1、融資商業(yè)計(jì)劃書融資商業(yè)計(jì)劃書的全部?jī)?nèi)容可以簡(jiǎn)單地歸結(jié)為一個(gè)中心思想：就是希望私募股權(quán)基金能夠投資目標(biāo)企業(yè)，企業(yè)可以為私募股權(quán)基金帶去可行的投資收益回報(bào)。每個(gè)想融資的企業(yè)在融資過程中都必須結(jié)合自己企業(yè)實(shí)際情況并圍繞這一中心思想來制作融資商業(yè)計(jì)劃書。一份完備的融資商業(yè)計(jì)劃書其基本內(nèi)容包括如下：（一）融資商業(yè)計(jì)劃書概要融資商業(yè)計(jì)劃書概要是私募股權(quán)基金經(jīng)理人首先看到的內(nèi)容，所以它必須是濃縮了融資商業(yè)計(jì)劃書主要內(nèi)容的核心，是融資商業(yè)計(jì)劃書精華之所在，它必須具有讓投資人有興趣并希望得到更多關(guān)于企業(yè)信息的吸引力。內(nèi)容簡(jiǎn)要是概要的基本特點(diǎn)，必須用簡(jiǎn)練而準(zhǔn)確的語言撰寫概要，在制作時(shí)必須努力控制在200。字左右完

2、成概要的編寫。概要主要包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：1、企業(yè)基本信息及聯(lián)系方式；2、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)；3、企業(yè)概括；4、管理團(tuán)隊(duì)和管理組織情況；5、產(chǎn)品的行業(yè)情況及市場(chǎng)；6、融資說明；7、財(cái)務(wù)計(jì)劃與分析（包括資金用途和盈利預(yù)測(cè)）；8、退出機(jī)制。（二）企業(yè)及其未來這一部分內(nèi)容將涵蓋企業(yè)大部分業(yè)務(wù)范圍。私募股權(quán)基金想了解的核心內(nèi)容是企業(yè)業(yè)務(wù)的獨(dú)特性，以及這一獨(dú)特性對(duì)企業(yè)未來盈利前景帶來的動(dòng)態(tài)影響，即私募股權(quán)基金經(jīng)理人通過對(duì)企業(yè)獨(dú)特性的了解可以確信企業(yè)在整個(gè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中具有取勝的關(guān)鍵因素。企業(yè)及其未來的內(nèi)容涉及范圍很廣，主要包括以下各項(xiàng)：1、企業(yè)的概況：指企業(yè)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、實(shí)際到位資本、其中現(xiàn)金、無形資產(chǎn)占股

3、份比例等，注冊(cè)地、企業(yè)性質(zhì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、歷史沿革、企業(yè)所處的發(fā)展階段、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。2、業(yè)務(wù)性質(zhì)：簡(jiǎn)要介紹企業(yè)所從事的主要業(yè)務(wù)，并對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)作簡(jiǎn)要描述，從而盡可能使私募股權(quán)基金經(jīng)理人了解該企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)。3、業(yè)務(wù)發(fā)展歷史：包括生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)的時(shí)間，企業(yè)發(fā)展的重要階段和發(fā)展過程中的重大事件。4、企業(yè)前景：可按時(shí)間順序描述企業(yè)未來業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，并指出關(guān)鍵的發(fā)展階段。在這一部分，私募股權(quán)基金等投資人一般需要了解企業(yè)未來幾年的業(yè)務(wù)發(fā)展方向及其變動(dòng)理由。如果企業(yè)預(yù)期未來業(yè)務(wù)發(fā)展需要經(jīng)受許多變動(dòng)因素的考驗(yàn)，則應(yīng)解釋企業(yè)發(fā)展成功所必需的條件。5、產(chǎn)品或服務(wù)獨(dú)創(chuàng)性：企業(yè)的獨(dú)特性可以表現(xiàn)在管理隊(duì)伍上，

4、也可以表現(xiàn)在產(chǎn)品或服務(wù)上,還可以體現(xiàn)在融資結(jié)構(gòu)和融資安排上。總之，企業(yè)只有在產(chǎn)品或服務(wù)上具有獨(dú)特性，才有可能具有良好的盈利前景。6、產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格：對(duì)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)策略的描述，包括產(chǎn)品的價(jià)格、價(jià)格形成基礎(chǔ)、成本、利潤(rùn)及利潤(rùn)構(gòu)成等。私募股權(quán)基金需要了解產(chǎn)品定價(jià)是否充分考慮了所有影響因素，包括價(jià)格的構(gòu)成、在邏輯上是否為市場(chǎng)所接受、產(chǎn)品定價(jià)是否反映競(jìng)爭(zhēng)條件下的價(jià)格走勢(shì)以及價(jià)格是否能抵御來自市場(chǎng)降價(jià)方面的壓力，等等。7、顧客群特征：包括顧客特征描述、購(gòu)買動(dòng)機(jī)、產(chǎn)品的主要買主及其購(gòu)買金額和單批購(gòu)買量。8、產(chǎn)品市場(chǎng)描述：主要對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)作出描述。包括該行業(yè)的銷售總額和增長(zhǎng)速度、市場(chǎng)占有率等，私募股權(quán)基

