1、6.合同管理6-1 概 述一、工程建設合同管理的主要職能 1.合同管理為工程建設管理及工程建設項目管理（包括工程建設監理）提供了管理目標及內容和管理控制依據。 具體管理目標：如工程建設項目的三大管理目標工期，質量，投資。12.合同確立了工程建設活動有關各方之間在技術、經濟、管理、組織方面的協作關系和工程建設產品及工程建設項目管理服務方面的交易關系，并將這些關系建立在法律的基礎上。通過合同管理能夠有效地維系這些關系并將其更加堅實地建立在法律基礎上。3.合同管理能夠有助于明確工程建設活動有關各方之間的權利、義務與責任界面。如：業主、承包商、工程師之間的權利、義務與責任界面。4.合同管理能夠有助于有

2、效地處理工程建設活動過程中有關各方之間所發生的糾紛。5.有效的合同管理在特定情況下能夠作為工程建設項目管理、控制的一種具體手段。如：通過有效的合同管理處理承包商提出的工程索賠就是控制工程建設投資的一種具體手段。2二、工程建設活動中有關各方的相互關系 圖 1注： 表示直接的合同關系 表示間接的合同關系 業主工程咨詢工程勘察設計工程施工工程建設物資采購 工程監理3工程建設活動中有關各方之間相互關系的分析 通過上圖分析，我們可以得出如下基本結論： 工程建設活動中有關各方之間的相互關系的基本形式是合同關系，包括直接的合同關系和間接的合同關系，即建立在法律基礎上的權利義務關系（債權債務關系）。4三. 合

3、同履行管理各方權利義務1.業主權利義務任命工程師并授權合同轉讓與分包的批準權提出索賠的權利保函、保險的批準權提出仲裁的權利支付的控制權工程的驗收權提供施工現場與道路提供圖紙支付工程款接收工程后照管工程發生業主風險時承擔重建費用52.工程師權利義務履行合同規定的職責監督施工審批圖紙材料設備檢查權、拒收權工程檢查權進度控制權認證工程支付審查變更、索賠公正與雙方協商書面發布指令63. 承包商權利義務 提供設計、材料、設備 可不接受指定分包商權利業主拖期支付時可暫停施工的權利提出索賠的權利提出仲裁的權利執行指令，接受監理提交保函、保險對報價的合理性、完備性負責對所承擔的設計負責對施工的完備性、穩定性、

4、安全性負責對放線定位負責按期保質完成設計、施工并維護工程提交技術文件、操作手冊、設計文件、竣工圖培訓76-2 合同種類的選擇1.單價合同承包商對所報單價的正確性和適宜性負責，工程量變化的風險由業主承擔。包括：固定單價與可調單價其特點：單價優先82. 總價合同除設計有重大變更或符合合同規定的調價條件外，一般不允許調整合同價格。承包商承擔了全部的工作量和價格風險。承包商在此合同類型下，報價較高。業主干預工程的權力較小。固定總價合同的適用范圍93.成本加酬金合同工程最終合同價格按承包商的實際成本加一定比率的酬金計算。承包商不承擔任何風險，業主承擔了全部工作量和價格風險。C+F合同類型的變型：成本加固

5、定酬金成本+酬金+獎勵106-3 工程項目招標投標招標方式的確定公開招標邀請招標11一、招投標的基本概念1.工程項目招標投標的概念招標是指建設單位在發包工程或購買設備或經營某項業務時，通過一系列程序選擇合適的承包商或供貨商以及其他合作單位的過程。投標是指投標人利用報價及其他優勢來參與競爭銷售自己的商品或提供服務的交易行為。工程項目招標投標是建筑業活動中一系列招投標活動的總稱，它包括可行性研究招投標、咨詢監理招投標、勘察設計招投標、工程施工招投標、物資設備招投標等。122.工程建設項目招標規模標準 工程項目招標規模標準規定：項目的勘察設計、施工、監理以及設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必

6、須進行招標。（1）工程單項合同估算價在200萬元人民幣以上；（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；（3）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；（4）單項合同估算價低于上述各項規定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。133.工程項目招標的方式（1）公開招標：也稱無限競爭性招標。 “是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標”。公開招標的特點是競爭性強、透明度高、優選范圍廣、余地大，因此可以最大限度的擇優選定中標者。（2）邀請招標：也稱有限競爭性招標。 “是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或其他

