1、供供應(yīng)應(yīng)商商現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核查查看看資資料料序序號(hào)號(hào)項(xiàng)項(xiàng)目目檢檢查查內(nèi)內(nèi)容容及及注注意意事事項(xiàng)項(xiàng)檢檢查查結(jié)結(jié)果果1營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）、國(guó)稅稅務(wù)登記證（正本）、地稅稅務(wù)登記證（正本）1、組織機(jī)構(gòu)代碼證是否齊全，證件是否過(guò)期2、成立時(shí)間是否滿一年/三年2體系認(rèn)證證書(shū)1、是否具有ISO9000、ISO14000、ISO18000（國(guó)外體系認(rèn)證也行）等體系證書(shū)（原件）2、證書(shū)是否在有效期內(nèi)，質(zhì)量手冊(cè)3產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)產(chǎn)品是否有CQC、CCC、UL、VDE、專利證書(shū)4企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1、注意檢查是否低于我司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2、生產(chǎn)過(guò)程是否按企標(biāo)執(zhí)行5作業(yè)指導(dǎo)書(shū)1、注意作業(yè)內(nèi)容是否符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求2、生產(chǎn)過(guò)程是否按企標(biāo)執(zhí)行6內(nèi)

2、審和外審記錄注意檢查內(nèi)外審的頻次，各部門質(zhì)量目標(biāo)7培訓(xùn)計(jì)劃/記錄/驗(yàn)證是否有相應(yīng)產(chǎn)品的培訓(xùn)內(nèi)容并記錄，是否有關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)內(nèi)容8關(guān)鍵崗位，特殊崗位資格證1、現(xiàn)場(chǎng)檢查各證書(shū)是否有效2、是否有理論和實(shí)操技能培訓(xùn)記錄9計(jì)量管理臺(tái)帳/計(jì)量證書(shū)1、計(jì)量證書(shū)是否過(guò)期2、是否包括我司強(qiáng)制必備的型式試驗(yàn)設(shè)備10文件發(fā)放/更改記錄、工藝更改單檢查最近時(shí)間的更改單、記錄11各環(huán)節(jié)檢驗(yàn)記錄（進(jìn)貨、過(guò)程、成品）1、記錄是否和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)相互2、是否具備相應(yīng)的檢驗(yàn)工具，工具是否計(jì)量12各環(huán)節(jié)不合格報(bào)告最終處理方式的記錄檢查最近時(shí)間不合格記錄13質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告、整改措施、效果驗(yàn)證措施是否在實(shí)際過(guò)程已執(zhí)行，整改前后改善14

3、品質(zhì)周/月例會(huì)記錄檢查最近時(shí)間的記錄，及整改內(nèi)容的落實(shí)15顧客投訴單及整改相關(guān)資料檢查最近時(shí)間的投訴單和相關(guān)整改資料16關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)/QC工程圖檢查是否與實(shí)際執(zhí)行相符17型式試驗(yàn)計(jì)劃、試驗(yàn)報(bào)告、委外測(cè)試報(bào)告檢查是否制定年度或月度的監(jiān)控計(jì)劃，是否按計(jì)劃進(jìn)行執(zhí)行，不合格處理方式19設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)記錄文件（整套流程文件記錄）檢查最近時(shí)間的記錄文件20全部供應(yīng)商清單是否編制供應(yīng)商清單并進(jìn)行更新21供應(yīng)商引入報(bào)告是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審22供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)及考核，相關(guān)管理制度檢查最近時(shí)間的記錄文件23公司員工總?cè)藬?shù)品質(zhì)員工穩(wěn)定性等，及品質(zhì)人員比例24不合格品控制程序檢查制度的實(shí)際落實(shí)情況25供應(yīng)商提供的RoHS檢測(cè)報(bào)

4、告、有效期監(jiān)控臺(tái)帳、RoHS保證協(xié)議1、報(bào)告是否在有效期內(nèi)（1年內(nèi)）2、是否定期委外監(jiān)控，成品RoHS檢測(cè)報(bào)告26產(chǎn)線管理制度檢查制度的實(shí)際落實(shí)情況備注：1、以上資料請(qǐng)?zhí)峁┰荆?、資料請(qǐng)?jiān)诂F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審2個(gè)小時(shí)內(nèi)提供，缺少資料的，可以直接告知沒(méi)有； 3、現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵工序或設(shè)備要求拍照，不能拍照的地方請(qǐng)?zhí)崾尽Ｎ募幋a：xxx-xxx供供應(yīng)應(yīng)商商現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核報(bào)報(bào)告告 1.1.基基本本信信息息供應(yīng)商名稱物料重要度分級(jí)合格分?jǐn)?shù)供應(yīng)商地址物料類別 鈑金 塑料 包裝 電子 電器 聯(lián)系人電話郵箱：評(píng)審類型 新供應(yīng)商引入 標(biāo)桿供應(yīng)商評(píng)審 例行評(píng)審 監(jiān)督評(píng)審是否供貨已供貨 未供貨*通過(guò)體系認(rèn)證其他體系認(rèn)證：O

5、HSAS18001:20072.2.判判定定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)1、根據(jù)供方產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的復(fù)雜程度、規(guī)模及應(yīng)達(dá)到的管理體系保證能力要求進(jìn)行抽樣調(diào)查評(píng)價(jià)；2、A類供應(yīng)商86分評(píng)分100分；B類供應(yīng)商76分評(píng)分85分；C類供應(yīng)商66分評(píng)分75分，D類供應(yīng)商65。3、新供應(yīng)商自評(píng)分?jǐn)?shù)與現(xiàn)場(chǎng)QSA評(píng)審得分的差異設(shè)為A，在A*10天之后進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審，復(fù)審不合格，停止引入。3.3.審審核核內(nèi)內(nèi)容容詳詳細(xì)細(xì)參參見(jiàn)見(jiàn)供供應(yīng)應(yīng)商商年年度度審審核核表表3.1 本次審核工發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng) 項(xiàng)，其中，嚴(yán)重不符合項(xiàng) 項(xiàng)；一般不符合項(xiàng) 項(xiàng)；建議項(xiàng) 項(xiàng)。3.2 本次審核概況描述如下：評(píng)評(píng)審審項(xiàng)項(xiàng)目目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)評(píng)評(píng)審審情情況況評(píng)評(píng)審審項(xiàng)項(xiàng)目目

6、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)評(píng)評(píng)審審情情況況新供方在現(xiàn)有供方中品質(zhì)實(shí)力排名現(xiàn)有哪幾知明家供應(yīng)商關(guān)鍵工序控制水平1、關(guān)鍵工序是否明確標(biāo)識(shí) 該供方排名第幾名2、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、設(shè)備操作指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行良好品質(zhì)控制能力是否不低于標(biāo)桿供應(yīng)商。3、員工培訓(xùn)、設(shè)備校正、保養(yǎng)符合要求*必備檢驗(yàn)設(shè)備（此條不符合，評(píng)審不合格）必備的檢驗(yàn)設(shè)備清單（圖片見(jiàn)第一部分公司形象第二章）文件管理1、是否有文件記錄控制程序，現(xiàn)場(chǎng)文件是否按文件要求進(jìn)行控制？欠缺必備檢驗(yàn)設(shè)備清單2、文件是否能保持其有效性、唯一性、合法性？質(zhì)量持續(xù)改善1、是否建立品質(zhì)整改流程？不合格品控制1、是否建立不合格品控制程序？并能按文件的要求操作。2、是否對(duì)內(nèi)部、外部質(zhì)