5、金可以據(jù)此掌握該企業(yè)在市場(chǎng)所占的份額。9、競(jìng)爭(zhēng)者或替代產(chǎn)品：主要對(duì)全部競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品及競(jìng)爭(zhēng)廠家作出描述與分析，尤其是分析這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額、年銷售額及財(cái)務(wù)實(shí)力。此外，還需對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品所具有的優(yōu)勢(shì)作出分析。有些企業(yè)由于擁有某種專利權(quán)或經(jīng)營(yíng)特許權(quán)，從而暫時(shí)可能沒有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但也許會(huì)在未來的投資期限內(nèi)出現(xiàn)更為強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)公司或替代產(chǎn)品，所以私募股權(quán)基金必須了解潛在的競(jìng)爭(zhēng)者，選擇其進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間和方式。如果企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不甚了解的話，則私募股權(quán)基金將謹(jǐn)慎評(píng)估其增長(zhǎng)的持續(xù)性和可靠程度。10、營(yíng)銷戰(zhàn)略：集中描述產(chǎn)品銷售過程和分銷渠道，基本環(huán)節(jié)包括：企業(yè)銷售方式、廣告戰(zhàn)略、市場(chǎng)滲透策略、銷售障礙、銷售人員構(gòu)成等

6、。私募股權(quán)基金據(jù)此分析評(píng)價(jià)企業(yè)的市場(chǎng)行銷戰(zhàn)略，了解產(chǎn)品從生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)最終傳到用戶手中的全部過程。11、生產(chǎn)工藝：產(chǎn)品的制造過程及其影響因素，重點(diǎn)是企業(yè)的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制及生產(chǎn)流程，并在此基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本和銷售成本加以確認(rèn)。12、人力資源構(gòu)成：包括企業(yè)的勞動(dòng)力資源與現(xiàn)狀，以及生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品所需雇員的形式。主要的內(nèi)容包括：雇員地域分布，雇員文化程度，員工培訓(xùn)計(jì)劃，工資成本、津貼和年終分紅，雇員與管理層關(guān)系，工會(huì)情況，工作時(shí)間安排，技術(shù)人員比例，保密合同及競(jìng)業(yè)禁止合同，員工的激勵(lì)機(jī)制情況等。13、供應(yīng)商：企業(yè)的原材料及必要的零部件供應(yīng)狀況，包括原材料供應(yīng)商，原材料供應(yīng)渠道，特殊外構(gòu)件

7、和關(guān)鍵外購(gòu)件供貨是否及時(shí)可靠。還應(yīng)當(dāng)提供一份供貨商的清單，包括其名稱、地址、電話號(hào)碼、主要聯(lián)系人、最大的供貨商及供應(yīng)金額，以及關(guān)鍵供應(yīng)商和唯一原材料供應(yīng)商的情況。14、設(shè)備：企業(yè)生產(chǎn)所必需設(shè)備的基本狀況，包括企業(yè)已有或打算購(gòu)買的主要設(shè)備，固定資產(chǎn)總額及變現(xiàn)價(jià)值，使用現(xiàn)有設(shè)備達(dá)到的產(chǎn)量及產(chǎn)值，設(shè)備采購(gòu)周期，設(shè)備采購(gòu)難度，設(shè)備安裝難度及由于運(yùn)轉(zhuǎn)的特殊技術(shù)需要，設(shè)備的專用性和抵押價(jià)值，設(shè)備維修費(fèi)用，設(shè)備折舊速度，設(shè)備的技術(shù)更新速度和設(shè)備的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等。15、資產(chǎn)構(gòu)成與資金：包括企業(yè)當(dāng)前的固定資產(chǎn)類型以及未來固定資產(chǎn)的投資需要，資產(chǎn)抵押狀況，固定資產(chǎn)折舊，目前的生產(chǎn)能力和收益，有關(guān)融資租賃的固定資產(chǎn)以及

