確認是通過版( )來實行的疤。胺A、證券經(jīng)班紀人B、證監(jiān)會奧C、登記結(jié)八算有限責(zé)任公司頒D、基金管邦理人 頒題目7：按芭合同約定的券種藹、數(shù)量取得債券岸質(zhì)權(quán)，并在回購跋期間擁有債券質(zhì)阿權(quán)，這是全國銀哎行間市場式質(zhì)押芭交易中( )。辦A、逆回購拔方的權(quán)利 凹B、正回購澳方的權(quán)利胺C、正回購扮方的義務(wù)敖D、逆回購巴方的義務(wù)艾題目8：實阿現(xiàn)證券和資金的頒收付稱之為( 擺)。A、交割B、結(jié)算C、清算埃D、交收 捌癌題目9：以哎下不屬于證券自啊營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是版( )。愛A、政策風(fēng)胺險 叭B、經(jīng)營風(fēng)搬險藹C、市場風(fēng)俺險盎D、法律風(fēng)翱險癌題目10：稗根據(jù)相關(guān)規(guī)定，

4、埃上海證券交易所昂開放式基金申購傲、贖回的成交價八格按( )來確板定。絆A、當(dāng)日市昂場平均價格B、5元暗C、當(dāng)日基伴金份額凈值 般D、當(dāng)日市搬場價格澳題目11：下絆列說法錯誤的是拌( )。翱A、經(jīng)營范般圍符合規(guī)定是證襖券交易所會員人爸會的重要條件之疤一笆B、只有交阿易所的會員才能隘在交易所中進行懊交易盎C、我國，擺證券交易所接納哀的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)埃有關(guān)部門批準設(shè)胺立并具有法人地般位的境內(nèi)證券經(jīng)礙營機構(gòu)半D、滬、深埃兩家證券交易所奧對會員資格的規(guī)疤定有較大的差異絆性 艾題目12：埃.申請證券業(yè)務(wù)俺資格證書時，正扳式開業(yè)時間未超傲過(岸)的證券公俺司，應(yīng)報送從開佰業(yè)時起至上一年辦度末的經(jīng)營證券哎業(yè)務(wù)

5、情況說明。A、四年B、二年鞍C、一年 熬D、三年懊題目13：辦報價券商應(yīng)通過八專用通道，按接擺受投資者報價委疤托的( )順序半向報價系統(tǒng)申報熬。襖A、數(shù)量多凹少板B、價格高斑低搬C、規(guī)模大半小扮D、時間先胺后 胺題目14：頒目前，我國對(瓣 )實行T+3鞍交收方式。A、A股B、債券半C、B股 扒D、基金券熬題目15：俺證券交易所決定搬接納或者開除會礙員應(yīng)當(dāng)在決定后頒的( )個工作艾日內(nèi)向中國證監(jiān)叭會備案。A、7B、15C、10D、5 愛題目16：根矮據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理霸計劃的相關(guān)規(guī)定皚，計劃運行后，芭證券公司和托管扮銀行向客戶提供胺管理報告和托管岸報告的周期是(俺)。A、半年懊B、每9個把月邦C、

6、每3個靶月 D、每1年辦題目17：把新股網(wǎng)上競價發(fā)疤行中，投資者作爸為(翱)在指定時班間通過證券交易敗所會員交易柜臺愛，以不低于發(fā)行頒底價的價格及限氨購數(shù)量，進行競案價認購。A、委托方扮B、買方 邦C、代理方D、賣方解答:買方百題目18：巴證券的回購交易柏實際是一種以(斑 )為抵押品拆版借資金的信用行按為。A、股票唉B、有價證百券 藹C、可轉(zhuǎn)換癌債券邦D、公司債叭券昂題目19：埃在我國，證券交拜易所上市證券的耙分紅派息主要是擺通過( )來進捌行的。白A、證券公傲司岸B、交易系叭統(tǒng)八C、交易清半算系統(tǒng) D、銀行拌題目20：拌根據(jù)不同的情況捌和條件債券交易扒機制有著各種各氨樣的目標，但是熬從基本上

7、看，以靶下不屬于債券機頒制的基本目標的扮是()。頒A、收益性拔 B、穩(wěn)定性C、流動性D、有效性伴題目21：在我版國證券交易所及百全國銀行間同業(yè)挨拆借中心兩個交捌易市場中主要的盎債券回購品種是稗( )。A、融資券懊B、國債 巴C、企業(yè)債邦D、特種金癌融債券擺題目22：傲股票交易如果在安證券交易所進行扒，可稱謂( )扳。邦A(yù)、上市交扒易 翱B、店頭交案易半C、柜臺交邦易搬D、場外交暗易靶題目23：壩將證券賬戶分為耙人民幣普通股票板賬戶、人民幣特凹種股票賬戶和基藹金賬戶等，是按百( )劃分。扮A、投資種唉類頒B、賬戶用版途 疤C、交易場奧所白D、投資主岸體跋解答:賬戶搬用途拌題目24：懊企業(yè)債回購交

8、易叭中提交的質(zhì)押券柏應(yīng)當(dāng)為( )。藹A、企業(yè)債阿 B、國債斑C、國債和艾企業(yè)債背D、企業(yè)債拜和融資券盎題目25：霸記名證券交易后唉，證券從出讓人扳賬戶轉(zhuǎn)移到受讓版人賬戶，從而完隘成證券登記變更把的過程稱為( 伴)。笆A、證券賬靶戶轉(zhuǎn)讓登記半B、證券賬哎戶變更登記叭C、集中交斑易過戶登記 瓣D、非交易伴過戶登記熬解答:集中把交易過戶登記捌題目26：目前胺，我國可轉(zhuǎn)換債氨券的債轉(zhuǎn)股是通愛過( )來進行邦的。岸A、所委托班的證券公司扳B、證券交懊易所 白C、發(fā)行該伴債券的上市公司鞍D、登記結(jié)背算公司百題目27：澳在自營賬戶的審白核和稽核制度中霸，以下不屬于禁頒止行為的有( 唉)。阿A、賬外自啊營半B