7、組織投標”。此招標方式雖不如公開招標的競爭范圍廣，但它可以彌補公開招標中耗時長、花費大等缺陷，同時也能相對發揮招標競爭的優點，所以也是我國法定招標方式。有下列情形之一的，經批準可以進行邀請招標：（1）受自然地域環境限制的；（2）工期要求急迫的施工項目，沒有時間進行公開招標；（3）項目技術復雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的；（4）涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的；（5）工程量較少，合同額不高的項目，對實力較強的施工企業缺少吸引力；（6）法律、法規規定不宜公開招標的。14二、工程項目施工招標與投標1.工程項目施工招標投標的概念2.工程項目施工招標（1）施

8、工招標的必備條件招標人已經依法成立；初步設計及概算應履行審批手續的，已經批準；招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續的，已經核準；有相應資金或資金來源已經落實；有招標所需的設計圖紙及技術資料；有法律、法規、規章規定的其他條件。 15（2）申請招標按照有關建設法規的規定，招標單位應填寫“建設工程施工招標申請書”，連同“工程建設項目報建審查登記表”報招標管理機構審批。申請表的主要內容包括：工程名稱、建設地點、建設規模、結構類型、招標范圍、招標方式、施工單位企業資質的要求、施工前期準備情況（土地征用，拆遷情況，勘察設計情況，施工現場情況），以及招標組織機構情況等。（格式范本示意） 16（

9、3）編制招標文件工程項目的發包數量、合同類型和招標方式一經確定后，即應編制為招標服務的有關文件。這些文件包括： 招標公告（文件而非行為） 資格預審文件（同上） 招標文件等。 （這里主要介紹施工招標文件）17施工招標文件內容及招標時限規定施工招標文件一般包括： 投標邀請書；投標人須知；擬簽訂合同的主要條款；投標函的格式及附錄；采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單；技術條款；設計圖紙；評標標準和方法；投標輔助材料。招標時限規定： 招標人應當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間；但是，依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。18（4）

10、編制招標項目的標底價格標底價是工程項目的預期價格，編制標底價是工程項目招標前的一項重要和細致的工作，應委托具有相應資質的單位編制，并進行認真審核。（無標底招標例外，實行工程量清單計價后，無標底招標是其發展趨勢）19（5）發布招標公告 招標公告參考格式工程項目，已經由批準建設，現決定對該項目的工程施工進行公開招標，選定承包人。招標工程項目概況 投標申請人須具備的資質條件資格預審文件的發售資格預審文件的裝訂與送達20（6）資格預審 資格預審是在招標階段對申請投標人的第一次篩選，主要側重于對承包商總體能力是否適合招標工程要求進行審查。資格預審內容必須滿足的條件：基本條件：營業執照；資質等級；財務狀況

11、；流動資金（不少于預計合同的百分比）；分包計劃；履約情況（沒有毀約被驅逐的歷史）。強制性條件：強制性條件并非是每個招標項目都必須設置的條件。例如，對于大型復雜工程或有特殊專業技術要求的項目，可考慮要求申請投標人具有同類工程的施工經驗。21（7）發售標書 將招標文件和有關資料發放給通過資格預審獲得投標資格的投標單位。有關招標文件與資格預審文件的出售規定：招標人應當按招標公告規定的時間、地點出售招標文件。自招標文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5個工作日。對招標文件應當收費合理，不得以營利為目的。對于所附的設計圖紙，招標人可以向投標人酌收押金，招標結束后投標人退還設計圖紙的，招標人應當向

12、投標人退還押金。招標文件或資格預審文件售出后，不予退還。招標人在發布招標公告后或者售出招標文件或資格預審文件后不得擅自終止招標。22（8）組織現場勘察和情況介紹會 組織投標單位進行勘察現場的目的在于使其了解工程場地和周圍環境，以獲取有用的信息。 情況介紹會的目的在于澄清和解答投標單位對招標文件和勘察現場中所提出的問題或疑問。有關招標文件的澄清與修改的規定如下：招標人對已發出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當在要求提交投標文件截止時間至少15 日前，以書面形式通知所有招標文件收受人。該澄清或修改的內容視為招標文件的組成部分。招標人應保管好證明澄清或修改通知已發出的有關文件；投標單位在收到澄清

13、或修改通知后，應書面予以確認，該確認書雙方均應妥善保管。23（9）接受標函 投標單位根據招標文件的要求，編制投標文件，并進行密封和標志，在投標截止時間前按規定的地點遞交至招標單位。招標單位接受投標文件并將其秘封保存。24（10）開標開標的時間和地點： 招標投標法第三十四條規定開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標應當在招標文件中預先確定的地點。開標過程： 開標由招標人主持，邀請所有投標人參加。開標時，由投標人或者其代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構檢查并公證。招標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前收到的所有投標文件，開標時都應當當眾予以

