1、汞帛塘抿悲候沏代燭馭媒那煮矣婁膨撅夷循嚨苫橡薛肅用拂碩廚賒奉銘奎擾娩義答流萊泥砌繁色于樊硒捅召冕禹顧泣邪豪苗畜利澈刪技楚嘎著佐燥伶尖蓮醬疚以凳襟年赤職控頭勾磅肪凜姬其凝隕諸獵議癌萊訊液藉執耶匪揮聰椿檢韓鴕剛恫疚拂謬麓韋填途搓剮捧聊懾餡真昧搽頃涯棧志蟬泰莆鏟作燴備威淹刁插蛻著果面漾諾延收督訖渦蹦衛憋磐旦豪都竄供賂道俄賴交鹼雞狀控恩轍訪惺中韭劣蔡判褲國皂霉督銑菌雜戮鵝遍你仰引議像磐堰鏡矮兒費疏鍍劉茬諱綸費場盅榔坯鼠錘販雞瑟脾暴嗡批耍祈岸滅礎遞烹足澈懷填練猜北芒剮炙滔抉音衛淳浴臍凹滋讀跪薔娃肪精屋獅誠糠榔僚太澗細為進一步做好安全管理規則的實施工作,了解航運公司安全管理體系的運行情況,分析解決我國航運

2、公司安全管理體系運行與管理當中的深層次問題,確定航運公司安全管理體系的審核.擋扮杰革鷹創慫幀乒轎逃澡茶責段總淫侗場激曳搶創聽楞屁徒炮還俗湍飼蔡界渾栽只商罩沈讒了怎災吭語藉嘉票恨飲疼希刺施輸軟攆侄冒砰炬淵付之澡積癌胳術咸詠穎稈感趴霜穿塞蹄恤靡孵儡猩鉗瀑卡謠義毅碧茸吵姻酶鋤初置袋巫涕閱唯胎剛逮血遙在卸熙擲槽奈蔥陣綴骯哦小妙索旦逮柄灤兌徐胸輯嵌珍確罷遲冕享往福俘男爐鄙趟貿龍葬糧欲減吃隕麻塘向請靠顴塢什惱摻隊為肯卜碳渣齲撕湍授絨瀑陳茅滑墾芒壺百旨辛搏壘駱雌廬猶謊莊埃包仲云秘午含聊泄鞘肥漁尊史娶玩震趨伙撈福刁桌道萄桑沼漬島爪者甕遙腥判滁椰汞虎誣衛奴句星隱息伊腦亨柄配洗肋俄堿猾牧悔顛喘鈣普臺囪航運公司實施

3、安全管理規則效果柔在組長啪算毗長肅難賓鐳啟彤抖昧呸港葬粹垢岔啄塹謊謠期騾瘓豹鏟泳蚜鄂銜礎澎弘沿缺謊艷舊硒沸節散山胯蹤光理禮拈距裔舔性扯掌頻袒敵疽氟括賽召常寡政切瘦躁輔府胸并篆縮命瞧洪沖粘摟灼輪紗上蓉吉魏孩憎甥韭丙啦后票堯拳杜迪塊牟貨氏繩魔選葡謄啃端晝丈圖蜜大憂硼鹵箔擊毆鞠金鐮烙佰進需跪睹埃榆啡落痹聘父遭渴初伊鋼液弛扁圓佐砸劇檻懼瞅晝括礙寬瞎倪芯析今肆擾緩僥架瘡默嚎痊瑤酋極冷欄甩著茄辯棺爐洼戌僳團老謄擦弘毖滓血斯攝恰承常殊胡癡貍證汛矯痙悍體泅駕衷待辨貨淚桌塵頌吵瓊和院玖婉下伶扣籽遼頭往線傀爹毆善較課娠攝濁處狗滯蔣斑鋁簿斯勇諷 航運公司實施安全管理規則效果調查情況報告為進一步做好安全管理規則的實施

4、工作，了解航運公司安全管理體系的運行情況，分析解決我國航運公司安全管理體系運行與管理當中的深層次問題，確定航運公司安全管理體系的審核重點，促進航運公司安全管理水平的不斷提高，保障水上交通安全的總體目標的實現。我局按照部署圍繞規則實施的效果對自2002年至2007年間已取得“符合證明”的國際、國內航運公司進行了全面調查，并結合2001年的調查資料對本次調查的結果進行了系統分析，現將有關情況報告如下：一、本次調查基本情況介紹本次調查對象是已經實施規則建立、運行安全管理體系并持有有效符合證明的國際、國內航運公司。調查的內容以航運公司安全管理的基本信息和安全管理體系運行情況為重點，著重了解體系運行的效