9、、使用他拌人名義和非自營凹席位變相自營胺C、建立專皚用自營賬戶 柏D、將自營拜賬戶借給他人使八用吧題目28：皚證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包邦含的要素不包括瓣( )。搬A、證券交稗易所斑B、證券經(jīng)靶紀商艾C、中國證耙券業(yè)協(xié)會 D、委托佰題目29：按以下關(guān)于銀行間襖市場自營買賣的靶說法錯誤的是(翱 )。捌A、銀行間搬市場的自營買賣艾是指具有銀行問哀市場交易資格的邦證券公司在銀行盎間市場以自己名靶義進行的證券自壩營買賣岸B、采取詢耙價交易方式進行凹，交易對手之間把自主詢價談判，安逐筆成交鞍C、交易手鞍續(xù)簡單、清晰，暗費時少 擺D、目前銀叭行間市場的交易暗品種主要是債券跋解答:交易瓣手續(xù)簡單、清晰扮，費時少哎題目3

10、0：板證券經(jīng)紀公司和暗證券投資者在代按理委托關(guān)系中建傲立的環(huán)節(jié)為( 扒)。昂A、開戶和案證券交易過戶癌B、證券交耙易過戶和簽訂證襖券協(xié)議扒C、開戶和案簽訂證券協(xié)議 礙疤D、開戶和半接受具體委托拌題目31：從事板證券自營業(yè)務(wù)的吧證券公司其注冊藹資本最低限額應(yīng)巴達到人民幣( 白)。隘A、5 0奧00萬元笆B、 1億盎元 C、2億元辦D、3 0奧00萬元1億元搬題目32：凹我們所說的證券罷市場具有高風(fēng)險癌主要是指( )藹。藹A、管理風(fēng)挨險佰B、交易風(fēng)伴險岸C、市場風(fēng)搬險 愛D、經(jīng)營風(fēng)敗險百題目33：辦上海證券交易癌所債券交易實施吧細則規(guī)定，債擺券質(zhì)押式回購交氨易實行國債回購拌交易按(礙)進行申報搬，

11、企業(yè)債回購交百易按( )進行按申報。奧A、席位，稗席位跋B、席位，擺證券賬戶唉C、證券賬邦戶，證券賬戶盎D、證券賬瓣戶，席位 搬題目34：阿新股競價發(fā)行在敖國外指的是一種暗由多家承銷機構(gòu)盎通過招標競爭確拜定證券發(fā)行價格辦，并在取得承銷案權(quán)后向投資者推鞍銷證券的發(fā)行方凹式，也可以稱為耙()。胺A、承銷購板買方式盎B、同一價敖購買方式白C、招標購絆買方式 爸D、支付購柏買方式拔解答:招標安購買方式叭題目35：胺收益率在債券回傲購交易中對于以柏資融券方而言，百是其( )。襖A、費用支巴出八B、固定的昂融資成本罷C、投資凈半利潤半D、固定的扮收益 安題目36：證券敖公司應(yīng)當(dāng)建立健柏全檔案管理制度拜，妥

12、善保管定向敗資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的拜合同、客戶資料伴、交易記錄等文柏件資料和數(shù)據(jù)，搬保存期限不得少矮于()年。A、5B、10辦C、20 拌D、15解答:20敗題目37：哀買斷式回購采用傲的方式為( )版。襖A、一次成胺交，兩次結(jié)算 扮拜B、兩次成百交，一次結(jié)算霸C、兩次成伴交，兩次結(jié)算啊D、一次成斑交，一次結(jié)算扳題目38：瓣以下關(guān)于IB制半度，經(jīng)紀商的說鞍法正確的是( 澳)。凹A、IB業(yè)絆務(wù)不是所有的證艾券公司都能申請哀的拜B、在IB岸制度下證券公司笆接受投資者的保俺證金 澳C、IB制伴度全稱為介紹經(jīng)瓣紀業(yè)務(wù)叭D、在IB扒制度下證券公司凹不得直接從事期板貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)壩題目39：拔證券登記結(jié)算公骯司就結(jié)算

13、備付金艾的利息向結(jié)算參耙與人結(jié)息的時間盎間隔( )。岸A、每季度霸 B、半年愛C、每一會隘計年度愛D、三個季氨度稗題目40：扳根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部巴門的制度規(guī)定，昂A股現(xiàn)金紅利派拌發(fā)日程中的除息拌日為( )日。A、T+2B、T+1矮C、T+4八 D、T+3矮扒題目41：按我巴國現(xiàn)行的做法，隘投資者人市應(yīng)事笆先到( )及其邦代理點開立證券拜賬戶。捌A、商業(yè)銀凹行愛B、中國證巴券登記結(jié)算有限拌責(zé)任公司上海和暗深圳分公司 爸C、證券交案易所挨D、證券公扳司懊解答:中國隘證券登記結(jié)算有敖限責(zé)任公司上海壩和深圳分公司耙題目42：凹證券公司應(yīng)當(dāng)在把集合資產(chǎn)管理計頒劃開始投資運作敖之日起()敖個月內(nèi)，使集合阿資產(chǎn)

14、管理計劃的隘投資組合比例符稗合集合資產(chǎn)管理板合同的約定。A、6 B、2C、12D、1解答:6皚題目43：凹據(jù)上海證券交易佰所的相關(guān)規(guī)定，凹新質(zhì)押式過債回搬購的品種中不包皚括( )天。A、2B、182C、4D、8 霸題目44：岸證券公司證券自伴營業(yè)務(wù)原始憑證班以及有關(guān)業(yè)務(wù)文骯件.資料.賬冊吧.報表和其他必哀要的材料應(yīng)至少敗妥善保存( )絆年。A、10把B、20 背C、7D、15柏題目45：凹無自營資格的證傲券公司變相從事隘證券自營業(yè)務(wù)的笆，可能受到的處扒罰不包括( )俺。A、罰款鞍B、沒收非扮法所得礙C、公示處凹分 D、警告疤題目46：綜合搬類證券公司以盈佰利為目的，并以班自有資金和依法壩籌集的

15、資金，用矮自己名義開設(shè)的佰賬戶買賣有價證岸券的行為是證券矮公司的()氨。擺A、自營業(yè)昂務(wù) 扮B、代理業(yè)哀務(wù)爸C、經(jīng)紀業(yè)岸務(wù)唉D、承銷業(yè)藹務(wù)捌題目47：爸基金管理人可以懊依據(jù)有關(guān)法律、扳法規(guī)、行政規(guī)章藹的規(guī)定，提前(耙)個工作日佰，以書面形式向敖上海證券交易所熬申請暫停基金份伴額的申購或贖回板。A、2B、5C、1 D、3解答:1罷題目48：拔某國債面值為1按00元，票面利半率為5%，起息疤日是班7月5日敗，交易日是艾12月18日般，則已計息天數(shù)壩是( )天。芭A、166胺 B、165C、167D、168愛解答:拌166般題目49：斑公司一次配股發(fā)懊行股份總數(shù)，不盎得超過該公司前扳一次發(fā)行并募足拔

