1、.證券經紀業務營銷團隊日常工作管理指引第一條+ w$ E2 S6 v; _-   Z( P  |  Y9 r# 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。. E. I8 ! l: 0 |( Y3 T1 Q  H第一章 營銷團隊的工作計劃和目標第二條2 |7 p4 R- b$ W2 8 A各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執行。9 w0 c: 1 g+ q% S, : 0 b1 G第三條% Y) z( x' H$

2、8 h; e營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。2 x! R- E- O' K  u# U+ Y+ _0 m第四條7 P: K3 b+ m; x% r! ' G: X( L& $ M" . Z渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件9 N3 b5 x$ e8 F- I. C% w8 G4 x進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執行。報批流程：營業部

3、將請示傳真經紀業務綜合室渠道管理部（注明必須會簽的部門）經紀業務綜合室協助走完報備流程主管副總裁等公司領導批示完畢經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。' 2 X' f/ Q: K4 h4 u第五條' B: h' 0 f, K: i  3 8 r. F, R0 + W營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應0 t, X7 c' w; g- n: H7 N把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。$ h* O( ! p% l  D" n9 R/

4、D（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態。1 c0 K/ C* # " " （二）, r6 r1 g# W8 O營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展- ?6 M# ?% M7 Q! P3 E5 X業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。  a' e9 w6 U/ p（三）9   F0 b' c$ R' l根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，7 V5 L8 Z  d- d, y# h逐一落實工作目標。8 P5

5、M! u" 4 i& ; N& U( r* I% h. u: s0 （四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。) A6 S) ' - j! M9 O! y) H* Z第六條5 M/ u9 a' 6 x# N! z' N8 q* |- C# t7 " u6 3 H營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分8 u" F; g# M/ G7 _% J% S( H析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。4 W# B" T5 o3 A8 O# b5 i% D, i$ _  

6、 J4 # 3 v- : r0 - F: D 第二章  K( m- k8 a5 _( u營銷團隊的考勤制度第七條/ F# c4 c3 z& k( s- _& V+ p& 2 I% F( X; V. 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管, u5 P" Q. _' f* G( A+ i. Z理，并協調好組員之間的合作關系。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。7 y( I( x. K6 ?; B% p第八條& ! j5 S  U3 O- o5 O9 , y9 B/ L3 I+ c; D&

7、#160; L6 r1 C1 ?營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄! t% I" C, t# _  l  C8 . Y: d% ' n每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：' D+ 6 r) p3 # X, Z3 h. c9 f' z; H* U4 V2 b' n（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。5 _" % ?/ P) j% w3 s9 H. W) o（二）客戶經理實行每天8小時

8、工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。+ _, F4 E2 Z, P（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫營銷人員出訪單（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。3 U# e( B1 X/ k（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。8 7 K; L2 f5 X, e9 $ G2 W. 1 |6 4 8 S（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。. p0 o& z; P/ H9 &

9、c第三章 營銷團隊的會議制度第九條6 f, i. t6 b% w3 r: u( F& I3 S1 I1 K( 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責8 - ! y- 9 g: d人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。1 J( x" A) g/ A  r9 |  P4 g" i第十條' W- N8 U3 W8 e' ( d1 N, Q, F0 l4 ; G" H' % S1 T營業部的營銷

10、團隊必須每日召開晨會，晨會內4 _# y3 g2 P' G+ Z容包括：3 V# " N# N1 i1 & i) u- v: w6 f! E, K( P  X! z3 w（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；& A/ E/ a; 7 / Z- h- D  q& / I6 c( o（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務；0 q6 q) w/ I: ( A& a3 （三）團隊工作進度匯報；5 % q" $ ?( w* p! G（四）學習營銷案例，交流

11、營銷體會；+ O( E* D8 P/ Y; V' f" |（五）激勵團隊士氣等。9 n0 O' B, _9 V第四章8 v$ v3 U* r" U  E. k  M* N$ y營銷團隊的實物管理第十一條0 M( x$ f4 _: W( r; o& O; w- / E2 |; D2 ; 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公/ l& a  6 w0 $ t1 i: s1 W設備、宣傳用具等實物的全面管理。9 C7 P0 M  D( x+ _1 X1 h, 第十二條6

