1、信息系統項目管理師知識點匯集1信息化基礎知識1.1 信息與信息化信息可以是消息、信號、數據、情報或知識；信息具有普遍性、動態性、可處理性、可傳遞性、可共享性 的特點。其作用是人類社會生存的條件、人類認識世界的媒介、管理的基礎和決策的依據。信息化是充分利用信息技術，開發利用信息資源，促進信息交流和知識共享，提高經濟增長質量，推動經 濟社會發展轉型的歷史進程。國家信息化體系要素信息技術應用龍頭（主陣地）信息資源核心任務信息網絡應用基礎信息技術和產業一建設基礎信息化人才成功之本信息化法規保障1.2 政府信息化與電子政務1.2.1 電子政務的概念、內容和技術形式利用現代信息技術手段的一種政府運作模式。

2、可概括為兩個方面：政府部門利用網絡信息技術，實現辦公自 動化、管理信息化、決策科學化；政府部門與社會利用網絡信息平臺政務公開，實現資源共享、群眾監督、 高效辦事。其內容包括：政府間的電子政務、政府對企業的電子政務、政府對公民的電子政務 1.2.2電子政務建設的指導思想、原則、建設目標和主要任務指導思想：我國電子政務建設的指導思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，適應改革開 放和現代化建設對政務工作的要求，轉變政府職能，提高工作效率和監管的有效性，更好地服務人民群 眾；以需求為導向，以應用促發展，通過積極推廣和應用信息技術，增強政府工作的科學性、協調性和 民主性，全面提高依法行政能力

3、，加快建設廉潔、勤政、務實、高效的政府，促進國民經濟持續快速健 康發展和社會全面進步。建設原則： 統一規劃，加強領導；需求主導，突出重點；整合資源，拉動產業；統一標準，保障安全；建設目標：具有標準的、功能完善的信息網絡平臺；具有基礎性戰略性信息庫；具有電子政務網絡安全保 障；具有培訓制度；具有相關的法規和標準；主要任務：建設整合統一的電子政務網；建設重點業務系統；開發重點政務信息資源；建設中央地方政府 門戶網站，促進公共服務；建立電子政務信息安全保障體系；完善電子政務信息標準化；加強公務員信 息化培訓；推進電子政務法制建設1.3 企業信息化與電子商務1.3.1 企業信息化的概念、目的、規劃和方

4、法內涵：不斷挖掘先進的管理理念，應用計算機網絡技術，在企業作業、管理、決策的各個層面，科學計算、 過程控制、事務處理、經營管理的各個領域，引進和使用現代信息技術，全面改革管理體制和機制，從 而提高企業工作效率、市場競爭能力和經濟效益。指導思想：政府推動，統籌規劃，企業行為，政策支持，分步實施基本原則：效益原則、“一把手”原則、中長期與短期建設相結合、規范化和標準化、以人為本。1.3.2 企業資源規劃（ERP）的結構和功能物料需求計劃：MRP（Materials Requirement Planning）:無生產能力控制；閉環 MRP增加了生產力與采購 制造資源計劃： MRPII（Manufac

5、turing Resource Planning）:增加物流與資金流企業資源計劃：ERP（Enterprise Resource Planning）:管理支持企業業務運作和戰略運作的事物，包括：生產物資、人力、財力，其主要功能包括：財會管理（總帳、應收帳、應付帳、現金管理、固定資產核算、工資核算、成本核算、多幣值）財務管理（財務計劃、財務分析、財務預測和控制）生產控制管理（主生產計劃、物料需求計劃、能力需求計劃、車間控制、制造標準）物流管理（銷售管理、庫存控制、采購管理）人力資源管理（規劃輔助決策、招聘管理、工資核算、工時管理、差旅核算）1.3.3 客戶關系管理（CRM）在企業的應用CRM系統

6、是基于方法學、軟件和因特網的以有組織的方式幫助企業管理客戶關系的信息系統。CRM以客戶為導向，以現代信息與溝通技術為工具，是一種以建立和維系長期互惠互利的客戶關系為宗旨的營銷 企業經營理念。其核心內容是客戶、關系和管理。CRM系統要素：不僅是以客戶為中心的信息系統，而是一種市場管理策略。注重客戶滿意度的同時，提升企業獲得利潤的能力。要求企業對業務功能重新設計，將業務重心轉移到客戶，對不同客戶采取不同的策略。設計特點：可伸縮性和可移植性主要功能：銷售管理、市場營銷、客戶服務 （售前現場售后）、客戶信息管理、客戶關懷數據挖掘是在數據庫、數據倉庫和事務數據庫基礎上，對數據清理、集成、選擇、變化后，提

7、出有用的數 據，用來分析和預測。包括兩項任務：描述：用各種圖、表工具進行特征描述和區分描述分類和預測：針對離散數據的預測通常采用分類規則、判定樹等分類方法，針對連續值的預測通常 采用線性回歸、最小二乘法等預測手段。1.3.4 供應鏈管理（SCM ）供應鏈管理是一種集成管理的思想和方法，是在滿足服務水平要求的同時，為了使系統成本達到最低而采用的將供應商、制造商、倉庫和商店有效地結合成一體來生產商品，有效控制和管理各種信息流、資金 流和物流，把正確數量的商品在正確的時間配送到正確的地點的一套管理方法：以客戶為中心、集成化管理、擴展性管理、合作性管理、多層次管理供應鏈特征：交叉性、動態性、復雜性、存

