1、E-mail: yinyilin E-mail: yinyilin 項目管理發展的歷史項目管理發展的歷史 二戰期間，美、德、日將項目管理用于武器系統開發。二戰期間，美、德、日將項目管理用于武器系統開發。 二戰結束后，軍方仍舊扮演主角，開發了二戰結束后，軍方仍舊扮演主角，開發了PERTPERT（Program Program Evaluation and Review Technique Evaluation and Review Technique）以及）以及WBSWBS（Work Work Breakdown Structure).EVM Breakdown Structure).EVM（E

2、arned Value ManagmentEarned Value Managment） 等基本方法。等基本方法。 19501950年代后，建筑業成為推動項目管理的主力。年代后，建筑業成為推動項目管理的主力。學術界將學術界將19801980年代以前的項目管理稱為年代以前的項目管理稱為“”19901990年代開始，項目管理影響擴展到其他行業。如：電年代開始，項目管理影響擴展到其他行業。如：電訊、訊、ITIT業、制造業、金融業、能源和制造業。業、制造業、金融業、能源和制造業。原因分析：原因分析： 由于項目管理的一次性、單件性特點，不能適應制由于項目管理的一次性、單件性特點，不能適應制造業的連續重復

3、特點，所以造業的連續重復特點，所以19801980年代以前沒有項目管理年代以前沒有項目管理用于制造業。用于制造業。 19901990年代后，信息經濟環境中，事物的獨特性取代年代后，信息經濟環境中，事物的獨特性取代了重復性過程，信息的動態性使靈活性成了制造業新程了重復性過程，信息的動態性使靈活性成了制造業新程序的代名詞，而序的代名詞，而。傳統項目管理的弱點：個人負責制傳統項目管理的弱點：個人負責制 不能解決模糊的項目問題不能解決模糊的項目問題 項目管理成本較高項目管理成本較高現代項目管理的特點：重視以知識為現代項目管理的特點：重視以知識為 的管理方法的管理方法 重視人力資源和沖突管理（重視人力資

4、源和沖突管理（HRMHRM） 重視信息溝通方式和組織結構重視信息溝通方式和組織結構 重視團隊管理（重視團隊管理（TMTM） 重視客戶關系管理（重視客戶關系管理（CRMCRM） 因此，現代項目管理與傳統項目管理無太大的關聯。因此，現代項目管理與傳統項目管理無太大的關聯。 隨著項目管理領域的擴大，其影響力與日俱增，正在成隨著項目管理領域的擴大，其影響力與日俱增，正在成為組織（或企業）的核心競爭力之一。為組織（或企業）的核心競爭力之一。項目管理發展的動力分析項目管理發展的動力分析1. 1. 企業和組織面臨的競爭壓力在不斷增大，而傳統的應付競企業和組織面臨的競爭壓力在不斷增大，而傳統的應付競 爭的手段

5、不能滿足需要。爭的手段不能滿足需要。企業必須不間斷地推出新產品，研發新產品需要項目管理。企業必須不間斷地推出新產品，研發新產品需要項目管理。傳統的科層式組織機構是為適應大規模批量生產而發展起傳統的科層式組織機構是為適應大規模批量生產而發展起 來的，但這種機構對外界反映遲鈍，無法應對客戶需求的來的，但這種機構對外界反映遲鈍，無法應對客戶需求的 變化。而項目管理的矩陣式組織靈活的多，雖然矩陣式組變化。而項目管理的矩陣式組織靈活的多，雖然矩陣式組 織每個成員受到雙重指揮，但它織每個成員受到雙重指揮，但它 的靈活性彌補了這一缺陷，并且的靈活性彌補了這一缺陷，并且 在知識社會中作用更明顯。在知識社會中作

6、用更明顯。 項目組織不是常設組織，它針對特定的客戶需求而產生。項目組織不是常設組織，它針對特定的客戶需求而產生。 項目任務結束后，項目組織即解散，這種項目化的運作項目任務結束后，項目組織即解散，這種項目化的運作 方式可迅速適應市場需求的變化，從而贏得優勢地位。方式可迅速適應市場需求的變化，從而贏得優勢地位。2. 2. 經濟系統的日益復雜性需要多個不同的知識領域的協作經濟系統的日益復雜性需要多個不同的知識領域的協作 才能適應，而項目管理正是管理這種復雜性工作的有效才能適應，而項目管理正是管理這種復雜性工作的有效 工具。工具。3. 3. 經濟的全球化浪潮到來，使傳統組織面對全球化浪潮挑經濟的全球化

7、浪潮到來，使傳統組織面對全球化浪潮挑 揀力不從心，例如，一個跨國公司總部在紐約，銷售部揀力不從心，例如，一個跨國公司總部在紐約，銷售部 門在新加坡，制造廠在天津，對于這樣一個企業，項目門在新加坡，制造廠在天津，對于這樣一個企業，項目 化的運作是其最佳的管理方式。化的運作是其最佳的管理方式。4. 4. 按項目組織資源是一種有效的資源配置方式按項目組織資源是一種有效的資源配置方式 人類到目前為止，發現了三種資源配置方式：人類到目前為止，發現了三種資源配置方式： 企業配置資源是一種計劃的方式，它能有效降低交易企業配置資源是一種計劃的方式，它能有效降低交易費用，但目前遭遇到知識經濟的阻擊，交易費用的降