7、量問(wèn)題進(jìn)行分析、統(tǒng)計(jì)、糾正，并制定糾正、預(yù)防措施。2、現(xiàn)場(chǎng)的不合格品標(biāo)識(shí)、區(qū)隔是否規(guī)范，能避免不合格物料的誤用。3、對(duì)客戶的投訴及質(zhì)量問(wèn)題是否建立檔案并進(jìn)行整改，同時(shí)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證并可追溯。3、不合格物料的處理是否規(guī)范,并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批？工廠規(guī)模1、所評(píng)審物料生產(chǎn)的員工總?cè)藬?shù)檢驗(yàn)水平1、品質(zhì)部的組織構(gòu)架、崗位職責(zé)是否完善。人員配置是否齊全2、技術(shù)人員比例2、檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否完整，并能有效指導(dǎo)檢驗(yàn)員檢驗(yàn)3、廠房面積3、檢驗(yàn)記錄是否完整、可追溯4、主要生產(chǎn)設(shè)備、數(shù)量4、檢測(cè)設(shè)備是否齊全、設(shè)備是否在校正期限內(nèi)，能否保證檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性？4.4.質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系評(píng)評(píng)分分明明細(xì)細(xì)條款號(hào)審

8、核項(xiàng)目滿分實(shí)際得分主要問(wèn)題點(diǎn)4.0加分項(xiàng)004.1綜合質(zhì)量管理4204.2來(lái)料過(guò)程質(zhì)量管理8804.3制程過(guò)程質(zhì)量管理15204.4成品過(guò)程質(zhì)量管理4804.5設(shè)備、儀器、模具、計(jì)量工具的管理260總總分分3563560 0折折算算成成百百分分制制得得分分0 05.5.審審核核結(jié)結(jié)論論質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系得得分分（百分制）0 0評(píng)評(píng)審審結(jié)結(jié)論論6.6.審審核核成成員員組長(zhǎng)組員評(píng)審日期AISO9001QS9000ISO14001BC復(fù)審復(fù)審是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否合格不合格第 4 頁(yè)，共 14 頁(yè)供供應(yīng)應(yīng)商商質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系審審核核表表供供方方

9、名名稱稱工工廠廠地地址址物物料料重重要要分分類類評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)類類型型評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)得得分分加加分分項(xiàng)項(xiàng)( (滿滿分分4 4分分) )審審核核小小項(xiàng)項(xiàng)關(guān)關(guān)注注點(diǎn)點(diǎn)評(píng)評(píng)分分標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)滿滿分分得得分分得得分分說(shuō)說(shuō)明明能力認(rèn)證是否有資格認(rèn)證證書(shū)（如通過(guò)TS16949、ISO14001等）ISO9001證書(shū)不算，無(wú)得0分，有得1分精益生產(chǎn) 是否有開(kāi)展精益生產(chǎn)或6西格瑪管理無(wú)得0分，有開(kāi)展但僅限于培訓(xùn)等未取得良好效益得0.5分，開(kāi)展良好得1分優(yōu)秀客戶客戶群是否有三星、LG、松下、惠而浦、西門子等日韓歐美優(yōu)秀企業(yè)或世界500強(qiáng)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定供貨半年以上，無(wú)得0分，有任一得1分可靠性建立了零部件可靠性評(píng)價(jià)體系并開(kāi)展可靠性增

10、長(zhǎng)設(shè)計(jì)和可靠性評(píng)價(jià)無(wú)得0分，有可靠性設(shè)計(jì)得0.5分，有可靠性評(píng)價(jià)得0.5分，有可靠性設(shè)計(jì)有可靠性評(píng)價(jià)得1分小小計(jì)計(jì)0 00 0以以上上加加分分項(xiàng)項(xiàng)得得分分，直直接接在在最最后后換換算算成成百百分分制制得得分分后后加加入入總總分分4.14.1 綜綜合合質(zhì)質(zhì)量量管管理理序序號(hào)號(hào)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)內(nèi)內(nèi)容容是是否否審審核核（0/10/1判判據(jù)據(jù)）滿滿分分得得分分審審核核證證據(jù)據(jù)備備注注4.1.14.1.1公公司司質(zhì)質(zhì)量量意意識(shí)識(shí)及及相相關(guān)關(guān)資資源源4.1.1.1是否建立了有效的質(zhì)量管理體系（ISO9001，ISO14001、TS16949等），是否已獲得認(rèn)證和接受了持續(xù)的年度監(jiān)督，且未被暫停過(guò)有ISO9001等

11、證書(shū)，證書(shū)持續(xù)有效得滿分；證書(shū)暫停過(guò)但已恢復(fù)得3分，證書(shū)處于暫停狀態(tài)不得分154.1.1.2公司是否有獨(dú)立的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)部門，對(duì)于重要的質(zhì)量問(wèn)題，有專人負(fù)責(zé)制度公司無(wú)獨(dú)立的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)部門得0分，有專人負(fù)責(zé)得2分，能體現(xiàn)重要質(zhì)量管理的得3分134.1.1.3是否定期開(kāi)展內(nèi)部審核，內(nèi)部審核策劃是否覆蓋了全部要素和所有部門開(kāi)展內(nèi)部審核，覆蓋了全部要素和所有部門得4分，覆蓋要素和部門不全，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題扣0.5分，扣滿為止144.1.1.4內(nèi)審是否對(duì)質(zhì)量目標(biāo)和部門目標(biāo)進(jìn)行評(píng)定，是否對(duì)未達(dá)成的目標(biāo)制定了改善措施，并對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了改善對(duì)質(zhì)量目標(biāo)和部門目標(biāo)進(jìn)行評(píng)定，輸出結(jié)果得3分，未輸出結(jié)果得2分，若有

12、問(wèn)題沒(méi)分析改善得1分134.1.1.5是否定期開(kāi)展管理評(píng)審，管理評(píng)審的策劃和實(shí)施周期是否合理？管理評(píng)審是否檢討質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況？定期開(kāi)展管理評(píng)審檢討質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況得4分，未執(zhí)行管理評(píng)審得0分，執(zhí)行沒(méi)有按照規(guī)定或沒(méi)有檢討質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況得2分144.1.1.6是否識(shí)別存在的全部外包過(guò)程，若存在外包過(guò)程，是否對(duì)外包過(guò)程進(jìn)行有效控制外包過(guò)程交付的批次100%合格得滿分，合格率不低于未外包過(guò)程得2分，合格率低于未外包過(guò)程不得分）注：若無(wú)外包過(guò)程，該項(xiàng)目得滿分。134.1.1.7是否制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，關(guān)鍵重要崗位人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，特殊崗位是否有資格認(rèn)定，培訓(xùn)后是否進(jìn)行了記錄和考核評(píng)價(jià)明確產(chǎn)品設(shè)