8、在核心企業；分類如下：按管理對象分類：企業、產品、基于供應鏈契約按網狀結構分類：V型、A型、T型按產品類別分裂：功能型、創新型敏捷供應鏈：對于市場變化和需求變化怎樣快速響應，生產出滿足需求的產品或服務。區別于一般供應鏈 的特點如下：支持跨企業的生產方式重組。支持供應鏈跨企業信息集成調整和重構。鏈中企業可方便地組織調整生產模式。1.3.5 商業智能（BI）涉及軟件、硬件、咨詢服務及應用，是對商業信息搜集、管理和分析的過程，目的是使企業各級決策者提高洞察力，正確作出決策。商業智能包括：數據倉庫、聯機事務處理、數據挖掘、數據備份和恢復等部分。商業智能的 ETL 過程：抽取 E （extraction

9、）、轉換 T （transformation）、裝載 L （load）商業智能的主要功能：數據倉庫、數據 ETL、數據統計輸出、數據分析商業智能實現的三個層次（級別）：level1-數據報表、level2-多維數據分析、level3-數據挖掘OLAP 的實現方法：ROLAP（Relational OLAP）、MOLAP（Multidimensional OLAP） 、HOLAP（Hybrid OLAP） 實施步驟：需求分析、數據倉庫建模、數據抽取、建立報表、測試、改進1.3.6 電子商務的類型及相關標準原始概念是使用電子信息技術工具進行商務活動?，F代概念是使用Internet現代信息技術工具和

10、在線支付方式進行商務活動。97年成立ISO/IEC JTCI電子商務工作組（BT-EC）,確定標準的三個領域：用戶接口、基本 功能、數據及客體。其支撐保障體系包括：法律法規體系、標準規范體系、安全保證體系、信用體系、在線 支付體系、現代物流體系、技術裝備體系、服務體系、運行監控體系2信息系統基礎2.1 信息系統2.1.1 信息系統概念信息系統是為了支持組織決策和管理而進行信息收集、處理、儲存和傳遞的一組相互關聯的部件組成的系統。包括輸入、處理、輸出三個活動。注意：信息系統的輸入與輸出類型明確，輸入是數據，輸出是信息，且輸出的信息必定是有用的計算機并不是信息系統所固有的反饋用于調整或改變輸入或處

11、理活動后的輸出，對管理決策者說，反饋是進行有效控制的重要手段2.1.2 信息系統的類型面向作業處理的系統：辦公自動化 （OAS）、事務處理（TPS）、數據采集與監測（DAMS）面向管理控制的系統：數據處理 （DPS）、知識工作支持（KWSS）、計算機集成制造（CIMS）面向決策計劃的系統：決策支持 （DSS）、戰略信息（SIS）、管理專家（MES）2.2 信息系統建設2.2.1 信息系統建設的復雜性信息系統由于技術的復雜性和管理的復雜性。當兩者結合的時候更加復雜。系統的需求和內外部條件是不斷變化。這個主要體現在其開發、運行和改造維護等方面2.2.2 信息系統的生命周期（各階段目標及其主要工作內

12、容）立項：包括概念的形成和需求分析，形成需求規范說明書，經評審、批準后立項開發：包括如下幾個方面階段名稱階段任務總體規劃乂需求為基礎指導開發，優化配置各種資源，明確開發目標、總體結構、組織結構、管理流程、實施計劃、技術規范等系統分析提供邏輯模型，包括組織機構及功能分析、業務流程分析、數據和數據分析及系統初步方案系統設計卜艮據分析的結果設計實施方案，包括系統架構設計、數據庫設計、處理流程設計、功能模塊設計、安全控制方案設計、系統組織和隊伍設計及系統管理流程設計系統實施將設計階段的成果在計算機和網絡上實現，用戶的參與特別重要系統驗收通過試運行，暴露系統優劣和其他問題.提交用戶驗收運維：信息系統通過

13、驗收，正式移交用戶。分為排錯性、適應性、完善性、預防性等四個主要類型消亡：系統不可以一直運行，應在初期就注意消亡的條件、時間以及由此話費的成本。2.2.3 信息系統開發方法結構化方法：應用最為廣泛，按照系統生命周期把開發過程分為若干階段，然后順序進行，通過文檔確認 向下進行。特點：遵循用戶至上原則、嚴格區分工作階段、強調開發過程整體與全局性、過程工程化 與文檔資料標準化。其優點有：理論基礎嚴密，指導思想是用戶需求在系統建立前就能充分了解和理 解，注重開發過程的整理性和全局性。其缺點在于：開發周期長；文檔、說明繁瑣，工作效率低；要 求全面理解需求不現實；如果用戶參與積極性不大則難度大。原型法：先

