1、會計學1產業組織理論市場結構產業組織理論市場結構第一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第一節第一節 市場結構的含義和基本形態市場結構的含義和基本形態一、市場結構的含義一、市場結構的含義u市場結構市場結構是規定構成市場的賣者（企業）相互之間、買者是規定構成市場的賣者（企業）相互之間、買者相互之間以及買者和賣者集團之間諸關系的因素及其特征。相互之間以及買者和賣者集團之間諸關系的因素及其特征。 包括兩層含義包括兩層含義：（1）市場結構指市場的組織特征；）市場結構指市場的組織特征；（2）市場結構是指對特定行業中各個企業的市場占有）市場結構是指對特定行業中各個企業的市場占有率的描述，主要是通過對集中度

2、的衡量來確定市場的率的描述，主要是通過對集中度的衡量來確定市場的結構類型結構類型 ； 第1頁/共136頁第二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u影響市場結構的因素：影響市場結構的因素： （1）行業中原有企業的數目與規模是影響和構成市場結）行業中原有企業的數目與規模是影響和構成市場結構的最重要的因素構的最重要的因素 （2）影響市場結構的另外一個重要因素是進入障礙，進入）影響市場結構的另外一個重要因素是進入障礙，進入障礙對企業的數量和規模分布有主要的影響；障礙對企業的數量和規模分布有主要的影響； （3）產品差異也是影響市場結構的一個重要因素，）產品差異也是影響市場結構的一個重要因素，因為產品差異

3、的確定，直接關系到市場的劃分和確因為產品差異的確定，直接關系到市場的劃分和確定；定； 第2頁/共136頁第三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u四種市場類型：四種市場類型： 完全競爭的市場結構；完全競爭的市場結構； 壟斷的市場結構；壟斷的市場結構； 壟斷競爭的市場結構；壟斷競爭的市場結構； 寡頭壟斷的市場結構；寡頭壟斷的市場結構；第3頁/共136頁第四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。二、市場結構的基本形態二、市場結構的基本形態（一）完全競爭的市場結構（一）完全競爭的市場結構u完全競爭的主要特征：完全競爭的主要特征：（1 1）市場中企業數目眾多企業規模小，均為價格接受）市場中企業數目眾多企

4、業規模小，均為價格接受者；者；（2 2）每個企業提供產品是完全同質的；）每個企業提供產品是完全同質的；（3 3）所有資源具有完全流動性；）所有資源具有完全流動性；（4 4）完全信息；）完全信息；第4頁/共136頁第五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u完全競爭市場的均衡行為：完全競爭市場的均衡行為：（1 1）完全競爭條件下的價格：由市場總需求曲線和）完全競爭條件下的價格：由市場總需求曲線和總供給曲線的交點來決定；總供給曲線的交點來決定；（2 2）企業短期利潤最大化行為：）企業短期利潤最大化行為：企業為實現其企業為實現其現有規模下的利潤最大化，會將產量定在邊際收現有規模下的利潤最大化，會將產量

5、定在邊際收益等于邊際成本對應得產出量之上益等于邊際成本對應得產出量之上 MRMC第5頁/共136頁第六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（3 3）企業長期利潤最大化行為：）企業長期利潤最大化行為：導致產業市場供導致產業市場供求趨向均衡的長期過程中，企業按照長期邊際成求趨向均衡的長期過程中，企業按照長期邊際成本等于邊際收益，即本等于邊際收益，即LMC=MR的利潤最大化原的利潤最大化原則，不斷調整規模，直到長期平均成本曲線則，不斷調整規模，直到長期平均成本曲線LAC和邊際收益曲線和邊際收益曲線MR相切為止，切點所對應相切為止，切點所對應的產量，為企業的長期利潤最大化產量，此時的產量，為企業的長期

6、利潤最大化產量，此時LAC=MR=LMC=P第6頁/共136頁第七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第7頁/共136頁第八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u完全競爭市場的績效完全競爭市場的績效 （1 1）合理配置資源；）合理配置資源； （2 2）最優使用經濟資源：企業資源利）最優使用經濟資源：企業資源利用效率最高；消費者獲得了最大的效用或用效率最高；消費者獲得了最大的效用或福利；福利；第8頁/共136頁第九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（二）完全壟斷的市場結構（二）完全壟斷的市場結構u 完全壟斷市場的主要特征：完全壟斷市場的主要特征： （1 1）只有唯一供給者；）只有唯一供給者；

7、（2 2）提供的產品沒有替代品，制定價格不必考）提供的產品沒有替代品，制定價格不必考慮其他替代因素；慮其他替代因素； （3 3）進入壁壘非常高；）進入壁壘非常高；第9頁/共136頁第十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u完全壟斷市場的均衡行為完全壟斷市場的均衡行為 （1 1）短期均衡：短期均衡：完全壟斷的條件下，企業的邊際完全壟斷的條件下，企業的邊際成本逐漸遞增，而邊際收益逐漸遞減。短期內，企成本逐漸遞增，而邊際收益逐漸遞減。短期內，企業為了最大限度獲得利潤，必然選擇邊際收益業為了最大限度獲得利潤，必然選擇邊際收益MR等等于邊際成本于邊際成本MC所對應得產量；所對應得產量； 壟斷企業的價格要

