1、1 .本課題國內外研究現狀述評，選題意義和價值。(1)國內外研究現狀述評信息檢索顧名思義就是把你想要了解的信息通過某種途徑搜索出來。在互聯網還未普及的過去，人類獲取信息的主要途徑是通過查閱書籍、有經驗者的言傳身教，或自身的嘗試試驗。顯然隨著大數據時代的到來，這樣的信息獲取方式已經滿足不了大家對未知世界探索的需求。因此人們希望尋找便捷有效的信息檢索方法，提高對新知識利用和吸收的效率。信息檢索發展到現在大致可分為三個階段。第一階段是系統導向型信息檢索。它把用戶需求作為常量，用戶須按照系統的程序進行操作，從而形成嚴謹的信息檢索系統。第二階段是用戶導向型信息檢索。相較第一階段，主要區別在于它將用戶由常

2、量變為具有多種需求和信息行為 的變量，通過數理統計、 社會調查等方法研究用戶信息需求、查詢和獲取行為。第三階段是認知導向型信息檢索。信息檢索認知模型引入了檢索者認知這一變量，更符合人類信息檢索行為認知過程的實際情況， 更具有人性價值理念的優勢。在這一階段中用戶被當作是信息吸收和利用的主體。將人類的認知行為作為信息檢索的影響因子以后，信息檢索就不再僅僅只是一種簡單的機械式的匹配活動，而是需要從用戶認知視角建立整合認知理論的檢索行為。將認知觀運用于信息檢索給研究提供了全新的視角。有別于傳統系統導向的和用戶導向的信息檢索范式，認知信息檢索主要通過認知科學方法研究信息檢索者的認知空間、系統的信息空間及

3、交互界面。理論時期最具影響力的當屬德爾文的意義構建理論和貝爾金的ASK理論。德爾文于1972年提出的基于“建立/特定情境-(時/空)認知差異-信息使用”三階段模 式的意義構建理論【1】(Sense Making Theory)是推動認知信息檢索發展的最初理論基礎。 文中他認為信息檢索的實質是用戶認知結構的改善，特定情境中的需求是用戶信息檢索行為產生的驅動力。1982年，貝爾金提出“知識非常態理論”(Anomalous State of Knowledge, ASK), 認為檢索者產生信息需求的原因是認為自身存在著知識非常態，但通常檢索者不能準確描述這種狀態【2】，因此多數情況下用戶無法準確查找

4、到其所需要的信息。要想解決這一問題， 就需要研究用戶所處的情境，加強與用戶的溝通。ASK理論在認知信息檢索發展中具有承上 啟下的理論作用。研究者對信息檢索認知模型的提出標志著認知觀對信息檢索由理論指導上升到實踐的 高度。其中英國學者威爾遜 (Wilson)1996年提出的信息行為模型較具代表性【3】。信息行為模型較好地解釋了用戶信息檢索行為的發生過程與機理，有效解決了貝爾金提出的用戶對信息需求無法清楚表述的問題。另一典型的信息檢索認知模型是薩拉薩維克提出的相關性層級 模型。他歸納了信息檢索相關性的5個維度一一系統、主題、認知、情境和情感。相關性 5個層級的劃分為信息檢索認知系統的設計指明了方向

5、和最高的標準，即信息檢索系統要滿足用戶認知需求，促進用戶認知改善。 其中，系統相關性揭示查詢請求與系統中信息標引的匹 配程度；主題相關性揭示查詢的主題與檢出文獻的主題間的關系；認知相關性揭示用戶知識狀態和信息需要與系統檢索到的文本間的關系；情境相關性揭示環境、任務、問題域和系統檢索到的文本間的關系；情感相關性則揭示用戶的意圖、目的、動機和系統檢索到的文本間的關系。1996年，英格沃森在信息檢索交互的認知觀：認知理論的要素【4】一文中提出嵌入情境和評估標準的信息檢索模型。他首次把用戶當前的信息需求、問題狀態與工作任務之間的關系用因果圖來表示。該模型可以看作是信息檢索認知模型的雛形。綜上所述，認知

6、導向的信息檢索發展到今天主要成就表現在以下幾個方面：1、模型方面。在實驗研究的基礎上，形成了綜合的研究模型，并應用于實驗研究。在此期間，模型之 間有時互相集成或彼此組合。2、理論建構方面。研究者嘗試發展和應用更加綜合的理論構架，A S K假說、多元表示假說等成為認知信息檢索的理論基礎。此外，該階段還提出了其 他一些有關工作任務復雜性和工作任務情景的假說。3、信息檢索評價方面。設計了新穎的信息檢索評價模型以處理多維相關狀態中動態的信息情景，例如受認知觀啟發而來的交互信息檢索評價包。4、相關性研究方面。研究者成功地發現了多種相關類型以及可供使用的相 關性標準分類；在與搜索者相關的最佳匹配中，相關性

