1、第第3章章 建設項目采購與合同管理建設項目采購與合同管理n本章主要問題本章主要問題了解建設項目了解建設項目采購的類型、方式采購的類型、方式；熟悉建設項目采購活動中的熟悉建設項目采購活動中的承發包模式（承發包模式（采購模式采購模式）；理解工程項目招標和理解工程項目招標和投標投標的程序及主要內容；的程序及主要內容；掌握合同管理的相關內容；掌握合同管理的相關內容；理解工程施工索賠的相關內容。理解工程施工索賠的相關內容。 目目 錄錄建設項目采購管理概述建設項目采購管理概述3.1建設項目采購活動中的承發包模式建設項目采購活動中的承發包模式3.2建設項目采購活動中的招投標建設項目采購活動中的招投標3.3建

2、設工程施工合同管理建設工程施工合同管理3.4工程施工索賠工程施工索賠3.53.1 3.1 建設項目采購管理概述建設項目采購管理概述一、建設項目采購的涵義和內容一、建設項目采購的涵義和內容n狹義的采購狹義的采購和和廣義的采購廣義的采購是指采購人通過是指采購人通過購買、租賃、委托或雇傭購買、租賃、委托或雇傭等方式獲取等方式獲取工程、工程、貨物或服務貨物或服務的行為。的行為。采購方式采購方式采購對象采購對象二、采購方式二、采購方式n政府采購法政府采購法規定政府采購采用規定政府采購采用公開招標、邀請招標、競爭性公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價、國務院政府采購監督管理部門認定談判、單一

3、來源采購、詢價、國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式的其他采購方式。其中。其中公開招標公開招標應作為政府采購的主要采購方式。應作為政府采購的主要采購方式。n招標投標法招標投標法規定，招標采購分規定，招標采購分公開招標和邀請招標。公開招標和邀請招標。 三、施工項目的采購三、施工項目的采購1、必須進行招標必須進行招標的項目：的項目：n施工施工單項合同估算價單項合同估算價在在200萬元人民幣以上萬元人民幣以上；n重要重要設備、材料設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人萬元人民幣以上民幣以上；n勘察、設計、監理勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估

4、算價在等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人萬元人民幣以上民幣以上。n如果單項合同估算價低于上述三項規定的標準，但項目總價投如果單項合同估算價低于上述三項規定的標準，但項目總價投資在資在3000萬元人民幣以上萬元人民幣以上的勘察、設計、施工、監理以及與工的勘察、設計、施工、監理以及與工程有關的重要設備、材料的采購。程有關的重要設備、材料的采購。2、可以采用、可以采用直接委托的方式發包直接委托的方式發包的建設任務。的建設任務。3.2 3.2 建設項目采購活動中的承發包模式建設項目采購活動中的承發包模式承承發發包包模模式式的的類類型型 施工平行承發包施工平行承發包 施工總承包施工總承包 建設項目

5、總承包建設項目總承包 施工聯合體施工聯合體 施工合作體施工合作體1、施工平行承發包、施工平行承發包n又稱為分別發包，是指發包方根據建設項目的特點、項目進展又稱為分別發包，是指發包方根據建設項目的特點、項目進展情況和控制目標的要求等因素，將建設項目按照一定原則分解，情況和控制目標的要求等因素，將建設項目按照一定原則分解，將設計任務分別委托給不同的設計單位，將施工任務分別發包將設計任務分別委托給不同的設計單位，將施工任務分別發包給不同的施工單位給不同的施工單位，各個設計單位和施工單位分別與發包方簽，各個設計單位和施工單位分別與發包方簽訂設計合同和施工合同。訂設計合同和施工合同。業業 主主設設計計商

6、商m m設設計計商商2 2設設計計商商1 1承承包包商商m m承承包包商商2 2承承包包商商1 1供供貨貨商商m m供供貨貨商商2 2供供貨貨商商1 1施工平行發包項目開展順序：施工平行發包項目開展順序：TIMETIME設計設計施工施工招投標招投標施工平行發包的特點施工平行發包的特點費用費用控制控制工程的發包以施工圖設計為基礎，投標人進行工程的發包以施工圖設計為基礎，投標人進行投標報價較有依據投標報價較有依據；對業主來說，對投資的早期控制不利。對業主來說，對投資的早期控制不利。進度進度控制控制某部分施工圖完成后，即可開始招標，可某部分施工圖完成后，即可開始招標，可縮短建設周期縮短建設周期；由于

