1、聲明：本調(diào)查表的準(zhǔn)確性視您所填寫(xiě)的答案而定，如有任何疑問(wèn)，您可以對(duì)投資產(chǎn)品是否合適進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。本公司建議您最少每年或當(dāng)您的狀況有任何重大轉(zhuǎn)變時(shí)，對(duì)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行重新評(píng)估，以確保您的投資決定與您對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所持的態(tài)度一致。請(qǐng)您打進(jìn)行選擇：1. 您的年齡是：2. 25歲以下B.25至40歲C.40至55歲D.55歲以上您的投資經(jīng)驗(yàn)：A. 主要是銀行存款、國(guó)債等，對(duì)股票等證券接觸不多；投資過(guò)股票，但需要幫助投資過(guò)股票等，不夠理想。B. 進(jìn)行了多年的股票投資，經(jīng)驗(yàn)豐富。3. 您的投資理念：A. 資產(chǎn)安全，有穩(wěn)定的回報(bào)；B. 資產(chǎn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，不會(huì)劇烈波動(dòng)；掌握牛熊節(jié)奏，牛市參與熊市退出；C. 參與熱點(diǎn)投

2、資，獲得最大收益。4. 您的投資期限：5. 1年以下B.1-5年C.5-10年D.10年以上您現(xiàn)在的投資占您可以投資的資產(chǎn)（不包括房產(chǎn)）的白分比是：A. 少于25%B.介于25%-50淪問(wèn)6. C.介于50%-75彖問(wèn)D.超過(guò)75%您預(yù)計(jì)收入在未來(lái)五年的情況A. 收入增幅大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)通貨膨脹B.收入增幅超過(guò)通貨膨脹C.收入增幅和通貨膨脹持平D.收入增幅低于通貨膨脹7. 您有應(yīng)急備用金嗎？A. 有，金額超過(guò)6個(gè)月收入B.C.有，金額低于3個(gè)月收入D.8. 您做投資決策方式A. 自己決定，并有信心B.C.參考投資顧問(wèn)建議進(jìn)行D.有,金額介于3至6個(gè)月收入之間沒(méi)有自己決定，但信心不足由我的投資顧問(wèn)決

3、定9. 您個(gè)人對(duì)長(zhǎng)期投資風(fēng)險(xiǎn)的感受A. 可承受風(fēng)險(xiǎn)較高品種，對(duì)預(yù)期回報(bào)要求較高B. 高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的組合投資，對(duì)預(yù)期回報(bào)有一定的要求C. 著重投資低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品10. 只選擇能夠保障本金安全的投資若您擁有一些股票，當(dāng)指數(shù)在三天內(nèi)大跌10%,您會(huì)：A. 趁低價(jià)再行購(gòu)買(mǎi)B. 會(huì)密切留意市場(chǎng)的走勢(shì)，但不會(huì)馬上行動(dòng)C. 至少賣(mài)出部分股票并等待大勢(shì)回暖D. 會(huì)賣(mài)出所有股票您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)為：，請(qǐng)根據(jù)您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果進(jìn)行投資品種的選擇；如您的選擇與上述評(píng)估結(jié)果不符，請(qǐng)您根據(jù)“買(mǎi)者自負(fù)”原則審慎決定。客戶聲明：本人完全理解本調(diào)查表，并接納上述對(duì)本人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果。客戶簽名：資金賬戶：調(diào)查日

4、期：年月日投資建議：低風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶：對(duì)市場(chǎng)可能的風(fēng)險(xiǎn)持謹(jǐn)慎的態(tài)度，注重本金的安全性，對(duì)期望收益率不高；投資主動(dòng)性較低，適合固定收益類投資工具。建議投資于國(guó)債、貨幣市場(chǎng)基金、保本基金。中低風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶：對(duì)市場(chǎng)可能的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)，可以承擔(dān)一定中低類風(fēng)險(xiǎn)，在本金安全的基礎(chǔ)上，期望資產(chǎn)獲得一定的增長(zhǎng)，適合投資于兼顧保本及溫和升值能力的投資工具。建議投資于國(guó)債、企業(yè)債券、貨幣市場(chǎng)基金、保本基金、債券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票類基金的投資比率不宜超過(guò)30%中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶：對(duì)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有較強(qiáng)的認(rèn)識(shí)，可以承擔(dān)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)，期望投資獲得穩(wěn)定的增長(zhǎng)，對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)有一定認(rèn)識(shí)；投資較為主