8、租賃協(xié)議文件。16、專利和商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)：企業(yè)持有或?qū)⒁暾?qǐng)的專利和商標(biāo)方面的情況，以此判斷該企業(yè)是否真正具有獨(dú)特性。17、研究和開發(fā)：包括研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出，已經(jīng)投入和未來打算投入的資金，以及企業(yè)對(duì)投入這些研發(fā)資金的目的和效果的說明。18、涉及糾紛：企業(yè)是否卷入或可能卷入各種糾紛事件，如商業(yè)債務(wù)關(guān)系、用戶起訴和專利糾紛等。19、政府管理：在一些特殊行業(yè)，政府管制可能會(huì)對(duì)企業(yè)未來發(fā)展具有重大影響，如醫(yī)藥或特殊進(jìn)出口產(chǎn)品的生產(chǎn)，需要披露政府管制相關(guān)法律和法規(guī)。（三）企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)狀況，包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他關(guān)鍵人員（如核心技術(shù)人員）。1、管理層履歷：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)

9、管理人員及關(guān)鍵人員的名單，包括其姓名、年齡、職位、經(jīng)歷、受教育程度等。2、管理者的職業(yè)道德：企業(yè)需要提供管理者過去涉及的訴訟和糾紛材料，特別是管理層、董事、監(jiān)事和主要股東是否有破產(chǎn)或不良信用記錄。3、管理者的薪酬支出，即董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的收入，以及董事會(huì)費(fèi)用、咨詢費(fèi)、傭金、紅利和薪金等各種費(fèi)用。4、股份安排：企業(yè)是否對(duì)內(nèi)部企業(yè)管理人員進(jìn)行股票期權(quán)安排。對(duì)已經(jīng)享有股票期權(quán)的企業(yè)管理成員，均應(yīng)列出其期權(quán)數(shù)量、平均執(zhí)行價(jià)格、已經(jīng)執(zhí)行期權(quán)數(shù)量和尚未執(zhí)行期權(quán)數(shù)量，對(duì)尚未執(zhí)行期權(quán)的，應(yīng)說明理由。5、聘用合同：涉及關(guān)鍵雇員的勞動(dòng)合同，雇傭的原因和年限，以及該雇員的各種福利安排。6、利益沖突：充分披露

10、企業(yè)高級(jí)管理人員和股東相互之間是否存在親屬關(guān)系、家族管理問題以及其他利益沖突情況。7、顧問、會(huì)計(jì)師、律師、貸款銀行：列示咨詢顧問名單、為企業(yè)提供服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、貸款銀行及其相關(guān)人士的姓名、地址、聯(lián)系電話以及費(fèi)用。8、企業(yè)管理組織結(jié)構(gòu)、部門功能以及企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的其他方面。9、企業(yè)文化制度建設(shè)有關(guān)情況。（四）融資需求及相關(guān)說明1、提議的融資方式：企業(yè)對(duì)投資工具的選擇意圖，以及相應(yīng)的條件細(xì)節(jié)，應(yīng)該提供針對(duì)性方案，為隨后進(jìn)行的財(cái)務(wù)安排及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)提供依據(jù)。如果出售普通股，應(yīng)明確：普通股類型，是否分配紅利，紅利是否可以積累，股份是否可以贖回，股份的價(jià)格以及所附帶的投票權(quán)等；如果發(fā)售優(yōu)先股，

11、則需要說明：股利的支付方式，是否有回購(gòu)安排，是否可以轉(zhuǎn)換為普通股及相應(yīng)的轉(zhuǎn)換價(jià)格，優(yōu)先股股東權(quán)利等；如果出售可轉(zhuǎn)換債，應(yīng)清楚表明：債權(quán)的期限、利率以及轉(zhuǎn)換為股份的價(jià)格和比例；如果是股票期權(quán)，則列出：購(gòu)買價(jià)格、期權(quán)執(zhí)行價(jià)格、購(gòu)股數(shù)量和期權(quán)有效期限等。2、資本結(jié)構(gòu)：企業(yè)在獲得私募股權(quán)基金資金后的資本結(jié)構(gòu)上的變化情況。3、融資抵押和擔(dān)保：企業(yè)是否存在為獲得私募股權(quán)基金資金而愿意提供相應(yīng)抵押品；企業(yè)能否為融資提供個(gè)人或公司擔(dān)保：如果是個(gè)人擔(dān)保，提供個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明；如果是企業(yè)擔(dān)保，提供該企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告。4、經(jīng)營(yíng)報(bào)告：主要介紹企業(yè)在獲得私募股權(quán)基金的投資后打算以何種方式向私募股權(quán)基金報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況，如：提