8、高于邊際成本，兩者之間的壟斷企業的價格要高于邊際成本，兩者之間的差額取決于需求彈性的大小，稱為差額取決于需求彈性的大小，稱為逆彈性法則逆彈性法則1MMPMCP第10頁/共136頁第十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（2 2）長期行為：）長期行為：長期看，壟斷企業的規模是可長期看，壟斷企業的規模是可以變化的。如果需求曲線的位置不發生變化，以變化的。如果需求曲線的位置不發生變化，壟斷企業會選擇一個適當的規模壟斷企業會選擇一個適當的規模，使得使得SMC=LMC=MR，企業獲得壟斷利潤一般大于，企業獲得壟斷利潤一般大于短期；短期； 在長期內，如果需求曲線發生了變化，那么在長期內，如果需求曲線發生

9、了變化，那么壟斷企業就并不一定獲得壟斷利潤了；壟斷企業就并不一定獲得壟斷利潤了； 第11頁/共136頁第十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第12頁/共136頁第十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u完全壟斷市場的績效完全壟斷市場的績效 在完全壟斷市場上，企業的規模往往非常大，一在完全壟斷市場上，企業的規模往往非常大，一般來說有利于實現大規模生產和規模經濟效益。般來說有利于實現大規模生產和規模經濟效益。 但對于絕大多數的產業，完全壟斷會阻礙競爭，往但對于絕大多數的產業，完全壟斷會阻礙競爭，往往使得產業內存在嚴重的低效率：往使得產業內存在嚴重的低效率： （1）資源配置效率低；）資源配置效

10、率低； （2）可能長期存在超額利潤；）可能長期存在超額利潤； （3）企業生產經營低效率，即）企業生產經營低效率，即“x x低效率低效率” （4）技術創新動力不足，技術發展緩慢；）技術創新動力不足，技術發展緩慢；第13頁/共136頁第十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（三）壟斷競爭市場結構（三）壟斷競爭市場結構u壟斷競爭市場的主要特征壟斷競爭市場的主要特征（1 1）市場上有數量眾多的小企業）市場上有數量眾多的小企業（2 2）不同企業生產的產品之間存在差別，但相互替代彈性）不同企業生產的產品之間存在差別，但相互替代彈性較大；較大；（3 3）產業的進入障礙較低；）產業的進入障礙較低；（4 4）

11、各個獨立商品生產者之間存在激烈的競爭，但由于產）各個獨立商品生產者之間存在激烈的競爭，但由于產品差別，各企業又可形成一定程度的壟斷；品差別，各企業又可形成一定程度的壟斷；第14頁/共136頁第十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u壟斷競爭市場的行為壟斷競爭市場的行為（1 1）企業的價格策略：）企業的價格策略：在壟斷競爭企業，由于在壟斷競爭企業，由于企業數量多，致使企業之間很難達成價格協議企業數量多，致使企業之間很難達成價格協議，即使達成了價格協議，也無法保證監督所有，即使達成了價格協議，也無法保證監督所有的企業嚴格遵守，所以價格競爭是壟斷競爭產的企業嚴格遵守，所以價格競爭是壟斷競爭產業內企

12、業之間競爭的主要方式。業內企業之間競爭的主要方式。第15頁/共136頁第十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（2 2）企業的產品策略和銷售策略）企業的產品策略和銷售策略 壟斷競爭條件下的每個競爭者將根據競爭對手的價格和壟斷競爭條件下的每個競爭者將根據競爭對手的價格和產品差別選擇自己的價格策略和產品策略，如果某企業的策產品差別選擇自己的價格策略和產品策略，如果某企業的策略組合可以使得其獲得最大的利潤，其他的企業也會效仿，略組合可以使得其獲得最大的利潤，其他的企業也會效仿，使得市場價格和需求重新調整，直到沒有企業可以由于改變使得市場價格和需求重新調整，直到沒有企業可以由于改變價格和產品而獲得更

13、多的利潤為止；價格和產品而獲得更多的利潤為止； 在短期內，企業擴大產品差別，可以從優質優價中獲得在短期內，企業擴大產品差別，可以從優質優價中獲得利潤，所以，企業之間的非價格競爭較為激烈利潤，所以，企業之間的非價格競爭較為激烈 第16頁/共136頁第十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u壟斷競爭市場的績效壟斷競爭市場的績效（1 1）企業數量多且規模小，不能滿足以最佳規模進行生產企業數量多且規模小，不能滿足以最佳規模進行生產的要求，產業的平均生產成本不能達到最低；的要求，產業的平均生產成本不能達到最低； （2 2）產業內不存在長期超額利潤產業內不存在長期超額利潤 ；（3 3）產品多樣性滿足了消

14、費者的不同需求，企業之間產品多樣性滿足了消費者的不同需求，企業之間的產品競爭和銷售競爭有利于推動企業不斷改進產品的產品競爭和銷售競爭有利于推動企業不斷改進產品，改善銷售服務，從而有利于消費者，改善銷售服務，從而有利于消費者 ；（4 4）企業間在價格、產品和質量方面的競爭會造成企業間在價格、產品和質量方面的競爭會造成各種形式的浪費各種形式的浪費 第17頁/共136頁第十八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（四）寡頭壟斷市場結構（四）寡頭壟斷市場結構u寡頭壟斷的市場的主要特征寡頭壟斷的市場的主要特征 （1 1）產業內的少數幾家大企業占有大部分的市場份額，可產業內的少數幾家大企業占有大部分的市場份

15、額，可以分為兩種結構形態：一是少數幾家大企業占有大部分的市以分為兩種結構形態：一是少數幾家大企業占有大部分的市場，同時還有很多小企業占有小部分市場；二是少數幾家大場，同時還有很多小企業占有小部分市場；二是少數幾家大企業占有產業的全部市場；企業占有產業的全部市場； （2 2）少數壟斷產業有的產品有差別，有的產品沒少數壟斷產業有的產品有差別，有的產品沒有差別有差別 ； （3 3）進入障礙很高進入障礙很高 ；第18頁/共136頁第十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u寡頭壟斷的市場行為寡頭壟斷的市場行為 寡頭企業的價格和產量決定是一個復雜的問寡頭企業的價格和產量決定是一個復雜的問題。主要原因在于

