1、有關組織機構、關鍵流程和管理機制的改革方案有關組織機構、關鍵流程和管理機制的改革方案二零零二年九月三十日二零零二年九月三十日評估業務發展戰略評估業務發展戰略 優化業務基礎設施優化業務基礎設施國家開發投資公司國家開發投資公司1A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930本文件專為客戶使用 分發、引用和復制 -即使是節選方式-給第三方使用需事先得到科爾尼公司的書面認可2A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930報告內容報告內容n組織結構組織結構 2n監管系統監管系統 29n關鍵管理和業務流程關鍵管理和業務流程 42n績效考核績效考核 7

2、0n薪酬政策薪酬政策 97n員工發展計劃員工發展計劃1133A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930我們在充分分析和借鑒所有企業管理主要模式的基礎上，根據國我們在充分分析和借鑒所有企業管理主要模式的基礎上，根據國投的特殊地位和性質，進行創新設計，開發一套適合國投的企業投的特殊地位和性質，進行創新設計，開發一套適合國投的企業組織架構和管理機制組織架構和管理機制例：傳統的企業結構不能直接適用于國投例：傳統的企業結構不能直接適用于國投地域式結構地域式結構產品式結構產品式結構矩陣式結構矩陣式結構渠道式結構渠道式結構過程式過程式/ /水平式組織結構水平式組織結構總裁訂單

3、執行過程新產品開發過程客戶發展與保持新產品小組產品小組客戶小組總裁運營總裁工程零售研發批發國內客戶事業部結構事業部結構業務單位業務單位業務單位總裁產品線人事產品線人事制造制造制造總裁產品 B產品 A產品 C研發銷售研發銷售研發銷售總裁人力資源財務區域 B區域A國際總裁人力資源財務醫療設備電子設備計算機研發營銷運營4A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930項目組按國投的具體情況設計了任務模塊和執行步驟，以確保各項目組按國投的具體情況設計了任務模塊和執行步驟，以確保各任務模塊相互匹配和組織體系的完善高效任務模塊相互匹配和組織體系的完善高效1. 監管系統監管系統的具

4、體設計的具體設計組織結構方案組織結構方案3. 管理流程管理流程的設計的設計4. 績效考核績效考核和激勵機和激勵機制的設計制的設計2. 組織結構的組織結構的具體設計：具體設計：部門職能、部門職能、崗位設置及崗位設置及職責描述職責描述設計組織設計組織體系的體系的基本原則基本原則組織設計的組織設計的基本原理基本原理新組織新組織須解決的須解決的主要問題主要問題愿景和戰略愿景和戰略對組織體系對組織體系的要求的要求國投的公司國投的公司愿景和發展愿景和發展戰略戰略國投組織國投組織現狀現狀細化設計細化設計決定執行流程決定執行流程的主體和程序的主體和程序明確各部門明確各部門在管理流程在管理流程中的職責中的職責要

5、求考核和激勵支持流程的執行和高效要求考核和激勵支持流程的執行和高效要求考核和激勵支持監要求考核和激勵支持監管系統的運作和高效管系統的運作和高效細細化化設設計計要求考核要求考核和激勵支和激勵支持部門職持部門職能的履行能的履行明確監明確監管職能管職能依托流程保障考核和激勵的執行依托流程保障考核和激勵的執行5A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930人員人員文化和價值文化和價值國投的組織體系設計必須以支持公司愿景和發展戰略為目標國投的組織體系設計必須以支持公司愿景和發展戰略為目標設計的框架設計的框架設計國投組織的核心原則設計國投組織的核心原則n國投的組織體系必須有效支