14、拆封、宣讀。開標過程應當記錄，并存檔備案。投標單位法定代表人或者授權代表未參加開標會議的視為自動棄權。投標文件有下列情形之一的將視為無效投標書：25投標文件未按規定的標志密封；未經法定代表簽署或未加蓋投標單位公章；未按規定的格式填寫，內容不全；截止時間以后送達的投標文件；投標人未按招標文件要求提供投標保證金的；組成聯合體投標但未附各方共同投標協議的；投標人在一份投標文件中對同一招標項目報有兩個以上報價，且未聲明哪一個有效；投標人名稱或組織機構與資格預審時不一致的；以他人名義投標或以其他弄虛作假方式投標的；低于成本報價競標并且不能提供證明材料的；未能對招標文件提出的要求和條件做出響應的。 26（

15、11）評標評標委員會的組成： 評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟方面的專家組成，成員人數為5人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。評標委員會專家應當從事相關領域工作滿8年并具有高級職稱，由招標人從政府有關部門提供的專家名冊或者專家庫名單中確定；一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會；已經進入的應當更換。評標委員會成員名單在中標結果確定前應當保密。評標方法：在評標定標時，常采用 “技術標得分+商務標得分”的綜合評標 法。 綜合評標法僅作為衡量投標人能力高低的量化比較方法，與中標人簽訂

16、合同時仍以投標價格為準。舉例說明27（12）中標中標人確定后，招標人應當向中標人發出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。中標通知發出后，招標人改變中標結果的，或者中標人放棄中標項目的，應當依法承擔法律責任。招標人和中標人應當自中標通知書發出之日30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其它協議。依法必須進行招標的項目，招標人應當自確定中標之日起15日內，向有關行政監督部門提交招標投標情況的書面報告。283.工程項目施工招標（1）索購資格預審文件（2）填寫資格預審文件（3）購買招標文

17、件投標（4）研究招標文件（5）參加現場踏勘（6）參加投標預備會（7）確定投標策略（8）編制投標文件（技術標+商務標）（9）送達投標文件（10）參加開標會議（11）接受中標通知（12）提交履約保證金294.施工招投標中幾個問題說明（1）投標有效期概念：招標文件應當規定（要求投標人）一個適當的投標有效期，以保證招標人有足夠的時間完成評標和與中標人簽訂合同。投標有效期從投標人提交投標文件截止之日起計算。 作用：一方面約束投標人在投標有效期內不能隨意更改和撤回其投標；另一方面也促使招標方加快評標、定標和簽約過程，從而保證投標人的投標不至于由于招標方無限期拖延而增加投標人的風險，因為投標人的報價是在考慮

18、一定時期內的物價波動風險，如果超過投標人考慮的時間段，投標人的風險將大大增大。30（2）投標保證金概念：投標保證金投標保證金是為了保證投標人能夠認真投標而設定的保證措施，買方在因投標人的行為受到損害時可根據規定沒收投標人的投標保證金 提交時間：報名前提交投標保證金，無投標保證金提交確認單一律不準報名（各地不統一）數額及有效期：投標保證金一般不得超過投標總價的2%，但最高不得超過80萬元人民幣。投標保證金有效期應當超出投標有效期30天。 作用：投標有效期內保證投標單位不撤回其投標文件；保證中標單位簽訂合同；保證中標單位提供履約保證金。形式：投標保證金除現金外，可以是銀行出具的銀行保函、保兌支票、

19、銀行匯票或現金支票、不可撤銷信用證、由保險公司或者擔保公司出具的投標保證書等。31退還：關于投標保證金的退還有兩個規定: 投標有效期內,沒有投標人將其文件撤回,且與中標單位商談順利,未中標單位的投標保證金應盡快退還,最遲不得超過規定的投標有效期滿后14天。 否則，可在招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內,應當向未中標人退還保證金（或對中標人行為有懷疑，考慮未）。 中標人的投標保證金一般轉為履約保證金的一部分。 如出現有下列情況之一者，投標保證金將不予退還 （不退還的投標保證金歸招標人所有）投標人在投標有效期內撤回其投標文件；投標人未能在規定期限內提交履約擔保或簽署合同或企圖改變投標文件中的承諾