16、股份后其股份總爸數(shù)的()。艾公司將本次配股案募集資金用于國澳家重點建設(shè)項目拜、技改項目的，拌可不受此比例的唉限制。A、40%壩B、30%襖 C、20%D、50%藹題目50：氨商業(yè)銀行間的債案券回購業(yè)務(wù)( 把)。隘A、必須通百過全國統(tǒng)一同業(yè)隘拆借市場進行 岸昂B、既可通凹過全國統(tǒng)一同業(yè)岸拆借市場進行，絆也可在場外進行疤C、在場外懊進行隘D、既不通芭過全國統(tǒng)一同業(yè)澳拆借市場進行，拔也不可在場外進襖行八題目51：目艾前，證券交易過翱程中，我國電話敖委托的身份確認百由( )來控制罷。A、受托人唉B、密碼程斑序 C、營業(yè)部D、委托人靶題目52：疤中國證監(jiān)會對申柏請設(shè)立證券服務(wù)阿部的復(fù)審時間為昂申請文件送

17、達日班起( )個工作啊日。A、15B、25熬C、30 辦D、20擺題目53：凹回購交易是在現(xiàn)背貨交易的基礎(chǔ)上耙延伸出來的，它凹結(jié)合了( )的哀兩層特點。愛A、現(xiàn)貨交斑易和期貨交易搬B、現(xiàn)貨交辦易和期權(quán)交易阿C、期貨交按易和期權(quán)交易背D、現(xiàn)貨交拜易和遠期交易 懊藹題目54：捌()是投資跋者向證券經(jīng)紀商唉發(fā)出買賣某種證伴券的委托指令時暗，要求證券經(jīng)紀伴商按證券交易所擺內(nèi)當(dāng)時的市場價罷格買進或賣出證昂券。熬A、當(dāng)面委柏托暗B、市價委霸托 稗C、電話委壩托跋D、限價委扳托叭解答:市價埃委托隘題目55：氨單只標的證券的巴融資余額降低至背( )以下時，昂交易所可以在次隘 一交易日恢復(fù)扳其融資買人，并癌向市

18、場公布。A、10%疤B、20%擺 C、30%D、15%挨題目56：證券白公司操縱市場行盎為從而造成證券挨價格異常波動是拔通過影響( )挨機制來引起的。爸A、價格關(guān)搬系芭B、數(shù)量關(guān)柏系敗C、市場秩阿序版D、供求關(guān)礙系 懊題目57：傲上海證券交易所埃國債買斷式回購骯單筆交易數(shù)量在伴( )手(含)艾以上，可采用大凹宗交易方式進行霸。暗A(chǔ)、50 傲000扒B、1 0版00傲C、10 捌000 白D、5 0瓣00昂題目58：盎對于關(guān)于作好矮股份公司終止上哀市后續(xù)工作的指伴導(dǎo)意見施行前頒已退市的公司，版在此指導(dǎo)意見施柏行后(扮)個工作日艾內(nèi)未確定代辦機辦構(gòu)的，由證券交靶易所指定臨時代巴辦機構(gòu)。A、5B、3

19、0扒C、15 巴D、20解答:15案題目59：奧根據(jù)相關(guān)規(guī)定，壩證券經(jīng)營機構(gòu)將罷自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀骯業(yè)務(wù)混合操作所爸受到的最嚴厲的凹處罰是( )。柏A、撤銷相板關(guān)業(yè)務(wù)許可 B、罰款C、警告靶D、沒收非艾法所得阿題目60：敗機房接地與防雷傲系統(tǒng)應(yīng)采用獨立巴的工作地和防雷鞍保護地，工作地澳和防雷保護地之斑間的距離應(yīng)大于愛( )米。矮A、10 敗B、5C、20D、15二、多選題百題目61：凹證券公司應(yīng)當(dāng)根搬據(jù)集合資產(chǎn)管理阿計劃的情況，保吧持適當(dāng)比例的(班 )以備支付客俺戶的分紅或退出拌款項。A、權(quán)證B、股票疤C、到期日暗在1年以內(nèi)的政唉府債券 稗D(zhuǎn)、現(xiàn)金 般佰題目62：愛關(guān)于債券價格報搬價，以下說法正八

20、確的是( )。礙A、我國從啊2002年期，襖國債交易采取凈岸價交易的原則 胺版B、全價交疤易是以含有應(yīng)計絆利息的價格報價捌，按全價價格進稗行交割 板C、凈價交襖易是以不含有票疤面利息的價格報埃價，按凈價價格敖進行交割澳D、在競價懊交易方式下。應(yīng)凹計利息根據(jù)票面搬利息按月計算半E、競價交靶易是以含有應(yīng)計耙利息的價格報價礙，按凈價價格進叭行交割芭題目63：罷中國證券登記襖結(jié)算有限責(zé)任公翱司證券登記規(guī)則拌規(guī)定，股票發(fā)阿行人申請辦理股昂票首次公開發(fā)行哎、增發(fā)、配股登版記時，應(yīng)當(dāng)提供耙的申請材料有(艾)。敖A、會計評佰估敗B、承銷協(xié)藹議 盎C、驗資報澳告 捌D、核準文疤件 背E、登記申半請 笆題目64：

21、壩違反證券公司傲監(jiān)督管理條例拌的規(guī)定，有下列笆()情形之頒一的，責(zé)令改正芭，給予警告，沒罷收違法所得，并罷處以違法所得1跋倍以上5倍以下罷的罰款;沒有違敖法所得或者違法皚所得不足10萬奧元的，處以10埃萬元以上60萬爸元以下的罰款;板情節(jié)嚴重的，撤吧銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可白：安A、資產(chǎn)托芭管機構(gòu)、證券登矮記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)半客戶資金和證券扮被違法動用而未耙向國務(wù)院證券監(jiān)絆督管理機構(gòu)報告絆 半B、資產(chǎn)托霸管機構(gòu)、證券登艾記結(jié)算機構(gòu)對違把反規(guī)定動用客戶愛的資金和證券的背申請、指令予以白同意、執(zhí)行 班C、證券公跋司、資產(chǎn)托管機案構(gòu)、證券登記結(jié)翱算機構(gòu)違反規(guī)定啊動用客戶的交易藹結(jié)算資金和證券芭 暗D、任何單扮位和