13、計(jì)驗(yàn)證、關(guān)鍵件采購(gòu)、關(guān)鍵件進(jìn)料檢驗(yàn)、關(guān)鍵件倉(cāng)儲(chǔ)、關(guān)鍵件裝配、SMT或波峰焊、例行檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)、抽樣檢驗(yàn)等崗位并有相應(yīng)記錄得5分，缺不超過(guò)2個(gè)崗位得3分，缺不超過(guò)兩份記錄得3分，缺2個(gè)以上崗位不得分，缺兩份以上記錄不得分15小小計(jì)計(jì)27270 04.1.24.1.2顧顧客客有有關(guān)關(guān)過(guò)過(guò)程程管管理理4.1.2.1客戶滿意度是否定義了評(píng)價(jià)方案并進(jìn)行滿意度調(diào)查，是否制定了持續(xù)提升顧客滿意度的措施進(jìn)行滿意度調(diào)查并有效分析得5分，未進(jìn)行得0分，有進(jìn)行沒(méi)分析得3分，有分析不完善4分154.1.2.2是否有專職部門及人員向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客投訴、抱怨、問(wèn)詢、訂單無(wú)設(shè)立客戶管理專員包括客訴專員得0分，

14、有設(shè)立客戶管理專員包括客訴專員并有記錄得3分，沒(méi)記錄得2分134.1.2.3對(duì)客戶的意見(jiàn)是否得到及時(shí)處理，顧客是否滿意無(wú)客訴管理流程，無(wú)及時(shí)處理和處理后客戶不滿意得0分，有流程但處理后客戶不滿意得2分，有流程且處理及時(shí)客戶滿意的3分13新廠初審復(fù)審標(biāo)桿供應(yīng)商例行評(píng)審監(jiān)督評(píng)審ABC第 5 頁(yè)，共 14 頁(yè)4.1.2.4對(duì)客戶退回的產(chǎn)品或投訴是否采取對(duì)策進(jìn)行改進(jìn)和處理，并向客戶回復(fù)相關(guān)信息。無(wú)處理、無(wú)改善、無(wú)回復(fù)得0分，有處理或改善或回復(fù)得1分，有處理、有改善、有效回復(fù)得2分124.1.2.5是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、維護(hù)，發(fā)生異常時(shí)，是否向顧客報(bào)告對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)無(wú)管理要求得0分，有管理要求但

15、不完善得1分，有完善的顧客財(cái)產(chǎn)管理得2分12小小計(jì)計(jì)15150 04.24.2 來(lái)來(lái)料料過(guò)過(guò)程程質(zhì)質(zhì)量量管管理理序序號(hào)號(hào)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)內(nèi)內(nèi)容容是是否否審審核核（0/10/1判判據(jù)據(jù)）滿滿分分得得分分審審核核證證據(jù)據(jù)備備注注4.2.14.2.1供供應(yīng)應(yīng)商商與與采采購(gòu)購(gòu)管管理理4.2.1.1是否有選擇、評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件，評(píng)價(jià)和選擇是否形成記錄無(wú)形成準(zhǔn)則和文件得0分，有形成但無(wú)評(píng)價(jià)和選擇記錄的得3分，有形成并做好相應(yīng)記錄的得5分154.2.1.2是否建立合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否對(duì)供應(yīng)商分類管理，物料是否在合格分供方中采購(gòu)？有名冊(cè)且分類管理得5分；無(wú)建立供方名冊(cè)得0分；有建立名冊(cè)但未分類管理得3分；發(fā)現(xiàn)物

16、料不在合格分供方中采購(gòu)的情況，發(fā)現(xiàn)一個(gè)扣1分，扣滿為止154.2.1.3對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、組織是否十分了解；是否定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)（應(yīng)包括資質(zhì)、供貨質(zhì)量、以往交付情況、產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量保證能力、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果等項(xiàng)目）對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、組織十分了解且定期評(píng)價(jià)得3分，不了解或未評(píng)價(jià)每發(fā)現(xiàn)一個(gè)扣0.5分，扣滿為止134.2.1.4供方的產(chǎn)品及過(guò)程變更時(shí)，是否進(jìn)行文件化管理并有記錄可供追溯供方的產(chǎn)品及過(guò)程變更時(shí)，進(jìn)行文件化管理并有記錄可供追溯得3分，無(wú)記錄得1分，不可追溯得1分134.2.1.5是否每月將來(lái)料品質(zhì)績(jī)效向供應(yīng)商反饋，當(dāng)問(wèn)題發(fā)生時(shí)及時(shí)報(bào)告，召開(kāi)供應(yīng)商相關(guān)的品質(zhì)會(huì)議，并跟進(jìn)問(wèn)題的處理結(jié)果有反饋機(jī)制

17、和召開(kāi)供應(yīng)商相關(guān)的品質(zhì)會(huì)議制度并有效實(shí)施的得3分；沒(méi)有跟進(jìn)處理結(jié)果得2分，沒(méi)有反饋機(jī)制和供方品質(zhì)會(huì)議的0分134.2.1.6供應(yīng)商質(zhì)量下降或不符合要求時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換。是否與供應(yīng)商簽定質(zhì)量保證協(xié)議，是否對(duì)供方提出品質(zhì)目標(biāo)在供方品質(zhì)異常時(shí)未采取任何糾正措施，也未與供方簽訂質(zhì)量保證協(xié)議的得0分，有采取糾正措施或有與供方簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，但不完善的得1分，有完善的供方品質(zhì)異常管理和改善措施及簽訂質(zhì)量保證協(xié)議的得2分；未包含對(duì)分供方提出品質(zhì)目標(biāo)得1分124.2.1.7供方出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)是否有停貨、整改和淘汰機(jī)制有完善的停貨、整改和淘汰機(jī)制得3分，不完善得2分134.2.1.8所有采購(gòu)

18、物料是否有供方的出廠檢驗(yàn)報(bào)告有得2分，無(wú)不得分124.2.1.9是否建立供方樣品確認(rèn)制度并有樣品確認(rèn)記錄有制度并有樣品確認(rèn)記錄得2分，缺任意一個(gè)得1分，都沒(méi)有得0分12小小計(jì)計(jì)28280 04.2.24.2.2進(jìn)進(jìn)貨貨檢檢驗(yàn)驗(yàn)管管理理4.2.2.1是否制定了進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū),是否有進(jìn)貨檢驗(yàn)管理規(guī)程無(wú)制定進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)進(jìn)貨檢驗(yàn)管理規(guī)程得0分，有制定進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)貨檢驗(yàn)管理規(guī)程或都有但不完善的得3分，有完善的進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)貨檢驗(yàn)管理規(guī)程的得5分154.2.2.2是否有基于質(zhì)量目標(biāo)的來(lái)料抽樣方案并有效執(zhí)行有來(lái)料抽樣方案并有效執(zhí)行得5分，執(zhí)行無(wú)效的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題扣1分，扣滿為止154.2