6、持公司國投的組織體系必須有效支持公司的愿景和戰略發展目標的愿景和戰略發展目標 十年內成十年內成為世界一流的國家投資控股公司為世界一流的國家投資控股公司 組織體系須符合國投的公司定位，組織體系須符合國投的公司定位，即戰略型財務控股公司即戰略型財務控股公司 組織體系須有利于對不同業務板塊組織體系須有利于對不同業務板塊，即投資管理、創業投資和資產管，即投資管理、創業投資和資產管理，實施不同的管理機制理，實施不同的管理機制 組織體系須充分體現投資管理業務組織體系須充分體現投資管理業務發展的重點，即突出電力、港口和發展的重點，即突出電力、港口和金融領域的投資金融領域的投資愿景愿景發展戰略發展戰略組織結構

7、組織結構流程流程業績考核和業績考核和激勵機制激勵機制組織體系組織體系項目范圍項目范圍6A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930因此，組織體系的設計必須滿足一系列基本要求因此，組織體系的設計必須滿足一系列基本要求國投的公司愿景和發展戰略國投的公司愿景和發展戰略十年內成為世界一流的國家投資控股公司十年內成為世界一流的國家投資控股公司 符合投資公司的模式，突出專業化投資的職能，符合投資公司的模式，突出專業化投資的職能，強化國投對投資項目股權的管理強化國投對投資項目股權的管理 組織結構扁平化，盡可能縮短決策鏈組織結構扁平化，盡可能縮短決策鏈 不同業務板塊劃分清晰不同業

8、務板塊劃分清晰 機構精簡，職責分明，兼顧管理流程的簡捷性機構精簡，職責分明，兼顧管理流程的簡捷性 應發揮資源的規模效益，便于國投統一調配應發揮資源的規模效益，便于國投統一調配 跨部門可共享職能應盡可能地統一管理，降低管跨部門可共享職能應盡可能地統一管理，降低管理成本理成本對監管系統的基本要求對監管系統的基本要求 明晰的監管目標，監管渠道和內容明晰的監管目標，監管渠道和內容 行之有效的監管流程，應與項目管理流程相結合行之有效的監管流程，應與項目管理流程相結合 監管的職能應與項目經理的職責相呼應監管的職能應與項目經理的職責相呼應 各級監管的職責應與公司治理結構相匹配各級監管的職責應與公司治理結構相

9、匹配 有效的監管運作的管理機制，包括派出董事有效的監管運作的管理機制，包括派出董事(長長)和監事的原則規定，對外派董事和監事的考核和和監事的原則規定，對外派董事和監事的考核和獎勵政策獎勵政策對管理流程的基本要求對管理流程的基本要求 所有流程應圍繞支持投資業務的發展，提高決策所有流程應圍繞支持投資業務的發展，提高決策和執行的效率和執行的效率 流程的主體和職責需與組織結構的設計相互配合流程的主體和職責需與組織結構的設計相互配合，各流程之間銜接需清晰明了，每個流程本身應，各流程之間銜接需清晰明了，每個流程本身應科學全面科學全面 決策流程的設計需兼顧決策的正確性和效率性決策流程的設計需兼顧決策的正確性

10、和效率性 對流程的負責人、參與者、投入信息和產出結果對流程的負責人、參與者、投入信息和產出結果需有明確的界定，便于管理和考核需有明確的界定，便于管理和考核對業績考核和激勵機制的基本要求對業績考核和激勵機制的基本要求 以提高投資收益作為整個公司考核和激勵的最根以提高投資收益作為整個公司考核和激勵的最根本的出發點，指導所有考核指標的制定本的出發點，指導所有考核指標的制定 應促進國投培養一流的投資專業人才應促進國投培養一流的投資專業人才 要能調動全體人員的積極性，加強全體人員的工要能調動全體人員的積極性，加強全體人員的工作責任心作責任心 對業務部門和職能部門應建立不同的考核和獎勵對業務部門和職能部門