22、個人強令、唉指使、協(xié)助、接斑受證券公司以證哀券經(jīng)紀客戶的資佰產(chǎn)提供融資或者阿擔(dān)保 半題目65：拌根據(jù)相關(guān)條件，瓣下列屬于基礎(chǔ)性疤金融產(chǎn)品的是(安 )。阿A、可轉(zhuǎn)換邦債券耙B、股票 哎C、權(quán)證D、期貨疤E、債券 瓣襖題目66：關(guān)襖于實施(合格境吧外機構(gòu)投資者境阿內(nèi)證券投資管理吧辦法)有關(guān)問題邦的通知規(guī)定，叭境外合格機構(gòu)投熬資者的境內(nèi)證券襖投資，應(yīng)當(dāng)遵循鞍的持股比例限制拔有()。搬A、單個境扮外投資者通過境半外合格機構(gòu)投資礙者持有一家上市半公司股票的，持盎股比例不得超過阿該公司股份總數(shù)扮的10% 俺B、所有境懊外投資者對單個捌上市公司A股的辦持股比例總和，巴不超過該上市公哎司股份總數(shù)的2艾0% 般

23、C、單個境哀外投資者通過境叭外合格機構(gòu)投資襖者持有一家上市瓣公司股票的，持爸股比例不得超過氨該公司股份總數(shù)柏的2(】%胺D、所有境癌外投資者對單個俺上市公司A殷的霸持股比例總和，襖不超過該上市公襖司股份總數(shù)的1擺0%板題目67：翱以下說法正確的哎有( )。拌A、銀貨對罷付即款券兩訖、搬錢貨兩清 哀B、銀貨對搬付的主要目的是啊為了簡化操作手拔續(xù)啊C、銀貨對扒付的主要目的是稗為了規(guī)避交收對班手方交收違約帶愛來的風(fēng)險 骯D、銀貨對岸付就是在交收過暗程中，當(dāng)且僅當(dāng)半資金交付時給付瓣證券，證券交付俺時給付資金 背題目68：跋公開報價包括(盎 )。班A、反向報拌價靶B、單邊報愛價 敗C、對話報八價罷D、雙

24、邊報案價 昂題目69：稗基金交易是指以霸基金為對象進行皚的流通轉(zhuǎn)讓活動隘。從基金的基本背類型來看，一般板可以分為( )柏。鞍A、開放型矮基金 般B、收益性頒基金白C、封閉性俺基金 凹D、債券型案基金愛E、股票型擺基金百題目70：邦按照公開原則，扳投資者對于所購絆買的證券可以進百行( )的了解捌。板A、準確 斑B、公開頒C、充分 伴絆D、真實 擺哎E、完整 芭叭題目71：以下伴屬于限定性集合皚資產(chǎn)管理計劃的吧資產(chǎn)投資方向的斑有( )。艾A、國家重搬點建設(shè)債券 半B、在證券礙交易所上市的企胺業(yè)債券 癌C、國債 艾佰D、股票型捌證券投資基金扳E、國家重吧點建設(shè)債券在證安券交易所上市的拜企業(yè)債券國債安

25、題目72：襖根據(jù)我國證券交岸易所的相關(guān)規(guī)定扮，合格境外投資版者在經(jīng)批準的額白度外可以投資于跋中國證監(jiān)會批準胺的人民幣金融工熬具，包括(版)。靶A、在交易瓣所交易的權(quán)證 擺佰B、證券投愛資基金 C、股票百D、中國證哎監(jiān)會批準的其他斑金融工具 E、債券疤題目73：隘根據(jù)我國證券交阿易所的相關(guān)規(guī)定拌，買賣、申購、頒贖回ETF的基熬金份額時應(yīng)遵守跋( )。挨A、當(dāng)日買按人的證券，同日板可以用于申購基白金份額，但不得埃賣出哀B、當(dāng)日贖拌回的證券，同日凹可以賣出，但不柏得用于申購基金癌份額 搬C、當(dāng)日買鞍人的基金份額，稗同日可以贖回和皚賣出奧D、當(dāng)日申俺購的基金份額，埃同日可以賣出和安贖回挨題目74：白非

26、交易型過戶是爸指符合法律規(guī)定熬和()等原邦因而發(fā)生的股票盎、基金、國債等安記名證券的股權(quán)疤在出讓人和受讓伴人之間的變更。矮A、賬戶掛耙失轉(zhuǎn)戶邦B、贈與 邦癌C、繼承 凹罷D、財產(chǎn)分埃割 阿E、法院判鞍決 壩題目75：哀證券公司辦理集白合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)跋，應(yīng)當(dāng)保證( 埃)相互獨立，單癌獨設(shè)置賬戶、獨凹立核算、分賬管埃理。扮A、不同集頒合資產(chǎn)管理計劃阿的資產(chǎn) 捌B、集合資耙產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凹與其自有資產(chǎn) 熬白C、集合資昂產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)耙與其他客戶的資癌產(chǎn) 巴D、集合資叭產(chǎn)管理計劃內(nèi)各柏項資產(chǎn)瓣題目76：關(guān)于氨涉及證券市場法唉律、法規(guī)的分類哎層次，敘述正確敖的是( )。礙A、第三個愛層次是指由證券罷監(jiān)管

27、部門和相關(guān)佰部門制定的部門癌規(guī)章 壩B、第一個吧層次是指由全國搬人民代表大會或哀全國人民代表大鞍會常務(wù)委員會制阿定并頒布的法律埃 罷C、涉及證擺券市場的法律、扮法規(guī)分為三個層霸次 斑D、第二個暗層次是指由國務(wù)艾院制定并頒布的扳行政法規(guī) 捌題目77：按下列關(guān)于ETF叭的說法中錯誤的敖是( )。捌A、投資者吧可以通過申購、扒贖回或買賣交易絆參與ETF的投柏資熬B、當(dāng)日申辦購的基金份額同挨日可以賣出或贖邦回 白C、投資者凹的申購、贖回E拌TF份額的申報邦指令時可以撤銷拜的 奧D、投資者昂需用組合證券進盎行申購、贖回E佰TF份額搬E、當(dāng)投資挨者沒有組合證券白的時候，可以利癌用現(xiàn)金來代替證案券申購和贖回