7、研究也取得了突破；在真實環境中， 包括檢索者在內的相關反饋和查詢修改算法受到了關注。5、分級相關性方面。分級相關性被重新發現，并開展了實驗研究。 結果得到了許多新穎的、適用于真實的交互式信息檢索研究評價的性能評價指標，從而搭起了與實驗室信息檢索研究團體溝通的橋梁。6、方法學方面。對信息檢索現象的實驗研究大量增加，并應用了一定的方法學。長期的縱向研究方法也得到了應用。此外，研究的對象也從成人擴展到兒童，并且開始在網絡環境中進行研究。(2)選題意義和價值本研究是對信息檢索認知模型的深入研究，將認知檢索模型與系統主導的信息檢索系統模型相結合，針對不同需求的網絡用戶量身定制信息檢索認知模型，使認知導向

8、的信息檢索能真正方便網絡用戶。 早在1990年互聯網就被認為是最重要的信息源，超過90%的網上用戶用它來獲得每天的信息。用戶在進行網絡查詢之前處于信息盲態，要完成其查詢任務必須處理大量的信息，不同的認知類型對網絡用戶信息搜索行為的影響各不相同，我們針對不同認知類型的網絡用戶給出相應的信息搜索過程理論模型。其理論意義在于：過去建立的信息檢索認知模型一方面弱化了對信息檢索技術的研究，另一方面忽略了信息檢索者的獨有認知和行為表現。本研究將信息檢索認知模型與系統主導的信息檢索系統模型進行融合，關注信息傳遞過程中發生的所有交互過程，形成整體主義認知觀， 關注不同用戶在信息檢索情景中的獨特行為、任務以及相

9、關性。本研究把系統導向型信息檢索系統所追求的目標放在同等重要 的位置，比如對檢索技術的研究和對作者文本的表示等方面。故本研究建立的信息檢索認知模型更符合人們的思維邏輯，幫助用戶在信息的篩選過程中加入自己的主觀判斷，同時通過系統操作主導的選擇過程避免極端的主觀臆斷對檢索結果的影響，趨利避害，相當于用戶的自主判斷加上機器選擇，雙重保險，返回給用戶最需要、最匹配的信息。本研究提出的信息檢索模型更加符合用戶認知行為特征。因人而異，與用戶信息需求相關度更高。以用戶認知觀為中心，實現人機實時交互。方便用戶出色地完成檢索任務，提高工作效率，帶動生產力發展和推動科學進步。2 .本課題研究的主要內容和重點難點，

10、主要觀點和創新之處，基本思路和方法。 研究的主要內容：(1)認知類型對網絡用戶信息檢索行為影響的理論基礎研究認知心理學是研究人們感知、學習、記憶和思考問題的學科。根據認知心理學將用戶信 息檢索行為歸結為外在行為和內在心理的變化。用戶的偏好、感情、信任、知識領域、認知 風格等都是影響其信息檢索行為的因素。認知理論認為認知因素是網絡用戶心理過程的起 點，也是用戶信息檢索行為產生的心理基礎，而整個檢索過程即為信息處理過程，是一種信息的選擇和評價過程。(2)認知類型對網絡用戶信息檢索行為影響的研究1、不同的需求產生。美國心理學家 H. A. Witkin在對知覺的研究中提出了場獨立性(fieldind

11、ependence)和場依存性(field dependence)兩個概念。場獨立性是指個體較多依賴自己 內部的參照，不易受外來因素影響和干擾，獨立對事物做出判斷。場依存性是指把個體較多 地依賴自己所處的周圍環境的外在參照，在環境的刺激交往中定義知識、信息。場依存型的用戶偏好被動地接受信息產生需要。場依存網絡用戶受他人指導和推薦而發生信息查詢行為 的可能性較大。2、檢索方式選擇的不同。場依存偏好網頁首先顯示子目錄名稱，再顯示結 果信息。而場獨立偏好網頁剛好相反，先顯示結果信息，再顯示網頁所在子目錄名稱。屏幕布局若采用先顯示子目錄名稱的方式，將有利于FD掌握目錄結構全局。 如果先顯示檢索結果，則

12、有利于FI直接達到檢索目的。3、用戶信息檢索重視角度不同。場依存用戶更加注重 從整體上把握信息特征，而場獨立用戶則更加追求信息的細節描述，他們喜歡在頭腦中不斷的完善信息從而形成自己對檢索信息的結構認知。4、站內瀏覽的關注點不同。場依存用戶更喜歡關注簡單的頁面，而場獨立用戶更喜歡關注復雜的頁面。因為場獨立的網絡用戶有更強的駕馭復雜信息的能力。5、他人評價對檢索結果的影響。場依存用戶在做出信息選擇決策時，較多的受到別人的信息的影響。而場獨立的人主要從自身出發，受他人的影響較小。(3)提出基于系統導向的、三層結構的信息檢索認知定制模型1、將認知觀運用于信息檢索模型的同時，參考傳統的系統導向型信息檢索

