1、.天馬行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632質量管理體系審核報告組織名稱: XXXXXXXXXXXXXX依據標準：GB/T 19001- 2000 （idt ISO9001：2000）審核類型：初審 復評 擴大 其他報告編制日期：2007年XX月XX日北京大陸航星質量認證中心地址：北京市海淀區玉泉路甲12號郵編：100039 網址：24小時服務電話 質量管理體系審核報告編號：7一、組織基本概況受審核方名稱XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX受審核方地址注冊地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 郵 編：XXXXXX實際地址

2、：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 郵 編：XXXXXX 受審核方聯系人XXXX職務XXX聯系電話/傳真XXXXXXX審核日期2007年XX月XX日上午至 2007年XX月XX日下午現場審核人日X審核目的初審：評價組織質量管理體系的符合性、有效性，決定是否推薦認證注冊； 復評：評價組織質量管理體系在證書有效期內的持續符合性、有效性，決定是否推薦保持認證注冊并換發認證證書；其他：審核依據 GB/T19001-2000（idtISO9001：2000）標準； 組織現行有效的管理體系手冊（ A/0 版）、程序文件（ A/0 版）及其他體系文件； 有關的法律、法規和標準； 顧客特殊要求及其他。

3、經確認的審核范圍體系覆蓋的產品/服務、活動范圍鐵路機車車輛配件(鐵路機車、客車車輛用:不銹鋼截斷塞門DN15-25、不銹鋼截止閥DN16-25、不銹鋼插接塞門DN6-10、不銹鋼拉接塞門DN6-15)的加工（刪減標準7.3）專業代碼22.04.00刪減條款及刪減合理性確認刪減標準7.3合理，由各鐵路局發圖紙，組織負責生產。存在分場所/臨時場所時，本次審核覆蓋的分場所/臨時場所的名稱、地址、郵編及其產品/服務、活動范圍，以及本次審核抽樣的分場所/臨時場所（可另附頁）涉及區域：天津市河東區沈莊子大街2號的辦公區；對審核范圍的其他說明無二、現場審核概況1、本次現場審核，審核組按審核計劃，對受審核方領

4、導層、 4 個職能部門、 1處生產/服務提供場（生產車間）所進行了現場審核。2、本次現場審核共開具不符合項 2 項，其中一般不符合項 2 項，嚴重不符合項 0 項。 不符合項呈 離散性分布 區域性分布 系統性分布 詳見不符合報告三、對質量管理體系有效性的綜合評價1、 質量管理體系文件評價 質量管理體系文件滿足標準要求 質量管理體系文件基本滿足標準要求，不滿足之處： 受審核方已進行了修改，并得到審核組的確認； 已開具不符合報告或以其他方式提出，受審核方需進一步完善。評價說明：通過文件審核，現場審核過程中的文件審核，以及現場審核文件的管理及執行情況：審核組認為：組織目前使用的質量管理手冊(A/0)

5、、程序文件及相關管理文件基于組織的產品特點展開描述，管理手冊基本能夠覆蓋GB/T190012000標準要求，并基本能夠按照文件的要求實施。審核組提出需改進的方面：目前組織的體系文件與組織實際的結合程度不夠，程序文件與組織的實際管理有出入，作業層次文件（如作業指導書、規章制度、工藝規程）可操作性不強，工藝參數規定不合理，與產品質量有關的最新版本標準識別不及時。2、 最高管理者履行管理承諾和管理職責情況評價 最高管理者能夠并帶領員工對滿足顧客和法規要求的重要性具有明確認識，能夠履行其管理承諾，管理職責明確，重視并參與質量管理體系的建立、保持和推動持續改進活動； 最高管理者能夠履行其管理承諾和管理職