14、做原型，然后通過反復修改來實現用戶的最終需求。特點：實際可行、具有最終系統的基本特 征、構造方便、快速、造價低。分類：拋棄型原型（throw-it-away）、進化型原型（Evolutionary）面向對象方法：客觀事物由對象組成，直觀、方面。特點：對象由屬性和操作組成、對象間通過消息傳遞、封裝、多態、繼承。2.3 軟件工程知識2.3.1 軟件需求分析與定義需求是一個為解決特定問題而必須有被開發或被修改的軟件展示的特性。基本特性是可驗證性。其目的如下：檢測和解決需求之間的沖突；發現軟件的邊界，以及軟件如何與外界交互；詳細描述系統需求和 軟件需求。模型是軟件需求分析的關鍵，包括概念模型和實體模型

15、。可以開發的模型包括數據和控制流、狀態模型、 事件追蹤、用戶交互、對象模型、數據模型等。需求分析常用工具：數據流圖、 ER圖、數據字典、結構化語言等2.3.2 軟件設計、測試與維護設計是定義一個系統或組件的架構、組件、接口和其他特征的過程，包括架構設計和詳細設計。架構視圖定義軟件的內部結構，包括邏輯視圖（滿足功能需求）、過程視圖（并發問題）、組件視圖（實現問題）、部署視圖（分布問題）。模式提供了架構設計的某些方法，包括設計模式（微觀）和架構模式（宏觀）。測試是為評價和改進產品質量、識別產品的缺陷和問題而進行的活動，主要包括單元測試、集成測試和系 統測試三個階段。軟件維護包括：更正性、適應性、完

16、善性、預防性。【注意與1.2.2的區別】2.3.3 軟件復用軟件復用是一種計算機軟件工程方法和理論，剛開始指代碼復用，后來擴大到領域知識、開發經驗、設計 決策、架構、需求、設計、代碼和文檔等一切有關方面。按抽象程度高低，可以分為代碼級復用、設計的 復用、分析的復用和測試信息的復用。2.3.4 軟件質量保證及質量評價軟件質量是軟件特性的綜合，即軟件滿足規定或潛在用戶需求的能力。也就是說，質量就是遵從用戶需求，達到用戶滿意。軟件質量管理包括：質量保證過程、驗證過程、確認過程、評審過程、審計過程。2.3.5 軟件配置管理軟件配置管理是有益于項目管理、開發和維護果凍。包括：軟件配置管理過程的過安利和計

17、劃、軟件配置標識、軟件配置控制、軟件配置狀態記錄、軟件配置審計、軟件發布管理與交付。2.3.6 軟件開發環境需求：建模工具和跟蹤工具設計：創建和檢查軟件色合計構造：編輯器、編譯器、代碼生成器、解釋器、調試器測試：測試生成器、測試執行框架、測試評價工具、測試管理工具、性能分析工具維護：理解（可視化）、再造（重構）、配置管理：追蹤工具、版本管理工具、發布工具軟件工程管理：項目計劃與追蹤、風險管理、度量工具軟件工程過程工具：建模工具、管理工具、軟件開發環境軟件質量工具：檢查工具、分析工具2.3.7 軟件過程管理軟件工程管理集成了過程管理和項目管理，包括：啟動和范圍定義、軟件項目計劃、軟件項目實施、評

18、審和評價、關閉、軟件工程度量2.4 軟件構件技術知識2.4.1 構件及其在信息系統項目中的重要性構件技術就是利用某種編程手段，將一些人們所關心的，但又不便于讓最終用戶去直接操作的細節進行了封裝，同時對各種業務邏輯規則進行了實現，用于處理用戶的內部操作細節，這個封裝體常常稱為構件。2.4.2 常用構件標準（COM/DCOM/COM+ 、 CORBA 和 EJB）COM:公共對象模型；DCOM :增強了事務特性、安全模型、管理和配置；COM+從基礎層到應用層+分布式CORBA:公共對象請求代理架構是 OMG組織制定，三個層次：對象請求代理、公共對象服務、公共設施。EJB: JAVA平臺，封裝業務，

19、業務分為業務實體和業務過程。J2EE中業務功過 EJB實現2.5 軟件體系結構2.5.1 軟件體系結構定義軟件架構為軟件系統提供了一個結構、行為和屬性的高級抽象，由構成系統的元素的描述、這些元素的相 互作用、指導元素集成的模式以及這些模式的約束組成。軟件架構不僅指定了系統的組織結構和拓撲結構， 并且顯示了系統需求和構成系統的元素之間的對應關系，提供了一些設計決策的基本原則。2.5.2 典型體系結構管道/過濾器模式：獨立輸入輸出，簡單合成、便于維護、支持并行；需要協調數據流、需要過濾器完成數據解析與合成面向對象模式：高度模塊化、封裝、繼承、靈活；對象間的調用需要知道對象的標識事件驅動模式：支持重

20、用、擴展型好、簡化代碼；自身對系統的控制能力弱、不能很好解決數據交換問題、 邏輯復雜化分層模式：有利分解、逐級抽象、可擴展、支持復用；并非所有系統都層次清楚、層次多導致性能下降知識庫模式：知識源、黑板數據結構、控制客戶機/服務器模式：客戶機與服務器分離。二層C/S三（N）層C/S B/S2.5.3 軟件體系結構設計方法總體目標：最大化復用、復雜問題簡單化、靈活的擴展型模式與架構設計的區別：模式是領域無關的，解決某些抽象問題；系統架構是領域相關的。2.5.4 軟件中間件數據庫訪問中間件：ODBCJDBC遠程過程調用：RPC面向消息中間件：MOMMQSeries分布式對象中間件：CORBA RMI