16、，每個企業的產量在全行業的總題。主要原因在于，每個企業的產量在全行業的總產量中占有較大的份額，從而每個企業產量和價格產量中占有較大的份額，從而每個企業產量和價格變動都會給其他競爭對手以至整個行業的產量和價變動都會給其他競爭對手以至整個行業的產量和價格產生舉足輕重的影響，每個企業在采取行動之前格產生舉足輕重的影響，每個企業在采取行動之前必須首先推測自己的行動對其他企業的影響，不知必須首先推測自己的行動對其他企業的影響，不知道競爭對手的反應方式，也就無法推測企業的行為道競爭對手的反應方式，也就無法推測企業的行為 第19頁/共136頁第二十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。寡頭市場重要的兩種行為特

17、征：寡頭市場重要的兩種行為特征：（1 1）企業不會輕易調整自己的價格，市場價格）企業不會輕易調整自己的價格，市場價格呈剛性；呈剛性；幾個寡頭之間的競爭集中于產品競幾個寡頭之間的競爭集中于產品競爭；爭； （2 2）大企業間依存度高，容易采取協調行為大企業間依存度高，容易采取協調行為 ；第20頁/共136頁第二十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第21頁/共136頁第二十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u寡頭壟斷市場的績效寡頭壟斷市場的績效 （1 1）存在超額利潤存在超額利潤 ； （2 2）存在資源配置的效率損失存在資源配置的效率損失 ； （3 3）企業之間非價格競爭提高了產品質量，有企

18、業之間非價格競爭提高了產品質量，有利于滿足購買者的各種需求。利于滿足購買者的各種需求。； （4 4）為在非價格競爭中獲勝，企業大量投資與為在非價格競爭中獲勝，企業大量投資與產品生產技術和產品功能的研究開發，有利于推產品生產技術和產品功能的研究開發，有利于推動產業技術進步。動產業技術進步。 第22頁/共136頁第二十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第二節第二節 影響市場結構的因素影響市場結構的因素一、市場集中度一、市場集中度（一）市場集中度的含義（一）市場集中度的含義 市場集中度市場集中度是表示特定的產業或市場中，賣者是表示特定的產業或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對規模結構的指標。它反或

19、買者具有怎樣的相對規模結構的指標。它反映了特定市場的集中程度，與市場中壟斷力量映了特定市場的集中程度，與市場中壟斷力量的形成密切相關。的形成密切相關。 第23頁/共136頁第二十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（二）集中度的衡量（二）集中度的衡量u集中度比率：集中度比率：規模最大的前幾位企業的有關數規模最大的前幾位企業的有關數值值X（銷售額、增加值、職工人數、資產額等（銷售額、增加值、職工人數、資產額等）占整個市場或行業的份額。）占整個市場或行業的份額。 計算公式計算公式 11nallniiiiCRXX第24頁/共136頁第二十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。優點：優點：簡單易行，

20、也是最常用的計算指標，它簡單易行，也是最常用的計算指標，它同時綜合反映了企業數目及其分布這兩個決定同時綜合反映了企業數目及其分布這兩個決定市場結構的重要方面市場結構的重要方面 ；缺點：只反映了企業規模分布的一個方面，它缺點：只反映了企業規模分布的一個方面，它只說明最大的只說明最大的n家企業的總體規模，而忽略了其家企業的總體規模，而忽略了其余企業的規模分布情況；難以反映市場份額和產余企業的規模分布情況；難以反映市場份額和產品差異程度的變化情況品差異程度的變化情況 第25頁/共136頁第二十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u洛侖茲曲線和基尼系數洛侖茲曲線和基尼系數 洛侖茲曲線：是一種相對集中

21、的指標洛侖茲曲線：是一種相對集中的指標第26頁/共136頁第二十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 曲線越凸向右下角，表明市場集中度越高曲線越凸向右下角，表明市場集中度越高。洛倫茨曲線與集中度比率指標的差別僅在于。洛倫茨曲線與集中度比率指標的差別僅在于，前者用絕對數表示，后者用相對數表示。因，前者用絕對數表示，后者用相對數表示。因此，二者的共同之處是，當行業內只有極少幾此，二者的共同之處是，當行業內只有極少幾家規模相同的企業時，本行業至少應屬寡頭壟家規模相同的企業時，本行業至少應屬寡頭壟斷市場結構，但這兩種指標卻根本反映不出。斷市場結構，但這兩種指標卻根本反映不出。第27頁/共136頁第二

22、十八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。基尼系數：基尼系數： 基尼系數基尼系數=洛倫茨曲線與對角線圍成的面積洛倫茨曲線與對角線圍成的面積/對角線以下的面積對角線以下的面積 =A/(A+B) 基尼系數主要反映企業規模分布不均，其數值在基尼系數主要反映企業規模分布不均，其數值在0與與1之間變動：若之間變動：若A=0，則吉尼系數等于，則吉尼系數等于0，企業規模分，企業規模分布均等；若布均等；若B=0，則吉尼系數等于，則吉尼系數等于1，產業內只存在一家，產業內只存在一家企業，市場處于完全壟斷狀態。基尼系數越小，企業規模分企業，市場處于完全壟斷狀態。基尼系數越小，企業規模分布越接近于均等，吉尼系數越大，

