1、 （模板）投資項目管理制度1 投資項目管理制度 第一章總則 第一條為規范公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安 全和有效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制 度化，根據公司章程及其他有關規定，特制定本制度。 第二條本制度所稱投資項目，特指公司的直接投資業務項目。 第三條本制度規范直接投資業務的基本原則，包括涉及直接 投資各環節之間的業務關系、各個環節的權責等。 第四條公司所進行的項目投資行為，必須遵守本制度。 第二章投資項目管理的基本目標和原則 第五條公司進行投資項目管理的基本目標是：在遵守國家法 律法規的前提下，以規范、誠信、高效的工作，為項目公司提供穩定的資金、技術、信息支持

2、，尋求公司投資資金的安全性和高回報性。 投資目標為中短期內 （原則上不超過 3 年） 可以公開上市的公司股權；以自有資金開展直接投資業務，不得以借入資金或者接受他人委托開展直接投資業務；尚未用于投資的資金以現金或者現金等價物的形式存放；不得對外提供擔保。 第六條公司在項目投資管理中必須遵循以下原則： （一）遵守國家有關法律、法規，堅持規范、高效的投資策略。 （二）直接投資的管理原則是分級管理，明確授權、規范操作、嚴格監管。堅持投資決策中涉及的部門和個人權利與有關責任相對稱的原則，做到決策有據、執行有效、責任明確。 （三）投資項目的管理方式采取投資管理部領導下的投資項目小組負責制。 （四）投資項

3、目的管理既要恪守公司投資理念，又要根據不 同目標公司的具體情況制定相應的投資方案。 （五）公司項目投資方向：符合國家宏觀經濟政策和產業政策、管理團隊相對穩定、基本具備上市條件、擬于證券市場公開發行上市的公司。 （六）公司項目投資策略是：側重投資重點發展行業的優質企業，構建最優投資組合。 （七）項目投資必須針對項目的具體投資目標，在深入進行宏觀研究、行業分析和公司研究的基礎上，進行嚴格的篩選和評估。 （八）建立完善的風險控制體系，防范各種風險，包括母子公司之間的風險隔離以及利益沖突、關聯交易的防范。 第三章投資項目管理的組織機構 第七條公司董事會為公司項目投資的決策機構，在規定權限內對公司的投資

4、進行決策。 第八條公司總經理為投資項目實施的主要負責人，負責對投 資項目實施的人、財、物進行計劃、組織、監控，并應及時向董事會匯報投資進展情況。 第九條風險控制委員會負責直接投資業務中各種風險的控制和管理。 第十條立項委員會負責對公司篩選的投資項目進行初步判斷，決定是否立項并進入盡職調查階段。評審委員會負責立項項目的評審工作，為公司直接投資業務提供全方位的專家評審意見。 第一條投資決策委員會為公司投資決策的議事機構，負責 投資項目決策的研究討論和向董事會提出投資建議。 第十二條投資管理部是投資項目的具體實施部門，全面負責 公司直接投資業務的運作和管理，包括進行項目篩選、提交項目立項申請書、盡職

5、調查和投資方案設計、以及項目實施、管理、退出和總結。 第十三條資金財務部、行政管理部等部門為投資項目提供條件和支持，以保證投資項目的順利開展。 第四章投資項目的管理 第十四條公司通過下述三個方面構建投資項目管理的制度保障 （一）包含公司章程、內部機構設置及職能、風險控制制度、公司基本管理制度四個層次的制度體系； （二）嚴格的文檔管理制度； （三）有效的投資風險控制機制。 第十五條投資項目的授權 公司的經營管理層及執行部門將嚴格按照公司董事會的授權開展直接投資業務，并在具體的直接投資業務管理活動中，嚴 格遵守公司的各項管理制度、業務流程和具體規定。 第十六條投資項目的篩選 （一）篩選項目的來源：

