1、PAGE PAGE 16配套習(xí)題集：第六章 西方國際貿(mào)易理論【課程導(dǎo)入】中國的崛起或?qū)е挛鞣椒此紘H貿(mào)易理論李坤望趙興軍1947年，在美國的主導(dǎo)下資本主義世界建立了關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，目的就是為了避免19世紀(jì)30年代災(zāi)難性的貿(mào)易保護(hù)主義重演。然而，隨著時間的流逝，美國國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義開始日益高漲。2004年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)泰斗薩繆爾森發(fā)表文章指出，中國的崛起可能引起西方國家重新反思自大衛(wèi)李嘉圖以來以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易理論。并最終得出結(jié)論在某些條件下，自由貿(mào)易可能對美國不利。文章發(fā)表之后立即引起了海內(nèi)外的軒然大波，商業(yè)周刊甚至以此為題專門組織了策劃文章。而貿(mào)易保護(hù)主義者似乎也迅速找到

2、了一把十分鋒利的“尚方寶劍”。實際上，我們無需多論貿(mào)易保護(hù)主義的弊端，只要看看20世紀(jì)30年代的大蕭條以及各國爭相上演的關(guān)稅大戰(zhàn)給世界帶來了什么，就可以對此有一個清晰的認(rèn)識了。全球化可能令各國利益出現(xiàn)分化和不一致，必然會對未來的國際貿(mào)易格局產(chǎn)生重大的影響。然而，有一點仍然不容置疑，那就是自由貿(mào)易相對封閉的貿(mào)易保護(hù)不但對于全球利益有利，而且也有利于增進(jìn)美國利益。關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的爭論，歷史上從未休止，但是自由貿(mào)易的精神一直被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所倡導(dǎo)和擁護(hù)。第二次世界大戰(zhàn)之后，美國政府一直在全球積極推進(jìn)以多邊貿(mào)易為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易體制。其中一個重要的原因就在于美國人十分虔信以比較優(yōu)勢為理論基礎(chǔ)的國

3、際貿(mào)易理論。然而，隨著布雷頓森林體系的終結(jié)，全球化進(jìn)程駛?cè)肓艘越鹑跀U(kuò)張為特征的新階段。到20世紀(jì)80年代中期，美國對于推進(jìn)自由貿(mào)易的決心開始動搖了。幾年后，柏林墻的倒塌和冷戰(zhàn)的結(jié)束削弱了美國地緣戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)。貿(mào)易保護(hù)主義開始一步步抬頭，尤其是在中國日益成為“世界工廠”之時，鋼鐵、紡織品和農(nóng)業(yè)紛紛成為了貿(mào)易摩擦的重災(zāi)區(qū)。然而，關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)主義的爭論在美國卻一刻也沒有停息。2004年夏季，經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一代宗師、時年89歲的保羅薩繆爾森在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會三大經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊之一的經(jīng)濟(jì)學(xué)展望雜志(Journal of Economic Perspectives)上，發(fā)表了題為在李嘉圖、穆勒理論視野下，辨析

4、當(dāng)今主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所支持的全球化主張(Where Ricardo and Mill Rebut and Confirm Arguments of Mainstream Economists Supporting Globalization)的文章(以下簡稱薩文)，對自由貿(mào)易精神提出了質(zhì)疑。該文發(fā)出后立刻產(chǎn)生了一石激起千層浪的效果，很快成為了美國學(xué)術(shù)界、媒體、商界和決策圈的焦點。而貿(mào)易保護(hù)主義者似乎也感到找到了理論上的有力支持。隨著中美貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大以及迫使人民幣升值呼聲的增加，該文所具有的意義就顯得更加非同一般。在此，筆者試圖從理論與現(xiàn)實這兩個角度對這篇文章進(jìn)行一些個人述評，希望能夠?qū)@一問

5、題所存在的一些疑點作一些澄清。是否應(yīng)該質(zhì)疑自由貿(mào)易？在薩文中，作者在李嘉圖技術(shù)差異論的框架下，通過一組簡單的數(shù)字模擬得出自由貿(mào)易可能損害一國福利的結(jié)論。原文假設(shè)：有兩個國家，分別是中國和美國；兩個部門；一個生產(chǎn)要素(勞動)；中國的人口數(shù)量是美國的10倍，而美國平均的勞動生產(chǎn)率是中國的10倍，在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上，美國都具有絕對優(yōu)勢，但是，從相對優(yōu)勢上說，美國在第1部門(例如高科技領(lǐng)域)具有比較優(yōu)勢，中國在第2部門(例如勞動密集型制造領(lǐng)域)具有比較優(yōu)勢；兩國消費(fèi)者的偏好相同，都是將收入平均的分配到兩種產(chǎn)品的消費(fèi)上。在這樣一組假定情況下，作者進(jìn)行了三組數(shù)字化模擬來證明其結(jié)論。模擬一：假設(shè)兩國開展自由

6、貿(mào)易，將較封閉狀態(tài)和自由貿(mào)易狀態(tài)下兩國的總福利和人均福利變化進(jìn)行比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易優(yōu)于封閉狀態(tài)，兩國福利都得到了提高。模擬二：從自由貿(mào)易的狀態(tài)開始，假設(shè)美國生產(chǎn)率不變，中國的出口部門出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，然后在自由貿(mào)易的前提下，發(fā)現(xiàn)中國在出口部門的技術(shù)進(jìn)步對兩國而言都是有利的，兩國的福利水平都得到了改善。模擬三：從自由貿(mào)易狀態(tài)開始，假設(shè)美國的生產(chǎn)率不變，而中國的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在其進(jìn)口部門，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致兩國勞動生產(chǎn)率的差距縮小，作者假設(shè)技術(shù)進(jìn)步后兩國在兩部門的相對勞動生產(chǎn)率上相同，在這種情況下，兩國沒有發(fā)生貿(mào)易的動力，發(fā)現(xiàn)這種技術(shù)進(jìn)步降低了美國的福利，并且這種福利損失是永久性的。根據(jù)以上三個實驗，薩繆

7、爾森認(rèn)為自由貿(mào)易在一些情況下會提高貿(mào)易參與國的福利水平，而在另外一些情況下，自由貿(mào)易政策會使貿(mào)易參與國的福利受到損失，從而對美國一貫的自由貿(mào)易政策取向產(chǎn)生了懷疑。從上述介紹可以看出，文章在李嘉圖技術(shù)差異論的框架下，運(yùn)用幾組簡單的數(shù)字化例子就將一個復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問題清晰簡潔的表達(dá)了出來。但是，作者對自由貿(mào)易精神的質(zhì)疑仍然缺乏論據(jù)，而且所得到的結(jié)論在政策層面的意義甚微、乏善可陳。首先，原文的分析并不能否定自由貿(mào)易的基本結(jié)論自由貿(mào)易會給參與貿(mào)易的各方帶來福利上的改善，即相對于封閉條件下而言，自由貿(mào)易會改進(jìn)國家的福利水平。薩繆爾森僅僅指出了在自由貿(mào)易的情況下，發(fā)展中國家(例如中國)的技術(shù)進(jìn)步可能會使美國從