5、動(dòng)，適合投資于具備較強(qiáng)升值能力的投資工具。可以建議投資于包括國(guó)債、企業(yè)債券、貨幣市場(chǎng)基金、保本基金、債券基金、保守配置基金、積極配置基金及股票類基金、股票。注意股票類基金和股票的投資比率不宜超過(guò)50%中高等風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶：對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有較深的認(rèn)識(shí)，可以承擔(dān)中高等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，期望投資獲得長(zhǎng)期的成長(zhǎng)，對(duì)中長(zhǎng)期波動(dòng)有較好的理解；投資積極主動(dòng)，適合投資于具備量好升值能力的投資工具。可以建議投資于股票、保守配置基金、積極配置基金、股票型基金等。高風(fēng)險(xiǎn)承受能力客戶：對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有自己獨(dú)到的認(rèn)識(shí)，敢于承擔(dān)高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)短期波動(dòng)較為敏感，期望在市場(chǎng)變化中獲得較高回報(bào)，投資以中短期為主。可以建議投資于股票型基金、

6、股票、權(quán)證、期貨等。注意權(quán)證、期貨等高風(fēng)險(xiǎn)投資比率。選項(xiàng)分值題ABCDi3分2分1分0分21分2分3分4分31分3分5分8分412分9分6分3分52分4分6分8分612分9分6分3分78分6分4分2分812分9分6分3分98分6分4分2分109分6分3分0分XX證券客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷分析分類標(biāo)準(zhǔn)：1、20分以下低風(fēng)險(xiǎn)承受客戶：對(duì)市場(chǎng)可能的風(fēng)險(xiǎn)持謹(jǐn)慎的態(tài)度，注重本金的安全性，對(duì)期望收益率不高。投資主動(dòng)性較低，適合固定收益類投資工具。2、20-30分中低風(fēng)險(xiǎn)承受客戶：對(duì)市場(chǎng)可能的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)，可以承擔(dān)一定中低類風(fēng)險(xiǎn)，在本金安全的基礎(chǔ)上，期望資產(chǎn)獲得一定的增長(zhǎng)。適合投資丁兼顧保本及溫和升值

7、能力的投資工具。3、31-45分中等風(fēng)險(xiǎn)承受客戶：對(duì)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有較強(qiáng)的認(rèn)識(shí)，可以承擔(dān)中等程度的風(fēng)險(xiǎn)，期望投資獲得穩(wěn)定的增長(zhǎng)，對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)有一定認(rèn)識(shí)。投資較為主動(dòng)，適合投資丁具備較強(qiáng)升值能力的投資工具。4、46-65分中高等風(fēng)險(xiǎn)承受客戶：對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有較深的認(rèn)識(shí)，可以承擔(dān)中高等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，期望投資獲得長(zhǎng)期的成長(zhǎng)，對(duì)中長(zhǎng)期波動(dòng)有較好的理解。投資積極主動(dòng)，適合投資丁具備量好升值能力的投資工具。5、66分及以上高風(fēng)險(xiǎn)承受客戶：對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有自己獨(dú)到的認(rèn)識(shí)，敢丁承擔(dān)高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)短期波動(dòng)較為敏感，期望在市場(chǎng)變化中獲得較高回報(bào)，投資以中短期為主。融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試問(wèn)卷單項(xiàng)選擇題，以下各題中有一個(gè)正確答案，每題

8、5分，正確得5分，未答或錯(cuò)誤得0分，共100分。1. 融資融券交易與普通證券交易不同的有（）投資者從事融資融券交易時(shí)，可以買(mǎi)賣(mài)所有在證券交易所上市交易的證券；從事普通證券交易時(shí)，只能在與證券公司約定的范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券投資者從事普通證券交易時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)完全由其自行承擔(dān)。從事融資融券交易時(shí)，如不能按時(shí)足額償還資金或證券，會(huì)給證券公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)投資者從事普通證券交易，可以向證券公司借入資金買(mǎi)入證券，也可以向證券公司借入證券賣(mài)出融資融券交易與普通證券交易相比，投資者可以通過(guò)向證券公司融資融券，擴(kuò)大交易籌碼，因此投資者的收益也一定會(huì)加大客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。A. 信托財(cái)產(chǎn)B.