7、要進行多次招標，由于要進行多次招標，業主用于招標的時間較多業主用于招標的時間較多。質量質量控制控制符合質量控制上的符合質量控制上的“他人控制他人控制”原則，對業主的質量控制有利；原則，對業主的質量控制有利；合同交互界面比較多合同交互界面比較多，應非常重視各合同之間界面的定義和管理，應非常重視各合同之間界面的定義和管理，否則對質量控制不利。否則對質量控制不利。合同合同管理管理業主負責所有合同的招標、談判、簽約，招標及業主負責所有合同的招標、談判、簽約，招標及合同管理工作量大合同管理工作量大;業主要負責對多個合同的跟蹤管理，工作量較大。業主要負責對多個合同的跟蹤管理，工作量較大。組織組織協調協調業

8、主要負責對所有承包商的管理及組織協調，承擔類似于施工總承業主要負責對所有承包商的管理及組織協調，承擔類似于施工總承包管理的角色，包管理的角色，工作量大工作量大。2 2、施工總承包、施工總承包n 英文名稱是英文名稱是 General Contractor ， 簡稱簡稱GC。業業 主主施工總承包單位施工總承包單位( (只可少量分包只可少量分包) )設設計計單單位位供供貨貨商商分分包包商商* *注：此為業主自行發包的部分注：此為業主自行發包的部分施工總承包的項目開展順序：施工總承包的項目開展順序：TIME設計設計施工施工招投標招投標施工總承包的特點施工總承包的特點費用費用控制控制以施工圖設計為投標報

9、價的基礎，投標人的投標報價較有以施工圖設計為投標報價的基礎，投標人的投標報價較有依據；依據；在開工前就有較明確的合同價，有利于業主對總投資的早在開工前就有較明確的合同價，有利于業主對總投資的早期控制；若在施工過程中發生設計變更，則期控制；若在施工過程中發生設計變更，則可能發生索賠可能發生索賠。進度進度控制控制等全部施工圖完成后，才能開始招標，等全部施工圖完成后，才能開始招標，建設周期較長建設周期較長。質量質量控制控制取決于施工總承包單位的管理水平和技術水平。取決于施工總承包單位的管理水平和技術水平。業主對施業主對施工總承包單位的依賴較大工總承包單位的依賴較大。組織組織協調協調業主只負責對施工總

10、承包商的管理及組織協調，業主只負責對施工總承包商的管理及組織協調，工作量大工作量大大減小大減小。3 3、施工聯合體、施工聯合體n是一種由多家施工企業為承建某項工程而設立的是一種由多家施工企業為承建某項工程而設立的組織機構組織機構，工程任務，工程任務完成后即進行內部清算而解體。完成后即進行內部清算而解體。n通常由一家或多家施工單位發起，通常由一家或多家施工單位發起，以聯合體的名義簽約以聯合體的名義簽約；有錢出錢，有錢出錢，有力出力有力出力；根據投入量或協商確定百分比；聯合體有代表和總負責人；根據投入量或協商確定百分比；聯合體有代表和總負責人；如果有一家企業倒閉了，所引起的經濟責任由其他成員負責。

11、如果有一家企業倒閉了，所引起的經濟責任由其他成員負責。n優點：多家聯合，資金雄厚，技術和管理上可以優點：多家聯合，資金雄厚，技術和管理上可以取長補短，發揮各自取長補短，發揮各自優勢，可以承包大型工程項目優勢，可以承包大型工程項目。工程業主工程業主施工聯合體施工聯合體A公公司司B公公司司C公公司司K公公司司4、施工合作體、施工合作體n 是一種為承建工程而采取的是一種為承建工程而采取的合作施工模式合作施工模式。n 由幾家施工單位自愿結合成合作伙伴，成立一個施工合作體，由幾家施工單位自愿結合成合作伙伴，成立一個施工合作體，產生合作體的組織機構及其代表，以合作體的名義與發包方簽產生合作體的組織機構及其

12、代表，以合作體的名義與發包方簽訂施工承包訂施工承包意向合同意向合同。n 各承包單位各承包單位分別與業主簽合同，各自承擔風險分別與業主簽合同，各自承擔風險，某一家公司倒，某一家公司倒閉了，其他公司不予承擔，由業主自己負責。閉了，其他公司不予承擔，由業主自己負責。工程業主工程業主施工合作體施工合作體A公公司司B公公司司C公公司司K公公司司5 5、建設項目總承包、建設項目總承包業業 主主項目總承包單位項目總承包單位設設計計單單位位供供貨貨商商分分包包商商建設項目總承包的組織建設項目總承包的組織項項目目總總承承包包的的組組織織臨時性臨時性組織組織永久性永久性組織組織只有只有管理人員管理人員擁有設計和擁