8、低要費用，但目前遭遇到知識經濟的阻擊，交易費用的降低要依靠一種新的生產關系來降低依靠一種新的生產關系來降低。微觀層面微觀層面企業配置資源企業配置資源計劃配置資源計劃配置資源市場配置資源市場配置資源客觀層面客觀層面當前國內外項目管理的體系當前國內外項目管理的體系1. 1. 以美國為代表的以美國為代表的PMPPMP體系。體系。 開發了一套項目開發了一套項目管理知識體系（管理知識體系（PMBOKPMBOK） 包括包括九大知識領域：九大知識領域： 經經PMIPMI認證的項目管理專業人士稱為認證的項目管理專業人士稱為PMPPMP 即：即： PMI PMI資格認證從資格認證從19841984年開始，已有年

9、開始，已有2 2萬多人通過認證。萬多人通過認證。 中國從中國從 年開始，通過認證的已有年開始，通過認證的已有 人。人。 2. 2. 以歐洲為代表的以歐洲為代表的IPMPIPMP體系體系 IPMAIPMA（International Project Management Association)International Project Management Association)也有自己的項目管理專業人士認證也有自己的項目管理專業人士認證, ,叫叫IPMP(International PMP)IPMP(International PMP)IPMAIPMA分為分為ABCDABCD四個級別。四個

10、級別。 A A級：工程主任級級：工程主任級 B B級：項目經理級級：項目經理級 C C級：項目管理工程師級級：項目管理工程師級 D D級：項目管理技術員級級：項目管理技術員級 IPMAIPMA也有自己的知識體系標準也有自己的知識體系標準ICBICB，即：，即： IPMPIPMP在中國也有認證考試，從在中國也有認證考試，從20012001年年7 7月開始，通過月開始，通過？人。人。3. 3. 中國的項目管理知識體系（中國的項目管理知識體系（CPMBOKCPMBOK） 今世界只有美國今世界只有美國PMIPMI和歐洲和歐洲IPMAIPMA兩大項目管理知識體兩大項目管理知識體系，系，PMIPMI比較堅

11、持自己的體系為正宗，不允許別人修改，比較堅持自己的體系為正宗，不允許別人修改，只同意別國按它的體系認證。只同意別國按它的體系認證。 IPMAIPMA卻比較開放，允許別的國家按自己國情進行修改。卻比較開放，允許別的國家按自己國情進行修改。 因此，中國項目管理研究委員會（因此，中國項目管理研究委員會（PMRCPMRC）于）于20012001年推年推出了根據出了根據ICBICB，為推廣，為推廣IPMPIPMP認證的（認證的（CPMBOKCPMBOK）。）。 此外，中國建設部還推出了工程項目管理的國家標準此外，中國建設部還推出了工程項目管理的國家標準（GB/T50326-2001GB/T50326-2

12、001），但是，這個標準明顯地讓人感到觀念），但是，這個標準明顯地讓人感到觀念和實踐均很陳舊。和實踐均很陳舊。 據新聞稱，中國經貿委擬開考據新聞稱，中國經貿委擬開考“項目管理師項目管理師”執業資格。執業資格。項目管理的概念和一般原理項目管理的概念和一般原理 項目管理的概念項目管理的概念 項目（項目（ProjectProject）: :是組織是組織，在時間、，在時間、人員、預算和質量人員、預算和質量下，所開展的一種具有一定獨特性下，所開展的一種具有一定獨特性的的。 美國美國PMIPMI認為：項目是為制造特定產品或服務的一項認為：項目是為制造特定產品或服務的一項有時限的任務（有時限的任務（“時限時

13、限”是指項目有明確的起點和終點，是指項目有明確的起點和終點，“特特定定”是指與其他相似產品和服務的不同之處）。是指與其他相似產品和服務的不同之處）。小結：項目是一種有目標、有約束的一次性任務。小結：項目是一種有目標、有約束的一次性任務。項目管理項目管理(Project Management) (Project Management) 日常工作日常工作(Operation) (Operation) 一次性執行一次性執行(One-time execution) (One-time execution) 由現有系統重復執行由現有系統重復執行(Repetitive with existing (Rep

14、etitive with existing systems) systems) 以目標為導向以目標為導向(Objective oriented) (Objective oriented) 效率和有效性效率和有效性(Efficiency & efficiency) (Efficiency & efficiency) 與項目經理一起的團隊工作與項目經理一起的團隊工作(Teamwork with PM) (Teamwork with PM) 線性管理線性管理(Line management) (Line management) 變更管理變更管理(Change management)

15、(Change management) 保持連貫性保持連貫性(Maintaining consistency) (Maintaining consistency) 項目管理就是對項目的管理。項目管理就是對項目的管理。PMIPMI認為有下列特點：認為有下列特點： 對項目本身的要求和期望對項目本身的要求和期望( (對范圍、工期、造價、質量等對范圍、工期、造價、質量等) ) 項目有關各方各自不同的需求項目有關各方各自不同的需求( (包括業主、承包商、供應商、社區等包括業主、承包商、供應商、社區等) ) 項目已識別的期望與要求項目已識別的期望與要求( (已在合同中明確的造價、質量等已在合同中明確的造價

16、、質量等) ) 項目尚未識別的期望與要求項目尚未識別的期望與要求( (潛在的環境要求，更低的造價等潛在的環境要求，更低的造價等) )PMIPMI還對項目管理提出一種新的見解：還對項目管理提出一種新的見解： 項目是一種創新的事業，所以項目管理也可間接地成為創項目是一種創新的事業，所以項目管理也可間接地成為創新管理。事實上項目管理已發展成為管理學一個獨立分支，也新管理。事實上項目管理已發展成為管理學一個獨立分支，也成為一種新興的職業。成為一種新興的職業。本章總結及思考題本章總結及思考題總結：總結：項目是一種有別于日常工作的活動項目是一種有別于日常工作的活動 項目最大的特點是項目最大的特點是“一次性