23、市場集中程度越高。布越接近于均等，吉尼系數越大，市場集中程度越高。第28頁/共136頁第二十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u赫芬達爾指數（赫芬達爾指數（H H指數）指數） N表示企業數目，表示企業數目， 表示各個企業的有關數值，表示各個企業的有關數值，T表示市場總規模。表示市場總規模。H指數實質上就是該行業內所有企業的市場份額的平方和。指數實質上就是該行業內所有企業的市場份額的平方和。 H指數可以用來計量市場份額的變化，這個指數包指數可以用來計量市場份額的變化，這個指數包括了市場中所有的企業，與其他計量壟斷勢力的方法括了市場中所有的企業，與其他計量壟斷勢力的方法有相似之處；不足之處在于

24、資源搜集的困難有相似之處；不足之處在于資源搜集的困難 21()NiiXHTiX第29頁/共136頁第三十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u熵（熵（E E）指數）指數 E表示熵指數，表示熵指數， 表示第表示第i個企業的份額（銷售個企業的份額（銷售額、增加值等），額、增加值等），N表示該市場中的企業總數表示該市場中的企業總數 11log()NiiiESSiS第30頁/共136頁第三十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 E指數與指數與H指數的共同點：二者均屬于綜合指數的共同點：二者均屬于綜合指數，即反映市場中所有企業的情況；二者均指數，即反映市場中所有企業的情況；二者均為企業的市場份額之和為

25、企業的市場份額之和 E指數與指數與H指數的不同點：二者分配給各個指數的不同點：二者分配給各個企業市場份額的權數不同，企業市場份額的權數不同，H指數的權重數是市指數的權重數是市場份額的平方，而場份額的平方，而E指數根據的是市場份額的對數；指數根據的是市場份額的對數；二者都對大企業分配較大的權數，但重要程度有所二者都對大企業分配較大的權數，但重要程度有所區別區別 第31頁/共136頁第三十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。二、產品差別化二、產品差別化（一）產品差別化含義（一）產品差別化含義u 產品差別化產品差別化是指產業內相互競爭的企業所生是指產業內相互競爭的企業所生產的產品之間可替代的不完全

26、性。具體的說，產的產品之間可替代的不完全性。具體的說，是指企業向市場提供的產品或銷售產品過程中是指企業向市場提供的產品或銷售產品過程中的條件，與同產業內的其他企業相比，具有可的條件，與同產業內的其他企業相比，具有可以區分的特點。以區分的特點。第32頁/共136頁第三十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u產別產品在市場上的表現產別產品在市場上的表現u產品差別化的存在，決定了在具有競爭產品差別化的存在，決定了在具有競爭關系得企業之間，其市場分割時不均等的關系得企業之間，其市場分割時不均等的；差別化程度對企業間的競爭內容及競爭；差別化程度對企業間的競爭內容及競爭程度也產生影響。程度也產生影響。

27、第33頁/共136頁第三十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（二）差別化對企業行為的影響（二）差別化對企業行為的影響u差別化對價格的影響：差別化對價格的影響：個企業對其所銷售的產品價格個企業對其所銷售的產品價格就具有一定程度的支配權，在不失去全部顧客的限度內，就具有一定程度的支配權，在不失去全部顧客的限度內，可以把自己的價格定得比競爭對手高或低。可以把自己的價格定得比競爭對手高或低。u差別化與壟斷：在產品差別化的條件下，有些企業具有價差別化與壟斷：在產品差別化的條件下，有些企業具有價格的壟斷能力格的壟斷能力 ； 價格差別的存在主要有兩個原因：一是優勢產品在性能價格差別的存在主要有兩個原因：

28、一是優勢產品在性能、質量、服務等方面具有長處；二是由于優勢產品的商標、質量、服務等方面具有長處；二是由于優勢產品的商標、廣告宣傳等因素的作用、廣告宣傳等因素的作用 第34頁/共136頁第三十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u產品差別化與市場分割產品差別化與市場分割 差別化市場上，市場占有率分為三類：差別化市場上，市場占有率分為三類： （1 1）幾家大企業共同壟斷市場幾家大企業共同壟斷市場 ； （2 2）幾家企業占有市場的大部分，處于核幾家企業占有市場的大部分，處于核 心地位，大量中小企業形成競爭的周邊部分，心地位，大量中小企業形成競爭的周邊部分，以相同的價格與大企業共存；以相同的價格與大

29、企業共存； （3 3）幾家企業占有大部分市場，周圍有眾多的幾家企業占有大部分市場，周圍有眾多的中小企業，小企業以較低的價格生存；中小企業，小企業以較低的價格生存； 第35頁/共136頁第三十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u產品差別化與銷售策略和產品策略產品差別化與銷售策略和產品策略 在產品差別影響較大的行業，銷售策略和在產品差別影響較大的行業，銷售策略和產品策略成為企業的重要行為。企業間的產品產品策略成為企業的重要行為。企業間的產品競爭及廣告競爭補充和替代了企業間的價格競競爭及廣告競爭補充和替代了企業間的價格競爭，成為企業市場行為的主要方面。如果在產爭，成為企業市場行為的主要方面。如果

30、在產品差別化上具有優勢，可以擴大市場占有率，品差別化上具有優勢，可以擴大市場占有率，并在一定程度上提高價格，從而提高企業的利并在一定程度上提高價格，從而提高企業的利潤。潤。第36頁/共136頁第三十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（三）產品差別化對市場績效的影響（三）產品差別化對市場績效的影響 產品差別化對市場績效的影響程度與下列因產品差別化對市場績效的影響程度與下列因素有關：素有關： （1）產品差別化程度）產品差別化程度 ； （2）導致差別化的因素）導致差別化的因素 ； （3）產業內企業數量和規模分布）產業內企業數量和規模分布 ； 第37頁/共136頁第三十八頁，編輯于星期日：十一點