8、貿(mào)易中的獲益縮小，但是并不能證明封閉比開放好，保護(hù)比自由貿(mào)易好。實際上我們會發(fā)現(xiàn)，無論是否存在技術(shù)進(jìn)步，或者存在哪一種技術(shù)進(jìn)步，自由貿(mào)易下各個國家的人均福利水平總是不低于封閉狀況下的福利水平，而且對世界而言，自由貿(mào)易下的福利水平都高于封閉狀況下的福利水平。為什么呢？原因正是在于比較優(yōu)勢原理發(fā)揮作用的結(jié)果。首先，由于在開放狀態(tài)下，各國都會根據(jù)比較優(yōu)勢原理來調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，從全球的角度而言，社會分工從國內(nèi)延伸到國際，每個國家都在其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)上從事生產(chǎn)，然后在國際市場上交易，全球?qū)嶋H收入意義上的總產(chǎn)出必然會由于這種分工而大大增加，這恰恰反映了亞當(dāng)斯密關(guān)于財富增加依賴于社會分工的思想。雖然薩文給

9、出了美國利益遭受損失的可能性，但是作者并沒有提出和支持貿(mào)易保護(hù)主義，即使文章對自由貿(mào)易提出了質(zhì)疑，但是作者仍然認(rèn)為“從我的(對結(jié)論的)修正中并不能得出，一國應(yīng)該或者不應(yīng)該引入選擇性的保護(hù)主義(selectiveprotectionisms)”。其次，原文是在自由貿(mào)易的前提下考慮后進(jìn)國家的技術(shù)進(jìn)步所帶來的影響，實際上是關(guān)于后進(jìn)國家對發(fā)達(dá)國家的趕超效應(yīng)(catch-upeffects)。正是由于技術(shù)進(jìn)步和后發(fā)優(yōu)勢，使得許多后進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到或超過發(fā)達(dá)國家，這在歷史上已有諸多先例。18世紀(jì)60年代在英國興起的第一次工業(yè)革命使英國生產(chǎn)力迅速膨脹，超過荷蘭、西班牙和葡萄牙等國而一躍成為資本主義世

10、界頭號經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國；20世紀(jì)以來，美國經(jīng)濟(jì)迅速增長，很快超過了歐洲的英、法、德等老牌經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國；20世紀(jì)60年代到70年代，日本經(jīng)濟(jì)采取外向型戰(zhàn)略取得巨大成功，超過了英、法等發(fā)達(dá)國家，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。這些例子都說明，后進(jìn)國家可以通過后發(fā)優(yōu)勢和技術(shù)進(jìn)步趕超發(fā)達(dá)國家。需要說明的是，在這一過程中，發(fā)達(dá)國家從全球化中的獲益會受到威脅。但造成這種威脅和趕超效應(yīng)的不是自由貿(mào)易本身，而是后進(jìn)國家的技術(shù)進(jìn)步。后進(jìn)國家的技術(shù)進(jìn)步以及要素積累會改變國際貿(mào)易格局和貿(mào)易條件，帶來一國內(nèi)部生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和福利分配格局的調(diào)整，但并不能改變自由貿(mào)易提高福利水平這一基本命題的正確性。第三，原文關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的假定是不現(xiàn)實的。這主要體

11、現(xiàn)在兩個方面，一方面，假設(shè)中國在進(jìn)口部門突發(fā)了一個巨大的技術(shù)進(jìn)步是不現(xiàn)實的，另一方面，假設(shè)只有中國具有技術(shù)進(jìn)步而美國沒有技術(shù)進(jìn)步，或者中國的技術(shù)進(jìn)步速率高于美國的，這也是不現(xiàn)實的。從現(xiàn)實的情況來看，中美兩國都在不斷的發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，但是如何能證明中國的技術(shù)進(jìn)步快于美國呢？20世紀(jì)90年代以來，以新能源、生命科學(xué)和互聯(lián)網(wǎng)等為標(biāo)志的第四次科技革命也發(fā)生在美國，美國的高科技知識存量和科技人才數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國，即使兩國技術(shù)進(jìn)步速率相同，中國在絕對數(shù)量上仍然沒有美國增長的多。另外，如果我們看一看中美經(jīng)濟(jì)增長的源泉就不難發(fā)現(xiàn)，中國的技術(shù)進(jìn)步速率遠(yuǎn)低于美國。中國經(jīng)濟(jì)增長的源泉主要來自豐富廉價的勞動力要素、粗放

12、型的生產(chǎn)方式以及市場化方向的經(jīng)濟(jì)體制改革，而美國的優(yōu)勢在于高科技產(chǎn)業(yè)和發(fā)達(dá)的服務(wù)業(yè)和成熟的市場機(jī)制，美國擁有全球近一半的最好大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，新產(chǎn)品的研究與開發(fā)、科技創(chuàng)新是美國的優(yōu)勢所在。20世紀(jì)90年代，高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了美國經(jīng)濟(jì)10年繁榮的奇跡。因此，認(rèn)為在自由貿(mào)易情況下，美國會從中國的技術(shù)進(jìn)步中受損也是無稽之談。第四，薩繆爾森的文章認(rèn)為，中國的技術(shù)進(jìn)步會帶來美國貿(mào)易條件的惡化，從而危及到了美國的福利。事實上，這只是問題的一個方面。另一方面，當(dāng)中國的技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在美國的進(jìn)口部門時，這種技術(shù)進(jìn)步不是惡化而是改善了美國的貿(mào)易條件，從而使美國從自由貿(mào)易中獲得了更大的收益。與之對應(yīng)的是，在出口部門獲得

13、技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展中國家卻往往因為經(jīng)濟(jì)增長帶來貿(mào)易條件的惡化，從而發(fā)生“悲慘增長”(Immiserizinggrowth)的經(jīng)歷。歷史上，巴西就曾因為經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化而發(fā)生悲慘增長經(jīng)歷，但是還沒有發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷過悲慘增長。另外，就現(xiàn)實情況而言，根據(jù)美國勞工統(tǒng)計局(BLS)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從1990年到2003年底，美國的進(jìn)口價格指數(shù)提高了5.4%，而出口價格指數(shù)提高了5.9%，如果我們扣除石油等產(chǎn)品，進(jìn)口價格指數(shù)僅僅上升了1.7%，所以，美國的貿(mào)易條件并沒有惡化，相反，卻在過去幾十年得到了改善。第五，就分析方法而言，薩僅僅列舉出了美國從中國技術(shù)進(jìn)步中受到損失的可能性，但這種列舉并不具有全面性和嚴(yán)