13、有設計和施工力量施工力量專門承包某一類型或體系專門承包某一類型或體系的項目（鋼鐵、石化）的項目（鋼鐵、石化）只進行總承包的管理，不只進行總承包的管理，不做具體的設計與施工做具體的設計與施工由若干個設計單位由若干個設計單位和施工單位組成和施工單位組成以施工為主體以施工為主體以設計為主體以設計為主體3.3 3.3 建設項目采購活動中的招投標建設項目采購活動中的招投標3.3.13.3.1建設工程招標建設工程招標1 1、建設工程招標的概念、建設工程招標的概念建設工程招標建設工程招標業主業主提出工程的條件和要求提出工程的條件和要求發布招標廣告發布招標廣告或直接邀請或直接邀請投標人投標人勘察招標勘察招標設

14、計招標設計招標監理招標監理招標施工招標施工招標其他招標其他招標2 2、建設工程招標的方式：公開招標和邀請招標。、建設工程招標的方式：公開招標和邀請招標。3 3、招標的基本程序、招標的基本程序招標組織準備招標組織準備招標申請招標申請編制招標文件、標底等文件編制招標文件、標底等文件發布資格預審通告和招標通告發布資格預審通告和招標通告資格預審資格預審發售招標文件發售招標文件踏勘現場、招標答疑踏勘現場、招標答疑接收投標文件接收投標文件開標開標評標評標定標定標3.3.2 3.3.2 建設工程投標建設工程投標1 1、建設工程投標的概念、建設工程投標的概念建設工建設工程投標程投標招標人招標人擬定好的擬定好的

15、招標文件招標文件投標人投標人編制投標書：技編制投標書：技術標，商務標術標，商務標2 2、建設工程投標程序、建設工程投標程序建設工程投標程序建設工程投標程序編制投標文件編制投標文件投標文件的送達投標文件的送達步驟步驟投標文件內容投標文件內容投標擔保投標擔保分析招標文件分析招標文件校核招標文件中的校核招標文件中的工程量清單工程量清單編制施工規劃或編制施工規劃或施工組織設計施工組織設計計算和確定報價計算和確定報價形成投標文件形成投標文件投標擔保投標擔保投標函投標函投標報價投標報價施工組織設計施工組織設計商務和技術偏差表商務和技術偏差表指指定定時時間間指指定定地地點點各類環境調查各類環境調查3 3、有

16、關投標人的法律禁止性規定、有關投標人的法律禁止性規定有關投標人的法律禁止性規定有關投標人的法律禁止性規定禁止投標人之禁止投標人之間串通投標間串通投標禁止投標人與招標禁止投標人與招標人之間串通投標人之間串通投標其他串通其他串通投標行為投標行為相互相互約定約定抬高抬高或壓或壓低投低投標報標報價價相互約相互約定，在定，在招項目招項目中分別中分別以高、以高、中、低中、低價位報價位報價價其他禁其他禁止行為止行為先進行先進行內部競內部競價，內價，內定中標定中標人，然人，然后在參后在參加投標加投標投標投標人之人之間其間其他串他串通投通投標報標報價的價的行為行為招標人在開招標人在開標前開啟投標前開啟投標文件，

17、并標文件，并將投標情況將投標情況告知其他投告知其他投標人，或者標人，或者協助投標人協助投標人撤換投標文撤換投標文件，更改報件，更改報價價招標人與投招標人與投標人商定，標人商定，投標時壓低投標時壓低或抬高標價，或抬高標價，中標后再給中標后再給投標人或招投標人或招標人額外補標人額外補償償招標人向投標招標人向投標人透露標底人透露標底招標人預先招標人預先內定中標人內定中標人投標人投標人不得以不得以行賄、行賄、非法、非法、的手段的手段牟取中牟取中標，不標，不得以低得以低于成本于成本的報價的報價競標競標非法掛靠或借用非法掛靠或借用其他企業的資質其他企業的資質證書參加投標證書參加投標投標文件中故投標文件中故

18、意在商務上和意在商務上和技術上采用模技術上采用模糊的語言騙取糊的語言騙取中標，中標后中標，中標后提供低檔劣質提供低檔劣質貨物、工程和貨物、工程和服務服務投標時遞交假業績投標時遞交假業績證明、資格文件，證明、資格文件，假冒法定代表人簽假冒法定代表人簽名，私刻公章，遞名，私刻公章，遞交假的委托書等交假的委托書等5 5、投標投標策略策略u信譽取勝法信譽取勝法u聯合投標法聯合投標法3.4 3.4 建設工程施工合同管理建設工程施工合同管理3.4.13.4.1施工合同管理施工合同管理n合同管理是工程項目管理的重要內容之一。施工合同管合同管理是工程項目管理的重要內容之一。施工合同管理是對工程施工合同的理是對

