1、2021年度科學基金管理及評審任務要點 方案局 2021年5月12日2科學基金任務的原那么創新體系中定位：任務方針：尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進協作、鼓勵創新、引領未來評審原那么：依托專家 發揚民主 擇優支持 公正合理一、“十一五期間資助格局及2007年資助總體概略科學基金資助的根本格局： 三個系列研討工程系列人才培育系列源頭創新戰略科技人才戰略相輔相承，交叉交融科研環境建立創新環境戰略研究項目系列重點項目重大研究計劃重大項目國際合作研究項目面上項目研討工程系列構造資助工程主體，占總經費45%以上有限目的、有限規模和重點突出的原那么有限目的、穩定支持、集成升華、跨越開展根據國家經濟、社會

2、、科技開展的需求，重點選擇具有戰略意義的艱苦科學問題本質性國際協作工程，含有研討經費面上工程：全面平衡規劃，瞄準科學前沿，促進學科開展，鼓勵原始創新。重點工程：著眼優先領域，兼顧學科開展，整合創新資源，孕育重點突破。艱苦工程：面向國家需求，推進學科交叉，聚集創新力量，攻克科學難題。艱苦研討方案：有限目的、穩定支持、集成升華、跨越開展； 加強頂層設計，著力提升某些領域整體創新才干 并力爭在假設干重要方向有所突破。國際協作研討工程：立足國際前沿，利用國際平臺，推進資源共享，促進協作研討。 研討工程系列：堅持創新導向，統籌學科規劃，突出重點領域，推進學科交叉，加強協作研討。 人才培育系列構造人才培育

3、系列培育創新團隊地域科學基金青年科學基金根底科學人才培育基金創新研究群體出色青年科學基金積存后備人才穩定青年人才培育拔尖人才扶植地域人才根底科學人才培育基金：依托文科基地，促進學科建立，培育科研素質，積存后備人才。青年科學基金：穩定青年隊伍，培育后繼人才，扶持獨立科研，鼓勵創新思想。地域科學基金：扶植地域人才，支持潛心探求，凝聚優秀人才，促進區域開展。國家出色青年科學基金含外籍：著眼于培育拔尖人才，延攬海外人才，發揚示范作用，推進學科開展。創新研討群體科學基金：堅持科學目的引導，加強協作創新，發揚團隊力量，沖擊國際前沿。 人才工程系列： 蓄積后備人才，穩定青年人才， 扶植地域人才，培育拔尖人才

4、， 開辟海外人才，培育創新團隊。 科研環境建立系列科研環境建立國際交流類工程科學儀器研討專款科普工程重點學術期刊與地方政府、中央部門、企業等共同支持有運用背景的根底研討其他專項青少年科技活動、研討生暑期學校等專項結合資助促進公眾了解根底研討根底研討設備安裝的探求研討促進承當工程科研人員的國際交流培育國際品牌的學術期刊 環境建立工程系列： 加強條件支撐，促進資源共享 增進公眾了解，優化開展環境。 科學儀器根底研討專款主要資助根底研討實驗安裝和儀器的探求研討；期刊專項要著眼于建立具有國際品牌的中國學術期刊。科普、青少年科技活動等專項要增進公眾了解，提高科學素養，培育探求興趣，營造良好環境。國際協作

5、交流工程要為承當在研工程的科學家廣泛參與國際協作與交流營造良好環境和條件。結合資助基金工程要促進產學研相結合，引導社會資源投入根底研討，處理技術難點中的科學問題，。 環境建立工程系列： 加強條件支撐，促進資源共享 增進公眾了解，優化開展環境。 科學儀器根底研討專款主要資助根底研討實驗安裝和儀器的探求研討；期刊專項要著眼于建立具有國際品牌的中國學術期刊。科普、青少年科技活動等專項要增進公眾了解，提高科學素養，培育探求興趣，營造良好環境。國際協作交流工程要為承當在研工程的科學家廣泛參與國際協作與交流營造良好環境和條件。結合資助基金工程要促進產學研相結合，引導社會資源投入根底研討，處理技術難點中的科

6、學問題，。2007年財政撥款43.3億元，資助方案達51.2億元，比06年增長商定3%2021年財政預算將有大幅度增長達52億，資助方案也將增長可達64億元。國家財政預算較大幅度增長2007年共同意資助14724項，總計497082.693萬元.2021年集中受理工程約8萬項。二、科學基金管理及2021年總體安排14仔細學習各種法規文件及指點性資料國家自然科學基金工程管理規定出色青年科學基金的資助經費管理方法、異議期試行方法國家出色青年科學基金管理方法外籍海外和港、澳協作研討基金管理方法創新研討群體科學基金管理方法國家根底科學人才培育基金經費管理方法面上工程管理方法重點工程管理方法艱苦工程管理