21、EJBDCOM事務中間件：TuxedoOTM2.6 面向對象系統分析與設計2.6.1 面向對象的基本概念對象、類、封裝、繼承、多態、接口、消息、組件、模式、復用抽象:通過特定的實例抽取共同特征后形成概念的過程，強調主要特征，忽略次要特征。模式：一個特定環境、一個問題和一個解決方案的關系2.6.2 統一建模語言UML4種事物：結構、行為、分組、注釋4種關系：依賴、關聯、泛化、實現9類圖：用例圖，靜態圖（類圖、對象圖卜行為圖（狀態圖、活動圖卜實現圖（組件圖、配置圖）、交互圖（順 序圖、合作圖）RUP的四個階段：初始階段、細化階段、構造階段、交付階段。每個階段終結于良好定義的里程碑。2.6.3 面向

22、對象系統分析：運用面向對象的方法分析問題域，建立基于對象、消息的業務模型面向對象分析模型：用例模型、類 -對象模型、對象-關系模型、對象-行為模型面向對象分析目標：描述用戶需要、建立創建軟件設計的基礎、定義軟件完成后可被確認的一種需求2.6.4 面向對象系統設計：對分析階段給出的問題域模型，用 OO方法設計出軟件基礎架構和完整的類結構面向分析設計階段：用例設計、類設計、子系統設計2.7 典型應用集成技術2.7.1 Web Service 技術常用技術：XML、SOAP、WSDL、UDDI特點：跨越防火墻、應用程序集成、B2B集成、軟件重用；單擊應用和局域網的程序不適合。2.7.2 J2EE架構

23、：業界標準組成：構件（應用邏輯代碼卜容器（構件的運行環境卜服務（應用服務器提供的各種功能接口）常用技術：JNDI、Servlet、JSP、EJB、JCA、JDBC、JMS、JTA、JavaMail、RMI-IIOP （通信接口）2.7.3 NET架構：微軟產品技術：CLR（統一運行環境 卜ADO.NET、ASP.NET、基礎類庫（統一的可擴展的編程接口 ）2.7.4 工作流技術工作流是為實現某個業務目標，在多個參與者之間，利用計算機，按某種預定規則自動傳遞文檔、信息或任務。工作流管理系統是通過計算機技術的支持去定義、執行和管理工作流，協調WF執行過程中工作之間與群體之間的信息交互。2.8 計算

24、機網絡知識2.8.1 網絡技術標準與協議NETBIOS:微軟協議、缺乏路由和網絡層尋址、唯一地址是 MAC （Medium Access Control數據鏈路層介 質訪問控制）IPX'SPX: NOVELL用于NETWARE的協議群組，具有完全的路由能力，可用于大型企業網，有 32位網 絡地址。TCP/IP:允許與INETERNET完全的鏈接，同時具備可擴展性考和可靠性需求，但犧牲了速度和效率2.8.2 Internet技術及應用：95年用于商業、安全問題是影響發展的重要因素。2.8.3 網絡分類按分布范圍：局域網（以太網、令牌環、FDDI、ATM、WLAN）、城域網、廣域網、因特網

25、按網絡拓撲：總線型、星型IEEE802 常用協議：以太網（3）、令牌總線（4）、令牌環（5）、寬帶 LAN（.）、FDDI（8）、ISDN（9）、WLAN（11）2.8.4 網絡管理2.8.5 網絡服務器：文件、數據庫、通用、應用2.8.6 網絡交換技術電路交換技術：面向連接、分配固定帶寬；實時性強、時延小、成本低、帶寬利用率低；適用于語音傳輸分組交換技術：面向無連接、數據分段存儲轉發；電路利用率高、時延較大；適用于數據傳輸。報文交換技術：面向無連接、報文存儲轉發；適用于報文較短、實時性要求低的業務，如公用電報網。ATM技術：連接與分組結合，異步傳輸模式；提出了保證QoS的完備機制，適合傳輸高

26、速數據業務；ATM 交換機貴IP電話技術：H.323協議建立連接，RTP分組軟交換技術：將呼叫控制功能從媒體網關分離出來2.8.7 網絡存儲技術DAS:直連式存儲 -通過標準接口（SCSI）連接存儲器與服務器NAS:網絡連接存儲-通過網絡連接，即插即用SAN :存儲區域網絡 -通過高速光纖連接，極度可擴展型、簡化的存儲管理、優化的資源與服務共享、 高可用性2.8.8 無線網絡技術2.8.9 光網絡技術2.8.10 網絡接入技術2.8.11 綜合布線6個子系統：建筑群、設備間（機房）、垂直干線（樓層間）、管理、水平（樓層內）、工作區2.8.12 機房工程設計原則：實用性和先進性、安全可靠性、靈活