17、一次性” 項目管理是一種創新管理活動項目管理是一種創新管理活動 當今世界有兩大項目管理體系當今世界有兩大項目管理體系PMIPMI的的PMBOKPMBOK和和 IPMAIPMA的的ICBICB，它們有較大不同。，它們有較大不同。 項目管理已從工程建設和軍事領域向一般制造項目管理已從工程建設和軍事領域向一般制造 業滲透，并在業滲透，并在19901990年代后形成現代項目管理理年代后形成現代項目管理理 論體系。論體系。 19801980年代以前，項目管理只用于工程建設和軍年代以前，項目管理只用于工程建設和軍 事領域。事領域。項目管理為什么能向以重復和連續著稱的制造業滲透？項目管理為什么能向以重復和連

18、續著稱的制造業滲透？工程項目管理應該向制造業管理學習什么？工程項目管理應該向制造業管理學習什么？你能舉出一個反映上述兩個事實的例證嗎？你能舉出一個反映上述兩個事實的例證嗎？請談談學習完請談談學習完“項目管理概述項目管理概述”的體會。的體會。項目管理需要別的管理學分支的支持嗎？請舉例說明。項目管理需要別的管理學分支的支持嗎？請舉例說明。為什么要學習項目管理。為什么要學習項目管理。1980年代以前為什么項目管理沒有應用于制造業。年代以前為什么項目管理沒有應用于制造業。思考題思考題引言引言 美國美國PMIPMI成立于成立于19691969年，當時項目管理已經有跨領域年，當時項目管理已經有跨領域解決問

19、題的趨勢。解決問題的趨勢。19761976年年PMIPMI在蒙特利爾年會上提出要搞在蒙特利爾年會上提出要搞一個大家公認的項目管理知識標準，一個大家公認的項目管理知識標準，19811981年年PMIPMI正式成立正式成立項目組開發項目組開發PMBOKPMBOK。 19871987年項目研究小組發表了研究招生年項目研究小組發表了研究招生項目管理知識項目管理知識體系體系，19911991年提出了修訂版，年提出了修訂版，19961996年正式發布年正式發布PMBOKPMBOK（19961996），），20002000年又出版了最新版年又出版了最新版PMBOKPMBOK（20002000）。國際）。國際

20、標準組織（標準組織（ISOISO）以此為框架制訂了）以此為框架制訂了ISO10006ISO10006標準（項目標準（項目管理國際標準）管理國際標準） PMBOKPMBOK知識結構體系知識結構體系（一）項目生命周期（一）項目生命周期提出提出解決解決方案方案識 別識 別需求需求執行項目執行項目結束結束項目項目終點終點時間時間資源資源投資投資水平水平項目起點項目起點（二）項目管理專業人士（二）項目管理專業人士（PMPPMP）應獲得的基本能力）應獲得的基本能力項目啟動過程（項目啟動過程（Project InitiatingProject Initiating）: :初步確定項目組成員、初步確定項目組成

21、員、 項目量限、項目計劃等；項目量限、項目計劃等；項目計劃過程（項目計劃過程（Project PlanningProject Planning）: :建立建立WBSWBS（工作分解結（工作分解結 構），確認項目流程、項目詳細計劃，評審、批準計劃；構），確認項目流程、項目詳細計劃，評審、批準計劃；項目執行過程（項目執行過程（Project ExecutingProject Executing）: :組織和協調人力資源組織和協調人力資源 和其他資源，激勵團隊完成工作計劃；和其他資源，激勵團隊完成工作計劃；項目控制過程（項目控制過程（Project ControllingProject Contro

22、lling）: :制訂項目工作標準、制訂項目工作標準、 監督、糾偏等。監督、糾偏等。項目收尾（項目收尾（Project ClosingProject Closing）: :完成項目移交。完成項目移交。1. 1. 項目的進程管理（動態）項目的進程管理（動態）起始過程起始過程計劃過程計劃過程實施過程實施過程控制過程控制過程結束過程結束過程 各個項目工作過程之間有信息的傳遞，有時不僅是單向各個項目工作過程之間有信息的傳遞，有時不僅是單向，而且是雙向的。，而且是雙向的。（三）項目管理九大知識領域（靜態）（三）項目管理九大知識領域（靜態） 項目范圍管理（項目范圍管理（Project Scope Mana

23、gementProject Scope Management）是指對一）是指對一 個項目從立項到結束所涉及范圍進行的管理和控制；個項目從立項到結束所涉及范圍進行的管理和控制； 項目時間管理（項目時間管理（Project Time ManagementProject Time Management）也就是進）也就是進 度管理或工期管理；度管理或工期管理； 項目成本管理（項目成本管理（Project Cost ManagementProject Cost Management）即項目結）即項目結 算、項目預算編制和控制等活動；算、項目預算編制和控制等活動； 項目質量管理（項目質量管理（Projec

24、t Quality ManagementProject Quality Management） 項目人力資源管理項目人力資源管理(Project Human Resource Management)(Project Human Resource Management) 對人力資源的規劃、開發、配置、評估、激勵等工作；對人力資源的規劃、開發、配置、評估、激勵等工作； 項目溝通管理（項目溝通管理（Project Communication ManagementProject Communication Management） 包括項目內外部溝通，信息傳遞方式、內容和過程管包括項目內外部溝通，信息傳

