1、第一節(jié)第一節(jié) 概述概述 一、基本概念一、基本概念1 1、建設工程勘察建設工程勘察是指依據(jù)建設工程的要求是指依據(jù)建設工程的要求,查明、分析、查明、分析、評價建設場地的性質、地理環(huán)境特征和巖土工程條件，評價建設場地的性質、地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動。編制建設工程勘察文件的活動。2 2、建設工程設計建設工程設計是指根據(jù)建設工程的要求，對是指根據(jù)建設工程的要求，對建設工程所需的建設工程所需的技術、經(jīng)濟、資質、環(huán)境技術、經(jīng)濟、資質、環(huán)境等條件等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件的活動。活動。建設工程勘察設計法規(guī)建設工程勘察設

2、計法規(guī)建設工程勘察設計的基本原則建設工程勘察設計的基本原則l建設工程勘察、設計應當與社會、經(jīng)濟發(fā)展水平相適應，做到經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一。l在工程建設的各個環(huán)節(jié)中，勘察是基礎，設計是靈在工程建設的各個環(huán)節(jié)中，勘察是基礎，設計是靈魂，應堅持先勘察、再設計、后施工的原則。魂，應堅持先勘察、再設計、后施工的原則。l從事建設工程勘察和設計活動的企業(yè)和專業(yè)技術人員，必須依法勘察、設計，嚴格執(zhí)行工程建設強制性標準，并對建設工程勘察、設計的質量負責。l國家鼓勵在建設工程勘察、設計活動中采用先進技術、先進工藝、先進設備、新型材料和現(xiàn)代管理方法，第二節(jié)第二節(jié) 工程勘察設計標準工程勘察設計標準 標準是

3、指對重復性事物和概念所做的統(tǒng)一性規(guī)標準是指對重復性事物和概念所做的統(tǒng)一性規(guī)定，它以科學技術和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基定，它以科學技術和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎，經(jīng)有關方面協(xié)商一致，由主管機構批準，礎，經(jīng)有關方面協(xié)商一致，由主管機構批準，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準則。以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準則。工程建設標準工程建設標準是指對基本建設中各類是指對基本建設中各類工程的勘察、工程的勘察、規(guī)劃、設計、施工、安裝、驗收等需要協(xié)調規(guī)劃、設計、施工、安裝、驗收等需要協(xié)調統(tǒng)統(tǒng)一的事項所制定的標準。一的事項所制定的標準。看一個實例看一個實例 （1 1）按標準的內容劃分按標準的內容劃分 1 1）技術標準

4、技術標準必須滿足的工程技術要求。必須滿足的工程技術要求。 2 2）管理標準管理標準在建設過程中合理管理，保證建在建設過程中合理管理，保證建設按要求順利進行的需要。設按要求順利進行的需要。 3 3）經(jīng)濟標準經(jīng)濟標準控制資源、節(jié)約財力、避免浪費。控制資源、節(jié)約財力、避免浪費。一、工程建設標準的劃分一、工程建設標準的劃分（2 2）按適用范圍劃分）按適用范圍劃分1 1）國家標準國家標準國家標準是指在全國范圍內統(tǒng)國家標準是指在全國范圍內統(tǒng)一的技術要求。一的技術要求。2 2）行業(yè)標準行業(yè)標準是指在工程建設活動中，在全是指在工程建設活動中，在全國某個行業(yè)范圍內統(tǒng)一的技術要求。國某個行業(yè)范圍內統(tǒng)一的技術要求。

5、3 3）地方標準地方標準根據(jù)當?shù)氐臍夂颉⒌刭|、資源、根據(jù)當?shù)氐臍夂颉⒌刭|、資源、環(huán)境等條件，在省、自治區(qū)、直轄市范圍內環(huán)境等條件，在省、自治區(qū)、直轄市范圍內統(tǒng)一的技術要求。不能低于國家標準和行業(yè)統(tǒng)一的技術要求。不能低于國家標準和行業(yè)標準。標準。4 4）企業(yè)標準企業(yè)標準企業(yè)內部統(tǒng)一的技術要求。企業(yè)內部統(tǒng)一的技術要求。（不能低于國家、行業(yè)和地方標準）（不能低于國家、行業(yè)和地方標準）好的企業(yè)標準經(jīng)實踐后，可被國家、行業(yè)和地方標準所吸收（3 3）根據(jù)標準的約束性劃分）根據(jù)標準的約束性劃分強制性標準強制性標準推薦性標準推薦性標準其他強制性的國家和行業(yè)標準是推薦性標準。其他強制性的國家和行業(yè)標準是推薦性標