27、性和可擴展型、標準化、經濟性/投資保護、可管理性2.8.13 網絡規劃、設計與實施規劃原則：實用性、開放性、先進性；設計與實施原則：可靠性、安全性、高效性、可擴展型2.9 信息系統工程監理信息系統工程監理單位分為甲乙丙三級監理活動：四控：質量、進度、投資（成本）、變更（范圍）三管：合同、信息、安全一協調：協調有關單位及人員間的工作關系3信息系統項目管理3.1 信息系統項目管理基礎3.1.1 項目與項目管理的概念項目是為達到特定的目的、使用一定的資源、在確定的期間內、為特定發起人而提供獨特的產品、服務或成果而進行的一次性努力。項目目標包括成果性目標和約束性目標（時間、成本、質量）。項目特點：臨時

28、性、獨特性、漸進明細項目管理是在項目活動中運用知識、技能、工具和技術來實現項目要求。3.1.2 信息系統項目的特點信息系統項目是根據用戶需求，優選各種技術和產品，進行設計開發，將各個分離的“信息孤島” 連接成為一個完整、可靠、經濟和有效的整體，并使之能彼此協調工作，發揮整體效益，達到整體 優化的目的。信息系統集成是從客戶和用戶的需求出發，將硬件、系統軟件、工具軟件、網絡、數據庫以及相應 的應用軟件集成為實用的信息系統的過程。其指導方法：總體規劃、分布實施典型的信息系統項目特點：目標不明確；需求變化頻繁；智力密集型；設計隊伍龐大；設計人員高 度專業化；涉及的承包商多；各級承包商分布各地，相互聯系

29、復雜；系統集成項目中需研制開發大量的軟硬件系統；項目生命期通常較短；通常要采用大量的新技術；使用與維護的要求非常復雜。3.1.3 項目管理專業領域項目管理知識體系（五個過程組，九個知識領域）應用領域的知識標準和規定：支持領域、技術因素、管理專業、工業組織；理解項目環境：社會、政治、自然一般的管理知識和技能：財會、采購、營銷、法律、制造、后勤、戰略、認識、健康與安全實踐軟技能（處理人際關系技能）：有效溝通、施加影響、領導、激勵、談判與沖突處理、解決問題3.1.4 項目管理與運作管理、戰略管理的區別與聯系項目與運營：都需要由人完成、受制于資源、需要計劃執行與控制；項目：臨時性與獨特性、目標是達到項

30、目目標；運營：連續性和重復性、目標是維持已有業務一個組織內，一下一項或多項戰略考慮是項目被批準的典型依據：市場需求、業務需求、客戶或自身要求3.1.5 項目管理師應該具備的技能和素質【案例、論文】項目經理的素質：廣博的知識、豐富的經歷、良好的協調能力、良好的職業道德、良好的溝通與表達能力如何做好項目經理：真正理解項目經理的角色（管理+技術）、重視項目團隊管理，獎罰分明、計劃制定、真正理解"把手工程”、注重用戶參與、3.2 項目生命周期和組織3.2.1 項目生命周期項目生命周期的特征項目階段一般按順序首尾相接；人力投入和費用，開始時低，隨之增高，在項目結尾時迅速降低；項目成功可能性隨項

31、目執行逐漸上升，風險和不確定性逐漸下降；項目干系人對項目的影響力對項目執行逐漸下降；項目階段的特征每個項目階段都以一個或數個可交付成果的完成為標志；可交付成果是某種有形的、可驗證的工作成果；一些可交付成果對應著項目管理過程，另一些可能是最終產品的一部分；項目階段的結束通常以對完成的工作和可交付成果的技術和設計評審為標志，目的是確定是否驗收、是否仍然需要增加工作，或者是否考慮結束這一階段；階段末可進行一次審查，目的是取得對結束當前階段并啟動下一階段的核準。階段末審查也稱為階段放行口、階段關卡或驗收站項目生命周期與產品生命周期的關系項目：概念/啟動、開發/計劃、實施/執行、結束/收尾產品：介紹、增

32、長、成熟、衰退一般產品生生命周期包含項目生命周期典型的信息系統項目的生命期模型瀑 布 模 型附Pt上一項的成果為下一個任務的輸入，利用該輸入實施本次活動應 完成的工作內容，給出本次活動的內容傳給下個活動，并針對本 次活動進行評審。適合需求和方案比較明確的項目，不適合未知的新項目。明確表明了測試過程中存在的不同級別及其與開發過程的對應 關系。強調測試過程與開發過程的對應性和并行性。沒有反應實 際的開發過程原化 p 型先實現原型，實現客戶或未來用戶與系統的交互，經過針對原型 的討論弄清需求，再在原型基礎上開發產品。項目的需求在項目 開始前不明確，需要減少項目需求的不確定性，對界面要求較高的 項目等

33、是一個演化軟件模型，將原型實現的迭代特征與線性順序結構 和，使得軟件的增量版本和快速開發成為可能。該模型強調風險 分析，特別適用于龐大而復雜的、高風險的系統。迭 乜 模 型增 量 模 型中吉度蜘紀置片競亮I理通口 br 耳里RUP ( Rational Unified Process)認為，所有的階段 (需求及其它) 都可以細分為迭代。每一次的迭代都會產生一個可以發布的產品，這個產品是最終產品的一個子集。適用于在項目開發早期需 求可能有所變化分析設計人員對應用領域很熟悉，具有高素質的 項目管理者和軟件研發團隊.使用UML和CASEiasJ史卜叵卜住卜匡| S4匹卜恒卜叵卜匡首先構建整個系統的一