25、遞方式、內容和過程管 理，項目團體有關思想感情等活動的管理；理，項目團體有關思想感情等活動的管理；舉例：舉例： 確定活動邀請人士的范圍、活動任務；確定活動邀請人士的范圍、活動任務； 起草請柬起草請柬 起草起草20022002年圣誕、年圣誕、20032003年新年賀詞年新年賀詞 為每個團隊成員精心準備一份獨特的禮物，以巧克為每個團隊成員精心準備一份獨特的禮物，以巧克 力為主，配以其他有個性的禮品。力為主，配以其他有個性的禮品。 在在FridaysFridays餐廳舉行，于餐廳舉行，于1212月月2424日下午日下午5:00-7:305:00-7:30時。時。 準備菜單、抽獎、確定程序準備菜單、抽

26、獎、確定程序 執行、收尾執行、收尾尹貽林發表祝詞尹貽林發表祝詞贈送禮物贈送禮物1贈送禮物贈送禮物2各位獨特表情各位獨特表情1各位獨特表情各位獨特表情2合影合影請柬翻拍請柬翻拍賀詞翻拍或考入賀詞翻拍或考入7. 7. 項目風險管理（項目風險管理（Project Risk ManagementProject Risk Management）包括項目風險）包括項目風險 識別、評價與控制等過程；識別、評價與控制等過程；8. 8. 項目采購管理（項目采購管理（Project Procurement ManagementProject Procurement Management）項目）項目 組織從外部尋求

27、和采購資源的過程，如招標；組織從外部尋求和采購資源的過程，如招標；9. 9. 項目集成管理（項目集成管理（Project Integration ManagementProject Integration Management）指項）指項 目管理的全局性工作。目管理的全局性工作。小結：在以上九個方面的靜態知識領域里，最突出的特點是：小結：在以上九個方面的靜態知識領域里，最突出的特點是： 項目的風險管理、采購管理和繼承管理；項目的范圍管項目的風險管理、采購管理和繼承管理；項目的范圍管 理也很獨特。理也很獨特。 與與19961996版版PMBOKPMBOK比，比，20002000版增加了項目辦公室

28、作用的說明，版增加了項目辦公室作用的說明，解釋了解釋了EVNEVN方法，介紹了約束理論（方法，介紹了約束理論（Theory of ConstraintsTheory of Constraints）等。等。項目管理項目管理基本概念基本概念內外環境內外環境項目過程和整體化項目過程和整體化項目范圍管理項目范圍管理項目核準范圍規劃范圍定義范圍核實范圍變更控制項目時間管理項目時間管理活動定義活動排序活動時間估算進度計劃進度控制項目成本管理項目成本管理資源規劃成本估算成本預算成本控制項目質量管理項目質量管理質量規劃質量保證質量控制項目人力資源管理項目人力資源管理組織規劃人員招聘隊伍組織項目溝通管理項目溝通

29、管理溝通規劃信息傳輸進度報告驗收報告項目風險管理項目風險管理風險鑒別風險估量風險對策風險控制項目采購管理項目采購管理采購規劃詢價與招標資源選擇合同管理合同終結項目集成管理項目集成管理項目計劃制定項目計劃實施綜合變更控制 PMBOK PMBOK對項目管理能力做了怎樣的規定？對項目管理能力做了怎樣的規定？ PMBOK PMBOK對項目生命周期的描述。對項目生命周期的描述。 請按照請按照PMBOKPMBOK的概念描述一個項目的完整過程的概念描述一個項目的完整過程 （即舉一個實例，并把它作為項目展開）（即舉一個實例，并把它作為項目展開） 請對你舉的上述例子大致做出九個方面工作的規劃。請對你舉的上述例子

30、大致做出九個方面工作的規劃。 請任意談談你對請任意談談你對PMBOKPMBOK項目管理知識體系的體會。項目管理知識體系的體會。思考題思考題 于于19651965年在瑞士注冊，年在瑞士注冊，19671967年在維也納召開第一次國際年在維也納召開第一次國際會議，有會議，有2828個國家的項目管理協會是其正式會員，代表全球個國家的項目管理協會是其正式會員，代表全球2 2萬多個個人會員。萬多個個人會員。 IPMAIPMA很重視項目管理專業人士的培訓和認證，分為四級。很重視項目管理專業人士的培訓和認證，分為四級。 A A級級工程主任證書級，叫工程主任證書級，叫CPDCPD，屬于總經理級別，可被授權，屬于

31、總經理級別，可被授權 指導一個工程計劃（指導一個工程計劃（ProgramProgram）、或一個組織全部項目）、或一個組織全部項目 的權力，或者是具有與不同文化背景的合作者共同管理的權力，或者是具有與不同文化背景的合作者共同管理 復雜的國際項目的能力；復雜的國際項目的能力；B B級級項目經理證書項目經理證書C C級級項目管理工程師證書項目管理工程師證書D D級級項目管理技術員級證書項目管理技術員級證書 與與PMIPMI的的PMPPMP比較，比較，IPMAIPMA的的IPMPIPMP更注重與實踐能力。更注重與實踐能力。 為了指導人們通過為了指導人們通過IPMPIPMP各級別認證，各級別認證，19

32、981998年年IPMAIPMA制訂了項目制訂了項目管理專業資質標準管理專業資質標準ICBICB（IPMA Competence BasdlineIPMA Competence Basdline） IPMAIPMA認為各國可能有自己的獨特文化因素，因此，它指導各認為各國可能有自己的獨特文化因素，因此，它指導各會員國制訂本國的項目管理專業資質標準會員國制訂本國的項目管理專業資質標準NCBNCB（即（即 National National Competence BaselineCompetence Baseline） 大約有大約有20%20%的的ICBICB中非核心要素可以因反映本國文化或未來的中