31、五十六分。三、進入與退出壁壘三、進入與退出壁壘（一）進入壁壘（一）進入壁壘u含義：含義： 貝恩認為，從長期看，已有企業能將價格提高到最小平均成本以上銷售而不致引起潛在進貝恩認為，從長期看，已有企業能將價格提高到最小平均成本以上銷售而不致引起潛在進入者進入的因素；入者進入的因素； 弗根森（弗根森（Fergnson）將進入壁壘定義為，那些使得新進入企業無利可圖）將進入壁壘定義為，那些使得新進入企業無利可圖，然而已有企業卻可以將價格定在高于邊際成本并長期獲得壟斷利潤的因素；，然而已有企業卻可以將價格定在高于邊際成本并長期獲得壟斷利潤的因素； 施蒂格勒認為，進入壁壘是一種成本，它是準備進入某一產業的新

32、企業必施蒂格勒認為，進入壁壘是一種成本，它是準備進入某一產業的新企業必須承擔，而已在該產業內的企業無需承擔的成本；須承擔，而已在該產業內的企業無需承擔的成本； 第38頁/共136頁第三十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u進入壁壘的種類進入壁壘的種類 規模經濟壁壘；規模經濟壁壘； 絕對成本壁壘絕對成本壁壘 ：形成原因形成原因； 產品差別壁壘；產品差別壁壘； 進入遏制和進入封鎖；進入遏制和進入封鎖； 政策法律等制度性壁壘；政策法律等制度性壁壘； 第39頁/共136頁第四十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（二）退出壁壘（二）退出壁壘 妨礙企業退出的因素就是退出壁壘，主妨礙企業退出的因素就是

33、退出壁壘，主要有：要有： 沉沒成本大；沉沒成本大； 職工解雇難度大；職工解雇難度大； 聯合生產問題；聯合生產問題； 法律政策障礙；法律政策障礙； 第40頁/共136頁第四十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第三節第三節 市場集中與市場勢力市場集中與市場勢力一、市場集中及影響因素一、市場集中及影響因素u含義：含義： 集中，一般集中；集中，一般集中； 市場集中：市場集中：指的是大企業在某產業市場中占有的指的是大企業在某產業市場中占有的比率。企業市場占有率高低直接關系到企業的市場比率。企業市場占有率高低直接關系到企業的市場地位和企業對市場價格的影響力地位和企業對市場價格的影響力 ，以及企業的競爭

34、，以及企業的競爭行為和競爭方式。行為和競爭方式。第41頁/共136頁第四十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u影響市場集中的因素：影響市場集中的因素： 規模經濟性；規模經濟性； 進入條件；進入條件； 市場需求成長率；市場需求成長率； 經濟政策；經濟政策； 產業發展；產業發展；第42頁/共136頁第四十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。二、市場集中與盈利性二、市場集中與盈利性（一）集中度與盈利性：理論概括（一）集中度與盈利性：理論概括 考慮考慮N N個企業的市場，個企業的市場，以產量作為自己的決策變以產量作為自己的決策變量（古諾模型），每個企業的成本函數設為量（古諾模型），每個企業的成本

35、函數設為 ，假設每個企業的邊際成本不變，則每個企業的利假設每個企業的邊際成本不變，則每個企業的利潤率為潤率為 ：()iiTC yiism1,2,.,iN第43頁/共136頁第四十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 行業的利潤率行業的利潤率M則是個別企業利潤率的加權平則是個別企業利潤率的加權平均，權重為企業的市場份額，即：均，權重為企業的市場份額，即： H為赫芬達爾指數，為赫芬達爾指數， 表示需求價格彈性表示需求價格彈性 可以看出，在需求彈性不發生變化的情況下，可以看出，在需求彈性不發生變化的情況下，赫芬達爾指數（赫芬達爾指數（H）值越高，行業的利潤就越高；反之，）值越高，行業的利潤就越高；

36、反之，赫芬達爾指數（赫芬達爾指數（H）值越低，則行業的利潤率就越低。）值越低，則行業的利潤率就越低。1Ni iiHMm s第44頁/共136頁第四十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 結論：在單個企業的市場份額較小的分散結論：在單個企業的市場份額較小的分散的行業中，盈利能力將降低；在單個企業的市的行業中，盈利能力將降低；在單個企業的市場份額相對較大的集中度較高的行業中，盈利場份額相對較大的集中度較高的行業中，盈利能力將會較高。能力將會較高。第45頁/共136頁第四十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（二）集中度與盈利性：實證研究（二）集中度與盈利性：實證研究u1951年，貝恩首先對產業

37、的市場集中和利潤率的關系年，貝恩首先對產業的市場集中和利潤率的關系作了開拓性的研究：貝恩調查了作了開拓性的研究：貝恩調查了42個產業，并計算出了個產業，并計算出了這這42個產業中最大的個產業中最大的8家企業在該產業的集中度，然后通過家企業在該產業的集中度，然后通過比較各產業比較各產業8家最大企業的利潤率與產業平均利潤率的差家最大企業的利潤率與產業平均利潤率的差異來說明市場集中對利潤率的影響程度。異來說明市場集中對利潤率的影響程度。在貝恩看來，產在貝恩看來，產業集中度越高，利潤也越高。業集中度越高，利潤也越高。 第46頁/共136頁第四十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u1966年，邁克爾