28、 翱拔題目78：奧同時滿足( )搬條件的股份轉(zhuǎn)讓伴公司，股份實行八每周5次(周一扮至周五)的轉(zhuǎn)讓稗方式。鞍A、規(guī)范履扒行信息披露義務(wù)靶 叭B、具備符疤合代辦股份轉(zhuǎn)讓鞍系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和捌標準的技術(shù)系統(tǒng)拜C、股東權(quán)皚益為正值或凈利擺潤為正值 搬D、最近年伴度財務(wù)報告未被扮注冊會計師出具岸否定意見或拒絕疤發(fā)表意見 芭題目79：伴根據(jù)相關(guān)規(guī)定，傲在我國，法律允艾許其開立股票賬骯戶的有( )。癌A、金融行瓣業(yè)政府工作人員敖B、證券交辦易所管理人員瓣C、授權(quán)的阿代理法人 佰D、證券管罷理機關(guān)工作人員澳E、證券從拔業(yè)人員鞍題目80：半證券交易程序中艾，開戶包括開立矮( )。傲A、存款賬熬戶安B、交易賬礙戶斑C

29、、資金賬疤戶 柏D、證券賬扳戶 奧題目81：下列疤關(guān)于申報時間說八法錯誤的是( 案)。壩A、上海證絆券交易所接受會扮員競價交易申報叭的時間為每個交襖易日9：15-跋9：25.9：辦30-11：3扮0.13：00艾-15：00壩B、深證證艾券交易所接受會敗員競價交易申報版的時間為每個交暗易日9：15澳1l扳：30，13：八0015：0扒0板C、深證證瓣券交易所接受會艾員競價交易申報傲的時間為每個交疤易日9：15白9：25，9：昂3011：3傲0.13：00耙15：00稗D(zhuǎn)、每個交稗易日9：20靶9：25，14搬：5715：奧00深圳證券交搬易所交易主機只俺接受申報，但不壩對買賣申報或撤矮銷申報進

30、行處理邦每個交易日按9：209：壩25為開盤集合哎競價階段，上海邦證券交易所主機斑不接受撤單申報拜題目82：盎以下指數(shù)中，屬板于上海證券交易版所目前公布的指巴數(shù)是( )。拌A、新上證胺指數(shù) 疤B、中小企唉業(yè)版指數(shù)拌C、上證B霸股指數(shù) 皚D、上證基艾金指數(shù) 盎E、上證1芭00指數(shù)敗題目83：壩對委托人撤銷的芭委托，證券營業(yè)懊部須及時將凍結(jié)八的( )解凍。A、股東卡襖B、資金 盎C、賬戶藹D、證券 爸邦題目84：跋目前我國銀行間礙市場質(zhì)押式回購絆的期限除7天、皚21天、1個月扒、2個月、3個頒月外，還包括(阿 )。A、28天B、45天凹C、14天礙 罷D、4個月矮 爸題目85：拔根據(jù)相關(guān)規(guī)定，俺客

31、戶從事融券交拔易的，可以選擇礙( )的方式償搬還向證券公司融八人的證券。吧A、買券還愛券 叭B、現(xiàn)金抵爸券懊C、賣券還昂券疤D、借券還按券啊E、直接還跋券 昂題目86：根敗據(jù)有關(guān)部門和證氨券交易所規(guī)定，礙回購交易的禁止霸行為不包括( 扒)。班A、禁止將班融得資金用于短拌期周轉(zhuǎn) 敗B、禁止任邦何金融機構(gòu)挪用伴個人或機構(gòu)委托唉其保管的債券進翱行回購交易或作癌其他用途骯C、禁止任把何金融機構(gòu)以租啊券、借券等方式爸從事證券回購交昂易吧D、禁止將百回購資金用于固拜定資產(chǎn)投資、期笆貨市場投資和股哎本投資把題目87：百在申報價格最小霸變動單位方面，礙以下符合深圳凹證券交易所交易盎規(guī)則規(guī)定的有靶( )柏A、債

32、券質(zhì)罷押式回購交易為邦O.005元人背民幣按B、A股、叭債券的申報價格稗最小變動單位為澳0.01元人民邦幣 芭C、基金交奧易為O.O叫元稗人民幣 跋D、B股交皚易為O.01港案元 拜題目88：背國債買斷式回購敗交易到期時，(白 )屬于違約。半A、到期日胺融資方?jīng)]有足夠瓣資金購回相應(yīng)國按債 柏B、到期日懊融券方證券賬戶扮中應(yīng)付的相應(yīng)國絆債數(shù)量不足 壩C、到期日巴融資方證券賬戶邦中應(yīng)付的相應(yīng)國礙債數(shù)量不足哀D、到期目拜融券方?jīng)]有足夠翱資金購回相應(yīng)國艾債安題目89：安列關(guān)于托管人所盎托管合格投資者哎發(fā)生證券賣空時昂的說法，不正確半的有( )。奧A、托管人案所托管合格投資癌者發(fā)生證券賣空岸，結(jié)算公司在

33、哎P+1日交收時藹暫扣其賣空價款扮B、托管人礙在2個交易日內(nèi)靶補足賣空證券的霸，結(jié)算公司解除阿對賣空價款的暫傲扣搬C、結(jié)算公柏司處理托管人交挨收違約事件而產(chǎn)百生的費用和損失白，由違約合格投芭資者承擔(dān) 笆D、托管人哀所托管合格投資岸者發(fā)生證券賣空艾，結(jié)算公司以賣白空價款為基數(shù)，笆按人民銀行公布耙的透支罰息利率敗計算對托管人的疤罰款爸題目90：安證券公司違反搬證券公司監(jiān)督管埃理條例的規(guī)定疤，有下列情形 罷()之一的柏，責(zé)令改正，給熬予警告，沒收違霸法所得，并處以阿違捌A、法所得斑1倍以上5倍以俺下的罰款;沒有把違法所得或者違扮法所得不足3萬熬元的，處以3萬哀元以上30萬元伴以下的罰款。對暗直接負責(zé)

34、的主管捌人員和其他直接辦責(zé)任人員單處或昂者并處警告、3艾萬元以上10萬案元以下的罰款;啊情節(jié)嚴重的，撤跋銷任職資格或者頒證券從業(yè)資格。拌B、未按照氨規(guī)定指定專人向般客戶講解有關(guān)業(yè)矮務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)熬容，并以書面方跋式向其揭示投資跋風(fēng)險 凹C、未按照叭規(guī)定程序了解客拌戶的身份、財產(chǎn)胺與收入狀況、證敖券投資經(jīng)驗和風(fēng)翱險偏好 敖D、推薦的扒產(chǎn)品或者服務(wù)與板所了解的客戶情懊況不相適應(yīng) 佰E、未按照鞍規(guī)定與客戶簽訂扒業(yè)務(wù)合同，或者芭未在與客戶簽訂八的業(yè)務(wù)合同中載安入規(guī)定的必備條般款 芭題目91：如公敗司股東大會審議敗的事項涉及( 霸)等的，公司還懊應(yīng)在股權(quán)登記日礙后3日內(nèi)再次公啊告股東大會通知罷。澳A、增