12、供月度損益表、資產(chǎn)負(fù)債表或年度審計(jì)后財(cái)務(wù)報(bào)表等。5、資金運(yùn)用計(jì)劃：企業(yè)對(duì)未來幾年所需資金以及對(duì)使用這些資金的詳細(xì)規(guī)劃。6、所有權(quán)：融資商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)列出現(xiàn)有股東持股數(shù)量及私募股權(quán)基金投資后的持股數(shù)量,并給出獲得所有權(quán)的價(jià)格；每位股東的股權(quán)比例；如果考慮給予土地、建筑物、機(jī)器設(shè)備或是創(chuàng)業(yè)股份，則對(duì)這些市場(chǎng)目前的市值也需加以說明。7、費(fèi)用支付：投資過程中所發(fā)生的咨詢顧問費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用金額及支付方式。8、私募股權(quán)基金對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的介入：私募股權(quán)基金一般要求在企業(yè)董事會(huì)中占據(jù)一定的席位，如果企業(yè)希望私募股權(quán)基金對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的介入更深一些，可以在此加以說明，并說明企業(yè)需要哪些方面的增值服務(wù)，以及為

13、提供這些增值服務(wù)所支付的費(fèi)用。（五）風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)加以說明，盡管私募股權(quán)基金會(huì)懷疑企業(yè)的客觀性，并根據(jù)自己的評(píng)估經(jīng)驗(yàn)來獨(dú)立判斷，但企業(yè)所提出的問題有助于私募股權(quán)基金的評(píng)估。一般來說風(fēng)險(xiǎn)包括：1、經(jīng)營(yíng)期限短，如果企業(yè)剛剛成立，經(jīng)營(yíng)歷史短將是雙方討論的主要風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。2、管理經(jīng)驗(yàn)，如果管理層年輕，或者剛剛進(jìn)入這一領(lǐng)域，這可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)驗(yàn)不足。3、市場(chǎng)不確定因素，與銷售有關(guān)的市場(chǎng)不確定性因素。4、生產(chǎn)不確定因素，對(duì)任何生產(chǎn)不確定因素都要進(jìn)行說明。5、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)分析企業(yè)的債務(wù)情況及是否有足夠的清償能力，使私募股權(quán)基金確認(rèn)，如果企業(yè)遇上麻煩而不得不破產(chǎn)時(shí)，則投資能回收多少。6、對(duì)企業(yè)

14、核心人物的依賴關(guān)系，企業(yè)應(yīng)向私募股權(quán)基金解釋如果任何一個(gè)企業(yè)核心人物的離去或者去世將給企業(yè)帶來的負(fù)面影響；誰可以接替此人的位置；誰來領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)。（六）投資回報(bào)與退出私募股權(quán)基金不是為投資而投資，而是為了獲得投資回報(bào)，所以企業(yè)應(yīng)當(dāng)向私募股權(quán)基金描述最終投資退出的途徑。對(duì)于私募股權(quán)基金退出投資企業(yè)的退出方式，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)從自身角度看待投資退出的問題，尤其是不同退出方式的選擇對(duì)企業(yè)可能的影響。1、發(fā)行股票上市：發(fā)行股票上市無疑是投融資雙方都最希望出現(xiàn)的結(jié)果，但是難度也最大，公司上市后股本的社會(huì)化使私募股權(quán)基金所持有的部分或全部股份得以套現(xiàn)。融資企業(yè)應(yīng)該制定發(fā)行股票并上市的方案，如上市時(shí)間、上市地點(diǎn)、上市

15、方式等內(nèi)容。2、并購(gòu)：企業(yè)并購(gòu)也是私募股權(quán)基金退出目標(biāo)企業(yè)的一種重要方式，尤其是在資本市場(chǎng)低迷，企業(yè)難以在短期內(nèi)通過公開發(fā)行股票上市的情況下，將所擁有的企業(yè)股份出售給戰(zhàn)略投資者等其他投資人也是私募股權(quán)基金退出所投資企業(yè)的一種重要途徑。3、回購(gòu)：是指在私募股權(quán)基金資本投入目標(biāo)企業(yè)若干年后，被投資企業(yè)按照事先約定的價(jià)格或者定價(jià)方式計(jì)算的價(jià)格購(gòu)回私募股權(quán)基金在企業(yè)中擁有的股份，以實(shí)現(xiàn)私募股權(quán)基金的退出。4、清算：私募股權(quán)基金投入目標(biāo)企業(yè)后，如果出現(xiàn)無法上市，也不能進(jìn)行企業(yè)間的并購(gòu)和目標(biāo)企業(yè)回購(gòu)的情況下，私募股權(quán)基金在何種情況可以通過企業(yè)清算收回投資。（七）營(yíng)運(yùn)分析與預(yù)測(cè)企業(yè)應(yīng)對(duì)本企業(yè)目前經(jīng)營(yíng)狀況和項(xiàng)