14、密性，我們還可以列舉出在別的一些情況下，中國可能會遭受的福利損失。比如，當(dāng)中國的勞動力增長時，中國的貿(mào)易條件會惡化，從而中國的福利會受到損害。但是這能否為中國選擇貿(mào)易保護(hù)政策提供支持呢？新增長理論告訴我們，國際貿(mào)易會帶來溢出效應(yīng)(spillovereffects)從而使技術(shù)和知識在貿(mào)易伙伴國之間傳播，最終縮小國家之間的技術(shù)差異。第六，薩文并不能作為保護(hù)主義者援引的理論依據(jù)。貿(mào)易保護(hù)主義者一直在尋求貿(mào)易保護(hù)的理論支持和精神領(lǐng)袖，但是絕大多數(shù)對保護(hù)主義的辯護(hù)都經(jīng)不起嚴(yán)格的推敲，并不能為貿(mào)易保護(hù)提供充足的理由。這一次，薩翁的文章同樣無法為保護(hù)主義提供論據(jù)。正如作者在原文的結(jié)語中所說：“即使在自由貿(mào)易

15、的世界中比較優(yōu)勢變遷的車輪真的帶來了損害，一個民主國家試圖保護(hù)自己的努力(走向保護(hù))也可能會是搬起石頭砸自己的腳。對于全球化，一個務(wù)實和科學(xué)的正確態(tài)度應(yīng)該是：無論何時，當(dāng)一些發(fā)明有損于本國利益，另一些發(fā)明有利于本國利益，而這些發(fā)明都有助于世界財富的增加時，相對于院外活動所引起的關(guān)稅和配額而言，選擇自由貿(mào)易對每個地區(qū)仍然是最優(yōu)的，因為這些院外游說將引起民主和福利的扭曲。”那么，現(xiàn)實中貿(mào)易保護(hù)主義的根源是什么呢？經(jīng)典貿(mào)易理論告訴我們，貿(mào)易自由化必然會對一國內(nèi)部不同階層間的收入分配造成影響，即一部分的人會從中獲益，而另一部分人則會遭受損失，實際收入降低的必然會反對自由貿(mào)易，從而形成保護(hù)主義集團(tuán)。因此

16、，關(guān)于利益補(bǔ)償機(jī)制的問題，應(yīng)該在一國的不同階層之間進(jìn)行調(diào)整，即通過收入再分配機(jī)制，使從貿(mào)易中獲益的階層補(bǔ)償從貿(mào)易中受損的階層，從而實現(xiàn)總體利益的增長。但利益的補(bǔ)償機(jī)制不應(yīng)該在貿(mào)易伙伴國之間進(jìn)行，因為自由貿(mào)易對每個伙伴國而言都是福利的改進(jìn)，因此不存在所謂的補(bǔ)償問題。最后，我們應(yīng)該清晰地看到，在貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化的過程中，美國是最大的受益者和倡導(dǎo)者，這是毋庸置疑的。二戰(zhàn)后，美國一直在全球推行自由貿(mào)易政策。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定下，發(fā)達(dá)國家制成品貿(mào)易的平均關(guān)稅降到了10%以下，美國從對外貿(mào)易中獲得巨大了的利益。20世紀(jì)80年代中期，美國貿(mào)易政策開始從自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向公平貿(mào)易(Fairtrade)，20世紀(jì)90

17、年代以來，美國開始實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，1994年，美國專門提出“國家貿(mào)易戰(zhàn)略”方案，該方案提出對美國傳統(tǒng)市場和新興市場采取不同的出口戰(zhàn)略。同時為了保護(hù)本國市場，美國一直打著公平貿(mào)易的旗號，不斷引用其國際貿(mào)易修正案中的“301條款”和“超級301條款”迫使別國開放市場，并以反補(bǔ)貼、反傾銷、特殊保障等為由，限制其他國家商品進(jìn)入美國市場。當(dāng)其認(rèn)定貿(mào)易伙伴實施“非公平貿(mào)易”，就竭力運(yùn)用多邊協(xié)定或國內(nèi)法進(jìn)行單方面制裁。另外，在烏拉圭回合和WTO多邊貿(mào)易談判中，美國極力倡導(dǎo)將其具有比較優(yōu)勢的高科技產(chǎn)業(yè)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)納入談判的議程，為其進(jìn)入各國市場尋求渠道。如何看待經(jīng)濟(jì)全球化以及貿(mào)易自由化？經(jīng)濟(jì)全球化是一個復(fù)雜

18、的概念，對不同的人具有不同的含義。對有些人而言，經(jīng)濟(jì)全球化意味著機(jī)遇，而對另一些人而言，經(jīng)濟(jì)全球化意味著痛苦的調(diào)整。除了個人，各國政府對經(jīng)濟(jì)全球化也莫衷一是。當(dāng)全球市場融合為一體化時，各國政府擔(dān)心失去各自的政策獨立性。做出調(diào)整以適應(yīng)全球化是對各國政策的一項重大挑戰(zhàn)。我們應(yīng)該如何看待經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化呢？1.經(jīng)濟(jì)全球化是不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流，我們只能去調(diào)整和適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化。2.從長期來講，貿(mào)易自由化對全球福利而言仍然是有利的。3.從短期來講，貿(mào)易自由化必然會帶來一國生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動，這些變動必然伴隨著一些調(diào)整成本(adjustmentcost)，如失業(yè)的增加和收入差距的擴(kuò)大，如何降低貿(mào)易自

19、由化所產(chǎn)生的調(diào)整成本是政策應(yīng)該關(guān)注的問題。4.為了增進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化的總體利益，各國有必要建立收入補(bǔ)償機(jī)制或政策，使貿(mào)易受益者拿出一部分收益來補(bǔ)償貿(mào)易的受損者。結(jié)論薩繆爾森只是從理論上說明存在這樣一種可能性：中國的技術(shù)進(jìn)步(發(fā)生在屬于美國出口部門的領(lǐng)域中)可能會惡化美國的貿(mào)易條件。即便這只是一種理論“游戲”，也并不能證明自由貿(mào)易對美國來說是一件壞事，因為即使在這種情況下，從社會福利上看自由貿(mào)易仍然要優(yōu)于貿(mào)易保護(hù)。另外，從現(xiàn)實經(jīng)驗看，美國的貿(mào)易條件不僅沒有惡化，反而在不斷改善，所以薩繆爾森的理論結(jié)果也無法得到經(jīng)驗證據(jù)的支持。正因為如此，有人指出薩繆爾森的文章“沒有任何政策含義”，美國國內(nèi)一些貿(mào)易保護(hù)

20、主義者，在薩繆爾森的文章發(fā)表以后，曾欣喜若狂地以為找到了一面旗幟，這實在是一種錯誤的理解。自由貿(mào)易雖然可以改善參與貿(mào)易各方的總體福利水平，但也同時會影響一國的收入分配格局，某些要素所有者或部門會因為貿(mào)易而受損。所以，并不是所有的人或階層都擁護(hù)自由貿(mào)易，即便在美國這樣的發(fā)達(dá)國家也是如此。在貿(mào)易政策的制定中，不同的利益集團(tuán)會通過院外活動等途徑來影響政策的制定，貿(mào)易保護(hù)主義的因素很難被完全根除，所以現(xiàn)實中要實現(xiàn)真正的自由貿(mào)易絕非易事。(作者系南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系教授，相關(guān)學(xué)術(shù)成果發(fā)表于經(jīng)濟(jì)社會體制比較雜志)資料來源： HYPERLINK /today/gb/jj/ 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道/GB/8215