6、行業合作機構、政府部門和中介機構推薦，企業自薦，各種行業會議和各種公開信息等多種途徑； （二）根據公司投資策略和標準對項目進行篩選，建立項目 資源信息庫。 第十七條投資項目的立項 （一）與目標公司初步接觸，確認目標公司融資意向； （二）聽取企業融資報告，咨詢行業專家，根據掌握信息對項目的管理、產品、技術、市場、財務等方面進行初步調查分析； （三）根據調查情況得出初步結論，向公司立項委員會報告，提交投資項目立項申請書。 第十八條投資項目的盡職調查和投資方案設計 （一）組織項目組，負責項目投資的調研、談判、投資實施等事宜； （二）對立項項目進行盡職調查，必要時聘請法律、會計師事務所等中介機構進行法

7、律、財務調查，出具法律意見書、審計報告，提交投資項目調查報告； （三）設計投資實施方案，草擬投資協議、公司章程等文件； （四）編寫項目投資建議書，提交投資可行性研究報告。 第十九條投資項目的內部評審 （一）由項目組向評審委員會提交相關的資料報告，供其預 審，委員會成員提出各自評審意見書。 （二）召開公司評審委員會會議，審議項目投資調查報告和方案設計，出具項目評估報告。 （三）根據評審意見對項目進行補充調研，修改、補充相關信息資料。 第二十條投資項目的決策 （一）風險控制委員會對項目的有關材料和評審委員會的評 審意見進行風險評估，提出書面風險評估報告。 （二）投資項目調查報告、項目評估報告、項目

8、投資建議書、投資可行性研究報告、風險評估報告及其他投資檔案材料提交公司投委會研究討論； （三）投委會投資決策意見及會議決議提交董事會審議并作出決策。 第二十一條投資項目的實施 （一）根據董事會決議，總經理負責落實投資項目的實施； （二）按照投資協議進行談判，完成投資相關法律文件； （三）進一步核查項目投資是否符合公司的各項規定和條件； （四）正式簽署相關文件； （五）按照協議規定履行投資付款等義務； （六）辦理相關登記手續。 第二十二條投資項目的日常管理 （一）投資前的項目組原則上具體負責投資后的項目管理； （二）項目組要加強對所投資項目的日常管理，包括定期和不定期到投資項目公司了解情況，提交

9、生產經營管理報告、資金運用情況報告、財務分析報告、重大事件報告等； （三）根據投資協議確定投資項目的公司董事、監事； （四）參與投資項目公司的重大經營決策； （五）定期向公司總經理、風險控制委員會和董事會書面匯報投資項目公司的財務、經營等情況，建立動態風險監控機制； （六）發現投資項目公司出現重大風險問題要及時報告，并提出應對解決方案； （七）協助投資項目公司進行上市準備及資本運營工作。 第二十三條投資項目的退出 （一）跟蹤投資項目公司的經營管理發展狀況，尋求最佳退 出時機和退出方案； （二）由項目組提出投資項目的具體退出方案，提交評審委 員會通過后報公司投委會或董事會審核批準； （三）組織實

10、施投資項目的退出方案。 第二十四條投資項目的總結 （一）在投資項目退出后，由項目組提出投資項目總結報告，由評審委員會和風險控制委員會作出投資項目的損益評估； （二）形成投資項目總結報告，上報公司有關機構并存檔。 第五章投資項目的組合管理 第二十五條公司堅持投資項目多元化的策略，其投資組合管 理原則是：（一）投資效益原則。在一定的風險控制目標下，追求投資組合的最局收益。 （二）資本增值原則。尋求投資組合的收益性和增長性的統一，力求投資資產的持續穩定增值。 （三）分散投資原則。在構建和優化投資組合的過程中，通 過分散投資降低投資風險，尋求投資組合的安全性和收益性的統 -。 （四）流動性原則。考慮投

11、資項目公司的數量和投資規模，注意投資組合整體的流動性，降低投資資產的流動性風險，尋求流動性和收益性的統一。 第二十六條在上述原則指導下，在投資項目的組合管理上，實行區域分散、行業分散和企業分散，保證投資組合的低風險和高收益。對單一行業的投資限額原則上不超過公司凈資產的三分之一，對單一項目（企業）的投資限額原則上不超過公司凈資產的 20%。始終保持不低于凈資產10%的現金。 第六章附則 第二十七條本制度自董事會決議通過之日起生效。 第二十八條本制度由公司董事會解釋和修訂。 （模板）外用工（單位）安全管理制度1 1. 目的 為確保對承包商和外來實習人員、外來參觀人員、組織和個人進入廠區后滿足公司一