16、目前景進(jìn)行綜合分析，即根據(jù)企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，描述企業(yè)最近幾年來的財(cái)務(wù)狀況，包括凈收入、銷售成本、營(yíng)運(yùn)費(fèi)用、利息支出及利息收入，并將這些數(shù)據(jù)進(jìn)行歸類，使私募股權(quán)基金可以清楚了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況及未來發(fā)展前景。（八）財(cái)務(wù)報(bào)表對(duì)于處于成長(zhǎng)階段和成熟階段的企業(yè)，提供一套完整的財(cái)務(wù)報(bào)表對(duì)私募股權(quán)基金了解財(cái)務(wù)狀況非常重要，尤其是在財(cái)務(wù)報(bào)表沒有經(jīng)過獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查的情況下。通常，財(cái)務(wù)報(bào)表包括合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并損益表、現(xiàn)金流量表以及表外項(xiàng)目。通過財(cái)務(wù)報(bào)表，私募股權(quán)基金可以把握企業(yè)的財(cái)務(wù)比率、經(jīng)營(yíng)成果、償債能力、應(yīng)收應(yīng)付賬款、負(fù)債情況等內(nèi)容。對(duì)企業(yè)未來5年內(nèi)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)以及一份針對(duì)未來一年的詳細(xì)月度現(xiàn)金流量表進(jìn)

17、行說明，使私募股權(quán)基金能夠大致掌握企業(yè)的現(xiàn)金流量走勢(shì)，為對(duì)企業(yè)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估和下一步審慎調(diào)查打下基礎(chǔ)。（九）相關(guān)企業(yè)基本情況及財(cái)務(wù)內(nèi)容的附件為了使私募股權(quán)基金能夠更直觀地了解企業(yè)的基本情況，將融資商業(yè)計(jì)劃書中提及的文件以附件的方式附在計(jì)劃書后面。xx注射劑融資商業(yè)計(jì)劃書目錄公司概況3發(fā)明人簡(jiǎn)介3產(chǎn)品描述及藥理作用：32.1 產(chǎn)品配制原理及功能的基本描述32.2 藥理及使用范圍42.2.1 抑制腫瘤作用：42.2.2 免疫增強(qiáng)作用：42.2.3 聯(lián)合化療增效減毒作用：42.2.4 促進(jìn)癌細(xì)胞再分化作用：52.2.5 抑制致癌毒性作用：52.2.6 鎮(zhèn)痛和抗應(yīng)激作用。52.2.7 藥品臨床使用范圍：

18、54.5.6.7.8.9. 市場(chǎng)分析5典型案例介紹6臨床技術(shù)鑒定人員情況簡(jiǎn)介7產(chǎn)品價(jià)值分析7項(xiàng)目出讓9附件106.1 文獻(xiàn)類證明書106.1.1 xx制藥廠企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照106.1.2 xx注射液新藥證書106.1.3 新藥試生產(chǎn)批件106.1.4 xx注射液試生產(chǎn)轉(zhuǎn)正式生產(chǎn)申請(qǐng)表106.1.5 專利證書106.1.6 xx注射液申報(bào)指紋圖譜標(biāo)準(zhǔn)的請(qǐng)示106.1.7 技術(shù)合同委托書1016.1.8 xx市藥檢所檢驗(yàn)報(bào)告書106.2 xx注射液III期臨床總結(jié)報(bào)告106.2.1 III期臨床試驗(yàn)的一般資料106.2.2 治療和觀察方法106.2.3 試驗(yàn)結(jié)果報(bào)告106.2.4 關(guān)于xx注射液的

19、討論106.2.5 實(shí)驗(yàn)總結(jié)106.2.6 典型病例106.2.7 總結(jié)報(bào)告的參考文獻(xiàn)106.2.8 III期臨床試驗(yàn)的協(xié)作單位及負(fù)責(zé)人102一.項(xiàng)目概況“xx主射劑”的研發(fā)所在地和生產(chǎn)機(jī)構(gòu)一一xx制藥廠成立于19xx年10月，公司注冊(cè)資本為1000萬元。公司致力于中醫(yī)治療腫瘤癌癥的復(fù)方中藥注射劑的研究和生產(chǎn)銷售。目前公司已投入研發(fā)和臨床實(shí)驗(yàn)費(fèi)用共計(jì)人民幣1500萬元。依托于xx中醫(yī)藥大學(xué)和中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤研究所的20多位專家及“xxa射劑”的發(fā)明人xx先生等高素質(zhì)的研發(fā)隊(duì)伍20多年潛心研究，xx已開發(fā)出我國(guó)首例中藥復(fù)方靜脈注射劑用于腫瘤的抗癌治療藥一一“xx生射劑”。并于19xx年6月18