11、應建立不同的考核和獎勵機制；對不同業務板塊應建立不同的考核和獎勵機制；對不同業務板塊應建立不同的考核和獎勵機制機制支持支持相互配合相互配合對組織結構的基本要求對組織結構的基本要求7A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930同時，組織體系的改進必須解決目前組織管理存在的主要問題，同時，組織體系的改進必須解決目前組織管理存在的主要問題，以提高組織運行效率以提高組織運行效率新組織體系應解決的主要問題新組織體系應解決的主要問題組織機構組織機構關鍵管理流程關鍵管理流程 總部、子公司對投資項目存在雙重管理，嚴重影總部、子公司對投資項目存在雙重管理，嚴重影響了管理效率，浪費了

12、資源響了管理效率，浪費了資源 匯報體系不夠清晰，主要表現在副總經理分工需匯報體系不夠清晰，主要表現在副總經理分工需要進一步明晰，對三大業務板塊的區別管理未在要進一步明晰，對三大業務板塊的區別管理未在組織架構中體現組織架構中體現，總部對子公司的管理權限不明總部對子公司的管理權限不明確確 機構設置不盡合理，職能劃分不夠科學機構設置不盡合理，職能劃分不夠科學 缺少一些重要的管理流程（例：戰略規劃制定）缺少一些重要的管理流程（例：戰略規劃制定） 有的流程環節可減省，有的關鍵環節應增加有的流程環節可減省，有的關鍵環節應增加 部分流程對各參與方的職責未作明確的規定（例部分流程對各參與方的職責未作明確的規定

13、（例：投資決策流程）：投資決策流程） 流程執行的隨意性很大，沒有保障機制流程執行的隨意性很大，沒有保障機制業績考核和激勵機制業績考核和激勵機制監管系統監管系統 業績考核的方法看似科學，但受主觀因素影響較業績考核的方法看似科學，但受主觀因素影響較大大 考核指標缺乏針對性；評估標準缺乏統一性考核指標缺乏針對性；評估標準缺乏統一性 業績考核的結果未能很好地與激勵機制掛鉤業績考核的結果未能很好地與激勵機制掛鉤 現有的薪酬和激勵機制不能調動員工的積極性現有的薪酬和激勵機制不能調動員工的積極性 對子公司改制的公司和投資企業，是采用間接管對子公司改制的公司和投資企業，是采用間接管理（派董事理（派董事/監事）

14、還是直接管理（派駐外管理人監事）還是直接管理（派駐外管理人員）未作明確規定，在執行過程中概念模糊員）未作明確規定，在執行過程中概念模糊 目前總部對全資子公司的監管不適應發展的要求目前總部對全資子公司的監管不適應發展的要求，表面上事無巨細管理嚴格，實質是職責不清，表面上事無巨細管理嚴格，實質是職責不清，缺乏系統性，容易造成缺乏系統性，容易造成“一放就亂一放就亂”的問題的問題8A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930公司整體組織機構圖公司整體組織機構圖注: (1)負責國投在金融領域的股權項目的投資、管理和退出，以及對擬上市公司的股權投資和退出(2)創投公司含現高科

15、、電子和藥業公司投資業務(3)資產管理公司整合原創益和創興公司黨組會議黨組會議 / 總裁辦公會總裁辦公會總裁總裁國國投投資資產產管管理理公公司司國國投投創創業業投投資資公公司司中中魯魯公公司司康康泰泰公公司司副總裁副總裁 投資委員會投資委員會 薪酬委員會薪酬委員會 顧問委員會顧問委員會 總裁工作會總裁工作會戰戰略略發發展展部部計計劃劃財財務務部部副總裁副總裁總總會會計計師師監監察察審審計計部部黨黨委委辦辦公公室室副總裁副總裁總總裁裁辦辦公公室室人人力力資資源源部部副總裁副總裁物物業業管管理理公公司司國國投投電電力力公公司司金金融融投投資資部部電電力力上上市市公公司司煤煤炭炭投投資資部部汽汽車車