34、部分，然后逐步地增加功能和性能。適用 于如下項目：項目開始，明確了需求的大部分，但是需求可能會 發生變化。對于市場和用戶把握不是很準，需要逐步了解。對于 有龐大和復雜功能的系統進行功能改進，就需要一步一步實施 的。3.2.2項目干系人、一般階段和過程組項目干系人就是參與項目、或利益受項目影響的個人和組織，會對項目的目標和結果施加影響項目經理(Project Manager);項目團隊成員(Team)；項目管理辦公室(PMO);職能經理包括:客戶/用戶(Customer/User);出資人(Sponsor);影響者(Influencers)；執行組織(Performing Organizatio

35、n)；項目干系人管理：識別所有他們、決定所有他們的要求、決定他們的期望、與他們溝通、管理他們的影響、3.2.3組織的影響收入來源于項目和采用項目制進行管組織是企業、公司、事業單位、政府或任何有項目開展的單位。可分為兩大類:理的組織。主要文化有：組織的共同價值觀、行為準則、信仰和期望；組織的方針、辦事程序；組織對于職權關系的觀點；職業道德；眾多其他因素;優點缺點H 口1)項目和部門利益發生沖突，職能部門更重視1)可以充分發揮職能部門的資源集中優勢本部門的目標，會忽視項目目標臺匕2)部門的專家可以同時為部門內不同項目使用2)資源平衡會出現問題目匕3) 便于相互交流，相互支援，可以隨時增派人員3)權

36、利分割不利于各個職能部門的交流和團結口4)可以將項目和本部門的職能工作融為一體協作4)行政隸屬關系使得項目經理沒有充分的權利1)資源不能共享ml1)項目經理對項目可以負全責)2)各個獨立的項目處于相對封閉狀態，不利于公2) 現曰曰懷中 ,口以以現曰力中心用科于現曰咽不1J司政策的貫徹日3)對項目組織的成員缺少一種事業上的連續性3)避免多重領很導型4)組織結構簡單，交流簡單，快速1件女王怒4)項目組織之間處于分割狀態，缺少信息交流矩1)專職的項目經理負責整個項目，以項目為中心,1)容易引起職能經理和項目經理權力的沖突2)公司的多個項目可以共享各個職能部門的資源陣2)資源共享也能引起項目之間的沖突

37、3) 即利于項目目標的實現，又利于公司目標萬針的貫徹項目成員有多頭領導4)項目成員的顧慮減少了型3.3 項目管理過程3.3.1 項目管理過程與項目管理過程組 啟動過程組：確定并核準項目或項目階段；計劃編制過程組：確定和細化目標，并為實現項目而要達到的目標和完成項 執行過程組：將人與其他資源結合為整體實施項目管理計劃；監督控制過程組：定期測量并監視項目進展情況，發現偏離項目管理計劃之處，以便在必要時采取糾正措施來實現項目的目標；收尾過程組：正式驗收產品、服務或成果，并有條不紊地結束項目或階段；3.3.2 過程交互 項目管理過程組之間是以它們所產生的成果相互聯系；一個過程的成果一般成為另一過程的依

38、據或成為項目的可交付成果匚過程組極少是孤立或只執行一次的事件，它們是在整個項目生命期內自始至終都以不同的程度互相重疊的活動；在過程組及其子過程之間， 過程的成果互相聯系， 并影響其他過程組;過程間的所有相互作用也并非都在所有的項目或階段中表現出來；4項目立項管理4.1 項目的機會選擇4.2 可行性分析及可行性分析報告編寫項目可行性研究是指在項目投資決策前，通過對項目有關工程技術、經濟、社會等方面的條件和情況進行調查、研究和 分析，對各種可能的技術方案進行比較論證，并對投資項目建成后的經濟效益和社會效益進行分析和預測，以考察項目 技術上的先進性和通用性，經濟上的合理性和盈利性，以及建設的可能性和

39、可行性，進而確定項目投資建設是否可行的 科學分析方法，主要包括如下幾個方面：技術可行性分析：項目開發的風險、人力資源的有效性、技術能力的可能性、物資的可用性經濟可行性分析：支出分析、收益分析、收益投資比、投資回收期分析、敏感性分析運行環境可行性分析：用戶的管理體制、管理方法、規章制度、工作習慣、人員素質、硬件等其他方面的可行性分析：法律可行性分析、社會可行性分析初步可行性研究是在立項申請書（項目建議書）獲得批準后對項目做粗略的論證估計。主要目的：分析項目前途、初步 估計關鍵技術和核心問題、初步估計必須進行的職能研究和輔助研究。初步可行性研究的內容：市場和生產能力、設備與材料投入分析、網絡規劃與

40、物理布局方案的選擇、項目設計、項目進 度安排、項目投資與成本估算。機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、評估與決策是投資前期的四個階段。其中前三個可以合并，但是詳細可行性研究是不可或缺的。詳細可行性研究的基本原則有：科學性原則，客觀性原則，公正性原則。其主要方法有：投資估算法（指數估算法、因子估算法、單位能力投資估算法）和增量凈效益法（有無比較法，比傳統的前后比較法更能準確的反應項目的真實成本和效益 ）詳細可行性研究的內容：市場需求預測、配件和投入的選擇供應、信息系統結構及技術方案的確定、技術與設備選擇、 網絡物理布局設計、投資成本估算與資金籌措、經濟評價及綜合分析效益的預測與評估方法主要