6、責，但個別職能部門質量活動和人員中有不到位的情況； 最高管理者在履行管理承諾和管理職責上需進一步加強和改進。評價說明：通過與最高管理者的座談、溝通，了解組織的生產經營狀況、主要顧客群、資源配置狀況，查閱內審和管理評審資料及其他相關資料：審核組認為：最高管理者基本能夠持續履行其管理承諾，領導層具有良好的顧客意識和戰略意識；在經營管理活動中能夠嚴格執行與產品質量相關的法律、法規和強制性標準；組織結構設置基本合理，管理職責基本明確；能夠通過內審、管理評審、顧客滿意、糾正和預防措施、守法評估等活動推動體系的持續改進。審核組提出需改進的方面：技術質檢部門對生產車間的管理還存在監督不到位的現象，生產質量管

7、理部門和技術管理部門對生產車間的工藝管理的職責還需進一步理順。3、 質量方針和目標的適宜性和實施情況評價 組織建立的質量方針和目標與組織特點相適宜，質量目標具有可測量性；質量方針和目標在組織內的溝通、理解和落實基本有效； 組織建立的質量方針和目標與組織特點的適宜性需進一步改進，并應進一步得到落實。評價說明：通過與管理層、各職能部門、生產車間現場的關鍵過程/崗位人員的座談、溝通，以及與方針目標有關的文件、記錄、原始數據憑證及其他相關資料的審核：審核組認為：組織的質量方針和質量目標適宜，能夠通過多種渠道向組織的員工和顧客予以展示，宣傳質量方針的涵義；能夠按各部門展開實施；組織的目標體系基本建立。審

8、核組提出需改進的方面：對管理部門與生產車間的質量目標分解未結合本部門的實際情況，目標不具備可操作性和針對性，目標考核不及時，對目標的數據分析不充分等現象。4、 資源狀況評價1） 人力資源： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求2） 基礎設施： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求3） 工作環境： 能夠滿足要求 基本滿足要求 不能滿足要求評價說明：通過與最高管理者及資源決策部門的座談、溝通，查看了實際的設施、設備的日常保養、維護、使用情況；查看了計量器具的臺帳，定期檢定和校準文件、記錄、原始數據憑證及其他相關資料：審核組認為：目前組織在保障產品生產關鍵過程控制、關鍵質量特性控制方面的基礎

9、設施、設備配置還不充分，目前設備能力處于維持狀態；生產車間基層技術管理和質量管理的人員的能力需進一步提高，生產一線的專業技術工種（如組裝）技能水平差別較大，產品一致性較差；現場的原材料如鋼材、成品在露天堆放，沒有防雨雪措施。審核組提出需改進的過程：人力資源方面對車間還存在員工的技能偏低，現場技術和質檢人員偏少的情況，需加強技能訓練和補充；加強對設施設備的更新和計量器具的配置，中層管理人員職責需進一步明確。5、 產品/服務實現過程控制有效性評價1） 產品/服務實現的策劃： 滿足標準要求 基本滿足標準要求 不滿足標準要求2） 與顧客有關的過程的控制： 有效 基本有效 較差3） 設計和開發過程的控制

10、： 有效 基本有效 較差4） 采購過程的控制： 有效 基本有效 較差5） 生產和服務提供過程的控制： 有效 基本有效 較差6） 監視和測量裝置的控制： 有效 基本有效 較差評價說明：通過與技術質量管理部門、生產車間負責人及生產現場的審核、和部分員工的座談，溝通，抽查了生產圖紙設計、生產工藝及流程、生產進度的策劃及安排、產品材料及物質管理、現場技術工藝策劃及安全生產管理、生產現場的人力能力（操作規范）、查看了生產現場正在進行的不銹鋼插接塞門壓力試驗過程、機械加工過程；查閱了生產的管理文件、檢驗記錄、原始數據憑證及產品檢定報告，以及鐵道部產品質量監督檢驗中心機車車輛配件檢驗站出具的產品型式鑒定報告

11、（2002年）。審核組認為：生產車間能夠依據技術部門（或顧客）提供的產品設計圖紙，策劃生產管理流程；生產現場的人、機、料、法、環、信息的控制基本到位；在生產過程中能夠及時與技術和生產、質檢部門進行有效的信息溝通；顧客提出的合理需求，生產車間能夠及時滿足；現場的主要材料基本能夠事先進行合格供方評價，在合格供方內進行執行采購；主材能夠定期取樣進外觀檢查每批進行，檢驗合格后方可入庫；部分產品監視和測量設備（計量器具）配置需增加周期檢定有效性；生產現場的計量器具配置基本到位，使用和保存基本符合要求。審核組提出需改進的過程：現場審核也發現車間生產現場沒有嚴格執行工藝的規定（如車加工前的自檢等），現場質檢