33、非核心要素可以因反映本國文化或未來的發展而被替換掉，但發展而被替換掉，但NBCNBC必須反映全球的共識。必須反映全球的共識。 總體結構總體結構ICBICB包括包括項目管理知識和經驗的項目管理知識和經驗的4242個要素個要素個人素質個人素質8 8個要求個要求認證的總體印象認證的總體印象1010要素要素2828個核心要素個核心要素1414個非核心要素個非核心要素 ICB ICB的的2828個項目管理核心要素個項目管理核心要素(1) (1) 項目和項目管理項目和項目管理 ICBICB對于低端項目的描述沒有什么特殊性。對于低端項目的描述沒有什么特殊性。 ICBICB對于高端項目則強調了項目的獨特性、復

34、雜性、法對于高端項目則強調了項目的獨特性、復雜性、法 律環境以及思考領域工作的共同參與性等。律環境以及思考領域工作的共同參與性等。(2) (2) 項目管理的實施項目管理的實施 項目管理是一個不斷創新并有效控制的過程，才能適應項目管理是一個不斷創新并有效控制的過程，才能適應 激烈的市場變化，適應以顧客為導向的動態要求，適應更激烈的市場變化，適應以顧客為導向的動態要求，適應更 復雜的國際化潮流。復雜的國際化潮流。(3)(3)按項目進行管理按項目進行管理 長期性組織、特別是項目型公司（組織）應該把項目進行長期性組織、特別是項目型公司（組織）應該把項目進行 管理作為核心競爭力。管理作為核心競爭力。(4

35、)(4)系統方法與信息系統方法與信息(5) (5) 項目背景項目背景(6)(6)項目階段與生命周期項目階段與生命周期 系統（產品、設施等）的生命周期不同于項目生命周期，系統（產品、設施等）的生命周期不同于項目生命周期， 在一個系統生命周期中可以進行多個項目。在一個系統生命周期中可以進行多個項目。(7)(7)項目開發與評估項目開發與評估 可行性研究等工作可行性研究等工作(8)(8)項目目標與策略項目目標與策略 (9)(9)項目成功與失敗的標準項目成功與失敗的標準(10)(10)項目啟動項目啟動 項目啟動階段充滿了不確定性因素，對后期項目的發展有項目啟動階段充滿了不確定性因素，對后期項目的發展有

36、至關重要的基礎性作用。至關重要的基礎性作用。(11)(11)項目收尾項目收尾 將項目交付發起者并為之接受將項目交付發起者并為之接受 將項目中取得的經驗文檔化并推廣將項目中取得的經驗文檔化并推廣(12)(12)項目結構項目結構 可應用工作分解結構（可應用工作分解結構（WBSWBS）通常有三種標準通常有三種標準業主的標準業主的標準傳統的傳統的“按時間、預算實現目標按時間、預算實現目標”的標準的標準參與性的盈利性標準參與性的盈利性標準(13)(13)范圍與內容范圍與內容(14)(14)時間進度：可采用時間進度：可采用CPMCPM、PEPTPEPT、甘特圖等手段表現并、甘特圖等手段表現并 控制時間進度

37、。控制時間進度。(15)(15)資源資源 項目資源可包括：人員、材料、資金、信息、時間等。項目資源可包括：人員、材料、資金、信息、時間等。(16)(16)項目費用與融資項目費用與融資(17)(17)技術狀態與變化技術狀態與變化 是指項目文件中所描述的產品功能或物理特征。是指項目文件中所描述的產品功能或物理特征。(18)(18)項目風險項目風險(19)(19)效果量度效果量度(20)(20)項目控制項目控制(21)(21)信息、文檔與報告信息、文檔與報告(22)(22)項目組織項目組織 是為項目臨時設計的最合適的組織機構。是為項目臨時設計的最合適的組織機構。(23)(23)團隊工作團隊工作 團隊

38、建設通常通過正式或非正式兩種方式進行。團隊建設通常通過正式或非正式兩種方式進行。(24)(24)領導領導(25)(25)溝通溝通(26)(26)沖突與危機：沖突管理是創造性地處理沖突的藝術沖突與危機：沖突管理是創造性地處理沖突的藝術(27)(27)采購與合同采購與合同(28)(28)項目質量管理項目質量管理 的的個非核心要素個非核心要素項目信息管理項目信息管理談判與會議談判與會議人力資源管理人力資源管理市場、生產管理市場、生產管理法律方面法律方面標準與規則標準與規則長期組織長期組織組織的學習組織的學習系統管理系統管理財務與會計財務與會計問題解決問題解決業務流程業務流程對變化的管理對變化的管理安

39、全、健康與環境安全、健康與環境小結：小結：ICBICB與與PMBOKPMBOK有如此大的差別，說明歐洲的項目管理人有如此大的差別，說明歐洲的項目管理人 士對項目的看法與美國人不同，他們認為士對項目的看法與美國人不同，他們認為PMBOKPMBOK不能不能 完全反映項目管理知識的要求；完全反映項目管理知識的要求； 歐洲人還認為為了成功地完成項目，不能僅僅對歐洲人還認為為了成功地完成項目，不能僅僅對“范范 圍、時間、成本、質量、風險、資源、采購圍、時間、成本、質量、風險、資源、采購”進行管進行管 理，還有技術方面，經營和商務方面的因素要管理。理，還有技術方面，經營和商務方面的因素要管理。歐洲人提出了