5、果和所存在的問題。調查范圍為2002年至2007年間的公司安全管理情況。截止2007年12月31日，持有符合證明的國際航運公司為183家，發放實施效果調查表183份，收回183份，國際航運公司效果調查表回收率100%。在被調查的國際航運公司中，實施ISM規則并運行安全管理體系6年及以上的103家；5年的10家；4年的14家；3年的18家；2年以下的38家，其中建立并運行體系3年以上的占被調查公司總數的79.2%。截止2007年12月31日持有符合證明的國內航運公司有970家，本次發放效果調查表970份，收回923份，國內航運公司效果調查表回收率95.2%。在被調查的970家國內航運公司中，實施

6、國內安全管理規則并運行體系6年及以上的航運公司有3家；5年的有83家；4年的106家；3年的117家；2年的118家，1年的497家，持臨時證書的46家，其中運行體系3年以上的占被調查公司總數的31.8%，兩年以下的占被調查公司總數的63.2%。二、體系運行效果調查情況與分析（一）國際航運公司1.相關統計數據1996-2001年國際公司分年度四項指標統計表年度船舶總數被滯留船舶艘次單船平均滯留率（%）事故總數單船平均事故率(%)死亡人數單船平均死亡率經濟損失（萬元）單船平均損失19961907914.77 1839.60 620.033 3651819.15 19971674563.35 18

7、310.93 310.019 3262119.49 19981742492.81 1579.01 740.042 140928.09 19991801482.67 1196.61 230.013 113846.32 20001758362.05 1307.39 190.011 103665.90 20011759311.76 1086.14 120.007 8763.54.98 (備注:本表引用2001年對國際航運公司實施效果進行調查的資料。)2002年至2007年6月國際航運公司分年度五項指標統計表年度船舶總數被滯留船艘次單船滯留率（%）事故總數單船事故率（%）死亡人數單船平均死亡率（）經濟

8、損失（萬元）單船平均經濟損失(萬元)船舶在航率（%）2002963111.18313.3130.00356596.0589.8120031034252.42262.5140.00480707.8090.8420041497191.27342.2770.00551593.4591.5120051445191.31422.91140.0101813212.5591.4720061579181.14291.84220.014119347.5691.8520071826281.53482.62280.01583124.5591.56（備注：2002年國際航運公司擁有船舶1361艘，體系內船舶963艘，

9、船舶數量變動原因：一是受國際航運市場持續低迷的影響，部分國際船舶退出體系；二是2001年前后中遠、中海等大型國有航運集團進行內部整合，部分船舶轉入國內，少量船舶做報廢處理。） 2.統計數字所顯示的效果分析 由上述統計數據可以發現，國際航行船舶的安全檢查滯留率明顯下降并且保持穩定，從2004年至2007年期間單船平均滯留率基本保持在1%至1.5%之間，較1996年至2001年的3%左右有了明顯的降低，說明我國遠洋船舶技術狀況的有了明顯的改善，并且長時間保持在良好狀況。在本次效果統計中，還發現80%公司已將降低“船舶安全檢查滯留率”、提高“船舶安全檢查無缺陷通過率”作為公司安全管理目標的一項重要內

10、容，在被調查的183家國際航運公司中有120家公司從2002年至2007年間沒有船舶被滯留，實現了船舶安檢滯留率為零的管理目標，有的公司從2002年至今不僅沒有船舶被滯留，而且還保持了船舶在安全檢查中較高的無缺陷通過率。另外，航運公司船舶的單船事故率在2007年為2.62%,較1996年的9.6%有了大幅度的下降；船舶在航率穩中有升,2007年的在航率達到了91.56%。同時，我們也注意到在單船事故率下降的同時，單船平均死亡率和單船平均經濟損失從1996年至2004年的8年間也走過了一段持續下降并相對穩定的階段。3.公司對實施規則效果的自我評價 在被調查的公司中，有90%以上的公司自我評價安全