19、.2.3是否保存了進(jìn)貨檢驗(yàn)用的限度樣板，并建立了樣板臺(tái)帳，樣板標(biāo)識(shí)是否清晰完整。無(wú)進(jìn)貨檢驗(yàn)限度樣板管理得0分，有進(jìn)貨限度樣板和臺(tái)帳或樣板有標(biāo)識(shí)，但不完善的得3分，有完善的進(jìn)貨用限度樣板、清晰完整的標(biāo)識(shí)管理和使用管理臺(tái)帳得4分144.2.2.4是否為進(jìn)貨檢驗(yàn)配備了必要的測(cè)試、測(cè)量?jī)x器、設(shè)備，且設(shè)備年度鑒定有效。設(shè)備齊全且年度鑒定有效得5分，必要設(shè)備缺一種扣1分，扣滿為止。年度鑒定失效，發(fā)現(xiàn)一個(gè)扣1分，扣滿為止。154.2.2.5檢驗(yàn)人員是否熟悉檢驗(yàn)方法和標(biāo)準(zhǔn)，是否經(jīng)培訓(xùn)上崗，特定計(jì)量?jī)x器是否持有計(jì)量證書(shū)。抽查任意檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)對(duì)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、操作方法等未經(jīng)培訓(xùn)合格，取得上崗證或相關(guān)的資格確認(rèn)資料得0分；

20、雖經(jīng)培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄或上崗證或可資格認(rèn)定的資料，但現(xiàn)場(chǎng)抽問(wèn)和實(shí)際操作考查不符合要求或有待改善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分；有完善的檢驗(yàn)員崗前資格確認(rèn)、檢驗(yàn)過(guò)程培訓(xùn)管理且現(xiàn)場(chǎng)抽問(wèn)和實(shí)際操作均通過(guò)的得4分144.2.2.6進(jìn)貨檢驗(yàn)是否按規(guī)定的檢驗(yàn)方法、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)及要求進(jìn)行，檢驗(yàn)結(jié)果是否予以記錄和保存檢驗(yàn)員未按規(guī)定的檢驗(yàn)方法、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，也沒(méi)有檢驗(yàn)記錄的得0分；有按檢驗(yàn)方法或圖紙或標(biāo)準(zhǔn)要求或有檢驗(yàn)記錄，但不完善不完整的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低分2分；嚴(yán)格按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、方法并保存好相關(guān)記錄的得4分144.2.2.7檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)是否對(duì)來(lái)料不合格品進(jìn)行清晰標(biāo)識(shí)，來(lái)料不合格品處理是否按規(guī)定權(quán)限審

21、批并保存相關(guān)記錄，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施并驗(yàn)證。不合格品處理無(wú)審批權(quán)限規(guī)定，也無(wú)保存記錄要求，同時(shí)也無(wú)要求供方提供改善報(bào)告要求的得0分，不合格品處理有權(quán)限規(guī)定或有要求供方提供改善報(bào)告或之間管理不太完善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低1分13第 6 頁(yè)，共 14 頁(yè)4.2.2.8進(jìn)貨檢驗(yàn)是否規(guī)定并實(shí)施了零部件型式試驗(yàn)，并形成檢驗(yàn)記錄保存。無(wú)零部件型式試驗(yàn)檢驗(yàn)要求得0分；有試驗(yàn)要求但未實(shí)施或未按要求實(shí)施，或無(wú)效實(shí)施的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低分2分；有完善的零部件型式試驗(yàn)檢驗(yàn)要求，并有效控制，同時(shí)保存相關(guān)記錄的得4分144.2.2.9來(lái)料不合格品的讓步接收、代用明確規(guī)定了審批流程并嚴(yán)格

22、執(zhí)行來(lái)料不合格品的讓步接收、代用明確規(guī)定了審批流程并嚴(yán)格執(zhí)行得2分，不太完善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低1分124.2.2.10是否每月對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施每月對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施得4分，不太完善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低2分14小小計(jì)計(jì)40400 04.2.34.2.3貨貨倉(cāng)倉(cāng)管管理理4.2.3.1是否有倉(cāng)庫(kù)管理程序；是否有倉(cāng)庫(kù)物料臺(tái)賬，合理管理材料入、出庫(kù)信息無(wú)倉(cāng)庫(kù)管理制度和定制區(qū)域得0分，有完善的管理制度和區(qū)域管制圖得4分，不太完善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低2分144.2.3.2有專

23、門的倉(cāng)庫(kù)管理人員，執(zhí)行先進(jìn)先出原則無(wú)專門的管理員，此項(xiàng)不得分，沒(méi)有執(zhí)行先入先出的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題扣0.5分，扣滿為止124.2.3.3貨倉(cāng)是否合理規(guī)劃定置區(qū)域，有防止物品的混放，來(lái)料倉(cāng)合格品、不合格品、待檢品是否分區(qū)存儲(chǔ)、明顯標(biāo)識(shí)倉(cāng)存物料未按區(qū)域擺放，且標(biāo)識(shí)不明顯得0分；部分物料未按區(qū)域儲(chǔ)存和標(biāo)識(shí)，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低分1分；倉(cāng)存的物料嚴(yán)格按區(qū)域擺放和標(biāo)識(shí)得2分124.2.3.4貨物存放是否定位，是否整潔，環(huán)境是否適宜，貨物是否有防護(hù)，堆存是否合理貨物存儲(chǔ)不合理得0分；部分貨物存儲(chǔ)不合理，環(huán)境要求不達(dá)標(biāo)（如電器件的溫濕度、防靜電等）每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，扣滿為止124.2.3

24、.5是否明確了貨物保存期的規(guī)定，超期物料是否經(jīng)重新檢驗(yàn)確認(rèn)無(wú)規(guī)定貨物保存期限得0分，有規(guī)定但未執(zhí)行得1分，有規(guī)定且控制在合理范圍得3分134.2.3.6是否對(duì)尾數(shù)(部品成品)實(shí)施管理沒(méi)有制定尾數(shù)管理規(guī)程及相應(yīng)管理得0分，有制定尾數(shù)管理或進(jìn)行尾數(shù)管理得1分，有完善的尾數(shù)管理得2分124.2.3.7是否有程序?qū)ξ锪系慕邮铡l(fā)放、拒收進(jìn)行管控和處理，并提供相關(guān)記錄有規(guī)定并有記錄得2分，沒(méi)有記錄得1分124.2.3.8是否有程序規(guī)范物料搬運(yùn)流程，防止物料變質(zhì)、損壞和安全風(fēng)險(xiǎn)，并有效實(shí)施有規(guī)定并有實(shí)施得1分，有規(guī)定沒(méi)有實(shí)施得0.5分114.2.3.9倉(cāng)庫(kù)管理和環(huán)境是否符合產(chǎn)品質(zhì)量保證要求符合得2分，不太