6、準。推薦性標準國家鼓勵企業(yè)推薦性標準國家鼓勵企業(yè)自愿采用自愿采用。（4 4）按使用階段劃分）按使用階段劃分l分為設計標準和驗收標準工程勘察設計標準可分為兩種工程勘察設計標準可分為兩種l工程建設勘察設計規(guī)范：強制性l標準設計：推薦性二、二、工程建設標準的制定與實施工程建設標準的制定與實施1.1.工程建設標準的制定原則工程建設標準的制定原則 (1)(1)遵守國家的有關法律、法規(guī)及相關方針、政策，遵守國家的有關法律、法規(guī)及相關方針、政策，密切結合自然條件和實際情況，合理利用資源，密切結合自然條件和實際情況，合理利用資源，充分考慮使用和維修的要求，做到安全適用、技充分考慮使用和維修的要求，做到安全適用

7、、技術先進、經(jīng)濟合理。術先進、經(jīng)濟合理。 (2)(2)積極開展科學試驗或測試驗證。積極開展科學試驗或測試驗證。 (3)(3)積極采用新技術、新工藝、新設備、新材料。積極采用新技術、新工藝、新設備、新材料。 (4)(4)積極采用國際標準和國外先進標準。積極采用國際標準和國外先進標準。 (5)(5)條文規(guī)定嚴謹明確，文字簡練，不得模棱兩可。條文規(guī)定嚴謹明確，文字簡練，不得模棱兩可。 (6)(6)注意與現(xiàn)行標準的協(xié)調。注意與現(xiàn)行標準的協(xié)調。 (7)(7)發(fā)揚民主、充分討論。發(fā)揚民主、充分討論。2.2.工程建設標準的審批和發(fā)布工程建設標準的審批和發(fā)布（1 1）工程建設國家標準工程建設國家標準由由國務院

8、建設行政主管部門審查批國務院建設行政主管部門審查批準準，國務院標準化行政主管部門統(tǒng)一編號，國務院標準化，國務院標準化行政主管部門統(tǒng)一編號，國務院標準化行政主管部門和建設行政主管部門聯(lián)合頒行。行政主管部門和建設行政主管部門聯(lián)合頒行。 （2 2）工程建設行業(yè)標準工程建設行業(yè)標準由由國務院有關行政主管部門審批、國務院有關行政主管部門審批、編號和頒布編號和頒布，并報國務院建設行政主管部門備案。，并報國務院建設行政主管部門備案。（3 3）工程建設地方標準工程建設地方標準的制定、審批、發(fā)布方法，由省、的制定、審批、發(fā)布方法，由省、 自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。但標準發(fā)布后應報國務院自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)

9、定。但標準發(fā)布后應報國務院建設行政主管部門和標準化行政主管部門備案。建設行政主管部門和標準化行政主管部門備案。 （4 4）工程建設企業(yè)標準工程建設企業(yè)標準 由企業(yè)組織制定，并按國務院有關由企業(yè)組織制定，并按國務院有關行政主管部門或省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定報送行政主管部門或省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定報送備案。備案。 3工程建設標準的實施工程建設標準的實施l各級行政主管部門l工程質量監(jiān)督機構和安全監(jiān)督機構5.3 5.3 設計文件的編制設計文件的編制1、工程設計的原則l貫徹經(jīng)濟規(guī)劃l綜合利用資源l滿足環(huán)保l遵守工程建設技術標準l采用新技術l重視技術和經(jīng)濟效益的結合l公共建筑和住宅要注意

10、美觀、適用和協(xié)調2、工程設計的依據(jù)、工程設計的依據(jù)l編制工程建設勘察工程建設勘察、設計文件，應當以下列規(guī)定為依據(jù)：l（一）項目批準文件；l（二）城市規(guī)劃；l（三）工程建設強制性標準；l（四）國家規(guī)定的工程建設勘察工程建設勘察、設計深度要求。l鐵路、交通、水利等專業(yè)工程建設，還應當以專業(yè)規(guī)劃的要求為依據(jù)。設計單位還應積極參加項目建議書的編制等設計前期工作。3 3、各設計階段的劃分、各設計階段的劃分根據(jù)根據(jù)基本建設設計工作管理暫行辦法基本建設設計工作管理暫行辦法設計階段可根據(jù)建設計階段可根據(jù)建設項目的復雜程度而決定。設項目的復雜程度而決定。(1)(1)一般建設項目一般建設項目按按初步設計和施工圖設