13、處理過程，將側 重點不同的研究目標融合在一個模型中。2、針對不同用戶的需求，設計不同的信息檢索情景，形成認知結構庫，真正實現定制特色。3、將信息檢索認知定制模型劃分為表面處理層、交互式認知溝通層和情景層三層，方便模塊的獨立設計開發。研究的重點和難點：(1)由于認知導向的信息檢索與系統導向的信息檢索模型的研究重點并不完全一致。前者重視對信息檢索者認知和行為的表現，后者注重對作者文本的表示和檢索技術的開發。目前沒有較為成熟的理論對融合問題進行完整地闡述，因此融合理論的提出和研究框架的系統構建是本課題的一個重點和難點。(2)由于進行信息檢索時，交互情境中存在學習和認知的過程，并且可能是系統相關的、

14、主題相關的、認知相關的、情境相關的和情感相關的，所以相關性評估應該也是動態的，而 不再采用傳統的做法，即只將主題相關作為相關性測量指標。然而確定新的測量指標、評估標準又是一個難點。(3)不同的網絡用戶存在不同的個體感知，而且要兼顧到文化層次不同的用戶，根據其需 求定制，建立起龐大的認知結構庫需要積累和處理大量數據，大數據的來源以及大數據的操作不僅是我們模型的重難點，也是大數據時代的重難點。主要觀點：(1)在基于系統導向的信息檢索認知定制模型中，每個認知用戶和環境對象組成他們各自 基本的認知結構情境。 當多個認知用戶相互作用時， 這些用戶自身又成為彼此的情境。情境且具有累積性，它是由認知個體在與

15、“使用團體” 、同行長期接觸過程中獲得的知識及經驗 組成。情境還具有社會、文化或組織特征，與對象、系統、領域以及檢索者的工作和日常任 務、情感、動機、喜好等密切相關。歷史情境和實時交互情境(檢索會話)共同構成了當前 情境，并直接影響用戶對當前狀態的認識與理解。(2)對任何感知或者符號的信息處理都由一個分類系統來向導。任何信息處理設備都是由 包括情緒在內的認知結構所組成的。認知結構因人而異， 與用戶的社會、集體經驗、教育等多方面因素相關，也會隨著用戶所處的情境變化而變化。基于系統導向的信息檢索認知定制模型以整體主義認知觀為基礎，以信息檢索者、界面、社會-組織情境、IT、信息對象為核心，為不同網絡

16、用戶量身定制信息檢索方案。(3)基于系統導向的信息檢索認知定制模型中的信息交互可能發生在情境中的人與人之間， 也可能在人與環境之間， 并且用戶的信息需求和行為都是動態的，所以需要將信息交互劃分為多個層面。通過信息交互讓用戶進入一種選擇狀態，激發用戶做出某種選擇。(4)任務是基于系統導向的信息檢索認知定制模型的一個核心概念。所謂任務是指用戶執 行的工作任務或興趣。任務可以是現實生活中自然存在的任務，也可以是模擬情景下分配的工作任務。如果用戶已經對某個任務有所認識但無法立即解決，這個工作任務就會引起信息查尋或檢索行為。工作任務是構成信息檢索和真正信息行為的驅動力。(5)多元表示是詮釋不同用戶的整體

17、主義認知觀。在基于系統導向的信息檢索認知定制模 型中，它的具體體現是對認知結構多樣性的具體表現。多元表示不僅可以實現專家形式的主題檢索，還可實現普適的非專家、主題模糊的信息檢索。在認知和功能上，知識表示越是多元化，檢索到的信息與情境相關的可能性就越大。(6)相關性研究是基于系統導向的信息檢索認知定制模型中的重點和難點。它包括算法相 關、主題相關、需求相關、情景相關、社會認知相關。算法相關是類似于檢索引擎處理的排 序結果，涉及到請求與檢索目標之間的關系；主題相關是人類進行的評估方式，解決檢索到的內容和請求之間的相關性關系；需求相關是指用戶感知的檢索對象的本質和檢索到的信息之間的針對性；情景相關是