9、 交易所財(cái)產(chǎn)C. 證券公司財(cái)產(chǎn)2. 登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。A. 簽訂融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo). 提交資信證明材料及擔(dān)保資產(chǎn)C. 簽訂融資融券合同3. 其他三項(xiàng)都包括投資者從事融資融券交易，可以通過(guò)（）方式向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。A. 其他三項(xiàng)都不對(duì)B. 柜臺(tái)現(xiàn)金存入C. 從普通資金賬戶直接轉(zhuǎn)入4. 通過(guò)銀行第三方存管轉(zhuǎn)入客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種（）？A. 定期存折B. 汽車C. 現(xiàn)金+符合規(guī)定條件的股票5. 房產(chǎn)投資者對(duì)證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物由（）構(gòu)成。A. 該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有資金B(yǎng). 該客

10、戶普通賬戶內(nèi)的所有證券和資金C. 該客戶信用賬戶內(nèi)的所有證券和資金A. 該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有證券關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（）標(biāo)的證券是投資者融入資金可買(mǎi)入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券B. 在滬、深交易所上市的所有證券C. 證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單6. 標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布證券公司對(duì)投資者提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為（）。7. 維持擔(dān)保比例=現(xiàn)金/信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和/（融資買(mǎi)

11、入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量x當(dāng)前市價(jià)）維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量x當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）維持擔(dān)保比例=（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）/（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A. 100%B. 300%C. 150%8. 130%投資者追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于（）A. 160%B. 150%C. 130%9. 140%客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。交易所另有規(guī)定的

12、出外。A.150%,130%B.300%,300%C.150%,150%D.300%,150%10. 下列選項(xiàng)中，保證金可用余額的正確計(jì)算公式是（）。A. 保證金可用余額=現(xiàn)金+E（充抵保證金的證券市值x折算率）+E（融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額）x折算率+E（融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值）x折算率-£融券賣(mài)出金額-£融資買(mǎi)入證券金額x融資保證金比例-£融券賣(mài)出證券市值x融券保證金比例-利息及費(fèi)用B. 保證金可用余額=現(xiàn)金+E（充抵保證金的證券市值x折算率）C. 保證金可用余額=現(xiàn)金+£充抵保證金的證券市值11. 保證金可用余額=現(xiàn)金某客戶賬戶內(nèi)有1

13、00萬(wàn)元市值的股票A,如果該股票的折算率為0.7，則100萬(wàn)元股票A股票可以充抵的保證金是（）？A. 70萬(wàn)元B. 80萬(wàn)元C. 100萬(wàn)元12. 50萬(wàn)元如果融券賣(mài)出的標(biāo)的證券當(dāng)天有成交，則其申報(bào)價(jià)格不得低于（）。A. 價(jià)格無(wú)限制B. 上一交易日收盤(pán)價(jià)C. 最新成交價(jià)13. 當(dāng)天開(kāi)盤(pán)價(jià)投資者賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款（）。A. 可以自行考慮是否歸還融資欠款B. 可以直接轉(zhuǎn)出信用證券賬戶C. 先償還其融資欠款14. 可以在當(dāng)日交易收市前買(mǎi)入其他證券投資者從事融券交易，除了“直接還券”方式外，還可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A. 賣(mài)券還款B. 融券賣(mài)出C. 買(mǎi)券還券15. 融

14、資買(mǎi)入投資者融券賣(mài)出股票所得資金（）：A. 可以自由支配B. 可以用來(lái)買(mǎi)入股票C. 除買(mǎi)券還券外，不得他用16. 可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（）。A. 給客戶增加新的融資融券額度根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索17. 給客戶延期根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶繼續(xù)追索當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%寸，會(huì)接到證券公司的補(bǔ)倉(cāng)通知，若通知日為T(mén)日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過(guò)()交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。A. T+4B. T+2C. T+318. T+1客戶為什么要避免