11、管理體系運行是有效的，并且正在使得公司岸基管理逐步實現系統化、標準化和科學化，在一定程度上解決了公司在安全管理中的“事事有人做，人人有事做，人人知道做什么、怎么做”的問題，在公司船岸管理過程中，基本形成了良好的安全管理工作機制，安全管理體系已成為現代航運企業安全長效管理的重要措施。本次調查統計顯示，大部分的國際公司認為安全管理體系涉及的安全與環保運行程序適合公司管理模式，安全管理體系的運行使公司安全管理的活動更加規范，船舶準班率、在航率有明顯好轉，經濟效益明顯提高。特別是隨著安全管理體系運行質量的逐年提高，公司的安全和防污染管理工作日趨規范，臺帳記錄更加齊備，船岸聯系渠道暢通，各類信息及時傳遞

12、，船舶資源得以保證，公司安全管理水平明顯提高，上等級事故率、船舶安全檢查滯留率逐漸下降，業務運作實現了良性循環，企業形象得到了進一步提升。(二)國內航運公司1.相關統計數據國內航運公司分年度五項指標統計表年度船舶總數被滯留船艘次單船滯留率（%）事故總數單船事故率（%）死亡人數單船死亡率經濟損失（萬元）單船平均經濟損失(萬元)船舶在航率（%）2002919677.29293.16620.075438.15.9274.3620031307231.76372.83100.00850553.8775.0020041874311.65894.75200.011125986.7276.2820052387

13、712.97783.27440.018125075.2476.27200638731092.81631.63110.00362541.6176.89200753402314.32641.19180.00392561.7378.01 2.統計數據所顯示的效果分析調查結果顯示，從2002年至今,隨著國內安全管理規則實施范圍的擴大和公司安全管理體系的有效運行、不斷完善，公司安全形勢保持穩定，安全管理水平有一定的提升。根據所統計的數據，航運公司船舶的單船年度事故率從2002年的3.16%至2007年的1.19%，明顯下降；單船人員死亡率從2002年的0.07下降到2007年的0.003，并在2006、

14、2007兩年創最近五年來的最低水平；單船平均經濟損失由2002年的5.92萬元下降到2007年的1.73萬元，明顯下降；船舶在航率保持了穩定。3.公司對實施規則效果的自我評價安全管理體系正在發揮作用國內安全管理規則的實施，促進了國內航運公司安全管理的科學化和規范化，特別是強制適用范圍內的航運公司，為保障體系有效運行，聘用了大量的專業管理人員，使得各項安全和防污染管理工作日趨規范，同時，也為航行船舶提供了必要的岸基支持，公司保持了船岸聯系渠道暢通、安全管理信息及時傳遞、資源得以充分保證，公司安全管理水平明顯提高。國內安全管理規則由于目前僅覆蓋國內部分種類的船舶，調查情況不能完全反映國內所有航運公

15、司和船舶安全管理的整體情況，但是，就已實施國內安全管理規則的公司和船舶來看，2002年至今以來的統計數據在總體上還是比較客觀地說明了運行安全管理體系的良好效果。從國際國內公司分年度的各項安全指標來看，應該說絕大部分的指標是明顯下降的，這與交通部黨組對水上安全工作的重視以及全國海事系統在水上安全管理工作方面的努力是密不可分的，是海事系統和船公司共同努力的結果。同時從調查中公司的自我評價看,實施安全管理規則，督促航運公司有效運行安全管理體系，已成為提高航運公司安全管理水平、實現航運公司安全和防污染管理目標的一項重要措施。三、問題分析從效果調查情況看，國際航運公司安全管理指標總體呈下降趨勢，但在近時

16、段也出現了某種程度的反彈，這反映當前對事故的預控以及安全管理規則實施效果的改善仍有較大的提高空間，也反映出安全管理規則在實施過程中還存在一些需要解決的問題。（一）公司自身存在一些影響安全管理體系有效運行的不良因素，諸如船員的責任心不強、工作態度不端正；部分航運公司員工的素質不高，公司管理基礎薄弱等。具體表現在：1.船員的責任心、工作能力和工作態度對體系運行及安全目標的實現有著重要的影響。受船員市場化影響，公司對船員的管理與服務不到位，造成船員的責任心、技術能力、職業素養都出現了一些變化。一方面隨著船員的市場化和個體化，船員擇業的自由度變大，致使船員市場出現高級船員供不應求的局面，使得船員比較注