21、/47806/4166686.html【資料庫】背景資料一國際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展早期的分工交換思想國際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現(xiàn)分工交換思想的古羅馬古希臘時代。荷馬的兩部史詩伊利亞特和奧德賽中就已經(jīng)記述過，一個女奴隸等于四條公牛，一個銅制的三角鼎等于二十條公牛等。荷馬史詩中間接表現(xiàn)出來的經(jīng)濟(jì)思想，就反映出當(dāng)時人們已經(jīng)意識到交換的好處。最早提出分工學(xué)說的是古希臘思想家柏拉圖（Plato，公元前427347年）。在柏拉圖的城邦國時代，每個城邦的經(jīng)濟(jì)都相對單一，需要與別的城邦進(jìn)行交換以獲取必要的資源和商品。柏拉圖強(qiáng)調(diào)，每一個人都有多方面的需求，但是人們生來卻只具有某種才能，因此一個人不能無

22、求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。他進(jìn)一步指出，一人而為多數(shù)之事，不如一人專心于一事。如果一個人專門作一種和他性情相近之事，他所生產(chǎn)出來的必定較優(yōu)和較多。所以，一國中應(yīng)該有專門從事各行各業(yè)的人。參閱柏拉圖：理想國第一卷（中文版），商務(wù)印書館 1957年版柏拉圖還認(rèn)為，在社會分工中，每一個人應(yīng)該從事哪種行業(yè)擔(dān)任何種職務(wù)，都取決于各人的秉性，是由先天決定的。古希臘人和古羅馬人也意識到，農(nóng)業(yè)的專業(yè)化分工取決于人們擁有什么樣的土壤，適合種植什么樣的作物。這些思想都是后來貿(mào)易理論中的自然差別決定生產(chǎn)比較優(yōu)勢思想的最初表達(dá)。早期國際貿(mào)易的思想還從宗教神學(xué)中產(chǎn)生。宗教中關(guān)于貿(mào)易的最早表述可以追溯到公元

23、前四世紀(jì)的利巴涅斯（Libanius）。他寫到：“上帝沒有把所有的產(chǎn)品都贈給地球的一個部分，他把禮物分布在不同的地區(qū)，到頭來人們會力求建立起地區(qū)之間的社會關(guān)系，因為他們需要互相幫助。上帝使貿(mào)易產(chǎn)生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實，而無論這些果實是在何處生產(chǎn)的。”2參閱Viner, “The Role of Providence in the Social Order”, Princeton: Princeton University Press, 1972, pp.36-37在西方早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)中，基督教教會的思想占有十分重要的地位，其中著名的代表人物是托馬斯阿奎那（Thomas Aqu

24、inas，12251274年)。在阿奎那之前，教會對于賺取利潤為目的的商業(yè)是采取否定態(tài)度的。雖然阿奎那從道德上仍對商業(yè)貿(mào)易持懷疑態(tài)度，但他支持利巴涅斯的觀點，承認(rèn)即使完美的城市也需要商人進(jìn)口所需的產(chǎn)品和出口過剩的產(chǎn)品。利巴涅斯和他的追隨者提出了地理位置不同造成的產(chǎn)品不同。這種觀點在17世紀(jì)以后被擴(kuò)展到生產(chǎn)要素稟賦、氣候、技能以及偏好不同所產(chǎn)生的不同優(yōu)勢。到了20世紀(jì)，則進(jìn)一步發(fā)展成為赫克歇爾俄林的貿(mào)易理論。資料來源：海聞、P林德特、王新奎.國際貿(mào)易.上海：上海人民出版社. 二綜合比較優(yōu)勢理論:比較優(yōu)勢理論的三大轉(zhuǎn)變比較優(yōu)勢是分工發(fā)展的基本驅(qū)動力。從斯密的絕對比較優(yōu)勢到李嘉圖的相對比較優(yōu)勢（楊小

25、凱把它稱之為基于技術(shù)效率的外生的相對比較優(yōu)勢）、赫克歇爾俄林的要素稟賦優(yōu)勢、迪克西特斯蒂格利茨的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，再到超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合比較優(yōu)勢，比較優(yōu)勢理論經(jīng)歷了由外生比較優(yōu)勢向外生與內(nèi)生比較優(yōu)勢并重、單因素比較優(yōu)勢向多因素比較優(yōu)勢發(fā)展的過程，即比較優(yōu)勢理論由過去的單一比較優(yōu)勢理論發(fā)展為綜合比較優(yōu)勢理論。 在斯密之后，李嘉圖提出了相對比較優(yōu)勢學(xué)說，他指出一國即使在所有商品生產(chǎn)上都處于有絕對劣勢，勞動生產(chǎn)率比別人低，只要各種商品的劣勢程度存在差異，也可以參與分工，獲得國際貿(mào)易的好處。對于具有絕對優(yōu)勢的國家同樣如此。由于李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論中的生產(chǎn)條件來自于個體之間生產(chǎn)函數(shù)的差異，所以，楊小凱把

26、它稱之為外生的基于技術(shù)效率差異的比較優(yōu)勢理論。從理論上看，一旦分工，就面臨生產(chǎn)專業(yè)化與消費(fèi)多樣化、分工經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩個兩難沖突。第一個兩難沖突決定了國與國之間要通過交易來解決，而交易必然發(fā)生交易費(fèi)用。當(dāng)存在交易費(fèi)用的時候，利用相對比較優(yōu)勢是否必然能夠獲得分工的好處呢？顯然，當(dāng)交易費(fèi)用大于分工經(jīng)濟(jì)時，分工得不償失。因此，在考慮交易費(fèi)用的情況下，有相對比較優(yōu)勢，還不一定就有分工。楊小凱通過超邊際分析得出了一系列的結(jié)論，其中認(rèn)為，（1）在交易效率很低，交易費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過分工經(jīng)濟(jì)時，自給自足是一般均衡；（2）給定相對生產(chǎn)力、相對偏好、相對人口規(guī)模等條件，交易效率的提高將使一般均衡從自給自足跳到局部分

27、工，然后跳到完全分工。 赫克歇爾俄林（Heckscher-Ohlin）模型假定兩個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，規(guī)模報酬不變且每種要素投入的邊際生產(chǎn)率隨此種投入的增加而遞減，生產(chǎn)函數(shù)相同（即沒有技術(shù)效率的差別），但兩國的資源稟賦不同。此模型顯示在沒有李嘉圖技術(shù)比較優(yōu)勢的情況下，分工經(jīng)濟(jì)可能會因國家之間外生的要素稟賦差別而產(chǎn)生。但楊小凱的分析同樣顯示：（1）認(rèn)為如果一國的交易效率很低，并且（或者）比較稟賦優(yōu)勢很小，則自給自足是一般均衡；（2）隨著交易效率的改進(jìn)，并且（或者）比較稟賦優(yōu)勢程度提高，兩國生產(chǎn)結(jié)構(gòu)將從自給自足向低分工結(jié)構(gòu)、二元結(jié)構(gòu)、完全分工結(jié)構(gòu)演進(jìn)。 無論李嘉圖模型，還是H-O模型，比較優(yōu)勢都是外