20、日經(jīng)衛(wèi)生部正式批準(zhǔn)為二類新藥，批準(zhǔn)文號(hào)：新藥證書96衛(wèi)藥證字Z-39,及生產(chǎn)批件（96）衛(wèi)藥試字Z-03,現(xiàn)已完成三期臨床及生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)考核、修訂，在今年內(nèi)完成轉(zhuǎn)正式生產(chǎn)。二.發(fā)明人簡(jiǎn)介“xx主射液”的發(fā)明人xx先生，是xx制藥廠的廠長(zhǎng)和法人代表，"xx主射液”的專利所有人。謝先生熱愛醫(yī)學(xué)事業(yè)，長(zhǎng)期從事醫(yī)療特別是腫瘤方面的研究，擔(dān)任腫瘤臨床醫(yī)師已三十余年，且自19xx年起即為腫瘤內(nèi)科主任，具有豐富的腫瘤研究經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)為副主任醫(yī)師。經(jīng)過20多年的努力和不斷鉆研，他終于成功的開發(fā)出治療腫瘤的一代新藥一xx注射液，深受廣大腫瘤醫(yī)師和患者們的認(rèn)可和贊同。三.產(chǎn)品描述及藥理作用：2.1 產(chǎn)品配制原

21、理及功能的基本描述“xx注射液”是在多年臨床應(yīng)用的基礎(chǔ)上，經(jīng)廣泛中藥篩選后運(yùn)用高科技制劑工藝技術(shù)研制而成、主治原發(fā)性肝癌的我國(guó)第一個(gè)國(guó)家級(jí)二類復(fù)方抗癌治療藥。該產(chǎn)品是由人參、黃苓、蟾酥、斑蠡四味中藥的提取物制成的水溶性注射液，且此四種成份需采用固定的產(chǎn)地、特殊的采收期、特定的配制比例，并使用獨(dú)特方法炮制而成。按照中醫(yī)理論，“x注射劑”方中人參、黃苓扶正固本，增強(qiáng)腫瘤病人的抗3癌能力，蟾酥、斑蠡有攻堅(jiān)解毒，破瘀散結(jié)之功，是所有中藥中的最強(qiáng)的抗癌中藥，兩者相互配合，可治療的腫瘤類型范圍非常廣泛。注射液中含有大量口服不被胃腸道吸收的祛癌成份，通過靜脈進(jìn)入體內(nèi)產(chǎn)生大量活性作用。其突出療效是明顯緩解患者

22、疼痛、阻止腫塊增大、延長(zhǎng)病人生存時(shí)間顯著等。對(duì)放療、化療無明顯療效腫瘤類型，如腫瘤中最多的腺癌，“xx注射劑”可單獨(dú)使用，效果優(yōu)于多種化療藥。對(duì)放療、化療敏感的腫瘤類型，可配合“xx注射劑”使用，可以減少化療、放療的用量，減輕化療、放療的毒性反應(yīng)。由于“xx注射劑”無明顯的毒副反應(yīng)，因此體質(zhì)衰弱，不能耐受化療、放療毒副反應(yīng)，又失去手術(shù)機(jī)會(huì)的晚期病人，“x注射劑”作為廣譜抗癌藥，不失為一個(gè)很好的治療藥物。同時(shí)，"xx注射劑”對(duì)腫瘤病人手術(shù)后，有控制術(shù)后復(fù)發(fā)的特殊效果。通過臨床使用，經(jīng)“xx注射劑”治療過的腫瘤術(shù)后病人，總結(jié)82例，5年無復(fù)發(fā)者79例，無復(fù)發(fā)率達(dá)96%,而用其它藥物治療者

23、5年無復(fù)發(fā)僅為25%。并且使用“xx主射劑”的患者10年無復(fù)發(fā)者占90%,而其它藥物治療者僅為8%。通過臨床使用，"xx注射劑”這種異乎尋常的治療效果，在理治上也找到了可靠的依據(jù)。在以后的治療中，如果一直保持這樣的效果，那么腫瘤的治療已突破了一半，因?yàn)殡S著醫(yī)療水平的提高，腫瘤的早期診斷、能切除腫瘤的病人越來越多，能控制術(shù)后病人的復(fù)發(fā)，可以說是對(duì)腫瘤治療的革命性突破，其市場(chǎng)空間和技術(shù)領(lǐng)先性不容限量。2.2 藥理及使用范圍2.2.1 抑制腫瘤作用：實(shí)驗(yàn)證明xx注射液可以抑制癌細(xì)胞生長(zhǎng)，抑制率達(dá)87%,達(dá)到或接近化療結(jié)果；對(duì)少量癌細(xì)胞接種的小鼠靜脈給藥，66%不發(fā)病，清除癌細(xì)胞作用明顯優(yōu)于