15、強(qiáng)制平倉(cāng)情形的發(fā)生？()A. 因發(fā)生過(guò)強(qiáng)制平倉(cāng)，客戶的信用等級(jí)下降，影響日后的授信額度B. 客戶在強(qiáng)制平倉(cāng)階段，沒(méi)有操作上的主動(dòng)權(quán)資金損失最大，因?yàn)槭箯?qiáng)制平倉(cāng)操作成功進(jìn)行，可能會(huì)以漲跌停價(jià)位完成平倉(cāng)操作其他三項(xiàng)都包括日期:客服主管簽名:客戶簽名：得分：推薦人簽名:1、B2、A3、D4、D5、C6、C7、A8、C9、D10、B11、B12、A13、A14、C15、C16、C17、C18、B19、B20、D測(cè)試得分80分及以上為合格日期：年月日一、基本信息姓名客戶代碼身份證號(hào)碼所在宮業(yè)部資金上海證券賬號(hào)深圳證券賬號(hào)出生年月年月1婚姻狀況口已婚有子女口已婚無(wú)子女口其他學(xué)歷口本科以上口高中、專科口高中

16、以下工作單位類別口政府機(jī)關(guān)和事業(yè)單位口國(guó)有大型企業(yè)口國(guó)有中型企業(yè)和私營(yíng)大企業(yè)（含中大型外資企業(yè)）口國(guó)有小型企業(yè)和私營(yíng)小型企業(yè)（含小型外資企業(yè)）口自由職業(yè)口其他個(gè)人收入狀況口無(wú)收入證明口年收入為萬(wàn)元聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼聯(lián)系地址郵編E-mail家庭財(cái)務(wù)狀況口家庭財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，短期（6個(gè)月）無(wú)重大支出口家庭財(cái)務(wù)狀況不穩(wěn)健，短期有重大支出是否有未結(jié)訴訟口無(wú)口有（原告方口被告方其他,涉訟金額）二、資產(chǎn)狀況普通賬戶資產(chǎn)"公司賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值（以申請(qǐng)當(dāng)日對(duì)賬單為準(zhǔn)）為萬(wàn)兀其他金融資產(chǎn)口無(wú)其他金融資產(chǎn)證明口協(xié)他金融資產(chǎn)證明，總值（不包括在本公司賬戶內(nèi)資產(chǎn)）為萬(wàn)兀三、持有限售股及作為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

17、管理人員情況持有限售股情況（包括已解禁和未解禁的）口未持有限售股（包括已解禁和未解禁的）口持有，具體明細(xì)如下證券代碼證券名稱數(shù)量解禁日期作為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況口不是上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員口是上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，具體如下公司名稱上市證券代碼職務(wù)任職期限四、業(yè)務(wù)申請(qǐng)內(nèi)容申請(qǐng)情況口首次申請(qǐng)?jiān)俅紊暾?qǐng)額度調(diào)增申請(qǐng)申請(qǐng)額度融資融券額度:萬(wàn)兀融資額度：萬(wàn)兀融券額度：萬(wàn)兀五、資信支持材制單申請(qǐng)資料份數(shù)收入證明稅務(wù)登記部門(mén)出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單銀行出具的近期連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水當(dāng)前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的

18、收入證明金融資產(chǎn)證明申請(qǐng)當(dāng)日普通賬戶對(duì)賬單一個(gè)月以內(nèi)的載有客戶資產(chǎn)總額和明細(xì)記錄的證券或期貨對(duì)賬單加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明加蓋業(yè)務(wù)專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實(shí)物黃金證明與金融機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或出具的資產(chǎn)證明文件外部信用證明中國(guó)人民銀行個(gè)人信用中心兩個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告其他資料證明XX證券有限責(zé)任公司：本人鄭重承諾：1、本人未曾受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的處罰或者證券市場(chǎng)禁入，不屬于法律法規(guī)禁止開(kāi)立信用賬戶的個(gè)人、機(jī)構(gòu)范圍；2、本人未利用他人名義開(kāi)立信用賬戶，且未與其他證券公司簽訂融資融券業(yè)務(wù)合