18、指檢索到的對象和用戶感知到的工作任務情景之間的關系；社會認知相關是指領域、情境和集體性情境偏好。 基本思路和方法：1、建立認知結構庫。在建立認知結構庫的初始階段，可以通過調查問卷、數理統計、 情景分析、專家參與等形式形成基本雛形，后續通過系統的推廣使用，可以實現累積壯大。 2、獲得個性化的認知結構。根據場獨立或場依存分類用戶，匹配認知結構庫，獲得個性化 的認知需求。3、通過“表面處理層-交互式認知溝通層-情景層”三層結構，參考系統導 向型信息檢索中的成熟技術，篩選出與用戶需求相關性最高的內容。4、在需求的觸發階段，對于偏好被動接受信息的場依存用戶來說，可以采用指導和推薦的方式刺激用戶發生信息檢

19、索行為，信息展示階段可以對場依存用戶給予更多整體信息并將他人對信息的評價(諸如相關度、可靠性、準確性等)置于網頁醒目位置，對場獨立用戶則主要提供詳細信息。對于搜 索引擎，可以優化其頁面模式。對場獨立用戶采用顯示主目錄的字母順序組織方式，對場依存用戶則可以采用顯示搜索結果的相關內容組織方式，以達到更好的用戶體驗， 提高用戶的滿意度。創新之處：(1) 理論上的創新：提出將認知信息檢索模型與傳統的系統導向型信息檢索模型融合，既是理論層面上的飛躍，也賦予了模型真正運用于實際場景的活力。(2) 研究角度的創新：針對不同網絡用戶建立不同認知類型，根據其對信息檢索行為的影響量身定制認知結構，根據認知結構篩選

20、信息，返回給用戶相關度最高的檢索內容。(3) 研究角度的創新：系統導向的信息檢索認知定制模型劃分成為三層。第一層是表面處 理層，負責數據源與基于提問式的接口之間的計算數據處理；第二層是交互式認知溝通層， 包含在人一機交互期間的感知與感知到的信息需求相關的信息過程，即檢索者一提問式一接口之間的對話；第三層是情景層，是指在某一情景中， 對感知到的與檢索內容相關的信息的 利用。第一層與信息處理的語言層相關，交互式認知溝通層和情景層與信息處理的語義層和語用層相關。3.課題負責人近年來的前期相關研究成果，主要參考文獻。(1)課題負責人近年來的前期相關研究成果(該部分請參照如下形式填寫)研究報告：江蘇省外

21、商直接投資產業集聚現狀及對策，江蘇省對外貿易經濟合作廳委托課題，2004.2 2005.1研究報告：江蘇省“十一五”期間進一步優化利用外資結構研究，江蘇省外經貿一五”發展規劃重點課題委托計劃，2004.92005.1無錫“日資高地”形成原因及不足的分析，中國新型工業化和產業競爭力全國學術 會議論文，南京，2004年11月，由中國社會科學院工業經濟研究所和東南大學經濟管理學 院主辦外貿電子商務成效與阻滯因素研究.東南大學學報(哲學社會科學版)，2003 ( 6),該文為中國人民大學圖書復印資料中心外貿經濟、國際貿易 2004 (2)全文轉載論我國商業銀行和跨國公司的合作伙伴關系.新金融，2001

22、 (2)入世背景下的我國銀行業競爭力分析.東南大學學報(哲學社會科學版)，2001 (4)CD Overseas Investment of China s State-Owned Enterprises and the Obstacles in Economic System, 1998.8,第三屆管理科學國際會議論文集，由中國國家自然科學基金會管理學部主辦Cultural Differences in E-Commerce: A Comparison between the U.S. and China. Global Information Management (美國加州理工大學主辦)

23、.Vol11,2003(2)主要參考文獻Dervin B. Sense-making theory and practice: An overview of user interests in knowledge seeking and use. Journal of Knowledge Management, 1998, 2 (2 ) : 36- 47.Belk in N J, Oddy R N, Brooks H M. Anomalous state of knowledge as a basis for information retrieval The Journal of Docum

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25、d InformationService ,編輯部郵箱，2010年24期.孫在全.基于用戶認知的信息檢索研究D.鄭州大學.2011羅賢春，謝陽群.基于全信息認知的信息檢索模型整合J.圖書情報工作.2006 (06)張新民 化柏林，羅衛東.認知信息檢索研究的發展與展望J.圖書情報工作.2007 (10)李法運.網絡用戶信息檢索行為研究J.中國圖書館學報.2003 (02)劉燕君，馬紅宇，劉騰飛等 2013 :用戶認知導向的網絡信息搜索模型研究述評，國家情報工作，第17期。陸偉，萬維稚2005 :基于認知觀點的信息檢索交互模型，中國圖書館學報，第156期。羅賢春，謝陽群 2006 :基于全信息認知的信息檢索模型整合，圖書情報工作，第6期。方清華2007:信息檢索過程模型的認知分析，情報雜志，第1期。Brenda D. An overview of Sense-Marking research: concepts, methods, and result