40、項目管理的職業精神（歐洲人提出了項目管理的職業精神（Professional ethosProfessional ethos） 即項目管理是為了完成三大目標，還是使業主即項目管理是為了完成三大目標，還是使業主/ /客戶消費客戶消費作為項目成功與否的標志。作為項目成功與否的標志。ICBICB與與PMBOKPMBOK的不同，是否說明項目管理知識體系是一的不同，是否說明項目管理知識體系是一 個混亂的、雜亂的系統。我們究竟應該推崇哪一中知個混亂的、雜亂的系統。我們究竟應該推崇哪一中知 識體系，抑或另創一套讓自己滿意的體系？識體系，抑或另創一套讓自己滿意的體系？請談談學習完兩種項目管理知識體系的體會。請

41、談談學習完兩種項目管理知識體系的體會。你能根據工程項目管理的實踐歸納出一種項目管理知你能根據工程項目管理的實踐歸納出一種項目管理知 識體系嗎？識體系嗎？ 項目管理的組織既是一種人力資源的配置方式，也是項目管理的組織既是一種人力資源的配置方式，也是一種信息溝通的制度安排，一種信息溝通的制度安排，PMIPMI和和IPMAIPMA均對項目組織有較均對項目組織有較大的關注。大的關注。設設 機機 構構設設 人人實實 施施能實現目標嗎？能實現目標嗎？定定 制制 度度授授 權權分分 層層 次次定定 責責 任任確定項目目標確定項目目標設設 事事NOYES（一）建立項目組織步驟（一）建立項目組織步驟（二）項目的

42、組織形式（二）項目的組織形式1. 1. 直線制組織直線制組織特點：直線排列，傳遞信息快，但專業分工差，溝通困難，適特點：直線排列，傳遞信息快，但專業分工差，溝通困難，適 用于中小型項目。用于中小型項目。公司（經理）公司（經理）工區（主任）工區（主任）現場（工地）現場（工地）現現 場場現現 場場工區（主任）工區（主任）現現 場場現現 場場現現 場場工區（主任）工區（主任）現現 場場現現 場場現現 場場2. 2. 工作隊制組織工作隊制組織 相當于我國的指揮部方式。相當于我國的指揮部方式。 臨時抽調人員組成項目管理機構，成員在項目工臨時抽調人員組成項目管理機構，成員在項目工 作期間隔絕與原單位聯系，

43、項目組織與項目同壽作期間隔絕與原單位聯系，項目組織與項目同壽 命。命。3. 3. 部門控制式：不打亂企業原組織建制，將項目委托給部門控制式：不打亂企業原組織建制，將項目委托給 一個部門負責。一個部門負責。部門控制項部門控制項目組織機構目組織機構工程部工程部班班 組組班班 組組班班 組組班班 組組職能職能職能職能施工隊施工隊職能職能職能職能職能職能職能職能施工隊（項目經理）施工隊（項目經理）4. 4. 矩陣式項目組織矩陣式項目組織 每個項目成員都受到項目經理和業務部門領導的雙重指揮，每個項目成員都受到項目經理和業務部門領導的雙重指揮，是一種靈活的項目組織，越來越受到社會重視，但要求組織是一種靈活

44、的項目組織，越來越受到社會重視，但要求組織有較好的管理基礎。有較好的管理基礎。公司公司職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門項目甲項目甲項目乙項目乙項目丙項目丙5. 5. 事業部制項目組織事業部制項目組織 當企業或項目向大型化或國際化發展時，可以采用此形式。當企業或項目向大型化或國際化發展時，可以采用此形式。事業部制組織形式事業部制組織形式總經理總經理職能部職能部建建 材材經營部經營部裝裝 修修工程部工程部海海 外外工程部工程部房地產房地產開發部開發部職能部職能部國國 內內工程部工程部項目經理項目經理職能組職能組班組長班組長項目經理項目經理職能組職能組班組長班組長項目

45、經理項目經理職能組職能組班組長班組長職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門職能部門1. 1. 項目經理是項目的最高負責人。項目經理是項目的最高負責人。2. 2. 傳統的項目管理體系中，項目經理被賦予很大的權利，傳統的項目管理體系中，項目經理被賦予很大的權利， 實行項目經理負責制，但現代項目管理卻削弱了這種實行項目經理負責制，但現代項目管理卻削弱了這種 權力，推崇團隊工作制。權力，推崇團隊工作制。3. 3. 項目經理的任務是：項目經理的任務是： 建立項目組織結構；建立項目組織結構； 制訂機構的各種制度；制訂機構的各種制度； 制訂項目目標，并分解為計劃、實施項目控制；制訂項目目標

46、，并分解為計劃、實施項目控制； 及時、準確地決策，嚴格執行合同；及時、準確地決策，嚴格執行合同； 協調項目內、外關系并保障項目信息暢通無阻。協調項目內、外關系并保障項目信息暢通無阻。3. 3. 項目經理的成長項目經理的成長設計工作設計工作施工現場施工現場采購工作采購工作小項目經理小項目經理項目經理助理項目經理助理大項目經理大項目經理應熟的應熟的項目經理項目經理項目管理學術研討會項目管理學術研討會項目管理專愿研討班項目管理專愿研討班項目管理理論方法培訓項目管理理論方法培訓設計施工業務訓練設計施工業務訓練510152025項目工作經歷（年）項目工作經歷（年）項目經理的成長過程項目經理的成長過程管理