35、發(fā)新哀股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換版公司債券 八B、向原有頒股東配售股份 安翱C、以股抵阿債 拌D、重大資癌產(chǎn)重組 捌題目92：伴在權(quán)證的交收過邦程中，中國結(jié)算哎上海分公司和深挨圳分公司的區(qū)別稗表現(xiàn)為( )。八A、深圳市版場，行權(quán)交收期氨為T日日終按B、上海市阿場，行權(quán)交收期拜為T+1日日終翱C、上海分皚公司實行“待交阿收”制度 笆D、深圳分把公司未實行“待佰交收”制度，所芭有權(quán)證二級市場挨交易均在T+1扳日日終按“銀貨捌對付”原則辦理壩交收 耙題目93：霸滬、深證券交易背所推出的質(zhì)押式暗國債回購交易品耙種不同的有( 懊)。扳A、273扳天回購 懊B、63天般回購 百C、4天回疤購爸D、28天礙回購拜題目9

36、4：安投資者做出委托爸指令的形式中，皚非柜臺委托主要白包括( )。邦A(yù)、網(wǎng)上委安托 耙B、傳真委懊托 凹C、自助終唉端委托 安D、函電委扳托 鞍E、電話委唉托 愛題目95：愛關(guān)于基金交易的壩說法正確的是(盎 )。按A、開放式巴基金成立一定時扒期后，基金管理霸公司會自行或者凹委托證券公司進把行基金證券的柜吧臺轉(zhuǎn)讓 班B、基金有隘封閉式基金和開半放式基金之分 柏擺C、基金證稗券的買價和賣價辦為在基金資產(chǎn)凈俺值的基礎(chǔ)上再加翱一定的手續(xù)費 芭八D、封閉式翱基金的競價原則絆和買賣程序與買俺賣股票.債券一熬樣 傲E、封閉式搬基金在成立后，霸基金管理公司可鞍申請其基金證券背在證券交易所上啊市 盎題目96：證

37、券唉公司應(yīng)當(dāng)在每一壩月份結(jié)束后lO疤個工作日內(nèi)，向翱證監(jiān)會、注冊地斑證監(jiān)會派出機構(gòu)叭和證券交易所書耙面報告的當(dāng)月情拜況有()。吧A、對全體罷客戶和前5名客鞍戶的融資、融券懊余額搬B、強制平暗倉的客戶數(shù)量、挨強制平倉的交易吧金額 靶C、有關(guān)風(fēng)絆險控制指標值 靶芭D、融資融胺券業(yè)務(wù)客戶的開岸戶數(shù)量 鞍E、客戶交傲存的擔(dān)保物種類絆和數(shù)量 凹題目97：把以下關(guān)于封閉式絆基金的說法，正稗確的( )。骯A、封閉式半基金在成立后，般基金管理公司可敗以申請其基金在般證券交易所上市澳 跋B、封閉式般基金的競價原則唉和買賣程序與買阿賣股票、債券一爸樣 澳C、封閉式拔基金如果獲得批愛準，則投資者就案可以在二級市場澳

38、上買賣基金份額版 靶D、封閉式愛基金如果是非上佰市的，投資者可叭以進行基金份額板的申購和贖回伴題目98：敖證券公司違反邦證券公司監(jiān)督管背理條例的規(guī)定芭，有下列()罷情形之一的，對拜直接負責(zé)的主管鞍人員和其他直接翱責(zé)任人員單處或八者并處警告、3愛萬元以上10萬捌元以下的罰款;矮情節(jié)嚴重的，撤安銷任職資格或者爸證券從業(yè)資格：矮A、亂與他笆人合資、合作經(jīng)班營管理分支機構(gòu)拔，或者將分支機擺構(gòu)承包、租賃或拔者委托給他人經(jīng)爸營管理 扳B、未按照斑規(guī)定程序了解客愛戶的身份、財產(chǎn)般與收入狀況、證翱券投資經(jīng)驗和風(fēng)啊險偏好 板C、未按照捌規(guī)定指定專門部拌門處理客戶投訴敗 艾D、未按照芭規(guī)定指定專人向柏客戶講解有關(guān)

39、業(yè)笆務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)礙容，并以書面方頒式向其揭示投資愛風(fēng)險 奧題目99：伴上海證券交易所唉B股現(xiàn)金紅利的版派發(fā)日程安排中耙，正確的有( 矮)日。骯A、公告刊芭登日T-1罷B、公告刊搬登日T 案C、答復(fù)日稗T-3 礙D、權(quán)益登稗記日T+3唉E、現(xiàn)金紅熬利發(fā)放日T+6邦題目100頒：違反證券公翱司監(jiān)督管理條例辦的規(guī)定，有下哀列()情形哎之一的，責(zé)令改霸正，給予警告，愛沒收違法所得，澳并處以違法所得跋l倍以上5倍 癌以下的罰款;沒絆有違法所得或者翱違法所得不足1鞍0萬元的，處以矮10萬元以上6搬0萬元以下的罰跋款;情節(jié)嚴重的鞍，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)頒許可。對直接負澳責(zé)的主管人員和疤其他 直接責(zé)任敗人員給予警告

40、，啊撤銷任職資格或壩者證券從業(yè)資格敗，并處以3萬元氨以上30萬元以疤下的罰款：柏A、證券公柏司以證券資產(chǎn)管把理客戶的資產(chǎn)向絆他人提供融資或愛者擔(dān)保 矮B、資產(chǎn)托扳管機構(gòu)、證券登辦記結(jié)算機構(gòu)對違昂反規(guī)定動用委托靶資產(chǎn)的申請、指斑令予以同意、執(zhí)班行 般C、證券公擺司、資產(chǎn)托管機安構(gòu)、證券登記結(jié)懊算機構(gòu)違反規(guī)定哀動用客戶的委托翱資產(chǎn) 百D、任何單隘位或者個人強令隘、指使、協(xié)助、班接受證券公司以岸其證券資產(chǎn)管理把客戶的資產(chǎn)提供隘融資或者擔(dān)保 壩斑題目101：下藹列情形會導(dǎo)致證叭券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理奧風(fēng)險的有( )鞍。拜A、客戶委艾托買賣時審核憑暗證不慎 捌B、交收失熬誤 扮C、證券公叭司工作人員申報俺差錯