25、完善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低1分12小小計(jì)計(jì)20200 04.34.3 制制程程過(guò)過(guò)程程質(zhì)質(zhì)量量管管理理序序號(hào)號(hào)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)內(nèi)內(nèi)容容是是否否審審核核（0/10/1判判據(jù)據(jù)）滿滿分分得得分分審審核核證證據(jù)據(jù)備備注注4.3.14.3.1設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)開(kāi)開(kāi)發(fā)發(fā)管管理理4.3.1.1設(shè)計(jì)輸入是否完整，是否包括相關(guān)法律法規(guī)及顧客合同等方面的要求，是否經(jīng)過(guò)審核無(wú)設(shè)計(jì)輸入和經(jīng)過(guò)審核得0分，有設(shè)計(jì)輸入但不完善或未經(jīng)審核得3分，有完整的設(shè)計(jì)輸入和審核管理得5分154.3.1.2設(shè)計(jì)輸出的文件有哪些，是否完整，是否形成文件并在發(fā)放前得到批準(zhǔn)，是否符合輸入要求，并為采購(gòu)、生產(chǎn)、驗(yàn)收提供標(biāo)準(zhǔn)無(wú)設(shè)計(jì)輸出的相關(guān)文件和批準(zhǔn)

26、的要求得0分，有設(shè)計(jì)輸出文件但不完善或未經(jīng)批準(zhǔn)得3分，有完整的設(shè)計(jì)輸出文件和審批管理得5分154.3.1.3是否在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段進(jìn)行設(shè)計(jì)審核，是否對(duì)審核的結(jié)果及措施進(jìn)行了記錄，審核內(nèi)容是否完整，審核中識(shí)別問(wèn)題是否得到解決無(wú)進(jìn)行設(shè)計(jì)審核得0分，有設(shè)計(jì)審核但記錄或問(wèn)題的解決不完善得1分，有完善的審計(jì)審核、記錄及審核的相應(yīng)問(wèn)題得到解決得2分124.3.1.4是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出的結(jié)果（樣件）進(jìn)行驗(yàn)證（型式試驗(yàn)），有無(wú)足夠的型式及可靠性試驗(yàn)設(shè)備，驗(yàn)證的結(jié)果及措施是否予以記錄，驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的問(wèn)題是否得到解決無(wú)進(jìn)行設(shè)計(jì)輸出的驗(yàn)證得0分，有設(shè)計(jì)輸出的驗(yàn)證但試驗(yàn)方法、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)設(shè)備、記錄或問(wèn)題的解決不完善得2分

27、，有完善的設(shè)計(jì)輸出驗(yàn)證、記錄及驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)的相應(yīng)問(wèn)題得到解決得3分134.3.1.5設(shè)計(jì)程序是否定期檢討，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改。有定期檢討且發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改得3分，沒(méi)及時(shí)整改得2分，無(wú)定期檢討得0分134.3.1.6是否對(duì)初期產(chǎn)品的品質(zhì)進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)，是否經(jīng)客戶確認(rèn)，確認(rèn)結(jié)果（簽審樣件）是否記錄保存，確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否得到解決對(duì)初品未進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)、客戶檢驗(yàn)確認(rèn)的得0分，有對(duì)初品進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)或客戶檢驗(yàn)確認(rèn)或保存客戶簽樣、記錄或解決發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的得1分，有完善初品設(shè)計(jì)確認(rèn)、客戶檢驗(yàn)確認(rèn)及問(wèn)題關(guān)閉管理的得2分12第 7 頁(yè)，共 14 頁(yè)4.3.1.7產(chǎn)品更改（材料更改、工藝更改、模具更改、供應(yīng)商更改）是否形

28、成文件，實(shí)施前是否得到批準(zhǔn)，是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)，結(jié)果是否記錄，問(wèn)題是否解決更改未形成管理文件得0分，有形成文件但未進(jìn)行批準(zhǔn)或驗(yàn)證或確認(rèn)或保存記錄得3分，有完整的設(shè)計(jì)變更管理文件、驗(yàn)證、確認(rèn)和記錄以及問(wèn)題的改善關(guān)閉得5分154.3.1.8產(chǎn)生更改后,相關(guān)技術(shù)文件、圖紙是否作相應(yīng)更改，相應(yīng)的技術(shù)文件、圖紙是否進(jìn)行更改標(biāo)識(shí)。設(shè)計(jì)變更是否通知客戶確認(rèn)無(wú)設(shè)計(jì)變更管理跟蹤要求及記錄得0分，有變更管理跟蹤但過(guò)程管理不完善得0.5分，有完善的變更管理跟蹤及記錄，并及時(shí)通知客戶確認(rèn)的得1分114.3.1.9對(duì)于工程變更前后的材料，半成品，成品；以及在客戶端，在途的，在供應(yīng)商端的所有的相關(guān)產(chǎn)品和

29、物料都進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、區(qū)分，及時(shí)按照要求處理管理完善得2分，不完善每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題扣0.5分，扣滿為止124.3.1.10是否有驗(yàn)證、追溯工程變更有效性的流程和方法？工程變更文件對(duì)過(guò)程、模具或材料的變更管理是否可追溯管理完善得2分，不完善每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題扣0.5分，扣滿為止124.3.1.11技術(shù)能力是否可以保證產(chǎn)品質(zhì)量？是否有試產(chǎn)工藝文件、試產(chǎn)作業(yè)管理程序文件和相關(guān)作業(yè)規(guī)范有試產(chǎn)工藝文件、試產(chǎn)作業(yè)管理程序文件和相關(guān)作業(yè)規(guī)范得4分，不完善每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題扣0.5分，最低2分144.3.1.12 是否有客戶樣品管理并對(duì)客戶樣品的符合性/合格率進(jìn)行評(píng)價(jià)有管理和評(píng)價(jià)記錄得2分，有管理沒(méi)有記錄得1分，沒(méi)有管理沒(méi)

30、有記錄得0分124.3.1.13 圖紙及設(shè)計(jì)試樣是否是否傳達(dá)到到位未傳達(dá)得0分，有傳達(dá)但不到位得0.5分，傳達(dá)到位得1分11小小計(jì)計(jì)37370 04.3.24.3.2過(guò)過(guò)程程控控制制管管理理4.3.2.1操作場(chǎng)所是否進(jìn)行5S管理，包括工場(chǎng)內(nèi)沒(méi)有不相關(guān)物品放置，加工過(guò)程不用的材料不放置在現(xiàn)場(chǎng)，定置管理、標(biāo)識(shí)管理切實(shí)實(shí)施沒(méi)有5S管理得0分；有5S管理，但是不完善（包括工場(chǎng)內(nèi)有不相關(guān)物品放置，加工過(guò)程不用的材料放置在現(xiàn)場(chǎng)），每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題，扣1分，扣完為止。154.3.2.2是否有工藝流程圖QC工程圖,是否編制了質(zhì)量控制計(jì)劃，質(zhì)量計(jì)劃的內(nèi)容是否符合要求無(wú)編制工藝流程圖QC工程圖及質(zhì)量控制計(jì)劃得0分，