7、方法各類專項管理方法國際協作與交流管理方法基金工程的資助經費管理方法 艱苦研討方案試點實施方案國家自然科學基金成果管理暫行方法國家自然科學基金工程指南、通告國家自然科學基金條例實施與基金管理的銜接貫徹，在基金工程管理程序中實施，添加了初審結果公布、2次復審等環節；執行，開展依托單位注冊懇求任務。工程管理普通流程受理同意通知復審填寫方案書審批初審公布復審通訊評議綜合意見會評在研工程管理結題2021年度基金懇求通告公布集中受理的工程類型結合資助基金工程科學儀器根底研討專款工程重點學術期刊專項基金工程數學天元青年基金工程等 面上工程(原自在懇求工程)青年科學基金工程地域科學基金工程重點工程艱苦工程部

8、分艱苦研討方案工程艱苦國際地域協作研討工程國家出色青年科學基金工程國家出色青年科學基金外籍工程海外及港澳學者協作研討基金工程國家根底科學人才培育基金工程2021年基金工程管理的重要時間節點上半年科學處開場審查進展報告； 15日年度進展報告截止科學處開場維護專家庫新代碼交換1月3月2月4月5月6月科學處審核進展報告，在系統上作標志；未交進展報告或不合格的設置緩撥款；工材學部重點實驗室評價；集中接納任務組開場任務，29日截止接納結題報告；第十二屆專家評審組換屆；委內職工業務培訓。10日前，完成緩撥款和解除緩撥款標志； 20日集中接納任務截止、科學部完成結題標志和專家庫維護；28日前完成懇求工程編號

9、錄入，31日提供查重清單；開場懇求工程初審方案局提供變卦清單；工材完成重點實驗室現場評價。1日開場指派專家21日前科學處完成初審30日公布初審結果，開場復審下發準予結題通知；完成在研工程撥款閱讀懇求書和函評意見；15日截止受理復審，做復審審查公布資助工程經費分配方案28日前科學部完成資助方案細化預算；30日前完成以往資助工程懇求代碼的變卦調整。15日前布置2021年工程指南編寫開場原依托單位重新注冊完成復審審查，反響意見綜合同行評議意見，提出上會方案；預備并召開評審會；4日前學部完成各類評審組評審，提交引薦的非共識工程5日擬批杰青名單公示，異議期10日前科學處完成擬批工程信息錄入核準；14日核

10、準信息封鎖學部錄入功能22日前完成全部工程復核，方案局封庫；26日前學部提交委務會議資料12日杰青方案書審核15日前方案局完成新工程變卦發文；20日方案局截止受理2021年度新依托單位注冊懇求；31日前財務局完成撥款手續7月8月9月10月11月12月各學部召開評審會議工程指南征求意見；15日截止受理原依托單位的重新注冊懇求。2日委務會審批工程5日發放工程同意通知，不予資助通知；提交工程指南初稿15日前杰青評委會評審20日截止受理復審懇求25日前受理方案書28日前完成工程審批文件；科學部辦理緩撥款手續 財務局完成評審費審核；10日前工程指南定稿委務會審批單位注冊15日前科學部完成復審審查及反響；

11、21日完成群體實施考核評價和延續資助評審會月底發布懇求通告發布工程指南公布新單位注冊結果5日科學基金管理任務年會；各類工程年度交流及中期檢查結題驗收等31日截止辦理工程延期2021年工程管理的重要時間節點下半年工程審批的控制節點9月2日，委務會，集中審批各類基金工程，當年收方案書和撥款9月15日，杰青評定會， 當年收方案書和撥款。11月19-21日，創新研討群體實施情況考核與延續資助評審會次年撥款 受理懇求、公布、兩次復審3月1日-20日，集中受理4月30日前，公布初審結果5月15日前，受理初審第一次的復審9月5日前，發送同意通知9月20日前，受理未批工程第二次的 復審提早核準信息，信息錄入功