38、年，邁克爾曼（曼（MichaelMann）使用了）使用了1950-1960年的數據，再次證實了貝恩的觀點。他的研究研究證明年的數據，再次證實了貝恩的觀點。他的研究研究證明，與較不集中組，與較不集中組9%的平均利潤相比，較高集中組的平均的平均利潤相比，較高集中組的平均利潤為利潤為13.3%u布羅曾（布羅曾（Brozen）從兩個方面批評了貝恩關于市場集）從兩個方面批評了貝恩關于市場集中與利潤率高度相關的觀點：一是貝恩研究的產業可能處中與利潤率高度相關的觀點：一是貝恩研究的產業可能處于非均衡狀態于非均衡狀態 ；二是貝恩在他的一些研究工作中所使用二是貝恩在他的一些研究工作中所使用的主導企業的利潤率可能

39、歪曲了其研究成果的主導企業的利潤率可能歪曲了其研究成果 第47頁/共136頁第四十八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u德姆塞茨認為，在市場集中度為德姆塞茨認為，在市場集中度為10-50%區間內，區間內，利潤率不僅不隨著集中度的提高而上升，有時反而利潤率不僅不隨著集中度的提高而上升，有時反而會有所下降，只有當集中度超過會有所下降，只有當集中度超過50%以后，才存在以后，才存在市場集中度與利潤率的正相關關系。市場集中度與利潤率的正相關關系。 u尼達姆（尼達姆（Needham）的研究結論更加直截了當，他）的研究結論更加直截了當，他認為，市場集中度與利潤率基本存在下式所示的關認為，市場集中度與利潤

40、率基本存在下式所示的關系系 1()fddsrSPMCPEEE S第48頁/共136頁第四十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。（三）對市場集中與盈利性關系的解釋（三）對市場集中與盈利性關系的解釋 一種比較正統的觀點是：市場集中度較高，大企業支配市場的力量一種比較正統的觀點是：市場集中度較高，大企業支配市場的力量越強，因而產業利潤也越高；越強，因而產業利潤也越高； 貝恩認為，不同產業的利潤率差異主要來自于大企業間串謀所制定的貝恩認為，不同產業的利潤率差異主要來自于大企業間串謀所制定的價格，是具有壟斷性的串謀價格導致高利潤率價格，是具有壟斷性的串謀價格導致高利潤率 ； 德姆塞茨等經濟學家則認為，

41、在市場集中度較高的產業中德姆塞茨等經濟學家則認為，在市場集中度較高的產業中，大企業可以比中小企業獲得更多的利潤，并不是因為大企業，大企業可以比中小企業獲得更多的利潤，并不是因為大企業間的串謀，而是因為大企業高效率的經營間的串謀，而是因為大企業高效率的經營 ； 在合謀觀點看來，企業盈利性的增加意味著配置效率的降低，而從效率在合謀觀點看來，企業盈利性的增加意味著配置效率的降低，而從效率觀點看，企業盈利的增加主要和生產率提高聯系在一起觀點看，企業盈利的增加主要和生產率提高聯系在一起 第49頁/共136頁第五十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第四節第四節 市場進入壁壘市場進入壁壘一、進入壁壘的含義

42、一、進入壁壘的含義u貝恩認為，進入壁壘就是某一產業中的在位者相對于潛在貝恩認為，進入壁壘就是某一產業中的在位者相對于潛在進入者所具有的優勢進入者所具有的優勢 ；u以施蒂格勒為代表的芝加哥學派更加重視根據邏輯和理以施蒂格勒為代表的芝加哥學派更加重視根據邏輯和理論體系來應用價格理論施蒂格勒提出了一個建立在位者與論體系來應用價格理論施蒂格勒提出了一個建立在位者與進入者之間成本不對稱基礎上的進入壁壘概念進入者之間成本不對稱基礎上的進入壁壘概念 ；第50頁/共136頁第五十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。二、進入壁壘的類型二、進入壁壘的類型u規模經濟壁壘：規模經濟壁壘： 規模經濟規模經濟是指當生產

43、和銷售單一產品的是指當生產和銷售單一產品的單一經營單位因規模擴大而減少了生產或銷單一經營單位因規模擴大而減少了生產或銷售的單位產品成本時而導致的經濟。售的單位產品成本時而導致的經濟。 第51頁/共136頁第五十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。規模經濟對進入者提出了兩個方面的問題：規模經濟對進入者提出了兩個方面的問題： 一方面，規模經濟使得大規模生產的成本降一方面，規模經濟使得大規模生產的成本降低，因此，籌集大筆資金建設經濟規模工廠的必低，因此，籌集大筆資金建設經濟規模工廠的必要性凸現；要性凸現； 另一方面，規模經濟的存在，也使得進另一方面，規模經濟的存在，也使得進入后生存下來的難度加大；

44、入后生存下來的難度加大； 第52頁/共136頁第五十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第53頁/共136頁第五十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u絕對成本壁壘絕對成本壁壘 擁有專利制度；擁有專利制度； 擁有無法近似替代的重要資源：包括原材料和擁有無法近似替代的重要資源：包括原材料和人力資源；人力資源； 資本需要量也常被認為是進入壁壘；資本需要量也常被認為是進入壁壘；第54頁/共136頁第五十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u產品差別產品差別 產品差別壁壘產生于買者對某一產品的偏好和忠誠，貝產品差別壁壘產生于買者對某一產品的偏好和忠誠，貝恩列出了三種形成進入壁壘的產品差異：恩列出

45、了三種形成進入壁壘的產品差異：（1）由于消費者信息不完全，傾向于購買已熟悉的產品品）由于消費者信息不完全，傾向于購買已熟悉的產品品牌，在位者的這種優勢稱為牌，在位者的這種優勢稱為“先動優勢先動優勢” ；（2）如果在銷售中也存在規模經濟，則廣告推銷費用就）如果在銷售中也存在規模經濟，則廣告推銷費用就會提高會提高MES（最小經濟規模）水平（最小經濟規模）水平 ；（3）進入者的融資成本提高）進入者的融資成本提高 ；第55頁/共136頁第五十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。u進入遏制和進入封鎖進入遏制和進入封鎖 “ “阻止進入定價策略阻止進入定價策略”：賣方集中程度較高的賣方集中程度較高的寡頭壟