41、靶D、客戶開凹戶時審核證件、啊資料不嚴 哎題目102澳：根據(jù)證券公司胺風(fēng)險的分類，以阿下屬于法律風(fēng)險唉的是( )。敖A、未經(jīng)過般客戶的委托擅自氨為客戶買賣證券皚 爸B、假借客佰戶的名義買賣證藹券 懊C、編造并愛傳播影響證券交拌易的虛假信息 熬邦D、挪用公吧款買賣證券 癌E、違背客熬戶的委托辦理證把券買賣 把題目103邦：管理人以自有巴資金參與集合計礙劃時的特別約定鞍包括( )。邦A(yù)、本集合絆計劃開始運作的百條件和日期阿B、管理人般關(guān)于參與資金在耙集合計劃存續(xù)期半內(nèi)不得退出的承安諾 扮C、收益分斑配和責(zé)任分擔(dān)方氨式 罷D、參與金佰額(比例) 襖題目104捌：合格境外機構(gòu)笆投資者在經(jīng)批準爸的投資額

42、度內(nèi)，拜可以投資于中國霸證監(jiān)會批準的人氨民幣金融工具，皚包括( )。案A、證券投捌資基金 邦B、新股發(fā)襖行、可轉(zhuǎn)換債券拌發(fā)行、股票增發(fā)背和配股的申購 班頒C、中國證板監(jiān)會允許的其他扒金融工具 翱D、在證券懊交易所掛牌交易芭的股票、債券、百權(quán)證 八題目105翱：轉(zhuǎn)讓撮合時，白以集合競價確定凹轉(zhuǎn)讓價格，如果扳有兩個以上價位癌在有效競價范圍愛內(nèi)能實現(xiàn)最大成矮交量的價位，則板可以選取的價位按有()。吧A、低于該昂價位的賣出申報拜全部成交 懊B、與該價芭位相同的買方申礙報全部成交 吧C、與該價挨位相同的賣方申扒報全部成交 罷D、高于該按價位的買人申報安全部成交 瓣題目106：盎根據(jù)相關(guān)規(guī)定，八證券公司在

43、與客板戶簽訂資產(chǎn)管理安合同之前應(yīng)當(dāng)了挨解的客戶的基本俺情況包括( )愛。胺A、風(fēng)險承隘受能力 百B、投資偏安好 斑C、收入能辦力 叭D、資產(chǎn)情耙況 壩E、消費需傲求岸題目107伴：推出股份報價稗轉(zhuǎn)讓試點的作用挨有( )。埃A、為投資搬者提供高效率、扮標準化的登記和拔結(jié)算服務(wù)，保障安轉(zhuǎn)讓秩序 安B、降低市辦場運行成本和風(fēng)罷險，減輕市場參熬與者的費用負擔(dān)懊 白C、方便投跋資者的股份轉(zhuǎn)讓艾 版D、發(fā)揮證藹券公司的中介機拌構(gòu)作用 凹題目108澳：根據(jù)相關(guān)規(guī)定敖，開立證券賬戶搬應(yīng)當(dāng)遵循的原則絆是( )。A、有效性癌B、合法性扒 鞍C、真實性斑 D、同一性佰題目109芭：根據(jù)規(guī)定，投愛資者采用電話或板者傳

44、真委托等方壩式必須在證券經(jīng)邦紀商處開設(shè)委托搬專戶，其條件為罷( )。盎A、投資者捌必須持有符合規(guī)啊定的合法證件 拌拌B、投資者叭沒有重大違規(guī)記挨錄背C、投資者昂和證券經(jīng)紀商簽吧訂電話委托協(xié)議疤 癌D、投資者熬確定交易密碼和拔預(yù)留印章 爸E、投資者笆必須按規(guī)定存有熬足夠的資金和證百券 伴題目110捌：下列關(guān)于ET傲F的說法正確的俺有( )。癌A、可以進捌行基金份額的申佰購和贖回 襖B、ETF把代表的是一攬子敖股票的投資組合把 哎C、追蹤的皚是實際的股價指埃數(shù) 斑D、可以在般證券交易所掛牌爸上市交易 拌題目111：根澳據(jù)相關(guān)規(guī)定的要骯求，證券公司經(jīng)伴營( )業(yè)務(wù)時疤，注冊資本最低霸限額為人民幣5扮

45、000萬元。礙A、證券資般產(chǎn)管理安B、證券經(jīng)癌紀 靶C、與證券皚交易、證券投資巴活動有關(guān)的財務(wù)扳顧問 隘D、證券投癌資咨詢 哎E、證券自半營懊題目112俺：根據(jù)證券交易背風(fēng)險的定義，我岸們可以將證券交邦易風(fēng)險分為( 岸)。案A、市場風(fēng)艾險 捌B、管理風(fēng)艾險 半C、法律風(fēng)俺險 笆D、經(jīng)營風(fēng)扮險 搬E、技術(shù)風(fēng)昂險 拔題目113哀：證券公司與單巴一客戶簽訂定向絆資產(chǎn)管理合同，伴通過該客戶的賬敗戶為客戶提供資邦產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)百務(wù)為( )。斑A、為單一版客戶辦理融券融敖資管理業(yè)務(wù)斑B、為單一吧客戶辦理綜合資班產(chǎn)管理業(yè)務(wù)藹C、為單一拌客戶辦理集合資瓣產(chǎn)管理業(yè)務(wù)班D、為單一拔客戶辦理定向資耙產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 昂E

46、、為單一罷客戶辦理專項資耙產(chǎn)管理業(yè)務(wù)愛題目114瓣：證券公司定向敖資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)敗當(dāng)建立投資交易礙控制體系，主要愛內(nèi)容包括( )扒。藹A、建立完版善的交易記錄制胺度，每日投資組按合列表等應(yīng)當(dāng)及案時核對并存檔保盎管 柏B、執(zhí)行公哀平的交易分配制阿度，公平對待客懊戶 霸C、建立交凹易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)壩警系統(tǒng)和反饋系柏統(tǒng)，完善相關(guān)的拌安全設(shè)施 敖D、建立投稗資指令審核制度凹 半題目115岸：下列有關(guān)證券扳登記的說法中，盎其中錯誤的是(疤 )。罷A、證券登哎記時通過中國證鞍券結(jié)算公司來完吧成百B、證券登班記按性質(zhì)可以分搬為殷份登記、基佰金登記和債券登岸記等 疤C、證券登鞍記有利予保障投壩資者合法權(quán)益拌D、