11、計初步設計和施工圖設計兩個階段進行。兩個階段進行。(2)(2)技術復雜的建設項目技術復雜的建設項目按按初步設計、技術設計、施工圖設計初步設計、技術設計、施工圖設計三個階段進行。三個階段進行。(3)(3)存在總體部署問題的建設項目存在總體部署問題的建設項目一一些牽面面的項目，如型型區(qū)、油、區(qū)、區(qū)、聯(lián)一一些牽面面的項目，如型型區(qū)、油、區(qū)、區(qū)、聯(lián)合企業(yè)等，存在總體開發(fā)部署等重如問題在進行一般設計前合企業(yè)等，存在總體開發(fā)部署等重如問題在進行一般設計前還可進行還可進行總體規(guī)劃設計或總體設計總體規(guī)劃設計或總體設計。4、勘察設計文件的要求、勘察設計文件的要求l建設工程勘察建設工程勘察文件，應當真實、準確，滿

12、足建設工程規(guī)劃、選址、設計、巖土治理和施工的需要。l方案設計文件，應當滿足編制初步設計文件和控制概算的需要。l初步設計文件，應當滿足編制施工招標文件、主要設備材料訂貨和編制施工圖設計文件的需要。l施工圖設計文件，應當滿足設備材料采購、他標準設備制作和施工的需要，并注明建設工程合理使用年限。 設計文件中選用的材料、構配件、設備，應當注明規(guī)格、型號、性能等技術指標，質量要求必須符合國家規(guī)定的標準。建設工程勘察、設計文件中規(guī)定采用的新技術、新材料，可能影響建設工程質量和安全，又沒有國家技術標準的，應當應當由國家認可的檢測機構由國家認可的檢測機構進行試驗、論證，出具檢測報告，并經(jīng)國務院有關部門或者省、

13、自治區(qū)、直轄市人民政府有關部門組織的建設工程技術專家委員會審定后，方可使用。總體設計總體設計l總體設計一般由文字說明和圖紙兩部分組成。內容包括：建設規(guī)模、產品方案、原材料來源、工藝流程概況、主要設備配備、主要建筑物及構筑物、公用和輔助工程、“三廢”治理及環(huán)境保護方案、占地面積估計、總圖布置及運輸方案、生活區(qū)規(guī)劃、生產組織和勞動定員估計、工程進度和配合要求、投資估算等。l總體設計的深度應滿足開展下述工作的要求：初步設計的開展，主要如型設備、材料的預安排，土地征用談判初步設計初步設計l初步設計一般應包括以下有關文字說明和圖紙：l設計依據(jù)、設計指導思想、產品方案、各類資源的用量和來源、工藝流程、主要

14、設備選型及配置、主要建筑物和構筑物、公用及輔助設施、新技術采用情況、主要材料用量、占地面積和土地利用情況、綜合利用和“三廢”治理、生活區(qū)建設、抗震和人防措施、生產組織和勞動定員、各項技術經(jīng)濟指標、建設順序和期限、總概算等。l初步設計的深度應滿足以下要求：l設計方案的比選和確定；主要設備材料訂貨；土地征用；基建投資的控制；施工招標文件的編制； 施工圖設計的編制；施工組織設計的編制；施工準備和生產準備等。技術設計技術設計l技術設計的內容，由有關部門根據(jù)工程的特點和需要，自行制定。l深度應能滿足確定設計方案中重如技術施工圖設計施工圖設計l施工圖設計，應根據(jù)已獲批準的初步設計進行。包括封面、圖紙目錄、

15、設計說明、圖紙、工程預算書l深度應能滿足以下要求：能據(jù)以編制施工圖預算、能據(jù)以安排設備、材料訂貨和他標準設備的制作；能據(jù)以進行施工和安裝、能據(jù)以進行工程驗收工程概預算書性質：性質：概算是初步設計文件的重要組成部分。經(jīng)批準的概算是基本建設項目投資的最高額，是編制建設項目計劃，簽訂建設項目總包合同，實行建設項目包干、控制預算、考核設計經(jīng)濟合理性和建設成本的依據(jù)。分類分類：單位工程概算書、單項工程綜合概算書、建設項目總概算書建設工程的抗震防災建設工程的抗震防災l建設工程抗震防災是指通過編制、實施抗震防災規(guī)劃，對建設工程進行抗震設防和加固，最如限度地抵抗和防預地震災害的活動；對工程建設和使用中可能出現(xiàn)