19、工程施工合同的簽訂、履行、變更和解除簽訂、履行、變更和解除等進行等進行籌劃和控制籌劃和控制的過程。的過程。n主要內容包括：根據項目特點和要求主要內容包括：根據項目特點和要求確定施工承發包模確定施工承發包模式和合同結構、選擇合同文本、確定合同計價和支付方式和合同結構、選擇合同文本、確定合同計價和支付方法、合同履行過程的管理與控制、合同索賠與反索賠法、合同履行過程的管理與控制、合同索賠與反索賠。3.4.2 3.4.2 施工合同分類施工合同分類施工合同分類施工合同分類根據根據建筑工程種類不同根據根據建筑工程種類不同按承包單位的數量不同按承包單位的數量不同按合同價的計價方式按合同價的計價方式土木工程施

20、工合同土木工程施工合同設備安裝施工合同設備安裝施工合同管道線路敷設施工合同管道線路敷設施工合同裝飾裝修合同裝飾裝修合同施工總承包合同施工總承包合同分別承包施工合同分別承包施工合同分包施工合同分包施工合同總價合同總價合同單價合同單價合同成本加酬金合同成本加酬金合同練習題練習題CDC1、2、3、3.4.3 3.4.3 建設工程施工合同示范文本建設工程施工合同示范文本示范文本組成示范文本組成協議書協議書通用條款通用條款專用條款專用條款施工合同施工合同文本附件文本附件詞語定義與解釋；詞語定義與解釋；雙方的責任和義務雙方的責任和義務；施工組織設計和施工組織設計和工期工期；質量與檢驗質量與檢驗；安全施工；

21、安全施工；合同價款與支付；合同價款與支付；材料設備供應；材料設備供應；工程變更；工程變更；竣工驗收與結算竣工驗收與結算；違約、索賠和爭議違約、索賠和爭議n施工合同文件的施工合同文件的組成及解釋順序組成及解釋順序（1 1）施工合同協議書；施工合同協議書；（2 2）中標通知書；中標通知書；（3 3）投標書及其附件；）投標書及其附件；（4 4）施工合同專用條款；施工合同專用條款；（5 5）施工合同通用條款；施工合同通用條款；（6 6）標準、規范及有關技術文件；）標準、規范及有關技術文件；（7 7）圖紙；）圖紙；（8 8）工程量清單；）工程量清單；（9 9）工程報價單或預算書。）工程報價單或預算書。3

22、.4.4 施工合同的策劃、實施和控制施工合同的策劃、實施和控制1、合同的策劃：發包范圍、合同文本、合同種類、合同的策劃：發包范圍、合同文本、合同種類、重要的重要的合同條款的確定合同條款的確定；2、合同的、合同的實施控制實施控制不可抗力、設計變更、竣工驗收不可抗力、設計變更、竣工驗收進度控制、質量控制、投資控制進度控制、質量控制、投資控制練習題練習題1.1.建設工程施工合同（示范文本）建設工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201GF-1999-0201）是一種主要）是一種主要適用于施工總承包的合同范本，由（適用于施工總承包的合同范本，由（ ）這三部分構成。）這三部分構成。A. A. 合

23、同書合同書 B. B. 協議書協議書 C.C.標準條件標準條件 D. D. 通用條款通用條款 E. E. 專用條款專用條款BDE2 2、某建筑物內洗手間的墻壁及地面的瓷磚勾縫，規范中要求用白水泥、某建筑物內洗手間的墻壁及地面的瓷磚勾縫，規范中要求用白水泥溝縫，圖紙和工程量清單表中均要求用普通水泥溝縫，工程報價單中也溝縫，圖紙和工程量清單表中均要求用普通水泥溝縫，工程報價單中也是依據普通水泥溝縫。最后工程師依據合同文件解釋的先后順序決定應是依據普通水泥溝縫。最后工程師依據合同文件解釋的先后順序決定應采用（）的規定。采用（）的規定。A.A.規范規范 B.B.圖紙圖紙 C.C.工程量表工程量表 D.