31、有編制但不完善得1分，有編制工藝流程圖QC工程圖及質(zhì)量控制計(jì)劃并符合要求的2分124.3.2.3現(xiàn)場(chǎng)每一道工序是否都有過(guò)程控制所需的產(chǎn)品規(guī)格技術(shù)文件，包括圖紙、產(chǎn)品或零部件標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范文件等生產(chǎn)和檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)過(guò)程控制所需的產(chǎn)品規(guī)格技術(shù)文件得0分；不完善，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低分2分；現(xiàn)場(chǎng)有完整的產(chǎn)品規(guī)格技術(shù)文件得5分154.3.2.4是否編制批次管理文件，是否使產(chǎn)品的批次標(biāo)記和原始記錄保持一致，是否能追溯產(chǎn)品交付前的情況和交付后的區(qū)分，以證明最終產(chǎn)品狀態(tài)與封存樣品的一致性。有批次管理規(guī)定并有效實(shí)施，產(chǎn)品可追溯得滿分。無(wú)批次管理得0分，有批次管理但產(chǎn)品不可追溯得1分；若發(fā)現(xiàn)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品和封

32、存樣品不一致且無(wú)4M變更，此項(xiàng)不得分。124.3.2.5對(duì)關(guān)鍵、重要、復(fù)雜的過(guò)程或工序是否制定了管理方法、是否有有效的作業(yè)指導(dǎo)文件或工序標(biāo)準(zhǔn)，是否遵守了工藝規(guī)程文件執(zhí)行沒(méi)有得0分；有制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)但不完善或不執(zhí)行或執(zhí)行不到位或文件無(wú)效等，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低分2分；完全按要求進(jìn)行管理的得5分154.3.2.6員工是否了解并掌握了正確的操作方法和工序要求，是否接受了必要的培訓(xùn)，特殊、關(guān)鍵崗位人員是否具備上崗資格無(wú)考核記錄得0分；不完善的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低分1分；有完整的關(guān)鍵、特殊崗位及普通員工培訓(xùn)計(jì)劃和技能考核記錄及現(xiàn)場(chǎng)抽驗(yàn)符合要求的得2分124.3.2.7隨工單或流程卡等

33、是否詳細(xì)記錄投料、加工、裝配、調(diào)試、檢驗(yàn)、交付的數(shù)量、質(zhì)量、操作者和檢驗(yàn)者，并按規(guī)定保存隨工單或流程卡記錄完整，交接順暢得滿分。無(wú)隨工單或流程卡得0分。出現(xiàn)問(wèn)題每發(fā)現(xiàn)一個(gè)扣0.5分，扣滿為止。124.3.2.8現(xiàn)場(chǎng)是否發(fā)生混料或檢驗(yàn)等關(guān)鍵崗位虛設(shè)、人員不作為、虛假數(shù)據(jù)等情況。（否否決決項(xiàng)項(xiàng)）發(fā)現(xiàn)混料或檢驗(yàn)等關(guān)鍵崗位虛設(shè)、人員不作為、虛假數(shù)據(jù)等任一一項(xiàng)，直直接接評(píng)評(píng)審審不不合合格格。14.3.2.9是否收集每日質(zhì)量控制數(shù)據(jù)，特別是關(guān)鍵工序的質(zhì)量數(shù)據(jù)，每月至少一次對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析總結(jié)。質(zhì)量控制數(shù)據(jù)，特別是關(guān)鍵工序的質(zhì)量數(shù)據(jù)收集齊全且每月分析總結(jié)得滿分；關(guān)鍵工序數(shù)據(jù)缺失或不分析，每缺一項(xiàng)扣0.5分

34、，扣滿為止。124.3.2.10是否使用數(shù)據(jù)分析方法（如控制圖、因果圖、相關(guān)圖、排列圖、直方圖、柏拉圖）以及對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（SPC、CpK）有效使用任一種方法得滿分。關(guān)鍵工序未進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析（SPC、CpK），每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止。124.3.2.11是否建立首檢制度，是否按規(guī)定要求執(zhí)行，并進(jìn)行監(jiān)測(cè)記錄。是否有首檢樣品在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)？是否有首件檢驗(yàn)要點(diǎn)培訓(xùn)無(wú)制度、無(wú)管理、無(wú)記錄得0分，有制度無(wú)管理或無(wú)記錄的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低分2分；有制度有管理有記錄并有效受控得4分144.3.2.12是否建立巡檢制度，是否按規(guī)定要求對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)質(zhì)量特性設(shè)置監(jiān)測(cè)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)并記錄。巡檢

35、記錄是否完整無(wú)制度、無(wú)管理、無(wú)記錄得0分，有制度無(wú)管理或無(wú)記錄的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低分1分；有制度有管理有記錄并有效受控得3分134.3.2.13 是否建立線檢制度，是否按規(guī)定要求執(zhí)行，并進(jìn)行監(jiān)測(cè)記錄無(wú)制度、無(wú)管理、無(wú)記錄得0分，有制度無(wú)管理或無(wú)記錄的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低分1分；有制度有管理有記錄并有效受控得2分124.3.2.14是否有返修/返工品的管理流程，對(duì)于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計(jì)劃進(jìn)行重新檢驗(yàn)，并提供相關(guān)記錄有管理有記錄得2分，有管理無(wú)記錄得1分，無(wú)管理得0分12第 8 頁(yè)，共 14 頁(yè)4.3.2.15制造過(guò)程是否建立了物料標(biāo)識(shí)方法能夠明確看出物料的加

36、工狀態(tài)，并確保批量產(chǎn)品的可追溯性有狀態(tài)標(biāo)識(shí)且可追溯得2分，不可追溯得1分，無(wú)標(biāo)識(shí)得0分124.3.2.16現(xiàn)場(chǎng)是否定置管理標(biāo)識(shí)，不合格品、合格品、待檢品、在制品是否有明顯標(biāo)識(shí)并作必要隔離現(xiàn)場(chǎng)無(wú)任何定置區(qū)域和標(biāo)識(shí)管理得0分；現(xiàn)場(chǎng)有定置區(qū)域或標(biāo)識(shí)，但又不完善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣1分，最低分2分；現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格按要求執(zhí)行的得4分144.3.2.17過(guò)程發(fā)生異常或不合格時(shí)，是否有應(yīng)急處理措施和標(biāo)準(zhǔn)，并按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，是否采取了糾正和糾正措施。沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)過(guò)程異常進(jìn)行管理的得0分，有管理但不完善的得2分，有完善的過(guò)程異常管理、分析改善和驗(yàn)證措施管理的得3分134.3.2.18 制造過(guò)程產(chǎn)品貯存、運(yùn)輸和包裝方式是否符