28、生的，這就好像在說經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是其內(nèi)部機(jī)制發(fā)生作用的結(jié)果，而純粹取決于外部條件。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對此感到不滿。同時，這些比較優(yōu)勢理論也不能解釋為什么技術(shù)和稟賦條件相似的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量比技術(shù)和稟賦條件懸殊的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易量大的現(xiàn)象。正是在這種背景下，迪克西特斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型）基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的貿(mào)易理論誕生了。D-S模型的基本思路是消費(fèi)者對多樣化消費(fèi)的偏好意味著消費(fèi)品種類越多越好，效用水平越高；由于存在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，廠商應(yīng)該盡可能把一種產(chǎn)品的規(guī)模做大，但在資源有限的情況下，把一種產(chǎn)品規(guī)模做大，意味著消費(fèi)品種類減少，或者說增加消費(fèi)品種類，意味

29、著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的縮小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間就存在兩難沖突；如何解決這種兩難沖突，辦法是使人口規(guī)模和（或）資源增加，而國家之間的自由貿(mào)易正具有這種功效。這一模型講述了一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難沖突的故事，他們發(fā)現(xiàn)即使兩國的稟賦條件相同，也沒有李嘉圖的技術(shù)比較優(yōu)勢，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則兩國也可以選擇生產(chǎn)不同的專業(yè)，開展分工和國際貿(mào)易。D-S模型是一個不需要外生比較利益而以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易模型，能夠解釋發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量為什么比發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間貿(mào)易量大的現(xiàn)象。雖然如此，但D-S模型還不是一個純粹的內(nèi)生貿(mào)易模型，因為，首先純消費(fèi)者和廠商是外生給定的，他們之間的貿(mào)易自然也是

30、外生的；其次，規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因可能是外生的，例如用設(shè)備的物理性質(zhì)來解釋規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是一種外生性解釋。楊小凱認(rèn)為D-S模型（1）像傳統(tǒng)貿(mào)易理論一樣，沒有能夠把國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易理論統(tǒng)一起來；（2）由于生產(chǎn)率只與規(guī)模有關(guān)，而與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是專業(yè)化還是非專業(yè)化無關(guān)，所以它不能解釋每個人的專業(yè)化水平和社會分工水平，進(jìn)而不能解釋經(jīng)濟(jì)組織的演進(jìn)。 以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為無論國內(nèi)貿(mào)易還是國際貿(mào)易都是折衷專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與節(jié)省交易費(fèi)用之間兩難沖突的結(jié)果。即使所有人（既是消費(fèi)者，又是生產(chǎn)者）都天生相同，沒有外生比較優(yōu)勢，只要存在專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，每個人選擇不同專業(yè)后都會產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢。然而，生產(chǎn)專業(yè)化與消費(fèi)多樣

31、化之間存在矛盾，只有通過貿(mào)易才能解決。而貿(mào)易又產(chǎn)生交易費(fèi)用，當(dāng)交易費(fèi)用大于每個人的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)時，貿(mào)易不能產(chǎn)生，在多樣化需要的強(qiáng)制下，每個人只能回到自給自足狀態(tài)。貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件是分工經(jīng)濟(jì)大于交易費(fèi)用，這時每個人就可以選擇不同的專業(yè)，并通過貿(mào)易來滿足多樣化的需要，貿(mào)易便產(chǎn)生了。隨著交易效率的不斷提高，貿(mào)易由地區(qū)貿(mào)易發(fā)展為國內(nèi)貿(mào)易，進(jìn)而國際貿(mào)易；如果存在多樣化消費(fèi)的好處，交易效率的改進(jìn)會導(dǎo)致商品種類數(shù)的增加。一個社會的專業(yè)化程度、結(jié)構(gòu)多樣性、貿(mào)易依存度、商品化程度、經(jīng)濟(jì)一體化程度、生產(chǎn)集中度等組織結(jié)構(gòu)問題都可以由此說明。新興古典貿(mào)易理論不像D-S模型那樣強(qiáng)調(diào)人口規(guī)模對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極意義，認(rèn)為人口

32、規(guī)模對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用不能一概而論，要視交易效率的高低而定。若交易效率低，像改革前的中國，盡管人口規(guī)模大，生產(chǎn)率水平卻很低；若交易效率高，像日本、香港和新加坡，人口規(guī)模大就會成為加深分工的有利條件，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 新興古典貿(mào)易理論很好地解釋了發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易水平比發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易水平高的原因。道理就在于發(fā)達(dá)國家的交易效率比發(fā)展中國家高，提高了分工水平，增加了商品種類數(shù)，擴(kuò)大了市場容量，使得發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易更為有利可圖。以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論稱為綜合比較優(yōu)勢理論。從斯密的絕對比較優(yōu)勢理論到綜合比較優(yōu)勢理論，比較優(yōu)勢理論發(fā)生了三大轉(zhuǎn)變：（1）由注重外生比較優(yōu)勢向外生與內(nèi)生

33、比較優(yōu)勢并重轉(zhuǎn)變；（2）由單因素比較優(yōu)勢向多因素（技術(shù)、稟賦、交易效率）綜合比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變；（3）由國內(nèi)、國際貿(mào)易理論分離向國內(nèi)、國際貿(mào)易理論統(tǒng)一轉(zhuǎn)變。【習(xí)題庫】名詞解釋一“自然優(yōu)勢”一國先天具有的氣候、土壤、礦產(chǎn)和其他相對固定的狀態(tài)的優(yōu)勢。二“獲得優(yōu)勢”一國后天所獲得優(yōu)勢，比如生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的特殊技術(shù)和設(shè)備以及長期積累起來的大量生產(chǎn)資金。三相互需求方程式相互需求方程式是指在國際分工的條件下，兩個國家各自生產(chǎn)不同的產(chǎn)品并相互交換，這兩種產(chǎn)品的交換比例必須等于兩國相互需求對方產(chǎn)品總量的比例。四相互需求原理在兩國貿(mào)易中，一國所獲利益的大小取決于交易條件靠近哪個國家的國內(nèi)交換比例，即靠近上限還是下限