46、斷行業中，為數不多的原有企業很容易寡頭壟斷行業中，為數不多的原有企業很容易相互協調，制定統一的行業價格，把行業利潤相互協調，制定統一的行業價格，把行業利潤率限制在既能獲取經濟利潤，又能對其他企業率限制在既能獲取經濟利潤，又能對其他企業構成進入障礙的程度。而一旦潛在進入可能性構成進入障礙的程度。而一旦潛在進入可能性消失，再將價格提高消失，再將價格提高 第56頁/共136頁第五十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第57頁/共136頁第五十八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 阻止進入投資策略阻止進入投資策略：需求增長率較高的行需求增長率較高的行業中，盡管存在各種進入障礙，但只因為需業中，盡管

47、存在各種進入障礙，但只因為需求增長很快，也會對其他企業形成誘惑。因求增長很快，也會對其他企業形成誘惑。因此原有企業根據對行業需求的預測，適當的此原有企業根據對行業需求的預測，適當的增加一些生產能力的投資，經常保持一定的增加一些生產能力的投資，經常保持一定的過剩生產能力，這樣也可以成功的阻止進入過剩生產能力，這樣也可以成功的阻止進入。第58頁/共136頁第五十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第59頁/共136頁第六十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第60頁/共136頁第六十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。本章介紹產業組織理論中的三種基本模型：古諾本章介紹產業組織理論中的三種基本模

48、型：古諾模型（模型（CournotCournot）、勃特蘭模型（）、勃特蘭模型（BertrandBertrand）、）、斯塔克爾伯格模型（斯塔克爾伯格模型（StackelbergStackelberg）。古諾）。古諾模型和勃特蘭模型研究的是只有一個時期，模型和勃特蘭模型研究的是只有一個時期，所有企業同時行動。斯塔克爾伯格模型中一所有企業同時行動。斯塔克爾伯格模型中一家企業具有先行優勢，另外的企業觀察到這家企業具有先行優勢，另外的企業觀察到這家企業行動后再選擇自己的行動。家企業行動后再選擇自己的行動。第61頁/共136頁第六十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。一、雙頭模型一、雙頭模型 古諾雙

49、頭模型研究的是在一個只有兩家古諾雙頭模型研究的是在一個只有兩家成本結構相同的企業生產完全相同產品的市成本結構相同的企業生產完全相同產品的市場中，企業如何確定自己的產量，市場最后場中，企業如何確定自己的產量，市場最后達到一個穩定的狀態或者均衡。達到一個穩定的狀態或者均衡。 第62頁/共136頁第六十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。1 1、模型基本假設：、模型基本假設：u產品是同質的產品是同質的u只有兩家企業，且有著相同的成本結構只有兩家企業，且有著相同的成本結構u每家企業對市場需求曲線上每一點有著完全信每家企業對市場需求曲線上每一點有著完全信息息 u只有一個時期只有一個時期u決策變量是產量

50、決策變量是產量u每家企業再選擇產量時，假定對方產出不變每家企業再選擇產量時，假定對方產出不變第63頁/共136頁第六十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。企業企業1 1的最優反映函數曲線：的最優反映函數曲線： 企業企業1 1對企業對企業2 2的產量進行預測，然后根據預的產量進行預測，然后根據預測來決定自己的最優產量。測來決定自己的最優產量。行業市場需求曲線：行業市場需求曲線：企業企業1 1的邊際成本的邊際成本 ： )(2yybap110MCcac第64頁/共136頁第六十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 假定企業預測企業的生產量為，假定企業預測企業的生產量為，則在每一市場價格下企業所面

51、臨的需求則在每一市場價格下企業所面臨的需求量就是市場需求量減去單位的產量，量就是市場需求量減去單位的產量，業績行業需求曲線業績行業需求曲線DDDD需求曲線向左移動需求曲線向左移動 個單位。個單位。2y2y2y第65頁/共136頁第六十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第66頁/共136頁第六十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 企業企業1 1的剩余需求曲線表示了企業的剩余需求曲線表示了企業1 1在需求在需求不能在企業不能在企業2 2處得到滿足的那些消費者擁有壟處得到滿足的那些消費者擁有壟斷的地位。那么，確定企業斷的地位。那么，確定企業1 1的最優產量決策的最優產量決策類似于在壟斷條件下

52、尋找最優，利潤最大化的最優類似于在壟斷條件下尋找最優，利潤最大化的最優決策條件是：決策條件是：MR=MCMR=MC。 在圖在圖4-14-1中，企業中，企業1 1的最優的產量就由的最優的產量就由MC=cMC=c曲曲線和剩余線和剩余MRMR曲線的交點決定。這樣在給定企曲線的交點決定。這樣在給定企業業1 1對企業對企業2 2產量的一個推測，我們得到了企業產量的一個推測，我們得到了企業1 1的最優產量。的最優產量。 第67頁/共136頁第六十八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。我們將企業我們將企業1 1利潤最大化的產量利潤最大化的產量 和企業和企業2 2產量產量 之間的關系表示為一個方程：之間的關系