12、 G# H* m$ G- V+ ' t8 K  m2 g& ?0 m- A$ t- u客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。  n  |/ k. m* G7 W第十三條& R/ U8 x" z7 8 + ?% d: o/ K$ % B3 u營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工7 a-   ( v  w; T作，制訂實物管理明細表，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。1 ?- p: 1 F" + G第十四條+ j) p: ( * v/ )

13、 j# v+ R2 W: P% x7 W( e+ K實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相' K9 Q1 J# d& Q! A6 w6 r關責任人承擔。" O, A  w& d' X/ I6 E- w% M" Y& c' P第五章* h0 / Z( |5 P: G  營銷團隊的業務統計與考核第十五條8 u/ i, j( 0 : t  h# |% . M; _: " b4 _; z; y客戶經理的業務統計：6 f6 z% C' : m7 A: r8 Y

14、% （一）營業部每月根據CRM系統中的數據及客戶經理薪, u7 k& k! P0 ) l酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，匯總表格由營業部財務部復核。/ g/ k6 B; ?$ y* x: t" c$ V! h# p% （二）營業部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制營業部客戶經理薪酬月報表，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字后，作為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。! y3 I5 : N7 o  B8 a第十六條8 T4 P, n$ l/ z. $ Q8 ( K' Q+ ?&

15、#39; A# G- ?營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。, Y! s5 C! 4 p" B& y. i9 h* c8 h$ q) s考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的凈收入和客戶資產總量進行考核。4 N5 , " E: F9 |0 w第十七條4 F. V3 l/ c- q7 V) t4 k0 b. m: x2 |' Q; 1 w/ A# y5 3 X考核按月、季、年為周期來進行。業績考核- K, E. t! P( p2 c

16、. d1 p0 I) H0 I每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降；年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。+ y+ g0 f5 W+ 0 6 _2 U, o/ a% J4 G第六章 營銷團隊的檔案管理與使用第十八條9 o1 y- v3 I# l$ x2 W! ( |! u4 X8 I1 a, ?# t7 c營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客3 Y* R+ I" , A; U) G戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。6 C

17、1 M/ c6 n/ ' C% D第十九條: I* k- G  9 |( R" G2 G, O) I) r4 Q! F& 營業部應與聘用后的人員簽訂勞動合同（期* F6 X$ R; 9 q4 |% i限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。1 t4 p! M3 e% & a% M第二十條- a" 0 B+ C2 S+ U9 c9 K, K( r3 z7 x$ , l9 G- F對于客戶經理的招聘工作，營業部應指定專& 5 $ M3 n) r* R/ m$ b2 l

18、: C" u人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。" 2 t5 I! A) b0 y# q& t3 4 v第二十一條- h4 b. g#   ) q: |: L營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營9 G! F! a& m" J( h# B- T銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對XXX客戶經理營銷客戶確認單等單據進行

19、妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。" ( h( 2 B+ d  M: p) O: 第二十二條5 9 F, o3 6 b) E1 c% f! 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展+ k, d! H8 R' C. p- k數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。( f8 9 9 j0 o, d( x4 " B' C第二十三條. a, 0 2 ?) e對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，3 M) E6 I7 D3 x5 |6 p. w由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理

20、相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。2 ?# j' r" P/ R; # Z4 ' q* m第二十四條5 V# ; 6 Z4 M3 |* 3 j為了便于管理，營業部應建立員工培訓7 B- |+ E' T1 T+ Q1 H檔案，并采用電子化管理。員工培訓檔案由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。" D/ T4 m+ 2 第二十五條* t( / H( ! N2 O: D對于報批、報備到公司或者渠道管理部的9 _2 o% G8 J, p; 各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。6 O+ V2 t2 g! % - n1 M 0 j9 m  C! M" r! * e0 w  p% F 第七章0 % & I) K7 c* 1 B& a2 m, u- v附則第二十六條