16、的其災害情況做一定的考慮，預防重如的災害發(fā)生，或者在災害發(fā)生時能夠減少損失。抗震防災的范圍l地震烈度為六度及六度以上地區(qū)和今后有可能發(fā)生破壞性地震地區(qū)所有新建、改建與擴建工程都必須進行抗震設防。l 抗震防災地區(qū)村鎮(zhèn)建設中的公共建筑、統(tǒng)建的住宅及鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的生產、辦公用房，必須進行抗震防災，其建設工程應根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平，按因地制宜、就地取材的原則，采取抗震措施，提高村鎮(zhèn)房屋的抗震能力。l當遭受低于本地區(qū)抗震設防烈度的多遇地震影響時，一般不受損壞或不需要修理可繼續(xù)使用當遭受相當于本地區(qū)抗震設防烈度的地震時，可能損壞，經(jīng)一般修理或不需要修理可繼續(xù)使用。l當遭受高于本地區(qū)抗震設防烈度的地震時，不致倒

17、塌。抗震防災的設計l工程勘察設計單位應按規(guī)定的業(yè)務范圍承擔工程項目的抗震設計，嚴格遵守抗震設計規(guī)范和有關規(guī)定。工程項目的設計文件應有抗震設防的內容，包括設防的依據(jù)、設防標準、方案論證等。l新建工程采用新技術、新材料和新結構體系，均應通過相應級別的抗震性能鑒定，符合抗震要求，方可采用。工程項目抗震設計質量由建設行政主管部門會同有關部門進行審查、監(jiān)督設計文件的審批與修改l設計文件的審批實行分級管理、分級審批的原則l如中型建設項目的初步設計和總概算及技術設計，按隸屬關系，由國務院主管部門或省、直轄市、自治區(qū)審批；l小型建設項目初步設計的審批權限，由主管部門或省、市、自治區(qū)自行規(guī)定；l總體規(guī)劃設計（或

18、總體設計）的審批權限與初步設計的審批權限相同l 各部直接代管的下放項目的初步設計，由國務院主管部門為主，會同有關省、市、自治區(qū)審查或批準；l施工圖設計只審查，一般不再審批。5.45.4施工圖設計文件的審查施工圖設計文件的審查一、一、施工圖設計文件審查的概念施工圖設計文件審查的概念 施工圖設計文件（以下簡稱施工圖）審查施工圖設計文件（以下簡稱施工圖）審查是指國務院建設行政主管部門和省、自治區(qū)、直是指國務院建設行政主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門依法認定的轄市人民政府建設行政主管部門依法認定的設計設計審查機構審查機構，根據(jù)國家的法律、法規(guī)技術標準與規(guī)，根據(jù)國家的法律、法規(guī)技術標

19、準與規(guī)范，對范，對施工圖進行結構安全和強制性標準、規(guī)范施工圖進行結構安全和強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況執(zhí)行情況等的獨立審查。等的獨立審查。l“建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其有關部門審查”l“縣級以上人民政府建設行政主管部門或者交通、水利等有關部門應對施工圖設計中牽及公共利益、公共安全、工程建設強制性標準的內容進行審查。未經(jīng)審查批準的施工圖設計文件，不得使用。”l施工圖審查的范圍：凡屬建筑工程設計等級分級標準中的各類新建、改建、擴建的建設工程項目均須進行施工圖審查。各地的具體審查范圍，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門結合本地的實際確定。l施工圖審查

20、應報送的資料作為設計依據(jù)的政府有關部門的批準文件及附件。審查合格的巖土工程勘察文件(詳勘)。全套施工圖(含計算書并注明計算軟件的名稱及版本)。審查需要提供的其資料。施工圖審查的內容：施工圖審查的內容：l建筑物的穩(wěn)定性與安全性，包括地基基礎及結構主體的安全；l是否符合消防、節(jié)能、環(huán)保、抗震、衛(wèi)生、人防等有關強制性標準、規(guī)范的規(guī)定；l 是否達到規(guī)定的施工圖設計深度的要求；l 是否損害公共利益。施工圖審查機構應具備的條件1.具有獨立的法人資格2.具有符合設計審查條件的工程技術人員3.有固定的工作場所，注冊資金不少于20萬元4.有健全的技術管理和質量保證體系5.審查人員應熟練掌握國家和地方現(xiàn)行的強制性

21、標準、規(guī)范設計審查人員必須具備的條件1.具有10年以上結構設計工作經(jīng)歷，獨立完成過5項2級以上(含2級）項目工程設計；2.獲準注冊的一級注冊結構工程師，并具有高級工程師職稱；3.年滿35周歲并不超過65周歲；4.有獨立工作能力，并有一定語言文字表達能力；5.有良好的職業(yè)道德。施工圖審查的報送設計單位完成施工圖后，建設單位應將施工圖連同該項目批準立項的文件或初步設計批準文件及主要的初步設計文件一起報送建設行政主管部門，由建設行政主管部門委托有關審查機構進行審查。l審查機構審查接受后，應向建設行政主管部門提交書面的項目施工圖審查報告。l對于審查合格的項目，建設行政主管部門收到審查報告后，應及時向建