24、D.工程報價單工程報價單A3、施工合同文件通常包括：施工合同文件通常包括：投標書及其附件投標書及其附件專用合同條款專用合同條款協議協議書書工程量清單工程量清單通用條款通用條款中標通知書等，通用條款中規定合同文件中標通知書等，通用條款中規定合同文件解釋的優先順序是解釋的優先順序是（ ）A、 B、 C、 D、C5 5、按、按建設工程施工合同示范文本建設工程施工合同示范文本規定，下列工作中不屬于承包人的規定，下列工作中不屬于承包人的義務的是（）。義務的是（）。A A、辦理施工許可證及其他施工所需證件、辦理施工許可證及其他施工所需證件B B、負責對分包的管理，并對分包人的行為負責、負責對分包的管理，并

25、對分包人的行為負責C C、負責工地安全，看管進場材料、設備和未交付工程、負責工地安全，看管進場材料、設備和未交付工程D D、按時參加各種檢查和驗收、按時參加各種檢查和驗收AA4、根據、根據建設工程施工合同建設工程施工合同(示范文本示范文本)，以書面形式提供有關水，以書面形式提供有關水文地質勘探資料和地下管線資料，提供現場測量基準點、基準線和文地質勘探資料和地下管線資料，提供現場測量基準點、基準線和水準點有關資料，并進行現場交驗是水準點有關資料，并進行現場交驗是 （ ）的責任和義務。）的責任和義務。 A.發包人發包人 B.設計單位設計單位 C.承包人承包人 D.監理監理6 6、工程師未參加隱蔽工

26、程的驗收，承包人經自行檢驗后，繼續施工。工程師、工程師未參加隱蔽工程的驗收，承包人經自行檢驗后，繼續施工。工程師又提出對已經隱蔽的工程重新檢驗的要求，承包人予以了配合。下列說法正又提出對已經隱蔽的工程重新檢驗的要求，承包人予以了配合。下列說法正確的是（）。確的是（）。A A、檢驗合格，發包人承擔由此發生的全部追加合同價款，賠償承包人損失，、檢驗合格，發包人承擔由此發生的全部追加合同價款，賠償承包人損失，并相應順延工期并相應順延工期B B、檢驗合格，發包人承擔發生的全部費用，工期不予順延、檢驗合格，發包人承擔發生的全部費用，工期不予順延C C、檢驗不合格，承包人承擔發生的全部費用，工期協商解決、

27、檢驗不合格，承包人承擔發生的全部費用，工期協商解決D D、檢驗不合格，承包人承擔發生的全部費用，工期可以順延、檢驗不合格，承包人承擔發生的全部費用，工期可以順延AD7、8、B9 9、工程量清單是招標人根據施工圖紙計算的工程量，提供給投標人作為、工程量清單是招標人根據施工圖紙計算的工程量，提供給投標人作為投標報價的基礎，結算撥付工程款時應以（投標報價的基礎，結算撥付工程款時應以（ ）為依據。）為依據。A. A. 施工圖紙施工圖紙 B.B.工程量清單工程量清單C. C. 實際工程量實際工程量 D. D. 規范規范C10、B3.5 3.5 工程施工索賠工程施工索賠1 1、索賠的概念、索賠的概念n指在

28、指在合同履行過程中合同履行過程中，非自己的過錯非自己的過錯，而由對方承擔責任的，而由對方承擔責任的情況所情況所造成的實際損失造成的實際損失，向對方提出，向對方提出經濟補償經濟補償和（或）和（或）工期工期順延順延的要求。的要求。n實質上是承包商和業主在實質上是承包商和業主在分擔工程風險分擔工程風險方面的方面的重新分配重新分配過程。過程。n索賠管理的任務包括索賠和反索賠索賠管理的任務包括索賠和反索賠反索賠反索賠(Counter Claim)(Counter Claim)包括兩個方面的含義：反駁對方包括兩個方面的含義：反駁對方不合理的索賠要求和防止對方提出索賠。不合理的索賠要求和防止對方提出索賠。n

29、對于合同雙方而言，索賠是維護雙方合法利益的權利對于合同雙方而言，索賠是維護雙方合法利益的權利練習題練習題1.下列說法正確的是（下列說法正確的是（ ）。）。A. 索賠時一方維護自己權利的根本目的是明確對方的責任和自身的索賠時一方維護自己權利的根本目的是明確對方的責任和自身的權利權利B. 索賠時一方維護自身權利的根本目的是明確自己的責任和自身的索賠時一方維護自身權利的根本目的是明確自己的責任和自身的權利權利C. 索賠時乙方維護自身權利的索賠時乙方維護自身權利的根本根本目的是明確對方的責任，減輕目的是明確對方的責任，減輕自己的責任并減少甚至消除對方的權利自己的責任并減少甚至消除對方的權利D.索賠時乙