41、有：函數求解法、相關關系法、模糊數學法、專家意見法（德爾菲法卜成本降低法、利潤增加法4.3 項目論證與評估項目論證是指對擬實施項目技術上的先進性、適用性，經濟上的合理性、營利性、實施上的可能性、風險可控性進行全 面科學的綜合分析，為項目決策提供客觀依據的一種技術經濟研究活動。項目論證應圍繞著市場需求、開發技術、財務 經濟這三個方面展開調查和分析，其作用有：確定項目是否實施的依據；籌措資金、向銀行貸款的依據；編制計劃、設計、采購、實施、資源配置等的依據；防范風險，提高項目效率的重要保證。項目論證分為機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究三個階段，一般有如下7步驟：明確項目范圍和業主目標、收集并

42、分析相關資料、擬訂多種可行的能夠互相代替的實施方案、多方案分析比較、選擇最優方案進一步詳細全面的論證、編制項目論證報告、編制資金籌措計劃和項目實施進度計劃。項目評估是在項目可行性研究的基礎上，由第三方根據法律法規、方法條例等，從項目、國民經濟、社會角度出發，對擬建項目的必要 性、建設條件、生產條件等進行分析評價與論證，以判斷其是否可行。其評估的依據包括：項目建議書及其批準文件、項目可行性研究報告、報送單位的申請報告及主管部門的初審意見、相關協議文件、必需的其他文件和資料。4.4 項目招投標流程及管理招標：在一定范圍內公開貨物、工程或服務采購的條件和要求，邀請眾多投標人參加投標，并按規定程序從中

43、選擇交易 對象的一種市場交易行為。分為公開招標和邀請招標兩種。政府招標流程：計劃編制并報縣以上財政部門批準、委托招 標、編制招標文件、發標、售標、接標、開標、評標、定標、發送中標通知書、簽訂合同。投標是與招標相對應的概念，是指投標人應招標人的邀請，按照招標的要求和條件，在規定時間內向招標人提交標書， 爭取中標的行為。投標活動流程：編制標書、遞交標書、標書的簽收。承建方的立項管理：1.項目識別（從政策導向、市場需求、技術發展中尋找項目機會）；2.項目論證（技術、人力、財務、風險等方面的可行性分析以及對競爭對手的分析）；3.投標（獲取招標文件、編寫投標文件、參加投標活動）；4.簽訂合同（合同談判、

44、簽訂合同）5項犯整體管理項目章程是正式批準一個 項目的文檔，或者是批準 現行項目是否進入下一階1、合同（如果適用）1、項目選擇方法（收 益測量方法，即對比 法、評分模型、收益項目章程：1、項目名稱和授權日期1.1制定項目 章程啟動段的文檔。項目章程為項 目經理使用組織資源提供 了授權，是用來正式確認 項目存在并指明項目目標 和管理人員的一種文件2、項目工作說明書（SOW）3、環境和組織的因素4、組織過程資產分布或經濟模型；數 學模型及相關算法） 2、項目管理方法 3、項目管理信息系統 4、專家判斷|2、項目經理與聯系方式3、項目簡要范圍說明書4、計劃的項目管理方法5、角色與職責矩陣1.2制定項

45、目 范圍說明 書（初步）四項目范圍說明書明確了要 完成項目需要做的諸多事 項。項目及其相關的產品 和服務的特性和邊界范1、項目章程2、項目工作說明書3、環境和組織因素【組織機構、公司文化、基礎1、項目管理方法論項目初步范圍說明書1、項目和范圍的目標2、產品的需求或特性3、產品驗收標準4、項目的邊界5、項目約束與假設6、項目需求與交付物7、最初的項目組織8、.最初定義的風險9、進度里程碑10、初始WBS11、成本概算12、配置管理需求13、已批準的需要設施、人力資源、工作授權系2、項目管理信息系統統、市場條件、項目干系人對【組織內可用的系統風險的容忍度、商業數據庫、化的工具集】的方法。項目管理系

46、統】4、組織過程資產【組織中指導工作的過程和 規程、組織級知識數據庫】3、專家判斷編制項目 管理計劃項目管理計劃明確了項目 如何執行、監督和控制，1、項目章程2、項目初步范圍說明書以及如何收尾項目。項目3、各計劃過程的輸出1、項目管理方法論1、項目管理計劃1.3計劃管理計劃是其它各子計劃 制定的依據和基礎，它從 整體上指導項目工作的有 序進行。4、預測5、環境和組織因素6、組織過程資產7、工作績效信息2、項目管理信息系統3、專家判斷2、配置管理系統3、變更控制系統1.4指導和管執行需要項目經理和項目團隊 執行多項行動來執行項目 管理計劃以完成項目范圍 說明書中定義的工作。項 目大部分時間和預算