20、；投標人套標、串標或弄虛作假；投標人在投標過程（資格審查、開標等過程）所提供的資料與事實不符。32（3）履約保證金： 是招標人要求投標人在接到中標通知書后，提交保證履行合同義務的擔保。一般有三種形式：銀行保函、履約擔保書和保留金。1）銀行履約保函是由商業銀行開具的擔保證明，通常為合同金額的10左右。在承包人沒有實施合同或者未履行合同義務時，由發包人或監理工程師出具證明說明情況，并由擔保人對已執行合同部分和未執行部分加以鑒定，確認后才能收兌銀行保函，由招標人得到保函中的款項。2）履約擔保書是當承包人在履行合同中違約時，開出擔保書的擔保公司或者保險公司用該項擔保金去完成施工任務或者向發包人支付該項

21、保證金。工程項目保證金提供擔保形式的，其金額一般為合同價的3050。3）保留金是指在發包人根據合同的約定，每次支付工程進度款時扣除一定數目的款項，作為承包人完成其修補缺陷義務的保證。保留金一般為每次工程進度款的10，但總額一般應限制在合同總價款的5。 33（4）施工投標文件差錯修正原則投標文件不響應招標文件的實質性要求和條件的，不允許投標人通過修正或撤銷不符合要求的差錯，使之成為具有響應性的投標。評標委員會在對實質上響應招標文件要求的投標進行報價評估時，除招標文件另有約定外，應當按下述原則進行修正：1)用數字表示的總額與用文字表示的數額不一致時，以文字數額為準；2)單價與工程量的乘積與總價之間

22、不一致時，以單價為準。若單價有明顯的小數點錯位，應以總價為準，并修改單價。34（5）幾個需要強調的問題招標人和中標人應當自中標通知書發出之日30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。 招標文件或者資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5個工作日。 自招標文件開始發出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。 投標有效期是由招標文件規定的而不是由投標文件規定的。 35【例】招標投標過程中的錯誤行為分析案例背景：某項目進行施工招標時，有五家投標單位，其中，A、B、C、D四家公司屬單獨投標，E投標單位屬D公司與另一家投標人組成的聯合體。在投標截止日前，A 公

23、司提交一份補充文件，說明愿意在原報價基礎上降低3%作為最終報價。開標后，B公司考慮自己報價過高，難以中標，向招標單位提出，如果中標，將承諾工期比原投標文件中的工期再提前二個月。開標后評標委員會發現C公司有二項分項工程報價計算錯誤，認定C公司的投標文件為無效標書。問題：上述招標投標過程中，有哪些行為是錯誤的? 為什么?【答案】 錯誤的行為有：(1)D公司不能既以自己的名義投標，又以聯合體的名義投標，違反招標投標法。(2)B公司不應在開標后再提出工期提前的承諾。招標投標法規定，開標后投標人不得再提出優惠條件，不得對投標文件作實質性修改。(3)評標委員會不應認定C公司投標無效。報價計算錯誤可以由評標

24、委員會修改后經投標人確認，不應屬于無效標書。36【例】背景：某項目委托監理公司承擔施工監理任務，在項目施工招標過程中共有A、B、C、D、E五家施工單位競標。其中E工程公司的投標文件在招標文件要求提交投標文件的截止時間后半小時送達；C工程公司的投標文件未密封。經過評標，業主選定A公司為中標單位。且在施工合同中雙方約定，A公司將設備安裝、配套工程和樁基工程的施工分別分包給B、C和D三家專業工程公司，業主負責采購設備。問題： (1)評標委員會是否應該對E、C這兩家公司的投標文件進行評審?為什么? (2)樁基工程施工完畢，已按國家有關規定和合同約定作了檢測驗收。監理工程師對其中的某號樁的混凝土質量有懷

25、疑，建議業主采用鉆孔取樣方法進一步檢驗。D公司不配合，監理工程師要求A公司給予配合，A公司以樁基為D公司施工為由拒絕。A公司的作法妥當否?為什么? (3)若樁鉆孔取樣檢驗合格，A公司要求該監理公司承擔由此發生的全部費用，賠償其窩工損失，并順延所影響的工期。A公司的要求合理嗎?為什么? (4)業主采購的設備提前進場，A公司派人參加開箱清點，并向監理工程師提交因此增加的保管費支付申請。監理工程師是否應予以簽認?為什么? (5)C公司在配套工程的設備安裝過程中發現配套工程設備材料庫中部分配件丟失，要求業主重新采購供貨。C公司的要求是否合理?為什么?37【答案】(1)對E公司的投標文件不評定，按招標投