47、知識管理知識項目管理，企業管理，項目控制，網絡技術，價值工項目管理，企業管理，項目控制，網絡技術，價值工程，行為科學，系統工程，計算機應用，信息管理程，行為科學，系統工程，計算機應用，信息管理經濟知識經濟知識技術經濟，投資學，可行性研究，造價管理，概預算技術經濟，投資學，可行性研究，造價管理，概預算編制及審核編制及審核法律知識法律知識合同管理，經濟合同法，民法通則，建設市場管理合同管理，經濟合同法，民法通則，建設市場管理國際工程國際工程合同條件合同條件（FIDIC）國際土木工程承發包合同條件，業主與設計單位合同國際土木工程承發包合同條件，業主與設計單位合同條件，業主與項目經理咨詢單位合同條件條

48、件，業主與項目經理咨詢單位合同條件形狀：三足鼎立、形狀：三足鼎立、 穩定、互相制約穩定、互相制約業業 主主 A/E 建筑師建筑師/工程師工程師（監理工程師）（監理工程師）承包商承包商 業主與承包商利益對立，造成交易費用高昂業主與承包商利益對立，造成交易費用高昂 （啟用（啟用A/EA/E、招標、索賠、糾紛、訴訟、招標、索賠、糾紛、訴訟） 分工過細造成效率下降分工過細造成效率下降反分工理論反分工理論 解決了業主解決了業主/ /承包商信息不對稱問題承包商信息不對稱問題 解決了分工問題，解決了分工問題，A/EA/E為職業為職業PMPM，效率提，效率提高高 解決了社會公正問題，解決了社會公正問題，A/E

49、A/E中立于業主與中立于業主與承承 包商之間包商之間總承包模式總承包模式業主業主總承包商總承包商分分包包商商1 1234優點：優點：建立在業主對建立在業主對總承包商的部分信任總承包商的部分信任法制環境完善之上，法制環境完善之上，節約了部分交易費用節約了部分交易費用。缺點：缺點：仍有可能使業仍有可能使業主額外付出高昂的交主額外付出高昂的交易成本：易成本：總承包商可能不誠信總承包商可能不誠信承包商為承擔風險而承包商為承擔風險而索取的額外費用。索取的額外費用。 承包商只索取基本的工程成本與合理利潤，業主承包商只索取基本的工程成本與合理利潤，業主 節省了交易成本（不聘節省了交易成本（不聘A/EA/E，

50、不招標），承包商，不招標），承包商 因質量優秀，縮短工期可以獲得對項目未來收益因質量優秀，縮短工期可以獲得對項目未來收益 的部分分配權（期股）。美國聯邦政府及各洲政的部分分配權（期股）。美國聯邦政府及各洲政 府推薦政府投資項目采用這種方式，歐洲大陸也府推薦政府投資項目采用這種方式，歐洲大陸也 風靡一時。風靡一時。業主業主承包商承包商戰略同盟關系戰略同盟關系快速軌道方式快速軌道方式設計設計招投標招投標施工施工1施工施工2施工施工n設計設計招標招標施施 工工Fast-Track模式模式傳統模式傳統模式提前開始施工時間提前開始施工時間 請為一個普通多層住宅工程項目設計一個項請為一個普通多層住宅工程項

51、目設計一個項 目管理組織并制訂崗位責任制和信息傳遞方式；目管理組織并制訂崗位責任制和信息傳遞方式；請分析我國推行的建設監理制的理論基礎；請分析我國推行的建設監理制的理論基礎；請設計一個普通多層住宅樓工程項目的項目經理的職責。請設計一個普通多層住宅樓工程項目的項目經理的職責。 請分析請分析CMCM方式與我國方式與我國“工邊工邊”工程的異同。工程的異同。思思 考考 題題項目前期工作的過程項目前期工作的過程投資機會投資機會研究與初選研究與初選項目項目可行性研究可行性研究項目評估項目評估與投資決策與投資決策 一般機會研究一般機會研究 具體項目機會研究具體項目機會研究 項目初選項目初選 市場研究與生產規

52、模確定市場研究與生產規模確定 原材料和技術路線選擇原材料和技術路線選擇 廠址選擇廠址選擇 項目財務規劃項目財務規劃 項目資金籌措項目資金籌措 財務評價與經濟評價財務評價與經濟評價 奉賢和不確定性分析奉賢和不確定性分析 聽取專家對可行性聽取專家對可行性 研究的意見研究的意見 審查可行性研究審查可行性研究 作出審查評估結論作出審查評估結論 報有關部門批準報有關部門批準工程項目的前期工作工程項目的前期工作1. 1. 機會研究機會研究 機會研究又稱投資機會鑒別，目的是為了選擇建設項機會研究又稱投資機會鑒別，目的是為了選擇建設項 目，識別最有利的投資機會。目，識別最有利的投資機會。 經機會研究后可進入項

53、目初選階段。經機會研究后可進入項目初選階段。 而我國則是經過機會研究后直接進入項目建議書階段。而我國則是經過機會研究后直接進入項目建議書階段。2. 2. 項目可行性研究階段項目可行性研究階段 應包括以下基本內容：應包括以下基本內容： 市場研究市場研究 技術方案技術方案( (原材料、廠址、工藝選擇等原材料、廠址、工藝選擇等) )研究研究 機構機構 進度安排進度安排 投資估算與資金籌措方案、財務評價、環境評價等風險評價。投資估算與資金籌措方案、財務評價、環境評價等風險評價。3. 3. 項目評估與投資決策階段項目評估與投資決策階段1. 1. 世行概況世行概況IBRDIBRD主要向發展中國家提供中、長