30、方維護自身權利的根本目的是減少對方的責任，減輕自索賠時乙方維護自身權利的根本目的是減少對方的責任，減輕自己的權利己的權利E. 索賠是一方維權的根本目的是消除對方的責任，減輕自己的權利索賠是一方維權的根本目的是消除對方的責任，減輕自己的權利AC2 2、索賠的基本特征、索賠的基本特征1 1）索賠是要求給予補償（賠償）的一種權利、主張；）索賠是要求給予補償（賠償）的一種權利、主張；2 2）索賠的）索賠的依據依據是是法律法規法律法規、合同文件合同文件及及工程建設慣例工程建設慣例，但，但主要主要是合同文件是合同文件；3 3）索賠是因非自身原因導致的，要求索賠一方沒有過錯；）索賠是因非自身原因導致的，要求

31、索賠一方沒有過錯；4 4）與原合同相比較，已經發生了額外的經濟損失或工期損害；）與原合同相比較，已經發生了額外的經濟損失或工期損害；5 5）索賠必須有切實有效的）索賠必須有切實有效的證據證據；6 6）索賠是單方行為，雙方還沒有達成協議）索賠是單方行為，雙方還沒有達成協議。與合同對照，事與合同對照，事件件已經造成了已經造成了承承包人工程項目成包人工程項目成本的本的額外支出，額外支出，或直接工期損失或直接工期損失。造成費用增加或工造成費用增加或工期損失的期損失的原因原因，按，按合同約定合同約定不屬于承不屬于承包人的行為責任或包人的行為責任或風險責任風險責任。索賠成立索賠成立的條件的條件承包人承包人

32、按合同規定的程序提交按合同規定的程序提交索賠意向通知和索賠報告索賠意向通知和索賠報告。索賠成立的前提條件索賠成立的前提條件練習題練習題1.索賠成立的條件不包括（索賠成立的條件不包括（ ）。）。A.與合同對照，事件已造成承包人額外支出與合同對照，事件已造成承包人額外支出B.造成費用增加的原因不是合同約定的承包人的責任造成費用增加的原因不是合同約定的承包人的責任C.承包人按合同規定的程序提交索賠意向通知和索賠報告承包人按合同規定的程序提交索賠意向通知和索賠報告D.發包人自身有過錯發包人自身有過錯D3 3、施工索賠的原因、施工索賠的原因業主原因業主原因合同錯誤合同錯誤工程變更工程變更不可抗力因素不可

33、抗力因素（施工條件）（施工條件）監理工程師監理工程師的不當行為的不當行為建設工程索建設工程索賠的起因賠的起因自然災害、政府行為、社自然災害、政府行為、社會異常事件、會異常事件、施工中發現施工中發現文物、古墓、古建筑基礎文物、古墓、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等具和結構、化石、錢幣等具有考古、地質研究價值的有考古、地質研究價值的或其他影響施工的障礙物或其他影響施工的障礙物如未按規定時間向承包商提如未按規定時間向承包商提供施工現場或施工道路；干涉供施工現場或施工道路；干涉施工進展；大量地提出工程變施工進展；大量地提出工程變更或額外工程；提前占用已完更或額外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。工的部

34、分建筑物等。設計變更、增減工程量設計變更、增減工程量4 4、索賠的處理原則、索賠的處理原則索賠原因索賠原因責任者責任者處理原則處理原則修改設計修改設計施工條件變化施工條件變化業主原因拖期業主原因拖期工程師原因拖期工程師原因拖期業主或工業主或工程師程師考慮給予工期延長考慮給予工期延長考慮補償經濟損失考慮補償經濟損失異常惡劣氣候異常惡劣氣候工人罷工工人罷工天災天災客觀原因客觀原因 考慮給予工期延長考慮給予工期延長工效不高工效不高施工組織不好施工組織不好設備材料供應不及時設備材料供應不及時承包商承包商考慮向業主支付誤考慮向業主支付誤期損害賠償費期損害賠償費可原諒的拖可原諒的拖期期不可不可以原以原諒的

35、諒的拖期拖期n索賠事件：承包商車輛只能索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴重的非正常消耗，起輪胎嚴重的非正常消耗，要求業主給予要求業主給予400多條超耗多條超耗輪胎的補償。輪胎的補償。n索賠根據：業主違約，未按索賠根據：業主違約，未按合同規定提供合格的三級標合同規定提供合格的三級標準現場公路準現場公路n最終結果：在外國專家的幫最終結果：在外國專家的幫助下，業主賠償了助下，業主賠償了208條輪條輪胎，共計胎，共計1900萬日元（約萬日元（約16萬元人民幣）。萬元人民幣）。影響力巨大的索賠事件影響力巨大的索賠事件日本大成建筑株式日本大成建筑株式會社對業主