26、標法，對逾期送達的投標文件視為廢標，應予拒收。對C公司的投標文件不評定，按招標投標法，對未密封的投標文件視為廢標。(2)不妥，因A公司與D公司是總分包關系，A公司對D公司的施工質量問題承擔連帶責任，故A公司有責任配合監理工程師的檢驗要求。(3)不合理，由業主而非監理公司承擔由此發生的全部費用并順延所影響的工期。 (4)應予簽認，業主供應的材料設備提前進場，導致保管費用增加，屬發包人責任，由業主承擔因此發生的保管費用。(5)C公司提出的要求不合理，C公司不應直接向業主提出采購要求，業主供應的材料設備經清點移交，配件丟失責任在承包方。386-4 合同實施控制1.合同履行分析合同的法律基礎合同類型合

27、同文件和合同語言/合同文件的解釋順序承包商的主要任務發包人責任合同價格施工工期違約責任驗收、移交和保修索賠程序和爭議的解決392.合同交底 對項目管理班子、相關的工程負責人宣講合同精神，落實合同責任，使參與項目的各個實施者都了解相關合同的內容，并能熟練掌握它。 并將合同和合同分析文件下達落實到具體的責任人，例如各職能人員、相關的工程負責人和分包商等。403、索賠管理（一）索賠的概念、原因及分類1.索賠的概念指根據合同的規定，合同的一方要求對方補償在工程 實施中自方所付出的額外費用和/或工期損失。承包商可向業主提出索賠，業主也可向承包商提出索賠2.發生索賠的原因 （1）工程的復雜性和實施難度大

28、（2）不可預見和意外風險 （3）合同缺陷 （4）履約不夠或違約 （5）索要轉化為索賠41索賠的分類 （1）按依據分：合同規定的索賠超越合同規定的索賠道義索賠 （2）按目的分：工期索賠經濟索賠 （3）按方式分：單項索賠綜合索賠 （4）按原因分：不可預見外界條件索賠工程變更索賠工期延長索賠加速施工索賠42（二）承包商向業主的索賠1. 時限與程序事件發生 時限索賠通知 時限同期報告 時限索賠報告及總帳單432.索賠的計算方法 （1）工期索賠計算1）網絡分析法2）比例計算法 （2）經濟索賠計算1）分項計算法2）總費用法3）修正總費用法 44（三）業主對承包商提出索賠的受理 （1）建立索賠與理賠檔案 （

29、2）審查索賠權時限、程序、依據、原因、證據、額度、減損措施等的審查 （3）審查索賠報告及總帳單 （4）談判協商 （5）對索賠做出決定45（四）業主向承包商的索賠1. 內容 （1）工期延誤索賠承包商原因導致拖期處以誤期損害賠償費 （2）質量缺陷索賠承包商質量缺陷時自費返工或不退還其保留金 （3）違約索賠業主終止合同，沒收履約擔保金，承包商向業主賠償損失2.特點 （1）措施已編入合同條件 （2）無時限與程序要求，只通知 （3）直接從工程款扣取466-5 變更管理 一、不可預見的外界條件指在施工中所遇到的不利自然條件、人為條件、外界障礙、 污染物、地表下情況、水文條件（但不包括氣候條件），這種條件是

30、在投標報價中未考慮的。1.造成原因 （1）難以預見 （2）業主提供的資料粗略 （3）承包商報價失誤472.相關合同條款 （1）承包商投標前對現場進行了考察 （2）承包商對業主提供資料的解釋負責 （3）承包商報價具備合宜性和完備性 （4）出現不可預見外界條件，采取合理措施并遵循工程師指示， 構成變更按變更處理，調整費用和工期。 3. 運用 （1）屬不可預見外界條件，應補償承包商相應費用與工期 （2）不屬不可預見外界條件，承包商承擔相應費用及誤期責任48二、變更1. 變更發生的原因 （1）設計變更 （2）施工中出現不可預見的外界條件 （3）出現了合同范圍以外的額外工程 （4）現場施工條件變化 2.

31、 變更 的內容 （1）增減合同工作數量 （2）改變合同工作質量或性質 （3）改變合同工程高程、位置或尺寸 （4）刪減工作項目 （5）增加工作項目 （6）改變施工順序或時間安排493.變更的程序 （1）提出變更 （2）審查變更 （3）編制變更文件 （4）發布變更指令 （5）確定變更單價 （6）實施變更4.業主、監理工程師對變更的控制 （1）業主對變更及變更價具有決定權 （2）監理工程師接受業主委托發布變更令 （3）嚴格變更程序 （4）控制變更價505.發生變更承包商的有關工作 （1）遵循變更程序 （2）提交建議書（包括方案與價格） （3）協商變更價 （4）執行變更（難以取得變更所需貨物或將對工程不利時除外）51三、工期延長和加速施工1.工期拖延的原因 （1）客觀原因：如異常氣候、災害、不可預見的外界條件等 （2）業主監理工程師