12、能實行分級封鎖8月10日下班前，封鎖科學處錄入功能；8月14日下班前，封鎖科學部錄入功能；8月22日下班前，工程庫封庫，方案局完成復核、構成審批工程靜態庫 確保提交委務會的信息準確，委務會同意的資助工程不得調整。三、初審對初審的規定第十條依托單位的科學技術人員具備以下條件的，可以懇求國家自然科學基金資助：一具有承當根底研討課題或者其他從事根底研討的閱歷；二具有高級專業技術職務職稱或者具有博士學位，或者有2名與其研討領域一樣、具有高級專業技術職務職稱的科學技術人員引薦。從事根底研討的科學技術人員具備前款規定的條件、無任務單位或者所在單位不是依托單位的，經與在基金管理機構注冊的依托單位協商，并獲得

13、該依托單位的贊同，可以按照本條例規定懇求國家自然科學基金資助。依托單位該當將其視為本單位科學技術人員，按照本條例規定實施有效管理。懇求人該當是懇求基金資助工程的擔任人。對初審的規定第十一條懇求人懇求國家自然科學基金資助，該當以年度基金工程指南為根底確定研討工程，在規定期限內經過依托單位向基金管理機構提出書面懇求。 懇求人懇求國家自然科學基金資助，該當提交證明懇求人符合本條例第十條規定條件的資料；年度基金工程指南對懇求人有特殊要求的，懇求人還該當提交符合該要求的證明資料。 懇求人懇求基金資助的工程研討內容已獲得其他資助的，該當在懇求資料中闡明資助情況。懇求人該當對所提交懇求資料的真實性擔任。對初

14、審的規定第十二條基金管理機構該當自基金資助工程懇求截止之日起45日內，完成對懇求資料的初步審查。符合本條例規定的，予以受理，并公布懇求人根本情況和依托單位稱號、懇求基金資助工程稱號。有以下情形之一的，不予受理，經過依托單位書面通知懇求人，并闡明理由：一懇求人不符合本條例規定條件的；二懇求資料不符合年度基金工程指南要求的；三懇求人懇求基金資助工程超越基金管理機構規定的數量的。初審原那么及操作中本卷須知堅決貫徹對初審的規定第十二條；全委按規定，規范操作；對不予受理工程要及時在信息系統做出標識并闡明理由；4月30日向依托單位公布受理結果。原那么上不能以“不屬于本學科資助范圍為由進展初篩工程指南中明確

15、規定的除外；慎重對待“以往工程執行不力為由初篩工程；初審前要檢查信息的準確性檢查工程擔任人姓名能否合法，在名字中參與數字或字母或空格的應及時矯正，如：“李小平1、“王剛wanggang等都應與身份證等懇求書中提供的證件稱號一致。檢查工程的起止年月能否規范，應嚴厲符合各類工程的起止年月要求。面上、重點工程要求起始年月為“2021年1月,工程指南中有明確要求終止年月為“20XX年12月。假設起止年月不符合規范，將會影響后期的管理與統計任務。檢查“經費運用協議、“標注字段、“資助類別、“亞類闡明和“附注闡明能否正確各學部對附注闡明有不同要求，按照工程指南的要求檢查。錄入科學部編號時，要仔細核對紙質懇

16、求書。在同行通訊評議遴選專家時，要檢查懇求書電子文件能否完好，有問題要及時與信息中心聯絡，盡快修復。初審本卷須知1個人懇求資歷1：具有高級專業技術職務職稱的懇求人；具有博士學位的懇求人無職稱者，因懇求書不填寫職稱通不過檢驗，可填寫一個中級職稱，既不能認定弄虛作假，也不能初篩；有2名與其研討領域一樣、具有高級專業技術職務職稱的科學技術人員引薦的懇求人；初審本卷須知2個人懇求資歷2：懇求人為在職研討生的，只能經過其在職的聘任單位懇求，同時提供導師贊同其懇求工程并由導師簽字的函件，贊同函應闡明懇求工程與其學位論文的關系，承當工程后的任務時間和條件保證等。懇求重點和艱苦工程必需具有高級職稱；初審本卷須

17、知3單位懇求資歷：在我委已注冊任務時間：工程擔任人及主要成員的任務時間方法中無詳細規定，但應合情合理。內容一致性：懇求書紙質文件和電子文件的內容不一致可初篩，但版本號不一致不應作為初篩的條件。初審本卷須知4已獲一年資助的青年基金工程雖不納入限項檢索范圍，但其擔任人不能再懇求青年基金工程，指南中曾經闡明，此類工程應初篩。協作單位：工程組主要成員中有外單位人員即視為有協作單位，須加蓋協作單位公章協作單位為境外的可不蓋單位章，但須有參與人本人簽字或贊同參與本工程的函，該函件中須有“境外人員參與該工程懇求并履行有關職責的闡明，件有效。初審本卷須知5簽字蓋章的規定：工程懇求單位的公章須是在我委注冊的法人