47、都花1、項目管理計劃2、批準的糾正措施3、批準的預防措施1、項目管理方法論2、項目管理信息系統1、可交付成果2、申請的變更3、實施的變更請求理項目執 行4、批準的變更申請5、批準的缺陷補救 大幅31的觸陷親卜航4、實施的糾正措施5、實施的預防措施6、實施的缺陷補救7、工作績效信息費到項目執行階段7、行政收尾程序就是對項目的啟動、規劃、1、項目管理方法論2、而日管理信息系統1、推薦的糾正措施監督和控監督和 控制執行和收尾進行監督和控1、項目管理計劃2、推薦的預防措施1.5制項目工 作制的過程，可能需要采取 糾正和預防措施來控制項2、工作績效信息3、績效報告3、掙值管理4、專家判斷3、預測4、推薦

48、的缺陷補救目的績效5、變更申請1.6整體變更控制貫穿于整個 項目過程的始終。指的是 在項目生命周期過程中對1、批準的變更請求1、項目管理計劃2、否決的變更請求2、請求的變更1、項目管理方法論3、項目管理計劃（更新）3、工作績效信息局部與整體變更的關 系；變更控制流程；整體變更 控制監督和變更進行識別、評價和管4、物n子巳田如也"75、批準的糾正措施土共生H理，其主要目標是對影響 變更的因素進行分析、引4、子口 U乂陽1日國5、推薦的糾正措施2、項目管理信息系統6、批準的預防措施導和控制，使其朝著有利6、推薦的缺陷補救3、專家判斷7、批準的缺陷補救于項目的方向發展。7、可交付成果8、確

49、認的缺陷補救9、可交付成果1.7項目收尾收尾包括完成所有項目過程組 中所有活動以正式關閉整1、項目管理計劃2、合同文件1.管理收尾規程11、項目管理方法論o A同而二個項目或某個階段；恰當 地移交已完成或已取消的 項目和階段。14、組織過程資產2、項目管理信息系統乙、 口 | ij 7 人 7=0 /yLrl3、最終產品、服務或成果5、工作績效信息5 y4、組織過程資產（已更新）6、可交付物5.1 項目目標的概念及特性項目目標就是實施項目所要達到的期望結果，即項目所能交付的成果或服務。其特點有多目標性、優先性和層次性。項目目 標基本上可以表現在三個方面：時間、成本、技術性能。一般來講，通過如下

50、過程確定項目目標：項目情況分析、項目問題界定、確定項目目標因素、建立項目目標體系、確認項目目標體系中各目標的關系5.2 項目管理計劃的含義、作用和內容制定項目管理計劃過程包括了定義、準備、集成和協調所有子計劃，以形成項目管理計劃所必要的所有行動。項目 管理計劃明確了項目如何執行、監督和控制，以及如何收尾項目。其內容包括：所使用的項目管理過程每個特定項目管理過程的實施程度完成這些過程的工具和技術的描述選擇的項目的生命周期和相關的項目階段如何用選定的過程來管理具體的項目如何執行工作來完成項目目標如何監督和控制變更如何實施配置管理編制過程：明確目標；成立初步的項目團隊；工作準備與信息如何維護項目績效

51、基線的完整性與項目干系人進行溝通的要求和技術為項目選擇的生命周期模型為了解決某些遺留的問題和未定的決策分計劃：范圍、進度、成本、質量、過程、人員配備、溝通、風險、采購其他：里程碑、資源日歷、進度基線、成本基線、質 量基線、風險庫收集；依據標準、模板，編寫初步的概要的項目計戈于序號關鍵任務過程組描述輸入工具和方法輸出編寫分計劃，如范圍、進度、質量等；分計劃納入項目計劃，平衡、優化；項目經理編寫項目計劃；評審與批準項 目計劃；獲得批準后成為基準計劃；5.3項目執行的內容【中級內容，僅作參考與學習】1） 按列入計劃的方法和標準執行項目活動完成項目要 求2） 完成項目的交付物3） 配備、培訓并管理分配

52、到項目的團隊成員4） 建立和管理項目團隊內外部溝通渠道5.4項目計劃實施監控的主要內容1） 把當前項目績效和項目管理計劃進行對比；2） 評估績效以確定是否采取糾正和預防措施；3） 分析、跟蹤和監控項目風險；5） 產生項目實際數據以方便預測6） 將批準的變更落實到項目的范圍、計劃和環境7） 管理風險并實施風險對應活動8） 管理分包商和供應商9） 收集和記錄經驗教訓4） 提供支持信息以支持狀態報告和績效報告5） 提供預測以更新當前成本和進度信息6） 監控已批準的變更的執行5.5 變更管理的主要活動和工作程序【中級內容，僅作參考與學習】主要活動：1）識別需要發生的變更；2）管理已識別的變更；3）維持所有基線的完整性；4）根據已批準的變更，變更更新 范圍、成本、預算、進度、質量要求，協調整體項目的變更；5）基于質量報告控制質量使其符合標準 ；6）維護一個及 時精確的文檔信息庫；工作程序：1）提出與接受變更申請；2）對變更的初審；3）變更方案論證；4）項目管理委員會（變更控制委員會）審 查；5）發出變更通知并開始實施；6）變更實施的監控；7）變更效果的評估；8）判斷發生變更后的項目是否已經納入 正常軌道變更流程：變更申請、變更的原因和影響分析、確定是否需要變更，接受或拒絕變更配置管理：配置識