19、同；3、本人普通證券賬戶中的證券未設(shè)定擔(dān)保，不存在其他權(quán)利瑕疵，未被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施；4、本人不將股改限售股份和解除限售存量股份轉(zhuǎn)入信用賬戶作為擔(dān)保物，上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不提供自身上市公司的股票作為擔(dān)保物；5、本人未曾在證券交易中存在承擔(dān)違約責(zé)任的行為，無(wú)對(duì)XX證券有限責(zé)任公司到期未償還的債務(wù)；6、本人不是XX證券有限責(zé)任公司員工及配偶，或公司的股東、關(guān)聯(lián)人；7、本人已獲悉XX證券有限責(zé)任公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的提示，并自愿申請(qǐng)辦理融資融券業(yè)務(wù)；8、本人知曉此申請(qǐng)表為融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，保證本申請(qǐng)表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性，因本人所提供資料引起的

20、法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)；9、以上資料發(fā)生變更時(shí)本人將及時(shí)通過(guò)書(shū)面方式通知貴營(yíng)業(yè)部進(jìn)行修改。申請(qǐng)人簽名：申請(qǐng)日期：年月日注意：本表格由客戶填寫(xiě)，其中所填數(shù)值精確到個(gè)位。日期：年月日一、基本信息1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)基本信息機(jī)構(gòu)名稱客戶代碼證件類型證件號(hào)碼所在宮業(yè)部資金上海證券賬號(hào)深圳證券賬號(hào)公司地址及郵編聯(lián)系電話E-mail成立時(shí)間是否上市公司口是否注冊(cè)資本萬(wàn)元公司經(jīng)營(yíng)范圍是否有未結(jié)訴訟口無(wú)口有（口原告方被告方其他,涉訟金額）2、法定代表人資料姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼E-mail3、授權(quán)代理人資料姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系電話手機(jī)號(hào)碼E-mail4、業(yè)務(wù)聯(lián)系人資料姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系電

21、話手機(jī)號(hào)碼E-mail聯(lián)系地址郵編二、業(yè)務(wù)申請(qǐng)內(nèi)容申請(qǐng)清況口首次申請(qǐng)?jiān)俅紊暾?qǐng)額度調(diào)增申請(qǐng)申請(qǐng)額度融資融券額度：萬(wàn)元融資額度：萬(wàn)兀融券額度：萬(wàn)兀三、財(cái)務(wù)狀況普通賬戶資產(chǎn)"公司普通賬戶資產(chǎn)總值（以申請(qǐng)當(dāng)日對(duì)賬單為準(zhǔn)）為萬(wàn)兀總資產(chǎn)萬(wàn)元凈資產(chǎn)萬(wàn)元凈資產(chǎn)收益率資產(chǎn)負(fù)債率速動(dòng)比率經(jīng)營(yíng)活動(dòng)凈現(xiàn)金流占流動(dòng)負(fù)債比率四、持有限售股情況（包括已解禁和未解禁的，沒(méi)有填寫(xiě)“無(wú)”）口未持有限售股（包括已解禁和未解禁的）口持有限售股證券代碼證券名稱數(shù)量解禁日期五、信用支持材料活單申請(qǐng)資料份數(shù)經(jīng)具備資格的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的取近二年財(cái)務(wù)報(bào)告申請(qǐng)當(dāng)日普通賬戶對(duì)賬單外部信用評(píng)級(jí)報(bào)告其他資料證明XX證券有限責(zé)任公司：本單位鄭重

22、承諾：1、本單位未曾受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、滬深證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等的處罰或者證券市場(chǎng)禁入，不屬于法律法規(guī)禁止開(kāi)立信用賬戶的個(gè)人、機(jī)構(gòu)范圍；2、本單位未利用他人名義開(kāi)立信用賬戶，且未與其他證券公司簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同；3、本單位普通證券賬戶中的證券未設(shè)定擔(dān)保，不存在其他權(quán)利瑕疵，未被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施；4、本單位不將未解除限售股份轉(zhuǎn)入信用賬戶作為擔(dān)保物，在一個(gè)月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的1%;5、本單位未曾在證券交易中存在承擔(dān)違約責(zé)任的仃為，無(wú)對(duì)XX證券有限責(zé)任公司到期未償還的債務(wù)；6、本單位不是X