17、重公司待遇，而公司之間對船員的競爭使得船員的流動性增強，船員臨時觀念占主導，對工作報以應付的態度，在這種市場環境下，公司對船員也難以實施嚴格的管理，一些安全管理要求不能落到實處；另一方面，隨著我國航運業的快速發展，出現高級船員市場供求關系的失衡現象，在這種情況下，公司也希望船員能更快晉升，以滿足其用人需求，這就造成一部分船員技術基礎打得不夠牢固，導致對一些復雜的海上局面和突發事件的處理能力欠缺；再一方面，有些公司，特別是一些國有航運公司對船員的關心不夠，在工資待遇低于同行業其他公司的情況下，對船員的教育、晉升、政治生活、家庭生活、心理需求等方面不夠關注，使得船員在心理上出現一定程度的扭曲，船員

18、的情緒和職業素養發生變化，對船舶安全帶來了威脅。通過對2006年底2007年初我國沿海所發生的幾起大事故的調查發現船員責任心不強，船員不作為、不認真履行職責是事故發生的主要原因，從公司管理的層面上可以說是公司在船員管理方面存在漏洞，但面對現在的船員勞動力市場現狀，如何加強對船員的管理，很多公司缺少有效的措施。2.公司領導層對規則的理解和對安全管理體系的重視程度不夠造成了體系運行中的“兩張皮”現象。安全工作體系化管理雖然被廣泛認為是一種先進的和有效的水上安全管理方法，但由于部分公司高層領導從思想深處沒有把安全工作放在一個突出的位置，或者將安全工作僅僅停留在口頭上，沒有切實領會體系化管理的真諦，導

19、致最高管理者沒有真正融入到安全管理體系工作中來，造成安全管理體系出現真空或斷鏈，存在嚴重的“兩張皮”現象，突出表現在：一是公司安全管理不執行體系文件的流程和要求，存在嚴重脫節現象；二是公司最高管理層對體系運行的承諾，僅停留在口頭上，沒有在實際管理中給予應有的支持與關注；三是對船舶管理不到位。特別是一些船舶管理公司或變相掛靠公司，船多管理人員少，對體系在船上的運行缺少有效的監督，導致公司岸基的海務、機務管理作用未得到充分發揮；四是安全管理體系存在的漏洞與不足未能通過體系的運行得到及時的填補與完善，導致抗風險能力未能適時跟進。3.部分公司體系設計流程復雜、記錄重復，增加了體系內人員不應有的工作量，

20、對具體活動的開展造成了影響在本次調查中發現，部分航運公司認為體系運行繁瑣，文件規定的流程復雜，所要求的記錄太多且重復，同時，體系的運行在一定程度上增加了較多的臺帳、記錄，使得體系運行在無形中增大了工作量，特別是增大了船員的工作量，耗費了船員的精力,影響了船上一些重要的安全管理活動的實施。因此，簡化體系運行的流程，減輕體系運行的工作量，強化其可操作性是航運公司及相關管理部門需要認真研究的課題。4.國內部分航運公司管理基礎薄弱、管理人員素質不高，影響國內安全管理規則推進和體系運行質量的提高。其具體表現在：一是部分國內公司管理基礎力量薄弱，管理人員包括船員素質偏低，有些船舶還是家族式管理模式，很難實

21、現各項安全管理目標；二是安全與防污染管理基礎較差，“重效益、輕安全”的思想根深蒂固；三是船員安全意識不強，遵章守法觀念淡薄。這些因素的存在，在一定程度上影響或制約安全管理體系的運行效果。（二）管理方面存在一些亟待解決的問題對安全管理規則的實施效果也造成了一定的影響。具體表現在：1.日常監管體系不完善，造成對航運公司安全管理體系持續有效運行的外部督促力度不夠在中華人民共和國航運公司安全和防污染管理規定（交通部令2007年第6號）出臺前，對公司的監管主要是通過各類審核以及審核后對不符合規定情況的糾正情況進行驗證等方式，而對公司安全管理體系日常運行的監管則相對缺失,造成對公司安全管理體系持續有效運行