37、合該類產(chǎn)品特性的要求得到滿足得3分，不滿足每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，扣滿為止134.3.2.19生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具是否滿足生產(chǎn)該類產(chǎn)品的質(zhì)量要求？是否滿足必備檢驗(yàn)設(shè)備要求？得到滿足得4分，不滿足每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，扣滿為止144.3.2.20生產(chǎn)設(shè)備、儀器的操作是否有操作指導(dǎo)書(shū)，是否體現(xiàn)了產(chǎn)品的重要檢驗(yàn)項(xiàng)目，并有效執(zhí)行滿足得3分，不滿足每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，扣滿為止134.3.2.21 是否有預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)管理程序?qū)ιa(chǎn)設(shè)備制定三級(jí)預(yù)防保養(yǎng)計(jì)劃制定三級(jí)預(yù)防保養(yǎng)計(jì)劃得2分，沒(méi)有得0分124.3.2.22作業(yè)指導(dǎo)書(shū)指明了制程規(guī)格和機(jī)器設(shè)備的設(shè)定參數(shù)嗎？關(guān)鍵設(shè)備是否有關(guān)鍵控制參數(shù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)包含關(guān)鍵控制參數(shù)得3分，

38、不完善每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止134.3.2.23 是否有設(shè)備管理程序，生產(chǎn)檢驗(yàn)設(shè)備是否點(diǎn)檢和定期維護(hù)點(diǎn)檢和定期維護(hù)完善得3分，不完善每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止134.3.2.24是否有工序內(nèi)質(zhì)量問(wèn)題的處理程序？是否定期對(duì)過(guò)程問(wèn)題分類、分析、改善并制定持續(xù)改善措施有處理程序且有記錄得2分，沒(méi)有記錄得1分12小小計(jì)計(jì)676704.3.34.3.3不不合合格格品品控控制制4.3.3.1是否建立并實(shí)施了不合格品控制程序，是否對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知有關(guān)部門作出明確規(guī)定無(wú)建立不合格品控制程序，無(wú)對(duì)不合格品做任何管理要求和措施得0分，有制定不合格品控制程序，但未實(shí)施或?qū)嵤?/p>

39、不到位得2分，有制定不合格品控制程序，并嚴(yán)格安要求執(zhí)行，得到有效管理得5分154.3.3.2不合格產(chǎn)品是否隔離處理，保留記錄，并具有可追溯性現(xiàn)場(chǎng)不合格產(chǎn)品未進(jìn)行隔離處理,無(wú)保留任何記錄和可追溯性的標(biāo)識(shí)和資料得0分，有隔離或有記錄或可追溯性的資料但不完善得2分，完善的不合格品標(biāo)識(shí)、隔離、記錄、可追溯性資料得4分144.3.3.3不合格品處理是否按規(guī)定要求及權(quán)限進(jìn)行審核和審批，糾正后是否重新驗(yàn)證不合格品處理無(wú)審批權(quán)限規(guī)定， 無(wú)保存記錄要求，無(wú)改善報(bào)告和驗(yàn)證要求的得0分，不合格品處理有權(quán)限規(guī)定或有內(nèi)部改善要求或有改善報(bào)告或有驗(yàn)證報(bào)告，但不太完善的得2分，有完善的不合格品處理管理和改善提高管理，且保存

40、相關(guān)報(bào)告記錄的得3分134.3.3.4發(fā)生異常及不合格品時(shí)，是否采取了糾正措施，防止再發(fā)生發(fā)生質(zhì)量異常時(shí)無(wú)采取任何糾正預(yù)防措施得0分，有采取糾正措施而無(wú)預(yù)防措施得的2分，即有糾正又有預(yù)防措施管理的得4分144.3.3.5是否發(fā)生不合格品混亂、制成品與不合格品無(wú)法區(qū)分、不合格品未按不合格品程序處理直接流入下一工序等現(xiàn)象 （否否決決項(xiàng)項(xiàng)）前述情況，發(fā)生任意一個(gè)，直直接接評(píng)評(píng)審審不不合合格格。1小小計(jì)計(jì)16160 04.3.44.3.4持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)管管理理4.3.4.1是否有處理售后客戶投訴程序？是否制定了售后質(zhì)量目標(biāo)有程序有目標(biāo)得3分，沒(méi)有程序得0分，有程序沒(méi)目標(biāo)得2分134.3.4.2售后質(zhì)

41、量信息傳遞是否有效并進(jìn)行真因分析并形成閉環(huán)？是否及時(shí)處理客戶關(guān)心的問(wèn)題？必要時(shí)對(duì)最終檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了完善售后質(zhì)量信息有效傳遞并形成閉環(huán)得3分，有傳遞無(wú)閉環(huán)得1分134.3.4.3是否建立了改進(jìn)的程序，是否明確了糾正預(yù)防措施的流程和職責(zé)沒(méi)有建立改進(jìn)的程序得0分，有建立改進(jìn)程序但未明確糾正預(yù)防措施流程和職責(zé)的得0.5分，有建立改進(jìn)程序并明確了糾正預(yù)防措施流程和職責(zé)的得1分114.3.4.4是否收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格，是否運(yùn)用了適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析改進(jìn)工具進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和改進(jìn)無(wú)任何過(guò)程質(zhì)量信息的統(tǒng)計(jì)、分析、改善過(guò)程和資料的得 0 分，有質(zhì)量月報(bào)、周報(bào)、日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)、分析、改善等資料，

42、但不完善的得0.5分，有完善的質(zhì)量月報(bào)、周報(bào)、日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)、分析，能有效提升改善品質(zhì)得1分11第 9 頁(yè)，共 14 頁(yè)4.3.4.5是否對(duì)不合格或潛在的不合格(含工程不良)的原因進(jìn)行分析，是否針對(duì)不合格或潛在不合格原因制定對(duì)策措施并實(shí)施有完善的來(lái)料、制程、成品、市場(chǎng)質(zhì)量不良問(wèn)題分析、改善，并保存資料的得2分，不完善每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止124.3.4.6是否對(duì)糾正預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，措施是否有效，有無(wú)記錄。有跟蹤驗(yàn)證、有記錄，問(wèn)題得到有效控制的得3分，不完善每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止134.3.4.8是否將糾正措施轉(zhuǎn)化到作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，流程文件等規(guī)范中有得3分，無(wú)