23、X證券有限責(zé)任公司的股東、關(guān)聯(lián)人；7、本單位已獲悉XX證券有限責(zé)任公司員工對(duì)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的提示，并自愿申請(qǐng)辦理融資融券業(yè)務(wù)；8、本單位知曉此申請(qǐng)表為融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，保證本申請(qǐng)表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性，因本單位所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本單位承擔(dān)；9、以上資料發(fā)生變更時(shí)本單位將及時(shí)通過(guò)書(shū)面方式通知貴宮業(yè)部進(jìn)仃修改。法定代表人（或其授權(quán)代理人）簽名：機(jī)構(gòu)蓋章：申請(qǐng)日期：年月日注：本表格由機(jī)構(gòu)客戶法定代表人或其授權(quán)人臨柜填寫(xiě)，其中所填數(shù)值精確到個(gè)位。融資融券業(yè)務(wù)征信表（個(gè)人）日期：年月日第-部分:基本信息姓名資金賬號(hào)所在宮業(yè)部申請(qǐng)融資融券額度：萬(wàn)元申請(qǐng)融資額

24、度：萬(wàn)兀申請(qǐng)融券額度:萬(wàn)兀第二部分：征信信息1、基本情況年齡口18-28歲口29-60歲61-70歲口71歲及以上學(xué)歷口大學(xué)本科及以上口高中及大專口高中以下婚姻狀況口已婚有子女口已婚無(wú)子女口其他單位類別口政府機(jī)關(guān)和事業(yè)單位國(guó)有大型企業(yè)口國(guó)有中型企業(yè)和私營(yíng)中大型企業(yè)（含中大型外資企業(yè)）口國(guó)有小型企業(yè)和私營(yíng)小型企業(yè)（含小型外資企業(yè)）口自由職業(yè)口其他2、財(cái)務(wù)狀況客戶金融資產(chǎn)中銀行存款無(wú)銀行存款證明口銀行存款10萬(wàn)元10萬(wàn)兀V銀行存款50萬(wàn)兀口銀行存款50萬(wàn)元個(gè)人收入狀況無(wú)收入證明年收入10萬(wàn)兀10萬(wàn)兀V年收入50萬(wàn)兀年收入50萬(wàn)家庭財(cái)產(chǎn)狀況口家庭財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，短期（6個(gè)月）無(wú)重大支出口家庭財(cái)務(wù)狀況不

25、穩(wěn)健，短期有重大支出3、證券投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)偏好投資年限（自客戶開(kāi)立普通證券賬戶卡）口2年以下口2年以上（含），5年以下口5年以上（含）客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查結(jié)果口中中高口高普通證券賬戶資產(chǎn)情況 50萬(wàn)兀V普通證券賬戶資廣100萬(wàn)兀 100萬(wàn)兀V普通證券賬戶資產(chǎn)200萬(wàn)兀口普通證券賬戶資產(chǎn)200萬(wàn)元研究能力口有獨(dú)立研究能力，趨勢(shì)把握較好口有一定研究能力，操作不太果斷口研究能力欠缺，跟風(fēng)型投資活躍程度口一般年換手率2倍口2倍V一般年換手率4倍口4倍V一般年換手率6倍口6倍V一般年換手率8倍口8倍V一般年換手率10倍口一般年換手率法10倍投資穩(wěn)定性口普通賬戶滬深300股票占賬戶總市值10%口10%V普

26、通賬戶滬深300股票占賬戶總市值30%口30%v普通賬戶滬深300股票占賬戶總市值60%口普通賬戶滬深300股票占賬戶總市值60%投資收益水平口最近半年賬尸收益率相對(duì)滬深300指數(shù)-10%口-10%V最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)-5%口-5%V最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)0口0V最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)5%口最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)A5%4、誠(chéng)信狀況外部征信資料口無(wú)口有，記錄結(jié)果較差（大于2筆或單筆金額大于1萬(wàn)兀爪良記錄）口有，記錄結(jié)果中等（小于2筆小額不良記錄，小于1萬(wàn)元）口有，記錄結(jié)果較好（無(wú)/、良記錄）保證金追加情況口未發(fā)生過(guò)追加保證金情況口發(fā)生過(guò)