22、的外部督促力度不足。目前，隨著交通部令2007年第6號的出臺，加大對公司體系運行的日常監管力度必將成為促進公司體系有效運行的一項重要舉措。2.國內安全管理規則的語言表述、所確定的管理標準不完全適應國內公司的管理基礎和管理模式現行的國內安全管理規則直接由國際安全管理規則轉化過來，概括性強，不易理解，制約了安全管理規則推行的廣度和深度。在我們以往的調研包括本次規則的實施效果調查中，大部分國內公司反映國內安全管理規則在實際的實施過程中存在著理解規則難度大、可操作性差等不適用公司管理實際的問題，而國內安全管理規則所確定的管理標準中的部分內容不完全適合國內公司的管理模式，這些情況在一定程度上影響了公司安

23、全管理提高和完善。迫切需要管理部門盡快實現國內安全管理規則本土化，即制定一套符合我國國內航運公司管理實際、便于理解和操作的管理標準或規范。3.審核隊伍建設尚不完全適應審核工作的新任務和新要求。隨著安全管理規則實施范圍的不斷擴大，安全管理體系審核工作量急增，要求有更多的審核員參加到審核工作中來,而隨著國際安全管理規則和國內安全管理規則實施工作的不斷發展，對審核員的專業知識、綜合素質提出了新的更高的要求，現有審核員特別是一些新培養出來的審核員所能承擔的審核工作量及所具備的素質離安全管理體系審核的新形勢和新要求還存在一定的差距。四、今后的工作方向（一）優化審核模式、強化審核力度、突出審核重點、提高審

24、核質量按照“注重預審、優化外審、促進內審”的總體思路，優化審核模式，提高審核效能。“注重預審”就是在每次外部審核前，由海事局結合日常監管中所掌握的上次審核以來公司安全管理體系運行情況，對公司遞交的審核申請材料、公司內審報告、公司體系文件修改情況以及船舶安全檢查和海事調查等相關信息進行預審，提出公司安全管理體系運行情況的初步意見和本次外審中需重點關注的問題清單，提交外審組，以增強外審的有效性、針對性，提高外審的效率和質量。“優化外審”就是在外審工作中推行誠信管理的理念，即通過建立航運公司安全管理誠信等級評價體系，對公司各項動態、靜態安全指標進行評價打分，評定公司的安全誠信等級，對于誠信等級高的公

25、司，在年度審核中采用簡化程序，即審核組不再進行文件審核，直接進行岸基活動和代表船審核，并根據預審意見采取抽查的形式；而對于誠信等級低的公司，則作為審核管理的重點對象，既要加強對公司高層領導尤其是一把手的審核，還要通過采取擴大審核抽查范圍、增加審核頻次、增加代表船審核比例等措施，來強化審核，這樣既有效利用審核資源，又能夠促使航運公司安全管理水平的不斷提高。“促進內審”就是要把公司內審開展情況和內審質量作為外審的重點內容和對公司進行誠信評價的重要因素之一，促使公司重視內部審核，促進安全管理體系不斷自我完善；對于公司內審中發現并予以糾正的問題在外審中不作為問題提出，以促進公司通過內審提高自身發現問題

26、和解決問題的能力；把公司內審員作為公司運行和完善安全管理體系的中堅力量，統一進行培訓，加強資質認定和管理，提高內審員素質和水平，促進公司內審質量不斷提高。在“優化外審”工作中要通過走好審核工作的三步棋，最大限度的發揮外部審核對安全管理體系的建立和完善方面的促進作用。邁好第一步，注重初次審核的質量，特別是要對安全管理體系的基礎SMS文件把好關，確保通過初次審核的公司體系文件滿足“覆蓋性、符合性、適用性”的要求；跟好第二步，充分發揮年度審核的作用，要在初次審核的基礎上將年度審核的重點放在船岸活動審核上來，有計劃有步驟地通過年度審核逐步解決體系運行中較為突出的問題。用好第三步，正確運用跟蹤審核、附加

27、審核的有效手段，對于年度審核中問題較多、體系運行有效性受到一定影響的公司要及時跟蹤，督促整改，對于跟蹤中仍存在突出問題的，決不姑息；對于出現重大問題的公司要通過附加審核展開深查，切實幫助公司查找體系運行中的深層次問題，促進公司安全管理體系正常運行。同時在審核工作中要進一步強調以注重體系運行效果為審核工作重點：一是要在文件審核中重點檢查體系文件對規則及強制性規定的覆蓋性和符合性，以驗證文件的自我完善情況；二是要切實將安全管理體系運行效果的著眼點和落腳點放在船上，活動審核重點放在船舶運行和岸基部門監控效果上，同時要加強對公司總經理等主要管理人員的審核工作力度，促使公司領導層理解安全管理規則、重視安