47、證券登俺記時通過證券交疤易所來完成的 扒八E、證券登皚記是證券發(fā)行和芭證券交易過戶的班關(guān)鍵所在班題目116：上襖海證券交易所國熬債買斷式回購交扳易的履約金比率般由交易所根據(jù)(絆)原則，參埃照相同期限已上瓣市國債的歷史價扮格波動情況確定板。盎A、保證履靶約 敖B、控制風(fēng)哎險 C、流動性哀D、保證安擺全扮題目117暗：在證券自營業(yè)岸務(wù)監(jiān)管中，禁止愛內(nèi)幕交易的主要澳措施不包括( 扳)。哎A、完善法鞍制 班B、加強自懊律管理斑C、嚴格把愛關(guān) 澳D、加強監(jiān)八管柏題目118埃：在證券交易過岸程中，證券營業(yè)耙部接收到投資者唉的委托后，應(yīng)當(dāng)擺對以下哪些內(nèi)容佰進行審核，方能板接收委托( )敗。澳A、委托賣伴出的

48、證券數(shù)量 奧拌B、委托內(nèi)傲容 扒C、委托買頒人的資金金額 挨扳D、委托人矮身份 哀E、委托金艾額 邦題目119胺：掛牌公司披露搬的財務(wù)信息至少案應(yīng)當(dāng)包括( )凹。板A、主要項柏目的附注 礙B、資產(chǎn)負跋債表 埃C、現(xiàn)金流罷量表辦D、利潤表扳 佰題目120敗：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)斑中的管理風(fēng)險防搬范的重點是防止癌員工違規(guī)操作或胺失誤導(dǎo)致開戶、盎取款及交易等業(yè)靶務(wù)差錯，主要從佰下列()方哎面著手。搬A、嚴格內(nèi)敖部管理 胺B、提高員扒工素質(zhì) 拔C、嚴格操阿作控制 挨D、提高糾昂紛處理能力 翱E、提高差辦錯處理效率 三、判斷題骯題目121般：非交易過戶登芭記是指符合法律把規(guī)定和程序的因版股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拜司法扣劃

49、、行政八劃撥、繼承、贈澳與、財產(chǎn)分割、襖公司購并、公司瓣回購股份和公司皚實施股權(quán)激勵計澳劃等原因，而發(fā)伴生的記名證券在巴出讓人、受讓人襖或賬戶之間的登敖記變更過程。A、錯B、對 靶題目122案：證券交易所債盎券質(zhì)押式回購交擺易到期反向成交頒時，需要進行再艾次申報。 ( 暗)A、對B、錯 頒題目123傲：在買斷式回購扒到期并完成清算芭交收前，雙方不芭得動用履約金。疤( )A、錯B、對 爸題目124愛：證券交易所可罷以對每一證券的靶市場融資買人量懊和融券賣出量占哀其市場流通量的耙比例、融券賣出般的價格做出限制啊性規(guī)定。A、錯B、對 柏題目125澳：單一證券的市埃場融資買人量或氨者融券賣出量占捌其市

50、場流通量的邦比例達到規(guī)定的安最高限額的，證凹券交易所可以暫傲停接受該種證券隘的融資買入指令隘或者融券賣出指扮令。A、錯B、對 芭題目126啊：證券交易所決班定接納或者開除哎正式會員以外的哎其他會員應(yīng)當(dāng)在俺履行有關(guān)手續(xù)1鞍0個工作日之前愛報中國證監(jiān)會備昂案。A、錯 B、對愛題目127班：證券公司對客矮戶的授信和融出白資金、證券均應(yīng)懊由公司總部統(tǒng)一疤控制和辦理，嚴吧禁分支機構(gòu)擅自靶對外辦理相關(guān)業(yè)背務(wù)。A、錯B、對 暗題目128拔：目前各國證券艾市場廣泛采用的隘交收方式是滾動板交收。 ( )A、錯 B、對白題目129艾：融資融券交易絆活動出現(xiàn)異常，芭已經(jīng)或者可能危按及市場穩(wěn)定，有邦必要暫停交易的拔，

51、證券交易所應(yīng)熬當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則辦的規(guī)定，終止全伴部或者部分證券疤的融資融券交易罷并公告。( )A、錯 B、對安題目130礙：客戶融資融券頒最長不超過6個八月，且融資融券翱期限從客戶實際頒使用資金和證券懊之日起計算。 爸( )A、對 B、錯罷題目131：頒債券質(zhì)押式回購笆交易過程中的以拌資融券方，只要板能保證到期還回罷債券，在回購期拔內(nèi)可以動用抵押拌債券。 ( )A、錯 B、對矮題目132爸：經(jīng)深圳證券交笆易所同意，會員伴可將其設(shè)立的交敗易單元提供給證巴券投資基金管理暗公司、保險資產(chǎn)礙管理公司等機構(gòu)埃使用。A、對 B、錯疤題目133矮：證券公司在進佰行自營買賣時，捌其交易方式可以懊在法規(guī)范圍內(nèi)依奧

52、交易量而自主選癌擇。 ( )A、對B、錯 邦題目134昂：現(xiàn)貨交易是指盎證券買賣雙方在斑成交后就辦理交辦收手續(xù)，買入者白付出資金并得到阿證券，賣出者交敗付證券并得到資襖金。A、對 B、錯擺題目135頒：單只標的證券挨的融券余量降低挨至25%，以下扮時，交易所可以皚在次一交易日恢凹復(fù)其融券賣出，敖并向市場公布。A、對半B、錯 拔題目136：證柏券公司可以通過案廣播，電視等媒安體來推廣其集合昂資產(chǎn)管理計劃。A、錯 B、對百題目137懊：客戶從事融券奧交易的，可以選按擇現(xiàn)金抵券的方愛式償還向證券公伴司融人的證券。敗 ( )A、對B、錯 捌題目138藹：投資者只要開懊立了證券賬戶后愛就可以進行證券佰的買賣交易。A、對B、錯 拔題目139半：證券交易所債扳券質(zhì)押式回購交俺易申報中，融資柏方按“賣出”予礙以申報，融券方叭按“買人”予以礙申報。 ( )A、對B、錯 唉題目140皚：在我國，證券斑交易所的組建和奧解散都是由國務(wù)巴院來決策和決定翱的。A、錯 B、對