24、化療和干擾素；可增加腫瘤組織中cAMP含量，提高cAMP/cGMP比值，抑制腫瘤生長(zhǎng)。2.2.2 免疫增強(qiáng)作用：xx注射液可使受試動(dòng)物免疫器官胸腺和脾臟重量明顯增加，增強(qiáng)網(wǎng)狀內(nèi)皮系統(tǒng)的功能，促進(jìn)造血功能；還能誘生內(nèi)源性干擾素和IL-1、IL-2,明顯提高NK細(xì)胞活性，使機(jī)體免疫功能持續(xù)維持在最佳狀態(tài)，對(duì)氫化考的松引起的免疫抑制和腎上腺皮質(zhì)功能抑制有明顯對(duì)抗作用。2.2.3 聯(lián)合化療增效減毒作用：聯(lián)合化療使用可明顯增強(qiáng)化療的療效，減低化療藥物劑量，并能有效的減輕化療對(duì)白細(xì)胞、血小板、骨髓的抑制及對(duì)心肌、肝臟的損害。42.2.4 促進(jìn)癌細(xì)胞再分化作用：xx注射液可促進(jìn)癌細(xì)胞再分化，降低其惡性程度，

25、抑制腫瘤惡性生長(zhǎng)。2.2.5 抑制致癌毒性作用：能高效清除氧自由基（-OH）,使致癌物質(zhì)的毒性減低。2.2.6 鎮(zhèn)痛和抗應(yīng)激作用。2.2.7 藥品臨床使用范圍：鑒于xx注射液扶本固正、活血化瘀、清熱解毒、消瘀散結(jié)的功能，治療范圍主要分為以下三類：1 .原發(fā)性肝癌、肺癌、胃癌、食道癌、腸癌、乳腺癌、惡性淋巴瘤及對(duì)化療放療不敏感或難于耐受放化療副作用的腫瘤病人；2 .消化系統(tǒng)腫瘤、呼吸系統(tǒng)腫瘤、頭頸部腫瘤、婦科腫瘤、泌尿系統(tǒng)腫瘤的術(shù)后抗復(fù)發(fā)治療；3 .聯(lián)合放、化療減輕毒副作用，減低放化療劑量，尤其適用于聯(lián)合小劑量化療使用。四.市場(chǎng)分析L巨大的市場(chǎng)需求噌代化放療的復(fù)方中藥幾千年來傳統(tǒng)的中醫(yī)中藥均是以

26、口服為主，按照中醫(yī)的理論，將傳統(tǒng)的口服中藥制成注射劑，保留藥物中的全成份，特別是那些具有重要抗癌作用而口服又難于被吸收，或者根本不被吸收的抗癌高分子、抗癌活性物質(zhì)，通過靜脈定量進(jìn)入體內(nèi)而產(chǎn)生效果，無疑是極有價(jià)值的領(lǐng)先技術(shù)，這也是90%以上的腫瘤臨床醫(yī)師所認(rèn)同的。對(duì)廣大癌癥病患來說，能夠免除或減少放療、化療的用量，減輕治療痛苦，提高生存質(zhì)量和延長(zhǎng)生存期的“xx注射劑”的誕生如同福音一樣帶給他們希望；而對(duì)那些體質(zhì)衰弱，承受不了放、化療的毒副反應(yīng)又失去手術(shù)機(jī)會(huì)的癌癥晚期病人來講，xx注射液更是他們的諾亞方舟，是他們最后生存的希望。從使用率來說，在三期臨床實(shí)驗(yàn)之中，xx注射液所到之處通常在使用半年以上

27、，在腫瘤病患中的使用率均在其他中藥制劑之首，而且常常是病人向醫(yī)生自己要求使用，其獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)迅速取得了廣大患者和醫(yī)生們的認(rèn)可。“xx注射液”在江蘇銷售半年后，每月的銷售量已達(dá)6萬支，而且以每月近萬支的速度遞增著。由以往的使用情況和醫(yī)生病人的評(píng)價(jià)可知，"xx主射液”在中藥抗癌藥中5的使用占有率排在首位。從患者數(shù)量來說，全國(guó)每年腫瘤發(fā)病人數(shù)大約150萬人，加上術(shù)后或一年存活下來的晚期病人約280萬，需要治療的在120萬左右，而進(jìn)行住院治療的以8萬人計(jì)。假設(shè)第一年30個(gè)住院病人中有1例使用“xx注射液”，每例病人平均每天用5支，每日需要量為13300支,一年350天計(jì)，第一年用量460萬