54、期優惠貨款，利率低。主要向發展中國家提供中、長期優惠貨款，利率低。IDAIDA主要向低收入的發展中國家提供長期免息貸款。主要向低收入的發展中國家提供長期免息貸款。IFCIFC主要向發展中國家的私人企業提供貨款或直接投資。主要向發展中國家的私人企業提供貨款或直接投資。19901990年代中國已超過印度成為世行的最大貸款對象，今年年代中國已超過印度成為世行的最大貸款對象，今年來有逐年減少趨勢。來有逐年減少趨勢。世界銀行由世界銀行由三部分組成三部分組成國際關系開發銀行（國際關系開發銀行（IBRDIBRD），是世行的主體業務部分），是世行的主體業務部分國際開發協會（國際開發協會（IDAIDA）國際金融

55、公司（國際金融公司（IFCIFC）2. 2. 世界銀行項目的周期世界銀行項目的周期項目項目選定選定項目項目準備準備項目項目評估評估項目項目談判談判項目項目執行執行總結總結評價評價工程前期階段工程前期階段1. 1. 世行每年對借款國的申報項目按一定原則進行嚴格篩選。世行每年對借款國的申報項目按一定原則進行嚴格篩選。2. 2. 世行要求項目準備階段中借款國提交詳細合格的可行性研究及更詳世行要求項目準備階段中借款國提交詳細合格的可行性研究及更詳 細的項目報告。世行通常進行指導并培訓借款國負責項目的工作人細的項目報告。世行通常進行指導并培訓借款國負責項目的工作人 員，甚至直接派出專家對項目咨詢并監督。

56、員，甚至直接派出專家對項目咨詢并監督。3. 3. 項目評估階段，世行派出工作人員或專家進行實地考察，然后提出項目評估階段，世行派出工作人員或專家進行實地考察，然后提出 詳細評估報告。詳細評估報告。4. 4. 項目法制在世行項目法制在世行 數后進行，目標是簽署數后進行，目標是簽署 合同。合同。1. 1. 又譯為：項目的又譯為：項目的 獲取管理獲取管理即即“項目組織從外部尋求和采購各種項項目組織從外部尋求和采購各種項 目所需資源的管理過程目所需資源的管理過程”。項目所需資源項目所需資源商品：各種有形實物商品：各種有形實物勞務：各種無形服務（實施、咨詢等）勞務：各種無形服務（實施、咨詢等）2. 2.

57、 項目采購中的關鍵角色項目采購中的關鍵角色表示委托一代理關系，也代表資源流向表示委托一代理關系，也代表資源流向表示采購中的責任關系方向表示采購中的責任關系方向關鍵角色是這四個方向，它們之間應進行有效溝通。關鍵角色是這四個方向，它們之間應進行有效溝通。項目業主項目業主/客戶客戶承包商或承包商或項目實施方項目實施方資源供應商資源供應商分分 包包 商商3. 3. 項目所需資源的主要來源項目所需資源的主要來源 項目業主項目業主/ /客戶客戶 外部勞務市場外部勞務市場 分包商和專業技術顧問分包商和專業技術顧問 物料和設備供應商物料和設備供應商4. 4. 采購管理的合同采購管理的合同 （單獨講授）（單獨講

58、授）5. 5. 制訂采購計劃（采購信息、標準制訂采購計劃（采購信息、標準）1. 1. 國際性競爭性招標國際性競爭性招標ICBICB（International Competitive International Competitive Bidding Bidding） ICBICB一般分為一般分為1010步（進行采購指南）步（進行采購指南） 刊登采購總公告（刊登采購總公告（GPNGPN） 資格預審資格預審編制招標文件編制招標文件 刊登具體招標通告：從刊登廣告到投標截止期不少于刊登具體招標通告：從刊登廣告到投標截止期不少于6 6周或周或 更多。更多。 發售招標文件發售招標文件 投標投標開標開標評

59、標評標 下列情況時可廢除所有投標：下列情況時可廢除所有投標： 最低評標價的報價遠遠高于概算；最低評標價的報價遠遠高于概算； 所有投標人對招標文件沒有做出實質性響應；所有投標人對招標文件沒有做出實質性響應； 缺乏有效的競爭性缺乏有效的競爭性授標授標 世界銀行規定合同要授予最低評標價的投標人。世界銀行規定合同要授予最低評標價的投標人。簽定合同簽定合同2. 2. 我國的工程招標我國的工程招標（1 1）經濟學的基本假設）經濟學的基本假設買方買方賣方賣方結果：結果：交易可能產生不公平交易可能產生不公平買方資源不能得到優化配置買方資源不能得到優化配置解決方案：解決方案：1、買方構建一個充分競爭的交易環境買

60、方構建一個充分競爭的交易環境 迫使賣方為贏得合同而相互競爭迫使賣方為贏得合同而相互競爭招投標產生招投標產生2 2、買方借助專家的知識和經驗，彌補自身信息劣勢、買方借助專家的知識和經驗，彌補自身信息劣勢 中介咨詢機構的產生中介咨詢機構的產生信息不對稱信息不對稱2 2、招標與投標的經濟學意義與異化、招標與投標的經濟學意義與異化是市場交易的一種形式，它有兩大功能：是市場交易的一種形式，它有兩大功能： 解決信息不對稱問題：業主與承包商之間的信息不對稱解決信息不對稱問題：業主與承包商之間的信息不對稱 因此無須標底因此無須標底 解決資源優化的配置解決資源優化的配置 因此采用低標中標原則因此采用低標中標原則同時實現了兩個層