27、，合同期內(nèi)小于2次，并及時(shí)足額追加口發(fā)生過(guò)，合問(wèn)期內(nèi)等于或大于2次，并及時(shí)足額追加口發(fā)生過(guò)追保情況，不能及時(shí)足額追加平倉(cāng)情況口合同期內(nèi)無(wú)平倉(cāng)記錄口合問(wèn)期內(nèi)有平倉(cāng)記錄，小于2次口合問(wèn)期內(nèi)有平倉(cāng)記錄，等于或大于2次第三部分：必備申請(qǐng)資料活單申請(qǐng)資料份數(shù)備注融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表個(gè)人身份證明復(fù)印件上海A股證券賬戶卡復(fù)印件深圳A股證券賬戶卡復(fù)印件客戶普通證券賬戶對(duì)賬單客戶填寫(xiě)的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表口高口中高口中客戶填寫(xiě)的融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試問(wèn)卷第四部分：可選申請(qǐng)資料活單申請(qǐng)資料有否份數(shù)頁(yè)數(shù)資料詳情收入證明金融資產(chǎn)證明征信資料證明其他資料證明第五部分：營(yíng)業(yè)部征信結(jié)果口1、符合法律法規(guī)規(guī)定，允許開(kāi)立證券賬戶

28、的個(gè)人；口2、本人提出從事融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)；口3、持有普通證券賬戶，且在公司開(kāi)戶時(shí)間達(dá)到18個(gè)月以上；口4、申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)在我公司普通證券交易賬戶上的資產(chǎn)達(dá)到50萬(wàn)以上；口5、開(kāi)戶資料規(guī)范、賬戶狀態(tài)正常、交易結(jié)算資金已納入第三方存管；口6、有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力且已通過(guò)公司融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試；口7、客戶對(duì)公司不存在到期未償還債務(wù)；口8、沒(méi)有重大違約記錄；口9、不是證券市場(chǎng)禁入的個(gè)人，不在證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的黑名單上（以風(fēng)險(xiǎn)管理部公布的名單和證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的名單為準(zhǔn)）；口10、非本公司的股東、關(guān)聯(lián)人（以總裁辦公室公布的名單為準(zhǔn)），非本公司員工或其配偶；11、申請(qǐng)辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)客戶普通證券賬

29、戶內(nèi)的資產(chǎn)不存在權(quán)益瑕疵；口12、監(jiān)管部門(mén)及公司規(guī)定的其他條件。推薦意見(jiàn)本人已向被推薦客戶詳細(xì)講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則與制度，本人確保被推薦客戶已經(jīng)了解并清楚。本人對(duì)此次推薦的真實(shí)性負(fù)責(zé)。本人經(jīng)客戶身份驗(yàn)證、征信資料審核及與客戶溝通的征信調(diào)查全過(guò)程，確認(rèn)：1、客戶符合融資融券各項(xiàng)資格條件。2、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力為。3、客戶誠(chéng)信狀況總體判斷優(yōu)良口中差。予以推薦。推薦人簽名：日期本人已對(duì)客戶申請(qǐng)材料進(jìn)行了全面的復(fù)核，包括：1、通過(guò)客戶資料原件、公司客戶檔案電子化管理系統(tǒng)及CR漏統(tǒng)等逐項(xiàng)審核融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和融資融券業(yè)務(wù)征信表中所填列客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及外部征信資料等；推薦

30、人對(duì)客戶融資融券業(yè)務(wù)資格的審核、判斷真實(shí)、正確。2、推薦人提交客戶征信資料完整，必須提交的材料無(wú)遺漏。3、各征信材料間信息一致。4、客戶提交資料的期限在有效期內(nèi)。5、提交申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式符合公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的規(guī)范性要求，外部資料可以采用，征信資料的復(fù)印件有客戶及推薦人簽字確認(rèn)。復(fù)核人簽名：日期審批意見(jiàn)本人對(duì)客戶申請(qǐng)及整個(gè)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程無(wú)異議，并對(duì)整個(gè)過(guò)程的真實(shí)性負(fù)責(zé)，予以審批通過(guò)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：日期經(jīng)辦人簽名：復(fù)核人簽名：注意：本表由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)。融資融券業(yè)務(wù)征信表（機(jī)構(gòu)）日期：年月日第-部分：基本信息機(jī)構(gòu)名稱資金賬號(hào)所在宮業(yè)部申請(qǐng)融資融券額度：萬(wàn)元申請(qǐng)融資額度：萬(wàn)兀申請(qǐng)融券額度：