36、的違約索賠會社對業主的違約索賠n我國某水電站工程引水隧洞我國某水電站工程引水隧洞在施工過程中遇到連綿大雨。在施工過程中遇到連綿大雨。由于地下斷層、裂隙和許多由于地下斷層、裂隙和許多喀斯特溶洞相互貫通等不利喀斯特溶洞相互貫通等不利的地質條件，使隧洞工區的的地質條件，使隧洞工區的地下水涌量驟增，形成被迫地下水涌量驟增，形成被迫停工和設備淹沒。停工和設備淹沒。n施工現場條件變化的索賠施工現場條件變化的索賠n為了保證工程進度和施工安全，為了保證工程進度和施工安全，業主指令承包施工的外國公司從業主指令承包施工的外國公司從國外緊急進口所需的額外排水設國外緊急進口所需的額外排水設備，盡快恢復施工。外國承包公

37、備，盡快恢復施工。外國承包公司在貫徹實施業主指令的過程中，司在貫徹實施業主指令的過程中，向水電站業主單位正式提出了索向水電站業主單位正式提出了索賠要求。賠要求。 n承包商認為，如此大量的地承包商認為，如此大量的地下涌水，造成設備被淹和被下涌水，造成設備被淹和被迫停工，實屬承包商無法合迫停工，實屬承包商無法合理預見的不利自然條件，故理預見的不利自然條件，故應得到補償。應得到補償。(1)(1)此項大量地下涌水事故屬于不利的此項大量地下涌水事故屬于不利的自然條件，是有經驗的承包商和業主自然條件，是有經驗的承包商和業主無法合理預見的。無法合理預見的。(2)(2)承包商所采取的增加額外排水設施承包商所采

38、取的增加額外排水設施是按照業主單位的指示而進行的，因是按照業主單位的指示而進行的，因此應予以合理補償。此應予以合理補償。美國鄉村公路n美國某道路建設公司承包一美國某道路建設公司承包一條鄉村公路的施工，合同規條鄉村公路的施工，合同規定公路長度為定公路長度為8015m8015m，工期，工期1010個月個月, ,合同價合同價4,818,5004,818,500美元。美元。n在施工期間，業主要求在此在施工期間，業主要求在此公路上增建一條支路，通往公路上增建一條支路，通往距公路干線距公路干線700m700m的一個農場的一個農場。增加工程量引起的索賠增加工程量引起的索賠n承包商認為，此系合同工作承包商認為

39、，此系合同工作范圍以外的范圍以外的額外工程額外工程，要求，要求索賠。業主和主管項目的合索賠。業主和主管項目的合同官員表示同意。同官員表示同意。練習題練習題2.合同內索賠與合同外索賠的區別是（合同內索賠與合同外索賠的區別是（ ）。）。A. 前者是在合同規定期限內的索賠，后者是超過合同期限的索賠前者是在合同規定期限內的索賠，后者是超過合同期限的索賠B. 前者是以正式合同為依據進行的索賠，后者是以合同的補充協議為依前者是以正式合同為依據進行的索賠，后者是以合同的補充協議為依據進行的索賠據進行的索賠C. 前者是以合同條文為依據的索賠，后者是索賠事件的性質已經超過合前者是以合同條文為依據的索賠，后者是索

40、賠事件的性質已經超過合同范圍，必須根據適用于合同關系的法律來解決的問題同范圍，必須根據適用于合同關系的法律來解決的問題D. 前者是承包商失誤造成的索賠，后者是發包人失誤造成的索賠前者是承包商失誤造成的索賠，后者是發包人失誤造成的索賠C1.索賠最主要的依據是（索賠最主要的依據是（ ）。）。A. 合同文件合同文件 B. 招標文件招標文件 C. 施工文件施工文件 D. 現場錄像和照片現場錄像和照片A3.下列各項中（下列各項中（ ）不屬于承包商的工期索賠范疇。）不屬于承包商的工期索賠范疇。A. 發包人未能按合同規定時間提供施工場地發包人未能按合同規定時間提供施工場地B. 由于施工管理的問題導致工程進度