22、設單位通報審查結果，并頒發(fā)施工圖審查批準書。對審查不合格的項目，由審查機構提出書面意見，并將施工圖退回建設單位，交由原設計單位修改后重新送審。l審查機構應當在收到審查材料后，應在一個期限范圍內完成審查工作，并提出工作報告。l施工圖一經(jīng)審查批準，不得擅自進行修改。l施工圖審查工作所需經(jīng)費，由施工圖審查機構向建設單位收取施工圖審查的要求施工圖審查各方的責任l設計單位與設計人員的責任勘察設計單位及設計人員必須對自己的勘察設計文件的質量負責。審查機構的審查只是一種監(jiān)督行為，它只對工程設計質量承擔間接的審查責任。l審查機構及審查人員的責任對自己的失職行為，審查機構和審查人員必須承擔直接責任，這一責任可分

23、為經(jīng)濟責任、行政責任和刑事責任，它將依據(jù)具體事實和相關情節(jié)依法認定。l政府主管部門的責任在施工圖審查中享有行政審批權，主要負責行政監(jiān)督管理和程序性審批工作。它對設計文件的質量不承擔直接責任，但對審批工作的質量，負有不可推卸的責任，第五節(jié)第五節(jié) 建設工程勘察設計的質量監(jiān)督建設工程勘察設計的質量監(jiān)督一、監(jiān)督管理機構一、監(jiān)督管理機構國務院建設行政主管部門對全國的建設工程勘察、設計活動實施統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務院鐵路、交通、水利等有關部門按照國務院規(guī)定的職責分工，負責全國的有關專業(yè)建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理。縣級以上地方人民政府的建設行政主管部門對本行政區(qū)域內的建設工程勘察、設計活動實施監(jiān)督管理，且

24、交通、水利等有關部門在各自的職責范圍內，負責本行政區(qū)域內有關專業(yè)建設工程勘察、設計活動的監(jiān)督管理。二、違法責任二、違法責任1. 1. 建設單位的違法責任建設單位的違法責任（1 1）將建設工程勘察、設計業(yè)務）將建設工程勘察、設計業(yè)務發(fā)包給不具有相應發(fā)包給不具有相應資質等級資質等級的建設工程勘察、設計單位的，責令改的建設工程勘察、設計單位的，責令改正，處以正，處以5050萬元以上萬元以上100100萬元以下萬元以下的罰款。的罰款。（2 2）建設單位在施工圖設計文件未經(jīng)審查或審查不）建設單位在施工圖設計文件未經(jīng)審查或審查不合格，卻擅自施工的，將處合格，卻擅自施工的，將處2020萬元以上萬元以上505

25、0萬元以萬元以下下的罰款。的罰款。2. 2. 勘察、設計單位的違法責任勘察、設計單位的違法責任（1 1）他法承攬業(yè)務的責任）他法承攬業(yè)務的責任 建設工程勘察設計單位未取得資質證書承攬工建設工程勘察設計單位未取得資質證書承攬工程的，予以取締。以欺騙手段取得資質證書承攬程的，予以取締。以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書。對于超越資質等級許工程的，吊銷資質證書。對于超越資質等級許可的范圍，或以其勘察設計單位的名義承攬勘可的范圍，或以其勘察設計單位的名義承攬勘察、設計業(yè)務；或者允許其單位或個人以本單察、設計業(yè)務；或者允許其單位或個人以本單位的名義承攬建設工程勘察、設計業(yè)務的建設工位的名義承

26、攬建設工程勘察、設計業(yè)務的建設工程勘察設計單位，可責令停業(yè)整頓，降低資質程勘察設計單位，可責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。 對于有上述各種行為的勘察設計單位，還應對于有上述各種行為的勘察設計單位，還應處以合同約定的勘察費、設計費處以合同約定的勘察費、設計費1 1倍以上倍以上2 2倍以下倍以下的罰款，并沒收違法所得。的罰款，并沒收違法所得。（2 2）、他法轉包的責任）、他法轉包的責任： 建設工程勘察設計單位將所承攬的工程進行建設工程勘察設計單位將所承攬的工程進行轉包轉包的，責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的的，責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的勘察費、設計費勘察費、設計費25%25%以上以上50%50%以下的罰款以下的罰款，還可責，還可責令停業(yè)整頓、減低資質等級；情節(jié)嚴重的，令停業(yè)整頓、減低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。吊銷資質證書。 （3 3）不按規(guī)