34、。國際商品交換比例越接近于本國國家國內(nèi)交換比例，對本國越不利，反之越接近于對方國內(nèi)交換比例，對本國越有利。而交易條件是靠近上限還是下限則是由兩國的相互需求強(qiáng)度所決定的。五提供曲線提供曲線是表示一個國家貿(mào)易條件的曲線，它表示一國想交換的進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量與所愿出口的本國產(chǎn)品數(shù)量之間的函數(shù)關(guān)系。簡答題一、簡述貿(mào)易差額論的理論思想。貿(mào)易差額論是最早的國際貿(mào)易理論，它產(chǎn)生于從封建主義過渡到資本主義的階段，是以重商主義的財富觀為基礎(chǔ)的。貿(mào)易差額論是以重商主義的財富觀為基礎(chǔ)的。重商主義者認(rèn)為，財富就是金銀，金銀代表財富，一國是否富裕，主要取決于該國所擁有的金銀數(shù)量。國家一切經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)活動的目的都應(yīng)是為了獲

35、取金銀。要增加一國的金銀擁有量，可以開采金銀礦藏，也可以通過對外貿(mào)易順差而獲得。但由于各國金銀礦藏數(shù)量固定，總有開采枯竭的一天，所以對外貿(mào)易順差就是一種獲取金銀的最有效手段。國內(nèi)貿(mào)易不能增加一國的金銀總量，只有通過對外貿(mào)易并保持順差，才會使外國的金銀流入國內(nèi)。重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了早期和晚期兩個階段：貨幣差額論和貿(mào)易差額論。早期重商主義晚期重商主義代表人物英國的威廉斯塔夫（Stanford） 和法國的蒙克列欽（Montchrestien）代表人物是法國的托馬斯曼（ThomasMun） 政策主張主張在對外貿(mào)易中的每筆交易都保持順差， 以增加貨幣的流進(jìn)，因此被稱為“貨幣差額論”主張保持全國的對外貿(mào)易

36、順差，以增加貨幣的流進(jìn)，因此被稱為“貿(mào)易差額論”。二、貿(mào)易差額論的政策主張有哪些？貿(mào)易差額論的政策主張包括：1貨幣管制政策；輸出金銀為大罪，西班牙可以定為死罪；2對外貿(mào)易壟斷政策（按規(guī)定的渠道和指定的區(qū)域經(jīng)營對外貿(mào)易）；可以獲得高額利潤，有利于貿(mào)易平衡，統(tǒng)治者可分享貿(mào)易利潤；3獎出限入政策；限制輸入政策（1）禁止若干國外商品，尤其是奢侈品的進(jìn)口；（2）課征保護(hù)關(guān)稅，限制國外商品的進(jìn)口。促進(jìn)出口的措施（1）對本國商品的出口，給予津貼。（2）出口退稅。對出口商品原征捐稅，當(dāng)出口后，把原征稅退給出口廠商。（3）禁止重要原料的出口，但許可自由輸入原料，加工后再出口。（4）減低或免除出口關(guān)稅。（5）實行

37、獨占性的殖民地貿(mào)易政策。 4鼓勵發(fā)展本國航運(yùn)的政策；5發(fā)展本國工業(yè)的政策。（1）向工場手工業(yè)者發(fā)凡條件優(yōu)惠的貸款。（2）高薪聘請外國工匠，并禁止本國書熟練工人外流。（3）對進(jìn)口的新技術(shù)設(shè)備減免關(guān)稅，并限制本國新技術(shù)設(shè)備外流。（4）實行低工資政策。（5）制定各種工業(yè)條例，加強(qiáng)產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量管理。（6）獎勵人口繁殖，以擴(kuò)大勞工來源，降低勞工成本。三、簡述斯密的絕對成本論并做出評論。1、斯密理論的中心是經(jīng)濟(jì)自由主義 斯密主張自由競爭、自由貿(mào)易，依靠市場這個“看不見得手”來對市場的供求關(guān)系進(jìn)行自發(fā)調(diào)節(jié)，維持均衡，控制社會利益，從而使社會獲得進(jìn)步和穩(wěn)定。2、斯密對重商主義的批判首先，斯密批判了重商主義的

38、財富觀；其次，批判了重商主義主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的論點；最后，批判了重商主義關(guān)于一國能持續(xù)積累金銀財寶的觀點，斯密認(rèn)為，一國長期保持外貿(mào)順差是不容易實現(xiàn)的。因此，它反對政府實行保護(hù)貿(mào)易政策，主張以自由貿(mào)易政策來擴(kuò)大對外貿(mào)易。3、斯密的絕對成本理論 他認(rèn)為，一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上所花費(fèi)的成本絕對地低于他國，就稱為“絕對優(yōu)勢”。如果這種絕對優(yōu)勢是該國所固有的“自然優(yōu)勢”或已有的“獲得優(yōu)勢”，它就應(yīng)該通過國際分工充分利用這優(yōu)勢，發(fā)展某種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并且出口這種產(chǎn)品，以換回他國在生產(chǎn)上占有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，這樣做對貿(mào)易雙方都更加有利。斯密的這種國際貿(mào)易理論被稱作“絕對優(yōu)勢說”，也稱“地域分工論”。4、簡評（

39、1）以絕對成本論為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易理論成為資本主義發(fā)展的有力思想武器。（2）堅持了勞動價值論。（3）關(guān)于交換的傾向產(chǎn)生分工的觀點是錯誤的。（4）理論存在著局限性。 四、舉例說明李嘉圖的比較成本論。1比較成本論概述李嘉圖則認(rèn)為，一國不僅可以依據(jù)絕對優(yōu)勢原則參加國際分工和國際貿(mào)易，而且即使一個國家在生產(chǎn)上沒有任何絕對優(yōu)勢，只要它與其他國家相比，生產(chǎn)各種商品的相對成本不同，那么，仍可以通過生產(chǎn)相對成本較低的產(chǎn)品并出口，來換取它自己生產(chǎn)中相對成本較高的產(chǎn)品，從而獲得利益。“兩優(yōu)取其重，兩劣擇其輕”（1）制鞋與制帽如果兩個人都能制鞋和帽，其中一人在兩種職業(yè)上都比另一個人強(qiáng)一些，不過制帽子時只強(qiáng)1/5或者2

40、0%，而制鞋時則強(qiáng)1/3或者33%，那么這個較強(qiáng)的人專門制鞋，而那個較差的人則撞門制帽，豈不是對雙方都有利么？(2)國家之間分工以前英國葡萄牙1單位酒120人（勞動1年）80人（勞動1年）1單位毛呢100人（勞動1年）90人（勞動1年）基本假設(shè)1采用“兩個國家、兩種產(chǎn)品模型”進(jìn)行分析； 2生產(chǎn)要素在一國國內(nèi)可以自由流動，在兩國間則不能流動，且兩國國內(nèi)充分就業(yè)；3自由貿(mào)易是在完全競爭下進(jìn)行的，以物物交換為形式； 4交易雙方生產(chǎn)成本不變，無規(guī)模收益，亦不考慮運(yùn)輸成本和保險費(fèi)用，同時假定不存在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展； 5勞動決定商品價值，且所有勞動都是同質(zhì)的； 6一國公民的相對收入水平不受自由貿(mào)易的影響

