1、2021 年海南省證券從業資格考試：政府債券試題A.預期股息/必要收益率B .每股凈資產/必要收益率C .預期股息/無風 險利率D .預期股息X市場利率2、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會（）。A.大體上接近B .不會接近C 股票的平均收益率會較高D .債券的平均利率較高3、下列關于備兌權證的說法中，錯誤的是（）。A.由基礎證券的發行人發行B .所認兌的股票不是新發行的股票C .行權不增加股份公司的股本D 通常由投資銀行發行4、關于證券發行注冊制論述錯誤的是（）。A.發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無

2、須再經過批準B 實行證券發行注冊制應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當 C 要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息 D 要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任5、能夠反映證券市場容量的重要指標是（）。A.證券市場價值 B .證券市場指數 C .證券化率（證券市值/GDBD.股票市值占GDP勺比率6、我國目前對證券發行實行的是（）。A.核準制B .審批制C .審查制D .核查制7、將半年期利率y（ 或稱“周期性收益率” ） 乘以 2 得到的年到期收益率與實際年收益率的關系是_。A. 一樣大B .沒有相關關系C .前者較小D .前者較大8、設一張債券的面額為1

3、00 元，年利率為10，期限為5 年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復利債券的計息辦法來計算其到期時的利息（）。A.單利：50;復利：50 B .單利：50;復利：61.05 C .單利：61.05;復利： 50 D 單利： 61.05 ；復利： 61.059、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。A.是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的B .基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益C 由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金10、以下關于經濟周期的說法中，不正確的是_。A.防守型行業主要依靠技術的進步、新產品推

4、出及更優質的服務，使其經常呈現出增長形態B 防守型行業的產品需求相對穩定，需求彈性小，經濟周期處于衰退階段對這種行業的影響也比較小 C 當經濟處于上升時期時，周期性行業會緊隨其擴張；當經濟衰退時，周期性行業也相應衰落，且該類型行業收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經濟的周期性D 在經濟高漲時，高增長行業的發展速度通常高于平均水平；在經濟衰退時期，其所受影響較小甚至仍能保持一定的增長11、高通脹下的GDB曾長，將促使證券價格 _。A.快速上漲B .下跌C.平穩波動D .呈慢牛態勢12、債券從發行之日起至償清本息之日止的時間是指（）。A.債券交易期限B .債券發行期限C .利息償還期限D .債券

5、到期期限13、我國證券法規定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行股份的比例為 10 以上。A 10 B 20 C 25 D 3014、最常見的股票是（）。A.優先股股票B .普通股股票 C .無面額股票 D .無記名股票15、 _市場是相對少量的生產者在某種產品的生產中占據很大的市場份額，從而控制了這個行業供給的市場結構。A.完全競爭型B .壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D .完全壟斷型16、根據基礎資產劃分，下列不屬于股權類資產遠期合約的是（）。A.單個股票B . 一攬子股票C .股票價格指數 D .定期存

6、款單17、上市公司行業分類指引將上市公司共分成_個門類。A 3 B 10 C 13 D 2018、下列各項不屬于專項資產管理業務特點的是（）。A.綜合性B .特定性C .通過專門賬戶經營運作D .證券公司于客戶必須是一對一19、工業總產值采用“工廠法”計算，即以工業企業作為一個整體，按企業工業生產活動的最終成果來計算，_不允許重復計算。A.企業內部B .地區之間C.行業之間D .企業之間20、證券組合分析 午的理論基礎之一是證券或證券組合的收益由它的_表示。A.實際收益率B .期望收益率C.名義收益率D .無風險收益率二、多項選擇題（共15 題，每題 4 分，每題的備選項中，有2 個或 2 個

7、以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5 分）21、以下屬于債券類資產的遠期合約的是_。A.商業票據B.長期債券C.短期債券D.定期存款單22、指數基金的優勢主要有_。A.指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報 B 管理費較低，尤其交易費用較低C 可以作為避險套利的工具D 可以完全消除投資組合的非系統風險，而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動性風險23、非累積優先股票的特點是_。A.股息分派以年度為界B .股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩定性高 D 公司股息分紅的負擔輕24、ETF（證券交易所交易基金）的優勢包括

8、_。A.日內交易與二級市場的高流動性B.價格與凈值偏離較小C.稅收高效性D.成本分配公平性，保護繼續持有者利益25、證券公司的下列事項中，屬于必須經證券監督管理機構批準的特別事項是 _。A.證券公司設立，收購或者撤銷分支機構B.證券公司變更名稱C.證券公司變更持有5 以上股權的股東 D 證券公司在境外設立收購或者參股證券經營機構26、以下關于對證券公司的監管要求，說法正確的是_。A.禁止同業競爭的需求B .子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應C 禁止相互持股的情形D 要求建立風險隔離制度27、發放股票股息的目的包括_。A.增加公司資產總額B .增加公司股東權益總額C.使公司保留現金，

9、解決公司發展對現金的需要D 使公司股票數量增加、股價下降，有利于股票的流通28、按照中國證監會發布的貨幣市場基金管理暫行辦法以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括_。A 1 年以內 （ 含 1 年） 的銀行定期存款、大額存單B 期限在 1 年以內 （ 含 1年）的債券回購 C 期限在 1 年以內 （含 1 年） 的中央銀行票據D 剩余期限在 397天以內 （ 含 397 天） 的債券29、關于信用風險，下列說法正確的是_。A.信用風險又稱違約風險，是指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險B 債券、優先股、普通股都可能有信用風險，但程度有所不同

10、C 信用風險是債券的主要風險D 股票沒有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風險，優先股股息有緩付、少付甚至不付的可能30、被認定為市場禁入者，_。A.可以擔任上市公司的高級管理人員B.不得繼續在原機構從事證券業務C.不得繼續擔任原上市公司董事D.不得在其他任何機構中從事證券業務31、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以_。A.網絡公示制度B.發行審核制度C.保薦制度D.連帶責任制度32、根據規定，首次公開發行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監會規定條件的 _。A.證券投資基金管理公司、證券公司B.個人投資者C .信托投資公司、財務公司 D 保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)33、關于非流通國債的論述，錯誤的是_。A.