18、公章；協作單位的公章：應是法人公章，假設已是我委注冊單位應蓋注冊單位公章二級單位公章不行，留意落款與公章的一致性。第十一條中規定的懇求人資歷條件的證明資料，由依托單位擔任審核，不需求提交基金委。限項查重：今年只進展1次查重，限項查重條件有所變化。對查重超項的工程一定要仔細核對原始懇求書或方案義務書，防止誤判。初審本卷須知6限項合計3項具有高級專業技術職務職稱的懇求者包括工程組主要成員懇求和承當面上工程、青年科學基金工程、地域科學基金工程、重點工程、艱苦工程、艱苦研討方案工程、結合資助基金工程、科學儀器根底研討專款工程的項數以及其他按照面上工程或重點工程管理的專項工程的項數累計限為3項在研工程執

19、行期限12個月以下含12個月及特殊闡明的除外。以上類型在研工程累計到達3項的具有高級職稱的工程擔任人和工程組主要成員不得懇求或參與懇求以上各類工程。 初審本卷須知7面上工程及其按照面上工程管理的限項懇求者同期只能懇求1項面上工程包括按照面上工程管理的各類工程，管理方法規定，工程指南沒有明確闡明，每個工程的懇求者限為一人。懇求者和具有高級專業技術職務的工程組主要成員，懇求及承當在研含參與的面上工程數合計不得超越2項。中級及以下專業技術職務的懇求者，當年懇求及擔任在研的面上工程數合計不得超越1項，但參與項數不限。引薦、導師重點、艱苦工程限項合計1項具有高級專業技術職務的懇求人包括工程組主要成員懇求

20、和承當重點或艱苦工程數合計限為1項。在研艱苦或重點工程、艱苦研討方案工程的主持人、課題擔任人及具有高級專業技術職務的工程組主要成員不得懇求或參與懇求新的同類工程結題當年不得提早懇求；不能因懇求新工程而退出在研工程退出在研工程后一年內不能懇求同類工程。一、按面上工程管理的各類專項工程，除專門闡明外，均計入面上工程的限項檢索范圍。不計入限項檢索范圍的專項工程普通為非研討類工程，如資助會議、期刊出版以及軟課題、委托義務和特殊闡明的工程。二、對未按規定辦理結題手續的待結題工程，即逾等待結題工程，工程擔任人不得作為擔任人懇求新工程，參與懇求的工程計入限項檢索范圍。但逾期結題工程作為違規工程不計入限項檢索

21、范圍，擔任人三年內懇求工程經過需求三分之二多數。詳細限項規定三、同意執行期不超越12個月的在研工程不計入限項檢索范圍。但研討期限不超越12個月的懇求工程仍須計入當年限項檢索范圍。四、懇求“十五艱苦研討方案的各類工程，懇求者及工程組主要成員仍須遵守相應懇求類型工程的限項規定面上和重點。“十一五啟動的艱苦研討方案計入總數但單獨計算項數。一切艱苦研討方案工程懇求和承當的項數合計限為1項包括具有高級專業技術職務的工程組主要成員。限項類型項目資助類別限項檢索范圍類別及限項規定說明面上面上項目計總數，高級職稱申請與承擔*（包括參與）合計2項，同期申請限1項青年基金計入面上項目限項范圍，本類限1項(申請與承

22、擔)地區科學基金、地區科學基金聯合資助計入面上項目限項范圍復雜性科學研究專款項目已經納入管理科學部面上項目，不單獨受理重點重點項目高級職稱申請與承擔（包括參與）重點與重大項目合計1項重大項目高級職稱申請與承擔（包括參與）重大與重點項目合計1項科學儀器基礎研究專款項目計入重點項目限項范圍面上、重點“十五”試點重大研究計劃項目分別計入面上、重點項目限項范圍，重大研究計劃類限1項（包括參與）NSAF聯合基金項目分別計入面上、重點項目限項范圍鋼鐵研究、鐵道、民航科學技術聯合基金項目分別計入面上、重點項目限項范圍NSFC-微軟中國研究院聯合資助項目分別計入面上、重點項目限項范圍單獨限項“十一五”重大研究