41、。 比較優(yōu)勢說的國際分工利益變化表國 家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人/年）英國葡萄牙分工前11120801110090合計22002190英國葡萄牙分工后2.1251702.2220合計2.1251702.2220英國葡萄牙國際交換11.1251.21英國葡萄牙結(jié)論：李嘉圖認(rèn)為，每個國家都應(yīng)該生產(chǎn)花費(fèi)勞動量比較少，也就是生產(chǎn)費(fèi)用比較低的產(chǎn)品出口，而在生產(chǎn)費(fèi)用方面比較不利的商品，盡管絕對費(fèi)用比別國低，也應(yīng)該進(jìn)口。這就是說，每個國家不僅可以生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，也可以生產(chǎn)僅有相對優(yōu)勢的商品，兩優(yōu)取重，兩劣擇輕，通過相互交換，雙方必能獲利。五、穆勒對國際商品

42、交換比例上下限是如何分析的？兩國國內(nèi)交換比例構(gòu)成國際交換比例的上下限，超過或等于上下限的交換比例意味著一方獲得全部利益，而另一方則損失了利益或未增加利益。英國德國毛呢麻布10碼15碼10碼20碼英國德國毛呢麻布20碼0碼0碼40碼在同一單位的勞動時間內(nèi)，英國的毛呢產(chǎn)量為10碼，麻布產(chǎn)量為15碼；而德國的毛呢產(chǎn)量為10碼，麻布產(chǎn)量為20碼。毛呢生產(chǎn)上，英德兩國勞動生產(chǎn)率相同；麻布生產(chǎn)上，德國有較高勞動生產(chǎn)率。如果沒有分工貿(mào)易，英國國內(nèi)交換比價為10：15，德國為10：20。如果發(fā)生分工貿(mào)易，按照比較利益，德國分工生產(chǎn)并出口麻布，英國生產(chǎn)并出口毛呢。顯然，國際交換比價必定在兩國國內(nèi)交換比價的上下限

43、之間，對英國而言，至少每出口1碼毛呢能換1.5碼以上的麻布；而德國為換入1碼毛呢，只須輸出2碼以下麻布即有利。國際交換比價在這上下限內(nèi)即10：20（德） 毛呢：麻布10：15（英）。六、簡述相互需求方程式。相互需求方程式是指在國際分工的條件下，兩個國家各自生產(chǎn)不同的產(chǎn)品并相互交換，這兩種產(chǎn)品的交換比例必須等于兩國相互需求對方產(chǎn)品總量的比例。穆勒認(rèn)為，當(dāng)這一相互需求方程式成立時，國際市場中商品的相對價格便由此決定。在兩國貿(mào)易中，一國所獲利益的大小取決于交易條件靠近哪個國家的國內(nèi)交換比例，即靠近上限還是下限。國際商品交換比例越接近于本國國家國內(nèi)交換比例，對本國越不利，反之越接近于對方國內(nèi)交換比例，

44、對本國越有利。而交易條件是靠近上限還是下限則是由兩國的相互需求強(qiáng)度所決定的。七、通過圖形說明提供曲線的含義及其變動。提供曲線是表示一個國家貿(mào)易條件的曲線，它表示一國想交換的進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量與所愿出口的本國產(chǎn)品數(shù)量之間的函數(shù)關(guān)系。毛呢 德國進(jìn)口N2N1N0T2T1T0M0M1M2GACB鋼鐵 德國出口八、提供曲線彎曲的原因是什么？1、德國提供曲線向上彎曲，表示用一定數(shù)量的鋼鐵可以換回更多的毛呢；英國提供曲線向下彎曲，表示用一定數(shù)量的毛呢可以換回更多的鋼鐵。2、商品的效用分析：商品的邊際效用遞減3、商品的成本分析：假設(shè)德國生產(chǎn)鋼鐵的規(guī)模效益以達(dá)到最佳點，再增加產(chǎn)量，成本將隨之增加。材料分析題一. 自

45、生能力、比較優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)發(fā)展（林毅夫：比較優(yōu)勢與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展-林毅夫教授在中國市長論壇上的講演節(jié)選）只有發(fā)揮比較優(yōu)勢，才能形成競爭優(yōu)勢；不發(fā)揮比較優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢是形成不了的。如果一個企業(yè)通過正常的經(jīng)營管理預(yù)期，能夠在自由、開放和競爭的市場中賺取社會可接受的正常利潤，那么這個企業(yè)就是有自生能力的。否則，這個企業(yè)就沒有自生能力。一個經(jīng)濟(jì)中的多數(shù)企業(yè)是否具有自生能力，關(guān)鍵取決于該經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)在行業(yè)和技術(shù)上的選擇是否與經(jīng)濟(jì)的資源稟賦結(jié)構(gòu)相一致。比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略就是指要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個階段上都選擇符合自己要素稟賦結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)。只有在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每一個階段選擇符合自己要素稟賦結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)

46、技術(shù)，經(jīng)濟(jì)中的多數(shù)企業(yè)才會具有自生能力，從而能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的資本積累、要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。比較優(yōu)勢可以說是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的概念，在亞當(dāng)斯密1776年出版的國富論中，這個概念已經(jīng)在很多地方利用。但對之加以提煉并明確提出的則是李嘉圖，在他那里，比較優(yōu)勢是各個國家進(jìn)行國際貿(mào)易的最主要原因。這個理論提出來后得到不斷發(fā)展。現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)講的比較優(yōu)勢是從各個國家的經(jīng)濟(jì)要素的比重結(jié)構(gòu)來分析的，主要是三個方面，一是各地?fù)碛械馁Y本量，二是各地?fù)碛械膭趧恿Γ歉鞯氐淖匀毁Y源。如果一個地方勞動力相對多，資本相對少，則應(yīng)發(fā)展勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)勞動力相對密集的產(chǎn)品，用勞動力相對密集的技術(shù)。反過

47、來，如果資本相對豐富，勞動力相對少，就應(yīng)該發(fā)展資本密集產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)資本比較密集的產(chǎn)品，用資本比較密集的技術(shù)。自然資源也是同樣的道理。但是，最近幾年，美國哈佛大學(xué)教授邁克爾波特又提出了競爭優(yōu)勢理論。這個概念國內(nèi)國外都非常盛行，于是，有不少人就認(rèn)為比較優(yōu)勢理論是200多年前提出的，現(xiàn)在則是應(yīng)該用競爭優(yōu)勢理論替代比較優(yōu)勢理論的時候了。我想進(jìn)一步分析并說明，各地只有發(fā)揮比較優(yōu)勢，才能形成競爭優(yōu)勢；不發(fā)揮比較優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢是形成不了的。波特教授所講的競爭優(yōu)勢理論到底是什么？他認(rèn)為，一個地方要形成競爭優(yōu)勢，必須符合四個條件。一是該地有什么廉價的要素，在生產(chǎn)過程中就要多利用這些廉價要素。其實這也就是比較優(yōu)勢的

