1、融資顧問協議融資顧問協議目錄1釋義2工作委托3工作內容4費用及支付方式5甲方的權利和義務6乙方的權利和義務7聲明與保證8協議的變更、中止與終止9保密10違約責任11法律適用和爭議解決12唯一協議13權利放棄14轉讓15修改16非合伙17標題與解釋18附則甲方：0任何一方均無權要求另一方從事法律、法規或監管部門所禁止的行為。甲方與乙方應在平等互利、誠實信用的基礎上，妥善行使各自權利，忠實履行各自義務，不得采取欺詐、脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益。3工作內容3.1 為使甲方完成融資，乙方應進行以下工作：真實、完整地向甲方物色并介紹投資方，為甲方設計具體

2、項目融資方案。對甲方前期財務審計、評估、可行性方案提供咨詢服務，協助甲方整理有關資料并向投資方提供，推薦并協調相關第三方開展工作。應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律、法規咨詢。根據項目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進行談判，協助甲方回答投資方的問題。安排和協助商務談判并促成甲方與有關方簽訂融資協議書、投資協議書或其他類似法律文件（以下統稱“投資協議”）。3.2乙方在向甲方提供財務顧問咨詢服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有方案、報告、咨詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質性約束，是否采用由甲方自行決定，并自行承擔因此產生的相關責任。上述方案、報告、咨詢、建議、策劃意見

3、等的知識產權均屬于乙方，甲方只能用于乙方事先指定的用途，未經乙方同意不得應用于其他用途。4費用及支付方式4.1融資總額是指由乙方安排和引薦的投資方（含投資方的關聯人及其關聯公司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于銀行貸款、債權融資、委托貸款等其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。4.2. 甲方向乙方支付的財務顧問費用金額按照以下公式計算:財務顧問費金額 =甲方融資總額× 2%。財務顧問費須以人民幣支付。甲方應于投資方在項目投資協議項下承諾的資金到達甲方指定賬戶后的2 個工作日內，一次性將財務顧問費用支付0給乙方。（財務顧問費用不含稅）4.3 甲方應將上述 4.1

4、條和第 4.2 條所述費用匯入乙方指定的下述賬戶中：5甲方的權利和義務5.1 有權要求乙方按照本協議約定的時間、內容、質量等要求提供財務顧問咨詢服務。5.2 對乙方出具的任何建議、意見，承諾僅用于項目之目的，未經乙方書面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。5.3 提供或促使提供對乙方恰當執行本協議項下工作所適用的、與甲方的業務、事務和項目有關的一切資料和數據，并保證所提供的資料、文件、數據的合法性、真實性、準確性和完整性。5.4 為乙方提供履行本協議所需的辦公場地、 設備等工作便利， 并對乙方及其顧問提供合理的便利，以接觸項目的有關職員及其他第三方服務機構。6乙方的權利和義務6.1要求

5、甲方合法、真實、準確、完整地向乙方提供與項目有關的各種信息資料。6.2要求甲方按照雙方約定支付相關服務費用， 并要求甲方提供從事相關工作所需的資料和辦公場地、設備等工作便利。6.3應提供本協議第 3 條約定的服務。6.4對甲方所出具的非保密資料、證明、文件等，承諾未經甲方及項目方書面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露。6.5乙方應按照雙方約定的工作內容制定詳細的工作計劃，經甲方確認后切實履行。6.6按甲、乙雙方確定的要求，按時、保質完成財務顧問工作。7聲明與保證7.1 甲方和乙方各自單獨向對方作出以下聲明與保證 :7.1.1其依照法律合法成立且有效存續，具有履行本協議約定義務的資格。7

6、.1.2其已經獲得簽署本協議以及履行本協議項下義務所必須的授權和批準。7.1.3其在本協議上簽字的代表合法享有代表該方簽署本協議的資格權利，或已被正式授權代表該方簽署本協議。1其簽署和履行本協議不會違反該方承擔的任何其他合法義務。7.2 以上聲明與保證是基于本協議簽署之日的事實作出的。若在本協議簽署后，任何一方的狀況發生重大變動，導致上述第 7.1 條中的聲明與保證不再適用，則該方應立即通知對方。雙方應立即就此進行協商，重新簽署協議或補充修改本協議相關條款。8協議的變更、中止與終止8.1本協議未經雙方書面同意，任何一方不得單方面變更或解除。8.2本協議任何條款若因與國家新頒布的法律法規或監管部

7、門不時作出的監管要求不符而無效，不影響本協議中其他條款的效力。在出現這種情況時，雙方應立即協商，談判修改該條款。8.3 在本協議簽署后， 若因國家法律法規及監管政策的重大變化或本協議任何一方經營發生重大變化，而導致本協議無法繼續履行，雙方可協商確定中止本協議的履行。但是，若本協議中止履行已連續達 6 個月，則本協議任何一方均可在書面通知對方后終止本協議。8.4 如果因地震、火山爆發、臺風、水災、風災等自然災害、戰爭、罷工、等當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導致本協議無法繼續履行，任何一方均可通過書面通知解除本協議，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發