23、計劃項目計入總數，重大研究計劃類限1項（包括參與）NSFC-廣東聯合基金計入總數，本類項目可主持1項或參加2項石油化工聯合基金計入總數天文聯合基金計入總數，本類項目限1項國際合作項目（包括重大國際合作項目）不計入總數，本類項目限1項不限項人才類型項目（杰出、海外合作、群體、基礎科學人才培養）不限項數學天元基金、重點學術期刊、實驗室專項、不限項國際合作合作交流項目、青少年活動不限項2021年各類工程限項范圍及規定闡明一覽表 注*：“懇求與承當指做為懇求人與做為擔任人承當工程；“參與指做為參與人參與工程懇求或在研工程。2021年初審情況2007年初篩3105項，其中提出復審的333項，準予復審22

24、項，維持原決議的311項。2021年初篩3371項.初篩的原因初篩的數量超項 多 少簽字、蓋章不符合要求缺推薦書或同意及承諾函資助范圍與項目指南不符、用舊代碼、管理學部對參加社科的要求不具備申請資格、申請書內容不全、管理費、年限不符。四、通訊評審遴選專家流程留意專家庫的維護，新專家的引入從依托單位引薦的專家暫時庫中要保證專家的獨一性及信息的正確。3月31日信息系統進展一次查重，提供超項和違規懇求工程信息；核實超項信息后可開場選派專家，剛性限制面上工程包括青年和地域評審數量：總數30份，單一學科不得超越15份；全部工程實行基于專家庫的隨機選派和網上評審；內容相近的懇求工程應盡能夠選擇同一組專家評

25、議。學科交叉的懇求工程應選擇所涉及不同窗科的專家評議。 各學部根據詳細情況選擇3位以上同行專家評議，盡量減少專家的任務量，提高評審質量保證3份以上有效評議。不能電子化的附件資料保管在科學處，必要時給專家復印后郵寄。五、專家組會議評審面上工程評審1提請審議工程的數量須在方案同意工程數的130%以上。確有必要需紙質懇求書，在網上提出要求受理編號和份數，信息系統提供相應的功能。盡能夠不要再打印懇求書專家評審組以無記名投票方式確定建議資助的工程。經過的工程須獲投票人數二分之一以上的贊成票。提請復議的工程或近三年內有中止、撤銷、逾期結題等記錄的工程，須獲投票人數三分之二以上的贊成票方算經過。提供名單給專

26、家組。面上工程評審2對探求性強、風險性高的懇求工程，可以小額資助的方式開展探求研討，期限普通為一年。小額資助工程不是單獨的工程類型，青年科學基金建議不要以小額方式資助只需一次時機。對創新性能夠很強的“非共識工程，按照規定，要2位會評專家署名引薦方可上會評審， 8月14日前提交公布引薦意見。工程的信息必需及時在系統中更改，如小額探求工程的資助期限、變卦工程稱號等等。重點工程評審1科學部對懇求工程進展初審。對不符合工程指南和重點工程懇求要求的，經科學部核準，不予繼續評審。 將研討內容相近的懇求工程送同一組行評議專家評議。每份懇求工程的有效同行評議意見不應少于五份。重點工程評審2 評審應思索：具有明

27、確的科學問題，創新的學術思想，先進的研討目的，合理的研討方案以及必要的研討條件；具有高程度、活潑在科學前沿的學術帶頭人和精干的研討隊伍；具有較厚實的研討根底，可望獲得突破性進展；具有合理的經費預算；由科學部任務會議審查可約請部分專家決議上會爭辯工程。 重點工程評審3科學部在對同行評議意見分析和歸納，提交專家評審組會議審議；懇求者普通須到會爭辯。原那么上相近研討領域的工程應集中評審。重點工程協作單位數目，最多承當單位數3個；向自然科學基金委建議資助的工程須以評審專家投票超越半數經過的方式予以確定。艱苦工程和艱苦研討方案 艱苦工程和艱苦研討方案評審和管理按照實施方案執行；打包評審、遴選爭辯、記名投

28、票、逃避嚴密。六、工程實施與管理工程實施與管理1方案書不按時提交且不闡明理由的資助工程視為自動放棄。提交方案書后工程轉入在研管理。科學處審查工程年度進展報告，核準下一年度的經費預算。未按時報送工程年度進展報告、未仔細開展研討任務或工程經費運用不當的工程，緩撥下一年度的經費并要求工程擔任人予以糾正。并對進展報告的信息系統形狀做標識留意。工程實施與管理2對逾期不報年度進展報告的工程，緩撥經費并提示其糾正，在解除緩撥截止期仍未提交者，應辦理終止手續，終止該工程。在工程管理信息系統中按程序操作變卦。艱苦研討方案、艱苦和重點工程的工程組主要人員改換和退出的須留意審查，不得因懇求新工程而退出原工程組退出工程當年不得懇求新工程。