12、體化管理體系要求,執行本程序。 周邊環境 特制定并 2. 范圍 本程序適用于外來工程承包商和外來實習人員、外來參觀人 員、周邊環境組織和個人進廠的全過程質量、安全、健康、環境管理控制。 3. 權責 3.1 采購部負責物資采購和供應相關方安全、健康、環境行為的監督、管理。 3.2 設備動力部負責對承包商資格預審和評價；組織承包商進行入廠安全、健康、環境教 育；審批施工方案，對施工過程進行監督、考核。 3.3 安全部參與審核承包商施工資質，并對安全資質審核合 格后的承包商進行入廠安全、 健康、環境教育，對承包商作業過程的安全、健康、環境進行監督；并負責周邊環境組織和個人的協調工作。 3.4 車間負

13、責監督檢查承包商執行作業許可證制度情況及遵章守紀情況，并與承包商協 調、聯系和解決生產施工中出現的問題；并負責相關方活動 過程安全、健康、環境行為的監督、管理。 3.5 人力資源部負責外來實習人員、勞務工和外來參觀人員安全、健康、環境行為的監督、 管理。 3.6 品管部負責客戶安全、健康、環境行為的監督、管理。 3.7 其他各部門負責與本專業有關的外來人員安全、健康、環境行為的監督、管理。 4. 定義 相關方：關注組織的環境表現（行為）或受其環境表現（行為）影響的個人或團體，和與組織的職業健康安全績效有關的或受其職業健康安全績效影響的個人或團體。 5. 作業內容 5.1.3 開工前的準備 5.

14、1.3.1 開工前應做好以下工作： a）設備動力部委托安全部對承包商進行入廠安全、健康、環境教育，安 全部建立并填寫“外來人員入廠安全教育記錄”。通過教育 辦理“施 工人員人廠證”； b）了解施工項目具體的內容，熟悉裝置、設備的生產特點和質量、安全、 健康、環境要求，了解周圍環境和作業對象的潛在危險和應 急措施， 確定具體的工作位置。 c）承包商為施工人員配備符合要求的勞動保護用品。 d）提交安全、健康、環境監督人員，報安全部審查。 5.1.4 作業過程監督 5.1.4.1 承包商應遵守的規定 a）承包商進入廠區施工作業應持有本公司簽發“施工人員入廠證”，嚴 禁攜帶火種進廠，進出廠區要登記。

15、b）進入生產裝置的施工人員必須按規定著裝，佩戴勞動保護 用具。 c）嚴格執行高危作業安全管理規定，按規定要求辦理“高危作業審 批表”。 d）嚴格執行相關作業安全操作規程； d）進入廠區施工車輛，應按規定速度行駛，停放不得占用、 堵塞消防通 道。 e）施工過程中產生的“三廢”處置，應嚴格按污染物排放管理程序有關 規定執行。 f）其他要求按公司相關安全管理規定執行。 5.1.4.2 監督檢查 a）施工人員是否按規定的作業地點，作業對象，作業內容和作業程序 工作。 b）施工人員的行為是否符合體系規定。 c）施工設備、機具使用及安全狀態是否符合有關規定。 5.1.4.3 應急處理 5.1.4.4 承包商應急處理應做以下工作： a）制訂事故應急措施； b）對其雇員進行應急培訓； c）了解與其施工作業有關的關鍵設備、重要儀表的部位和易燃易爆、 有毒有害物料的防護、控制和處理辦法。 5.1.4.5 事故報告 按照事故處理和預防管理程序執行。 5.3 對相關方環境活動的影響 對于公司的生產和服務有關的供貨商與外包方活動，根據其 對環境的可能產生的影響和本公司對該相關方的影響和控制程度，將供方與承包方分為A、B、C三類，分別提出環境的要求