8、生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付尚未支付的相關費用，乙方已收取的費用不予退還。8.5 乙方在有證據證明甲方提供虛假、 嚴重誤導乙方工作所需要的有關情況和資料，或甲方提出的要求違反法律法規的規定而強制要求乙方實施時，可以書面提出解除本協議。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的相關費用不予退還。8.6 在協議的履行過程中，出現以下情形之一的，乙方有權單方終止本協議，乙方已收取的相關費用不予退還：在本協議的履行過程中， 乙方發現甲方不尊重乙方建議進行規范以至出現不可克服的重大法律障礙或風險隱患的。2在本協議的履行過程中， 如果甲方向乙方提供

9、虛假資料或支付服務費用等事項違反了本協議的約定。8.7 甲乙雙方根據本協議簽署的其他相關協議變更或終止后， 本協議相關內容將自前述協議變更或終止之日起相應變更或終止。9保密9.1 為本協議之目的，保密信息是指以書面、口頭、磁盤、電腦內存或者通過繪圖或者其它方式提供的任何與本協議或本協議雙方及項目方相關的財務的、操作的、經濟的、商務的或者其它的信息（以下簡稱“保密信息” ），包括但不限于：財務信息指本協議一方及其關聯方的財務方面的信息，包括但不限于財務數據、財務票據、財務報表等。操作信息指目前由本協議一方所有的或者正在開發或構思的與操作相關的信息，包括但不限于商業政策、客戶資源、分銷方案、原料采

10、購、價格政策、非公開財務信息、采購渠道、銷售政策、服務網絡、招投標資料和其它相關的方案、文件和通信等。管理信息指目前由本協議一方所有的或者正在開發或構思的與管理相關的信息，包括但不限于人力資源信息、工作流程、組織信息、內部規則、操作規則等。重要法律事務信息包括但不限于正在履行的或者預期簽字和履行的協議、仲裁或訴訟、財產或股份或利益的處理等。按照法律法規和 / 或其他協議規定本協議一方有義務保守秘密的信息。9.2 接收方當促使其代表， 嚴格對保密信息予以保密， 未經披露方事先書面同意，不得向任何與本協議無關的或與履行本協議無關的第三方披露或透露，由披露方或其代表（包括其關聯方）直接或間接披露的與

11、本協議有關的任何保密信息除外。9.3 接收方應當促使其代表，僅在為授權目的嚴格必要的范圍內使用保密信息。除本協議要求或許可之外，本協議不意味著將保密信息轉讓或授權給接收方使用。39.4 接收方應當根據嚴格的需要知曉原則向其代表（包括接收方的雇員、代理、法律顧問等）披露保密信息并應要求該等代表承擔接收方在本協議項下應承擔的保密義務。9.5接收方應當妥善保管保密信息并且采取充分的措施阻止非授權人獲取保密信息。接收方應當在僅為授權目的嚴格必需的范圍內復制保密信息并應當根據披露方的要求向披露方歸還或者銷毀所有包含保密信息的材料或文件（無論任何形式）而不存留任何復本，但有害于接收方利益的情形除外。9.6

12、 保密信息不包括下述信息：a)非因披露方原因而為公眾普遍知曉的信息。b) 接收方先于或同時于披露方向接收方披露，已正當占有且合理判斷不負任何保密義務的信息。 c) 接收方獨立開發的信息。9.7 基于法院或政府部門的有效命令或法律法規、 有權機構監管規則要求的披露不應視為對本協議的違反。10違約責任10.1 除本協議中另有規定，任何一方未經對方同意，不得提前解除本協議。10.2 甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按所欠金額的萬分之【五】向乙方支付逾期利息。10.3 因甲方提供虛假、嚴重誤導的乙方工作所需要的有關情況和資料而使乙方的有關報告和資料不符合約定的質量標準，乙方不承擔責任。甲方因提供虛假、

13、嚴重誤導乙方工作所需要的有關情況和資料而給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。11法律適用和爭議解決11.1 本協議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。11.2 對由于本協議引起或與本協議有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協商解決。如協商不成，則雙方當事人均可提交甲方住所地或協議簽署地人民法院訴訟解決。12唯一協議4本協議構成甲乙雙方之間就本協議項下事項的全部協議，并取代雙方之間此前所有與本協議事項有關的一切討論、書信、筆記、備忘錄、洽談、諒解 不論是書面或是口頭形式 和所有其它文件和協議。13權利放棄任何一方沒有行使其在本協議下的任何權利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為

14、對該權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式作出并送交對方。14轉讓14.1 本協議對雙方當事人及其承繼人均有約束力。14.2 未經對方書面同意， 本協議的任何一方不得將其在本協議下的權利及 / 或義務轉讓給第三方，但因公司合并、分立而導致本協議任何一方合并或分立后存續的公司承繼本協議的權利和義務的除外。15修改15.1 本協議的修改只能采用書面形式，并由雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。15.2 各方日后簽署的本協議的任何補充協議或對本協議任何條款的修改均構成本協議不