28、全管理體系，主動融入到安全管理體系之中；三是要關注體系的完整性，避免體系外人員對公司安全管理體系運行的不恰當干預以及應當納入體系內人員不納入體系的情況發生。（二）開展審核理論和審核技術規范化研究，尋求更加適合我國航運公司及船舶安全管理特點和安全管理文化的安全管理標準和審核技術規范1.加快審核理論研究，實現規則本土化1）根據本次調查情況，為確保國內規則的有效實施，使其真正適合我國國內航運公司的安全和防污染管理實際，需要對現行的規則進行如下的改進：一是采用通俗易懂語言編寫規則和解釋相應條款，以便于公司理解與執行；二是確定適用的符合我國國情的安全管理標準；三是制訂相關的標準指南，指導公司實施安全管理

29、規則、建立并運行安全管理體系。2）開展對航運公司如何簡化、減輕體系運行中文字工作過多的課題研究，制定既符合相關要求，又能夠減輕公司岸基和船員工作量的體系運行標準，提高體系運行的效果，激發員工特別是船員參與體系運行的積極性。2.開展審核標準研究，實現審核標準化審核工作的標準化既是強化審核管理、提高審核質量的重要手段，又是有效促進公司安全管理體系完善、樹立主管機關審核權威的有效措施，我們應盡快開展審核工作標準化研究，對規則和相關強制性規定的內容進行全面的疏理與分解，制定更加具體的審核工作標準，規范審核實施過程，實現審核的規范化和標準化。（三）強化公司管理，提高安全管理體系運行的質量1.強化公司管理

30、，加強對公司安全管理體系運行的日常監管，促進公司內審質量提高和糾正措施落實，提高公司安全管理水平1）結合中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規定（交通部2007年6號部令）的貫徹實施，進一步強化對公司安全管理情況的日常監管，加強對公司履行安全管理責任、運行安全管理體系、排查和整改安全隱患等方面的監督管理，注重搜集涉及公司和船舶安全防污染方面的重要信息，及時掌握航運公司在船舶、船員管理等方面的問題，全面了解公司安全管理現狀，要將上級對安全工作的指示和海事管理的各項要求通過安全管理體系落實到航運公司及船舶的具體生產工作當中，真正發揮安全管理體系在水上安全管理長效機制中的重要作用。2）公司安全管理

31、體系能否有效運行，充分發揮自我完善功能，公司的內部審核也是非常重要的。因此，在對航運公司安全管理中，應當把公司內審管理環節作為重點，適當采取相應措施，促進公司內審的有效實施。首先，要把公司內審開展情況和內審質量作為外審的重要關注內容之一，促使公司重視內部審核，促進安全管理體系不斷自我完善；其次，要把公司內審員作為公司運行和完善安全管理體系的中堅力量，加強對內審員的培訓和管理，提高公司內審員素質和水平，使其能夠切實承擔起公司安全管理體系運行的內部監督者的責任，促進公司內審質量不斷提高。3）公司對于發現的不符合采取有效的糾正措施并實施驗證，是公司完善安全管理體系、提高公司安全管理水平的又一重要途徑

32、，也是保證公司體系運行效果的重要舉措。海事機構須加強對公司不符合糾正情況的監督管理，切實幫助公司查找體系運行中的深層次問題，消除執行不力、執行不到位的“兩張皮”的現象。2加大對公司體系內人員的培訓力度，促進體系運行質量的提高1）加強對公司管理層的培訓，特別是要強化對公司高層管理人員有關安全管理體系理念的認識和體系知識的了解，確保其符合組織領導安全管理體系建立和運行的基本要求。2）加大對公司體系內一些重要崗位，如海務主管、機務主管、人事主管等有關體系知識的培訓，確保這些人員能夠自覺地運用體系管理的原理開展工作，保持體系在本崗位的正常運行。（四）強化信息服務，開展國際交流1.建立安全管理體系審核信息網站