1、第二章第二章 產業組織理論產業組織理論 通過本章的學習通過本章的學習, ,了解產業組織理論形成、發展的過程和了解產業組織理論形成、發展的過程和趨勢，掌握產業組織的涵義、馬歇爾沖突、產業組織理論趨勢，掌握產業組織的涵義、馬歇爾沖突、產業組織理論的哈佛學派和芝加哥學派以及學會運用的哈佛學派和芝加哥學派以及學會運用SCPSCP分析范式分分析范式分析具體產業情況。析具體產業情況。教學目的與要求教學目的與要求 教學重點教學重點: :產業組織的含義、哈佛學派的產業組織的含義、哈佛學派的SCPSCP分析范式分析范式 教學難點教學難點: :馬歇爾沖突、可競爭市場理論馬歇爾沖突、可競爭市場理論 教學重點與難點教

2、學重點與難點 產業組織是指同一產業內企業間的組織或產業組織是指同一產業內企業間的組織或者市場關系。這種企業之間的市場關系主者市場關系。這種企業之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。關系和利益關系。第一節 產業組織理論的產生與發展一、一、 產業組織的含義產業組織的含義1.1.亞當亞當斯密斯密 國富論國富論(1776)(1776)2.2.馬歇爾馬歇爾經濟學原理經濟學原理（18901890）：）：“組織組織”理論，理論，“馬歇爾沖突馬歇爾沖突”。3.3.張伯倫張伯倫壟斷競爭論理壟斷競爭論理（19331933）和羅賓遜）和羅賓遜不不完全

3、競爭經濟學完全競爭經濟學（19331933）：不完全競爭的市場）：不完全競爭的市場結構理論，初步形成了了結構理論，初步形成了了“結構績效結構績效”分析的分析的框架。框架。4.4.梅森梅森產業組織研究小組產業組織研究小組哈佛學派。貝恩哈佛學派。貝恩產業組織產業組織（19591959）：系統闡述產業組織理論，）：系統闡述產業組織理論，標志著產業組織理論作為一個經濟學分支的形成。標志著產業組織理論作為一個經濟學分支的形成。第一節 產業組織理論的產生與發展二、二、 產業組織理論的形成產業組織理論的形成 斯密的勞動分工理論斯密的勞動分工理論馬歇爾的馬歇爾的“組織組織”理論與理論與“馬歇爾馬歇爾沖突沖突”

4、張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論哈佛學派哈佛學派SCPSCP范式的產業組織理論范式的產業組織理論 馬歇爾（馬歇爾（MarshallMarshall） 英國，英國，18901890年年經濟學原理經濟學原理; ; 組織：組織：第四生產要素第四生產要素“有時把組織分開來算作一個獨立的生產要素，似乎最為妥當有時把組織分開來算作一個獨立的生產要素，似乎最為妥當”第一節 產業組織理論的產生與發展二、二、 產業組織理論的形成產業組織理論的形成馬歇爾沖突：大規模生產能為企業帶來規模經濟性馬歇爾沖突：大規模生產能為企業帶來規模經濟性, ,使這些企業的單位產品成本使這些企業的單位產品成

5、本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中壟斷因素不斷增強，不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中發輝的作用，使經濟喪失活而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中發輝的作用，使經濟喪失活力。力。馬歇爾沖突成為產業組織理論探討的核心問題。馬歇爾沖突成為產業組織理論探討的核心問題。企業大規模生產企業大規模生產規模經濟性規模經濟性單位成本下降單位成本下降市場占有率提高市場占有率提高競爭市場競爭市場壟斷壟斷Marshalls dilemma第一節 產業組織理論的產生與發展1.1.芝加哥學派的產業組織理論

6、芝加哥學派的產業組織理論2.2.鮑莫爾的可競爭市場理論鮑莫爾的可競爭市場理論第一節 產業組織理論的產生與發展三、三、 產業組織理論的發展產業組織理論的發展經濟理論體系：經濟自由主義思想、社會達爾文主義，經濟理論體系：經濟自由主義思想、社會達爾文主義，“生存生存檢驗檢驗”的過程；的過程；基本理論主張：維護市場競爭機制、鼓勵競爭、反對政府干預；基本理論主張：維護市場競爭機制、鼓勵競爭、反對政府干預；行為主義：強調和重視廠商行為分析；行為主義：強調和重視廠商行為分析；效率效率績效績效結構：不是不同的市場結構產生不同的市場績效，結構：不是不同的市場結構產生不同的市場績效，而是不同的企業效率從而市場績效