48、概念，比如說為什么在勞動力多資本少的地方發(fā)展勞動密集的產(chǎn)業(yè)，因為那個地方勞動力相對便宜，資本少，資本必然要相對昂貴，所以波特教授的競爭優(yōu)勢其實是比較優(yōu)勢。波特教授的競爭優(yōu)勢還有另外三個條件：一是市場規(guī)模。一個地區(qū)生產(chǎn)什么產(chǎn)品、發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)，只要這個產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)市場有很大的市場規(guī)模，就可以發(fā)展。二是發(fā)展的產(chǎn)業(yè)最好是在當(dāng)?shù)匦纬僧a(chǎn)業(yè)群，很多企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈中各種不同的部件。三是這一產(chǎn)業(yè)是競爭性的產(chǎn)業(yè)。與比較優(yōu)勢相比，市場規(guī)模顯然不那么重要。從歷史實證來看，美國是一個大國，當(dāng)然有其國內(nèi)市場規(guī)模大的優(yōu)勢，但是在發(fā)達(dá)國家中，也有國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模非常小的國家，比如瑞士、瑞典、比利時、荷蘭等，都是很小的國家，國

49、內(nèi)市場規(guī)模很小，但也發(fā)展得非常好。最重要的原因在于，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，交通運(yùn)輸條件彌補(bǔ)了一國國內(nèi)市場規(guī)模小的不足，國際規(guī)模在全球化中的重要性越來越重要。這樣看來，大國在發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)上固然有其優(yōu)勢，但這些優(yōu)勢也完全沒有辦法補(bǔ)償比較優(yōu)勢不足所帶來的問題。從產(chǎn)業(yè)群和市場競爭性的形成過程來看，我們可以發(fā)現(xiàn)，形成產(chǎn)業(yè)群聚的前提，恰恰是這一產(chǎn)業(yè)一定要符合一個地方的比較優(yōu)勢，沒有比較優(yōu)勢，基本不可能形成產(chǎn)業(yè)群聚。以美國為例。今天美國人均收入達(dá)3.8萬美元，其人均資本擁有量非常多，造成勞動力相對昂貴，資本相對便宜。在這樣一個資本相對豐富、勞動力相對于資本而言非常稀缺非常昂貴的國家，要發(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，基本上沒

50、有可能，所以，不會有太多企業(yè)投資這個產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)相關(guān)的部件，所以形成不了產(chǎn)業(yè)群聚，除非政府予以補(bǔ)貼保護(hù)。在開放的市場中，國家保護(hù)補(bǔ)貼的企業(yè)數(shù)量一定很少，這樣會形成市場壟斷而不會有競爭。這樣看來，競爭優(yōu)勢的概念是一個很好的概念；任何產(chǎn)品要占有市場、獲取利潤，就一定要有競爭力。但競爭力的來源是什么？首先就是比較優(yōu)勢。不符合比較優(yōu)勢，就不可能有產(chǎn)業(yè)群聚、市場競爭形成競爭優(yōu)勢。（資料來源： HYPERLINK /GB/49167/3711232.html /GB/49167/3711232.html）請據(jù)上述材料分析中國應(yīng)如何運(yùn)用比較優(yōu)勢來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更快更好的發(fā)展。二.對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的質(zhì)疑傳統(tǒng)比較優(yōu)勢

51、理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢理論，這種比較優(yōu)勢是以完全競爭和規(guī)模報酬不變等與現(xiàn)實不符的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢理論。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這個假設(shè)條件已經(jīng)不復(fù)存在。因此，許多學(xué)者都對這種比較優(yōu)勢提出了質(zhì)疑，概括來說主要可分為比較優(yōu)勢陷阱說和比較優(yōu)勢弱化說。比較優(yōu)勢陷阱說比較優(yōu)勢陷阱說認(rèn)為，如果一國完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢參與國際分工，即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國際分工角色，運(yùn)用本國自然資源優(yōu)勢和廉價勞動力優(yōu)勢參與國際分工，從而獲得較低的附加值，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，則最終將陷入低附加值循環(huán)，與先進(jìn)國家的差距不斷擴(kuò)大。目前

52、有學(xué)者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢陷阱（張小蒂，李風(fēng)華，2001），指出如果一國技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇不當(dāng)，即過度地依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，則只能跟在先進(jìn)國家之后，從而陷入比較優(yōu)勢陷阱。比較優(yōu)勢弱化說比較優(yōu)勢弱化主要是指建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)之上，從長期來看這種比較優(yōu)勢將逐漸弱化。比較優(yōu)勢弱化的原因可以從發(fā)展中國家國內(nèi)國際兩個角度來分析。從國內(nèi)環(huán)境看，一方面，發(fā)展中國家一般人口眾多，人均占有資源數(shù)量不豐裕，經(jīng)濟(jì)增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品的價格已接近或甚至已超過國際市場，使資源性產(chǎn)品的價格優(yōu)勢逐漸弱化；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動力工資

53、水平必然會不斷上升，使勞動力成本優(yōu)勢不斷弱化。從國際環(huán)境看，資源和勞動力密集型產(chǎn)品的需求彈性小、附加值低，易出現(xiàn)出口的“貧困化增長”；同時，隨著新貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍的擴(kuò)展，使資源與勞動力密集型產(chǎn)品受到諸多貿(mào)易壁壘的限制，在國際上發(fā)展的空間越來越有限。從以上的分析可知，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但是存在比較優(yōu)勢陷阱和比較優(yōu)勢弱化并不意味著比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時或者不適用了。通過合理地拓展比較優(yōu)勢理論的內(nèi)涵和外延，發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢理論仍然是指導(dǎo)發(fā)展中國家參與國際分工的基礎(chǔ)理論。比較優(yōu)勢理論內(nèi)涵和外延的拓展從靜態(tài)比較優(yōu)勢到動態(tài)比較優(yōu)勢從20世紀(jì)中期以來，許多學(xué)者在將靜態(tài)比較優(yōu)

54、勢動態(tài)化方面做了許多努力。理論上來說，第一次將靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化的是產(chǎn)品生命周期理論。該理論將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品實際上屬于知識技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)入發(fā)展期則變成技術(shù)資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)入成熟期則變成資本與熟練勞動密集型產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)入衰退期時基本成為一般勞動密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的生產(chǎn)也從一國轉(zhuǎn)移到另一國，比較優(yōu)勢也將隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化。自20世紀(jì)70年代以來，以斯蒂格利茲、克魯格曼、格羅斯曼為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動態(tài)比較優(yōu)勢理論。其對傳統(tǒng)理論的重要發(fā)展是將技術(shù)進(jìn)步、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等問題結(jié)合起來綜合動態(tài)地研究一國的比較優(yōu)勢。在國際貿(mào)易的根源上，動態(tài)比較優(yōu)勢認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)不僅僅來自于兩國要素稟賦差異產(chǎn)生的產(chǎn)品相對價格的差異，而且受技術(shù)因素影響的規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異將會導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異，從而產(chǎn)生價格差異，因此，國家間相對要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異共同決定貿(mào)易格局。在貿(mào)易的構(gòu)成上，動態(tài)比較優(yōu)勢理