53、表示為一個方程： 反應函數反應函數 （）（）1y2y*112()yyy第68頁/共136頁第六十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。企業企業1 1最優反應函數曲線的特征最優反應函數曲線的特征 ：1 1）線性）線性2 2）反應函數曲線與橫軸交于點）反應函數曲線與橫軸交于點 ，表示完全競，表示完全競爭產量；與橫軸交于點爭產量；與橫軸交于點 ，表示壟斷產量，表示壟斷產量3 3）反映函數曲線向下傾斜，由于）反映函數曲線向下傾斜，由于 越大越大 越越小，且小，且 ，其斜率絕對值小于，其斜率絕對值小于1 1 cymy1y2ymcyy第69頁/共136頁第七十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。數學推導：

54、數學推導：企業企業1 1的利潤函數：的利潤函數：由企業利潤最大化一階條件由企業利潤最大化一階條件得企業得企業1 1的反應函數：的反應函數： （4-24-2）同理，可得企業同理，可得企業2 2的反應函數：的反應函數： （4-34-3）11,211()y ypyTC1121(,)/0y yy第70頁/共136頁第七十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。定義：古諾均衡是指這樣一對產量的組合定義：古諾均衡是指這樣一對產量的組合 ，在這個產量水平上沒有企業認為可通過，在這個產量水平上沒有企業認為可通過增加或減少產量而提高自己的利潤，產出增加或減少產量而提高自己的利潤，產出的組合除了古諾均衡外，不可能再

55、達到均的組合除了古諾均衡外，不可能再達到均衡。古諾均衡是納什均衡在企業設定產量衡。古諾均衡是納什均衡在企業設定產量決策情況下的一個特例，常被稱為古諾決策情況下的一個特例，常被稱為古諾納什均衡。納什均衡。 12(,)NNy y第71頁/共136頁第七十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 古諾均衡產量使兩個企業都達到利潤最大化古諾均衡產量使兩個企業都達到利潤最大化，故古諾均衡點既在企業，故古諾均衡點既在企業1 1的反應函數曲線上又的反應函數曲線上又在企業在企業2 2的反應函數曲線上，兩條企業反應函數曲的反應函數曲線上，兩條企業反應函數曲線的交點就是古諾均衡點。線的交點就是古諾均衡點。 企業企業

56、1 1和企業和企業2 2的反應函數曲線都為線性且對的反應函數曲線都為線性且對稱，所以這兩條反應函數曲線有且僅有一個交點稱，所以這兩條反應函數曲線有且僅有一個交點，古諾均衡是唯一的；兩個企業的最優的產量相，古諾均衡是唯一的；兩個企業的最優的產量相等；產量嚴格為正。等；產量嚴格為正。第72頁/共136頁第七十三頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第73頁/共136頁第七十四頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。古諾均衡的古諾均衡的“動態動態”穩定穩定第74頁/共136頁第七十五頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。數學推導：數學推導：聯立方程聯立方程得出古諾均衡解得產量得出古諾均衡解得產量市場總產量為

57、市場總產量為均衡價格為均衡價格為： 均衡利潤為均衡利潤為 123NNacyyb 122()3NNNacYyyb：122()3NNNacYyyb 122()3NNNacPa b yy ； ：212()9NNacb 第75頁/共136頁第七十六頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。1 1、不同成本的古諾模型、不同成本的古諾模型假定：市場中只有兩家企業，假定：市場中只有兩家企業，企業企業1 1的成本結構：的成本結構： , , 表示企業表示企業1 1的邊際成本的邊際成本 企業企業2 2的成本結構：的成本結構： , , 表示企業表示企業2 2的邊際成本的邊際成本 市場需求曲線為市場需求曲線為： 1TCcy

58、2TCcy cccc：12()Pa b yy 第76頁/共136頁第七十七頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。考慮企業考慮企業2 2的反應函數曲線：的反應函數曲線： 假定企業假定企業2 2推測企業推測企業1 1的產量是的產量是 ，那么企業，那么企業2 2所面臨的需求曲線為剩余需求曲線所面臨的需求曲線為剩余需求曲線 ，它根據邊際，它根據邊際成本等于邊際收益原則，由邊際成本曲線成本等于邊際收益原則，由邊際成本曲線 與剩余與剩余MRMR曲線的交點確定產量曲線的交點確定產量 。由下圖可以看出由下圖可以看出 1y11D Dc2y22yy第77頁/共136頁第七十八頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。第7

59、8頁/共136頁第七十九頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。不同成本企業的古諾均衡不同成本企業的古諾均衡第79頁/共136頁第八十頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。均衡點由均衡點由N N點移到了點點移到了點 ，兩企業的均衡產量就不，兩企業的均衡產量就不再相等。與再相等。與N N點相比，點相比， 點處所決定的企業點處所決定的企業2 2的產的產量比量比N N點要小，也就是說，隨著企業點要小，也就是說，隨著企業2 2邊際成本的邊際成本的提高，其均衡產量下降了；而企業提高，其均衡產量下降了；而企業1 1的產量在點的產量在點 比在比在N N點要大，企業點要大，企業1 1由于其相對較低的邊際成由于其相對

60、較低的邊際成本相應提高了其均衡產量。本相應提高了其均衡產量。NNN第80頁/共136頁第八十一頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。企業均衡產量：企業均衡產量： 市場總產量市場總產量： 市場均衡價格市場均衡價格：企業企業1 1的市場分額：的市場分額：企業企業2 2的市場分額：的市場分額：123Naccyb223Naccyb ：23NaccYb ：3NaccP ：1122NNyaccsYacc 2222NNyaccsYacc 。 第81頁/共136頁第八十二頁，編輯于星期日：十一點 五十六分。 從上述數學結論可以清楚地看出，企業的從上述數學結論可以清楚地看出，企業的均衡產量和市場份額與其邊際成本成