7、形成不同的市場結構。而是不同的企業效率從而市場績效形成不同的市場結構。 第一節 產業組織理論的產生與發展1.1.芝加哥學派的產業組織理論芝加哥學派的產業組織理論代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等布羅增、波斯納等施蒂格勒（施蒂格勒（1911-19911911-1991）：芝加哥大學經濟學博士）：芝加哥大學經濟學博士19681968年，年，產業組織產業組織； 19821982諾貝爾經濟學獎諾貝爾經濟學獎信息經濟學；宏觀經濟調控；產業組織與規制政策信息經濟學；宏觀經濟調控；產業組織與規制政策信奉自由市場經濟中競爭機制的作用信奉自由市場經濟中競爭機制的作用強調

8、新古典學派價格理論在產業活動中的適用性強調新古典學派價格理論在產業活動中的適用性即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，長期的競爭均衡狀態是存在的在政府的進入規制，長期的競爭均衡狀態是存在的19821982年諾獎獲得者年諾獎獲得者第一節 產業組織理論的產生與發展理論理論可競爭市場理論是鮑莫爾等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出來的。該理論認可競爭市場理論是鮑莫爾等人在芝加哥學派產業組織理論的基礎上提出來的。該理論認為良好的生產效率和技術效率等市場績效，在傳統哈佛學派的理想的市場結構以外仍然為良好的生產效率和技術效率等

9、市場績效，在傳統哈佛學派的理想的市場結構以外仍然是可以實現的，而無需眾多競爭企業的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但是可以實現的，而無需眾多競爭企業的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進人的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會只要保持市場進人的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為。在這種環境條件下，包括自然壟斷在內迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為。在這種環境條件下，包括自然壟斷在內的高集中度的市場結構是可以和效率并存的。鮑莫爾認為在存在競爭或者潛在進入者的的高集中度的市場結構

10、是可以和效率并存的。鮑莫爾認為在存在競爭或者潛在進入者的條件下，即使是自然壟斷條件下的現有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競條件下，即使是自然壟斷條件下的現有廠商也只能制定可維持價格，保持接近于完全競爭的價格水平，推翻了壟斷市場結構會決定壟斷性市場行為，導致壟斷利潤的單向關聯爭的價格水平，推翻了壟斷市場結構會決定壟斷性市場行為，導致壟斷利潤的單向關聯的理論假定。的理論假定。 第一節 產業組織理論的產生與發展2.2.鮑莫爾的可競爭市場理論鮑莫爾的可競爭市場理論兩個重要的概念兩個重要的概念沉沒成本沉沒成本指企業進入市場所投入的資本，當企業退出市場時不能收回的指企業進入市場所投入的資本，當企

11、業退出市場時不能收回的部分。部分。完全可競爭市場完全可競爭市場是指市場內的企業當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收是指市場內的企業當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。第一節 產業組織理論的產生與發展羅賓遜羅賓遜(Robbison)張伯倫張伯倫(Chamberlin)馬歇爾馬歇爾 (Marshall)亞當亞當斯密斯密(Adam Smith)不完全競爭經濟學不完全競爭經濟學壟斷競爭理論壟斷競爭理論馬歇爾沖突馬歇爾沖突國富論國富論 二十世紀三十年代以前二十世紀三十年代以前第一節 產業組織理論的產生與發展梅

12、森提出了產業組織梅森提出了產業組織理論的理論體系和研理論的理論體系和研究方向，并在究方向，并在19391939年年出版了出版了大企業的生大企業的生產價格政策產價格政策一書和一書和一批關于產業集中度一批關于產業集中度的資料的資料梅森（梅森（ES MasonES Mason）在哈佛大學建立了一在哈佛大學建立了一個產業組織研究小組，個產業組織研究小組，對市場競爭過程，組對市場競爭過程，組織結構、競爭行為競織結構、競爭行為競爭結果進行研究爭結果進行研究克拉克（克拉克（JMClarkJMClark）發表了發表了論有效競爭論有效競爭的概念的概念對產業組織對產業組織理論的發展和體系的理論的發展和體系的建立也

13、產生了重大影建立也產生了重大影響，提出了有效競爭響，提出了有效競爭的基本概念和標準的基本概念和標準1938年年1939年年1940年年2020世紀三十年代世紀三十年代七十年代七十年代第一節 產業組織理論的產生與發展7070年代以后年代以后哈佛學派的產業組織理論不斷發展和完善哈佛學派的產業組織理論不斷發展和完善哈佛學派不斷受到批評和挑戰哈佛學派不斷受到批評和挑戰代表主流學派即哈佛學派沿著代表主流學派即哈佛學派沿著SCPSCP范式繼續前進的產范式繼續前進的產業組織理論業組織理論; ;代表人物有考林、沃特森等；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥學派為首的其他非主流產業組織理論。代以芝加哥學派為首的其