31、萬(wàn)兀第二部分：征信信息基本情況成立時(shí)間口2年以下口2年以上，5年以下口5年以上規(guī)模與競(jìng)爭(zhēng)力口特大型或大型，在國(guó)內(nèi)問(wèn)行業(yè)中具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)口中等規(guī)模民營(yíng)企業(yè)要求持有股份30姆上的股東有國(guó)內(nèi)或國(guó)際著名大企業(yè)口一般規(guī)模，要求公司結(jié)構(gòu)基本合理，經(jīng)營(yíng)實(shí)力比較強(qiáng)行業(yè)情況口成熟行業(yè)，仍以較高的速度增長(zhǎng)口高度成熟行業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)分激烈，行業(yè)整體盈利能力低正在成長(zhǎng)的行業(yè)，前景比較看好口新興行業(yè)，爆炸性比例增長(zhǎng)，或市場(chǎng)尚未接受持觀望態(tài)度口高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)如小型餐飲業(yè)、小型服務(wù)業(yè)、娛樂(lè)休閑業(yè)等是否上市公司口是否財(cái)務(wù)狀況總資產(chǎn)規(guī)模口1000萬(wàn)兀以下口1000萬(wàn)元（含）-2000萬(wàn)元口2000萬(wàn)元以上（含）凈資廣收益率口凈資產(chǎn)

32、收益率0口0V凈資產(chǎn)收益率5%口5%v凈資產(chǎn)收益率10%口凈資產(chǎn)收益率10%資產(chǎn)負(fù)債率口資產(chǎn)負(fù)債率30%口30%資產(chǎn)負(fù)債率50%口50%資產(chǎn)負(fù)債率60%口資產(chǎn)負(fù)債率60%速動(dòng)比率口速動(dòng)比率1口0.6V速動(dòng)比率1口速動(dòng)比率0.6經(jīng)營(yíng)活動(dòng)凈現(xiàn)金流占流動(dòng)負(fù)債比率口比率A1口0.5V比率1口比率0.5證券投資經(jīng)驗(yàn)投資年限（自客戶開(kāi)立普通證券賬戶卡）口2年以下口2年以上，5年以下口5年以上普通證券賬戶資產(chǎn)情況 50萬(wàn)兀V普通證券賬戶資廣100萬(wàn)兀 100萬(wàn)兀V普通證券賬戶資產(chǎn)200萬(wàn)兀口普通證券賬戶資產(chǎn)200萬(wàn)元研究能力口有獨(dú)立研究能力，趨勢(shì)把握較好口有一定研究能力，操作不太果斷口研究能力欠缺，跟風(fēng)型投

33、資活躍程度U一股年換手率2借U2借V一股年換手率4借U4借V一股年換手率6借口6倍v一般年換手率8倍口8倍v一般年換手率10倍一般年換手率10倍投資穩(wěn)定性U晉通賬尸滬洙300股票占賬尸總巾值10%口10%V普通賬戶滬深300股票占賬戶總市值30%口30%v普通賬戶滬深300股票占賬戶總市值60%口普通賬戶滬深300股票占賬戶總市值60%投資收益水平口最近半年賬尸收益率粗對(duì)滬深300指數(shù)-10%口-10%最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)-5%口-5%V最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)0口0V最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)5%口最近半年賬戶收益率相對(duì)滬深300指數(shù)A5%誠(chéng)信狀況外部征信資料口無(wú)口有，記錄結(jié)果較差口有，記錄結(jié)果中等口有，記錄結(jié)果較好保證金追加情況口未發(fā)生過(guò)追加保證金情況口發(fā)生過(guò)，合同期內(nèi)小于2次，并及時(shí)足額追加口發(fā)生過(guò)，合問(wèn)期