41、放慢由于施工管理的問題導致工程進度放慢C. 工程因不可抗力事件造成中斷工程因不可抗力事件造成中斷D. 工程師指定修改設計導致工程暫停工程師指定修改設計導致工程暫停B5、索賠的程序、索賠的程序索賠事件索賠事件發生發生2828天天內內提出索賠要求，索賠意向通知提出索賠要求，索賠意向通知2828天天內內報送索賠資料報送索賠資料工程師答復工程師答復工程師逾期答復后果工程師逾期答復后果持續索賠持續索賠仲裁與訴訟仲裁與訴訟2828天天內內練習題練習題1.在索賠通知發出（在索賠通知發出（ ）天后，承包人應向工程師提交索賠報告。）天后，承包人應向工程師提交索賠報告。A. 14 B. 28 C. 42 D. 5

42、62.承包人報送索賠報告和有關資料后，下列情況可視為索賠已被認可（承包人報送索賠報告和有關資料后，下列情況可視為索賠已被認可（ ）。）。A. 工程師在第工程師在第35天給予答復天給予答復B. 工程師在工程師在28天復信要求補充資料天復信要求補充資料C. 工程師超過工程師超過28天未予答復天未予答復D. 工程師在第工程師在第35天復信要求承包人提供更多資料天復信要求承包人提供更多資料E. 工程師在第工程師在第20天批準承包人的索賠要求天批準承包人的索賠要求ACDEB3.索賠文件包括（索賠文件包括（ ）。）。A. 總述部分總述部分 B. 論證部分論證部分 C. 反索賠要求反索賠要求 D. 索賠款和

43、工期的計算索賠款和工期的計算 E. 證據部分證據部分ABDEn某汽車制造廠建設施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地某汽車制造廠建設施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石，因此工期提前方沒有遇到松軟石，因此工期提前1 1個月。但在合同中另一未標明有個月。但在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，由此堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，由此造成了實際生產率比原計劃低得多，經測算影響工期造成了實際生產率比原計劃低得多，經測算影響工期3 3個月。由于施個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務拖到雨季進行工速度減慢，使

44、得部分施工任務拖到雨季進行, , 按一般公認標準推算，按一般公認標準推算，又影響工期又影響工期2 2個月。為此承包商準備提出索賠。問題：個月。為此承包商準備提出索賠。問題：1 1該項施工索賠能否成立？為什么？該項施工索賠能否成立？為什么？2 2在該索賠事件中，應提出的索賠內容包括哪兩方面？在該索賠事件中，應提出的索賠內容包括哪兩方面？3 3在工程施工中，通常可以提供的索賠證據有哪些？在工程施工中，通常可以提供的索賠證據有哪些？4 4承包商應提供的承包商應提供的索賠文件索賠文件有哪些？有哪些？。n1、該項施工索賠能成立。施工中在合同未標明有堅硬巖石的地方遇該項施工索賠能成立。施工中在合同未標明有

45、堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，屬于施工現場的施工條件與原來的勘察有很大差到更多的堅硬巖石，屬于施工現場的施工條件與原來的勘察有很大差異，屬于甲方的責任范圍。異，屬于甲方的責任范圍。n2、本事件使承包商由于意外地質條件造成施工困難，導致工期延長，本事件使承包商由于意外地質條件造成施工困難，導致工期延長，相應產生額外工程費用，因此，應包括費用索賠和工期索賠相應產生額外工程費用，因此，應包括費用索賠和工期索賠。小案例小案例n3 3、可以提供的索賠證據有：、可以提供的索賠證據有：（1 1）招標文件、工程合同及附件、業主認可的施工組織設計、工程圖紙、）招標文件、工程合同及附件、業主認可的施工組織設計

46、、工程圖紙、技術規范等；技術規范等；（2 2）工程各項有關設計交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等；）工程各項有關設計交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等；（3 3）工程各項經業主或監理工程師簽認的簽證；）工程各項經業主或監理工程師簽認的簽證；（4 4）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等；）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等；（5 5）工程各項會議紀要；）工程各項會議紀要；（6 6）施工計劃及現場實施情況記錄；）施工計劃及現場實施情況記錄；（7 7）施工日報及工長工作日志、備忘錄；）施工日報及工長工作日志、備忘錄；（8 8）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數量記錄；）工程送電

47、、送水、道路開通、封閉的日期及數量記錄；（9 9）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；（1010）工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄；）工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄；（1111）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；（1212）工程有關施工部位的照片及錄象等；）工程有關施工部位的照片及錄象等；（1313）工程現場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、降雨雪量等；）工程現場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、降雨雪量等；（1414）工程驗收報告及各項技術鑒定報告等；）工程驗收報告及各項技術鑒定報告等；（1515）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；（1616）工程會計核算資料；）工程會計核算資料；（1717）國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件、規定等。）國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件、規定等。n4、承包商應提供的索賠文件有：、承包商應提供