28、支。同時(shí)，每年手術(shù)治療的病人不低于30萬，假設(shè)每50個(gè)手術(shù)病人中有一個(gè)使用“x）注射治療，則第一年也要250萬支，而且是隨著治療時(shí)間的加長(zhǎng)用量也要成倍加大。普通腫瘤病患加術(shù)后腫瘤病人，第一年用量約700萬支，后兩年都需要加倍。由此可見，xx注射液市場(chǎng)需求面非常廣泛，極具潛力和競(jìng)爭(zhēng)力。2 .國(guó)內(nèi)現(xiàn)有好能力狀況根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，沒有發(fā)現(xiàn)可與本產(chǎn)品起到相同或相似功效的中藥產(chǎn)品。此項(xiàng)產(chǎn)品是發(fā)明人預(yù)見性的看準(zhǔn)領(lǐng)域空白，經(jīng)過20多年悉心研究的專利產(chǎn)品，是智慧與毅力的結(jié)晶。“xx注射液”由于生產(chǎn)工藝先進(jìn)、穩(wěn)定，產(chǎn)品原料供給充分，工廠設(shè)備一經(jīng)改善，每日生產(chǎn)量可達(dá)5萬支，年產(chǎn)量則可達(dá)18003 .經(jīng)濟(jì)效益分析萬支，

29、產(chǎn)品完全可以保證市場(chǎng)上的需求。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)有150萬腫瘤癌癥病癥患者，以總數(shù)的10%計(jì)算，為15萬人，每人需要兩個(gè)療程，一個(gè)療程用藥200支，每人每年需要400支。而按照銷售目標(biāo)計(jì)劃，20xx年可生產(chǎn)600萬支注射劑，20xx年計(jì)劃800萬支，20xx年可達(dá)1500萬支，以后每年生產(chǎn)銷售量穩(wěn)定在3000萬支；工廠生產(chǎn)每支利潤(rùn)約3元，則前三年工廠利潤(rùn)為1800萬元、2400萬元、4500萬元；而每支銷售價(jià)格17.3元，含17%的增值稅，出廠價(jià)8元，則每支銷售利潤(rùn)為3.42元，因此200120xx年的銷售利潤(rùn)分別可達(dá)五.典型案例介紹本計(jì)劃書中所列案例均為可回訪真實(shí)案例，詳見附件6關(guān)于回訪的具體病人

30、實(shí)際情況和醫(yī)院使用狀況可聯(lián)系區(qū)小紅門鄉(xiāng)小紅門中街1號(hào)。六.臨床技術(shù)鑒定人員情況簡(jiǎn)介2052萬元、2736萬元、5130萬元人民幣。6.2.6。xx市朝陽區(qū)小紅門醫(yī)院，地址是朝陽任何一項(xiàng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，都不能離開人的推動(dòng)。在這樣一個(gè)高技術(shù)的行業(yè)，人才的領(lǐng)先將決定技術(shù)的領(lǐng)先，進(jìn)而決定市場(chǎng)的領(lǐng)先。一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，是成功的保障。參與“x）注射液”發(fā)明研究及II、III期臨床試驗(yàn)的是來自于多所著名醫(yī)療機(jī)構(gòu)、研究院和國(guó)內(nèi)從事腫瘤研究的第一流專家。“x蛀射液”發(fā)明人以及III期臨床研究協(xié)作組人員簡(jiǎn)介E稗姓名經(jīng)曲及戛慌參與機(jī)構(gòu)1丹筑匕臨味庭）修林鼎從“腫栩研究*年全國(guó)辦一前的腫細(xì)1我一際腫楷界知名JU,在國(guó)內(nèi)障宇將眠丹中國(guó)恒學(xué)科學(xué)院牌癡腹瞬UE國(guó)際中日友好州-nW麗生螞劇，脾宿口寶.用內(nèi)腫界知名1f中日泰好因炭臨葬醫(yī)肺，孜桂上守卓帥師4.札林內(nèi)外尼珀界軸必AJ.常年感小,痛臨“研就作軻南笥腫府胸院曾員就1孫立勘胖椅皆宣.多年腫拙耕成研究標(biāo)驍池州山中醫(yī)院腫棉冷療中心副主髭牖師那樽小腫日中屁專已就列入全國(guó)名展2>*幅界知名人士承惚市中區(qū)院盤鐐平忡涮。至，布年從眼腫1斫河涌1甯井閘il州刷醫(yī)院其余協(xié)作組人員及其臨床醫(yī)院詳見附件6.2.8七.產(chǎn)品價(jià)值分析7xx注射液的研發(fā)成本列表里目數(shù)據(jù)研究人員工資_人貝數(shù)錄25k_平均工贄1000/0人,工作時(shí)間17年蠟床金