43、不得分134.3.4.9是否開(kāi)展QC小組活動(dòng)，并有效開(kāi)展質(zhì)量改善提案等活動(dòng)有開(kāi)展開(kāi)展QC小組活動(dòng)得3分，沒(méi)有得0分13小小計(jì)計(jì)19190 04.3.54.3.5委委外外加加工工管管理理（ ）無(wú)委外加工給滿分4.3.5.1發(fā)外工序是否符合要求有要求有記錄得5分，不完善每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止054.3.5.2受委托方的工序質(zhì)量管理部門及管理責(zé)任人是否確定？是否確認(rèn)委外加工公司的生產(chǎn)加工實(shí)力委外加工公司的生產(chǎn)加工實(shí)力、質(zhì)量管理部門及管理責(zé)任人得到確定且有記錄得3分，無(wú)記錄得2分034.3.5.4關(guān)于生產(chǎn)加工委托內(nèi)容，是否明確了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和檢查、判斷標(biāo)準(zhǔn)？是否確立了受委托方的產(chǎn)品追溯完善得3分

44、，不完善每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，扣滿為止034.3.5.5是否對(duì)受托方工序中進(jìn)行異常定期交換質(zhì)量信息，致力于持續(xù)改進(jìn)有得2分，無(wú)不得分02小小計(jì)計(jì)13130 04.44.4 成成品品過(guò)過(guò)程程質(zhì)質(zhì)量量管管理理序序號(hào)號(hào)評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)內(nèi)內(nèi)容容是是否否審審核核（0/10/1判判據(jù)據(jù)）滿滿分分得得分分審審核核證證據(jù)據(jù)備備注注4.4.14.4.1成成品品檢檢驗(yàn)驗(yàn)質(zhì)質(zhì)量量管管理理4.4.1.1是否制定了成品和出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)。是否規(guī)定檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)試驗(yàn)要求和方法、抽樣方案及判定準(zhǔn)則等內(nèi)容。無(wú)制定出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)出貨檢驗(yàn)管理規(guī)程得0分，有制定出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或出貨檢驗(yàn)管理規(guī)程或都有但不完善的得2分，有完善的出貨檢

45、驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和出貨檢驗(yàn)管理規(guī)程的得4分144.4.1.2成品的包裝、防護(hù)、貯存是否滿足該類產(chǎn)品運(yùn)輸和貯存的質(zhì)量要求？成品檢驗(yàn)時(shí)是否檢查包裝質(zhì)量管理完善得4分，不完善的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，最低2分144.4.1.3是否通過(guò)篩選、老化和抽樣加速試驗(yàn)來(lái)確保產(chǎn)品可靠性有完善的可靠性試驗(yàn)且記錄保存完整得滿分，沒(méi)有可靠性試驗(yàn)得0分。不完善的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，最低2分154.4.1.4試驗(yàn)是否全面模擬產(chǎn)品壽命周期內(nèi)經(jīng)受的環(huán)境條件；是否合理設(shè)置經(jīng)破壞性試驗(yàn)有完善的壽命周期內(nèi)環(huán)境試驗(yàn)且記錄保存完整得滿分，沒(méi)有環(huán)境試驗(yàn)得0分。不完善的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，最低1分154.4.1.5是否有文件規(guī)定型式試驗(yàn)管理程序，對(duì)產(chǎn)

46、品性能測(cè)試計(jì)劃頻次項(xiàng)目設(shè)備等作出規(guī)定有程序得2分，無(wú)得0分124.4.1.6產(chǎn)品是否策劃并實(shí)施了型式試驗(yàn)，并形成檢驗(yàn)記錄保存有完善的產(chǎn)品型式試驗(yàn)檢驗(yàn)要求（包含客戶要求），并有效控制，同時(shí)保存相關(guān)記錄的得5分，不完善的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分，扣完為止154.4.1.7必要的檢測(cè)、校準(zhǔn)、檢定用樣品、器具、設(shè)備是否齊全，其管理（標(biāo)識(shí)、存放、維護(hù)保養(yǎng)、計(jì)量校準(zhǔn)等）是否符合要求設(shè)備齊全且年度鑒定有效得滿分，必要設(shè)備缺一種扣0.5分，扣滿為止。134.4.1.8檢驗(yàn)人員是否熟悉檢驗(yàn)方法和標(biāo)準(zhǔn)，是否經(jīng)培訓(xùn)上崗抽查任意檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)對(duì)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、操作方法等未經(jīng)培訓(xùn)合格，取得上崗證或相關(guān)的資格確認(rèn)資料得0分；雖經(jīng)培訓(xùn)，有培

47、訓(xùn)記錄或上崗證或可資格認(rèn)定的資料，但現(xiàn)場(chǎng)抽問(wèn)和實(shí)際操作考查不符合要求或有待改善的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低分1分；有完善的檢驗(yàn)員崗前資格確認(rèn)、檢驗(yàn)過(guò)程培訓(xùn)管理且現(xiàn)場(chǎng)抽問(wèn)和實(shí)際操作均通過(guò)的得3分134.4.1.9出廠檢驗(yàn)是否按規(guī)定的檢驗(yàn)方法、標(biāo)準(zhǔn)及要求進(jìn)行，檢驗(yàn)結(jié)果是否予以記錄和保存檢驗(yàn)員未按規(guī)定的檢驗(yàn)方法、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，也沒(méi)有檢驗(yàn)記錄的得0分；有按檢驗(yàn)方法或圖紙或標(biāo)準(zhǔn)要求或有檢驗(yàn)記錄，但不完善不完整的每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題點(diǎn)扣0.5分，最低分1分；嚴(yán)格按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、方法并保存好相關(guān)記錄的得3分134.4.1.10成品檢驗(yàn)記錄是否覆蓋全部檢驗(yàn)項(xiàng)目且記錄完整，對(duì)產(chǎn)品的出廠質(zhì)量的記錄是否

48、妥善保管，記錄具有可追溯性管理完善得3分，不完善的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，最低1分134.4.1.11不合格品處理是否按規(guī)定權(quán)限審批并保存相關(guān)記錄。不合格品出廠放行是否經(jīng)客戶批準(zhǔn)有完善的不合格品處理管理和內(nèi)部改善提高管理，且保存相關(guān)報(bào)告記錄的得3分，不完善的每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分，最低1分13適用不適用第 10 頁(yè)，共 14 頁(yè)4.4.1.12當(dāng)交付產(chǎn)品存在緊急放行（如試驗(yàn)未完成）和讓步放行（如部分項(xiàng)目不滿足要求）時(shí)是否書(shū)面告知顧客可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，是否有相關(guān)的審核處理流程及記錄未發(fā)生緊急放行和讓步放行得滿分，有上述情況且書(shū)面告知顧客得2分，有上述情況未書(shū)面告知顧客得0分144.4.1.13是否識(shí)別重復(fù)發(fā)生的不合格或重大的批次質(zhì)量問(wèn)題并進(jìn)行必要的分析整改未發(fā)生重復(fù)發(fā)生的不合格或重大的批次質(zhì)量問(wèn)題得滿分，有上述情況且分析整改得一半分，有上述情況未整改得0分144.4.1.14是否存在沒(méi)有成品檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)不合格違規(guī)放行，成品檢驗(yàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)造假等現(xiàn)象（否否決決項(xiàng)項(xiàng)）前述情況，發(fā)生任