12、人員檢驗無實測數據。現場管理處于粗放的管理狀態，科學化、精細化的程度不夠；現場的產品標識執行較好，但檢驗狀態管理不規范，職工的質量意識有待進一步提高。6、 測量、分析和改進過程有效性評價1） 顧客滿意測量的控制： 有效 基本有效 較差 未進行2） 內部審核： 有效 基本有效 較差 未進行3） 過程的監視和測量： 有效 基本有效 較差 未進行4） 產品的監視和測量： 有效 基本有效 較差 未進行5） 不合格品控制： 有效 基本有效 較差 未進行6） 數據分析： 有效 基本有效 較差 未進行7） 糾正/預防措施： 有效 基本有效 較差 未進行8） 管理評審： 有效 基本有效 較差 未進行評價說明：

13、通過與行政辦、黨辦、最高管理層、生產質量部、及各生產車間質檢員的座談，溝通，組織于2007年4月10至11日進行了一次QMS內審，于2007年05月30日進行了管理評審；產品質量設立質檢員制度，通過進貨過程（采購驗證過程）、生產過程、成品過程的監視和測量，控制產品質量；不合格品控制基本能夠按照相關程序予以返工、返修或報廢處理。對于系統性的不合格品，檢驗員能夠會同車間進行不合格品的原因分析，制定相應的糾正措施。審核組認為：內審的可信度是可信任的，管理評審是有效的，產品質量是穩定的。自我完善，自我改進的機制基本建立。審核組提出需改進的方面：內審員的能力需進一步的提高；管理評審輸入的信息不全面，管理

14、評審的深度不夠，未能有效的結合企業當前存在的主要問題提出改進措施；產品質量監測的原始數據不夠，對于出現的不合格品，應嚴格執行不合格品的控制程序，嚴格執行處置后的驗收。數據分析不夠，顧客感受的信息未能夠對管理者的決策提供有效的支持。還需加強對產品實現過程的監督，預防過程缺陷，提高管理的效率和有效性。7、其他方面的評價1）國家、地方、行業監督檢查情況： 合格 不合格 未進行2）產品/服務質量狀況評價： 好 較好 一般 較差3）顧客對產品/服務質量狀況的評價：普遍滿意 有部分不滿意 較多不滿意4）顧客申/投訴及處理情況： 沒有發生過投訴 發生過一般的顧客投訴，進行了及時有效處理 發生過重大投訴，或對

15、投訴沒有及時有效處理 5）遵守法律、法規和顧客要求： 已全面遵守 基本遵守 尚未全部遵守評價說明： 目前組織基本能夠遵循國家的法律法規，行業標準，產品質量并得到北京鐵路局駐廠檢驗員的認同；國家/地方/行業未組織抽查，未發生顧客投訴。8、對上次審核中糾正措施實施有效性的驗證（僅適用于復評）：9、認證證書和標志的使用情況（僅適用于復評）：四、現場審核結論： 組織建立并實施的質量管理體系符合標準要求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規要求的產品/服務，同意推薦： 認證注冊 / 擴大認證范圍 / 認證標準轉換 組織建立并實施的質量管理體系存在不符合項，請在現場審核結束后 30 日內將不符合項糾正/糾正措施實施材料提交審核組長，并經 書面驗證 / 現場驗證 有效后，同意推薦： 認證注冊 / 擴大認證范圍 / 認證標準轉換 組織建立并實施的質量管理體系不符合標準要求，尚不能證實有能力提供滿足顧客和法律、法規要求的產品/服務，且存在的嚴重不符合項，不能在短期內采取糾正措施解決，不同意推薦： 認證注冊 / 擴大認證范圍 / 認證標準轉換五、其它需說明的事項（包括：審核過程中遇到的可能