14、他非主流產業組織理論。代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。 第一節 產業組織理論的產生與發展Market structureMarket conductMarket performance1.SCP1.SCP范式范式Structure-Conduct-Structure-Conduct-Performance ParadigmPerformance Paradigm“市場結構市場結構市場行為市場行為市市場績效場績效”范式范式u主要以進入壁壘、市場集中度、產品主要以進入壁壘、市場集中度、產品差異化等指標來衡量。差異化等指標來衡量。u哈佛學派建立了完整的產業組織理論哈佛學

15、派建立了完整的產業組織理論體系，在分析方法上重視實證分析、重體系，在分析方法上重視實證分析、重視市場結構的作用。視市場結構的作用。第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容一、哈佛學派的主要理論一、哈佛學派的主要理論行行 為為結結 構構績績 效效績績 效效行行 為為結結 構構更為復雜的更為復雜的SCPSCP之間的關系之間的關系傳統的傳統的SCPSCP分析范式分析范式第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容市場基本供求狀況市場基本供求狀況市場結構市場結構市場行為市場行為市場績效市場績效 政府政策第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容S-C-P paradigm (S-C-P paradig

16、m (哈佛學派的哈佛學派的SCPSCP分析范式分析范式) )定價行為定價行為廣告行為廣告行為兼并行為兼并行為市場集中度市場集中度產品差別化產品差別化進入壁壘進入壁壘 效率效率收益收益技術進步技術進步Market structureMarketConductMarketPerformance第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容1主張維護企業間的主張維護企業間的競爭活力，發揮市競爭活力，發揮市場機制的作用，以場機制的作用，以最大限度地滿足市最大限度地滿足市場需求和推動技術場需求和推動技術進步。進步。2制定嚴格的反壟斷制定嚴格的反壟斷政策，完善維護公政策，完善維護公平競爭的法律體系。平競爭的法

17、律體系。法規包括禁止卡特法規包括禁止卡特爾、禁止壟斷行為、爾、禁止壟斷行為、限制橫向企業間的限制橫向企業間的合并與兼并、取消合并與兼并、取消歧視性價格等內容歧視性價格等內容3其理論主張對美國其理論主張對美國司法部兼并準則和司法部兼并準則和反壟斷內容的出臺反壟斷內容的出臺起了重要作用，這起了重要作用，這類準則對各類兼并類準則對各類兼并采取了采取了嚴厲采取了采取了嚴厲的制裁措施的制裁措施2.2.哈佛學派的政策主張哈佛學派的政策主張第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容19681968年施蒂格勒的年施蒂格勒的名著名著產業組織產業組織一一書的問世，標志著書的問世，標志著芝加哥學派在理論芝加哥學派在

18、理論上的成熟。上的成熟。信奉市場經濟中競爭機制的作用，反對政信奉市場經濟中競爭機制的作用，反對政府過多干預府過多干預績效起決定作用，不同的企業效率形成不同績效起決定作用，不同的企業效率形成不同的市場結構；如果一個企業出現高利潤的話，的市場結構；如果一個企業出現高利潤的話，完全可能是該企業高效率的結果，而不是壟完全可能是該企業高效率的結果，而不是壟斷的結果斷的結果反壟斷的目的是為了實現經濟效率，即社會反壟斷的目的是為了實現經濟效率，即社會福利的最大化。是保護競爭，而不是單純保福利的最大化。是保護競爭，而不是單純保護競爭者，維持競爭者的數量。主張消極的護競爭者，維持競爭者的數量。主張消極的反托拉斯

19、政策反托拉斯政策第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容二、芝加哥學派的主要理論二、芝加哥學派的主要理論結構決定行為和績效結構決定行為和績效市場行為和績效決定結構市場行為和績效決定結構結構主義結構主義效率主義效率主義提倡政府干預提倡政府干預反對政府干預反對政府干預反壟斷政策反壟斷政策企業分割、禁止兼并企業分割、禁止兼并反壟斷政策反壟斷政策禁止卡特爾行為禁止卡特爾行為進入壁壘進入壁壘進入的不利因素進入的不利因素進入壁壘進入壁壘新企業比老企業多承擔的成本新企業比老企業多承擔的成本哈佛學派與芝加哥學派的比哈佛學派與芝加哥學派的比較較實證分析實證分析理論推導理論推導第二節 產業組織理論的主要學派及其理論內容產業組織理論的發展分析框架分析框架理論