16、零零部部件件投投資資部部副總裁副總裁國投交通公司國投交通公司9A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930最高決策體系由黨組會議最高決策體系由黨組會議/ /總裁辦公會、總裁、總裁工作會、副總總裁辦公會、總裁、總裁工作會、副總裁，以及三個非常設的咨詢委員會組成裁，以及三個非常設的咨詢委員會組成 黨組會議黨組會議/ /總裁辦公會是公司最高決策機構，總裁辦公會是公司最高決策機構，負責公司重大事項的決策；總裁工作會是公負責公司重大事項的決策；總裁工作會是公司最高管理機構，負責支持和執行總裁辦公司最高管理機構，負責支持和執行總裁辦公會的決策，以及對公司日常經營活動的重大會的

17、決策，以及對公司日常經營活動的重大事項做出決定事項做出決定 公司實行總裁負責制，副總裁協助總裁分管公司實行總裁負責制，副總裁協助總裁分管業務和職能部門；由總裁根據需要授予副總業務和職能部門；由總裁根據需要授予副總裁分管的權限；副總裁對所分管的業務或職裁分管的權限；副總裁對所分管的業務或職能向總裁負責，對非分管的業務或職能沒有能向總裁負責，對非分管的業務或職能沒有直接管理關系，若是有關非分管業務或職能直接管理關系，若是有關非分管業務或職能的決定，需要與分管的副總裁商討后共同決的決定，需要與分管的副總裁商討后共同決定，或上報總裁決定定，或上報總裁決定 投資委員會負責向總裁提出對重大項目投資投資委員

18、會負責向總裁提出對重大項目投資和退出的獨立的評估意見；薪酬委員會負責和退出的獨立的評估意見；薪酬委員會負責向總裁提出對薪酬政策的建議；顧問委員會向總裁提出對薪酬政策的建議；顧問委員會負責向總裁提出對公司整體業務發展的建議負責向總裁提出對公司整體業務發展的建議總裁工作會總裁工作會副總裁層副總裁層 投資委員會投資委員會 薪酬委員會薪酬委員會 顧問委員會顧問委員會總裁總裁黨組會議黨組會議 / 總裁辦公會總裁辦公會10A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930黨組會議黨組會議/總裁辦公會負責公司重大事項的決策，而總裁工作會負總裁辦公會負責公司重大事項的決策，而總裁工作會

19、負責落實執行總裁辦公會的決定責落實執行總裁辦公會的決定決策內容：決策內容： 公司發展戰略公司發展戰略 公司重大改革方案公司重大改革方案 項目投資和退出原則項目投資和退出原則 公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案 重要的人事安排重要的人事安排* * 重大項目投資和退出方案重大項目投資和退出方案 經營計劃經營計劃(預算預算)、年度財務預算和決算方案、年度財務預算和決算方案 利潤分配和虧損彌補方案利潤分配和虧損彌補方案 公司增資或減資的方案公司增資或減資的方案 公司內部管理機構的設置公司內部管理機構的設置 考核、薪酬和激勵的政策原則考核、薪酬和激勵的政策原

20、則 公司的基本管理制度公司的基本管理制度決策機制決策機制 黨組會議實行民主集中制黨組會議實行民主集中制 總裁辦公會實行總裁負責制。重大議題實行表總裁辦公會實行總裁負責制。重大議題實行表決制，總裁有一票否決權決制，總裁有一票否決權黨組會議黨組會議 / 總裁辦公會總裁辦公會 最高決策機構最高決策機構最高決策體系最高決策體系總裁工作會副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會總裁黨組會議黨組會議 / 總裁辦公會總裁辦公會參與成員參與成員 黨組書記黨組書記 / 公司總裁負責公司總裁負責 黨組成員、總裁和副總裁組成黨組成員、總裁和副總裁組成 黨組秘書黨組秘書 / 總裁辦公室主任組織會議總裁辦公室主任組

21、織會議 根據事項，指定列席人員根據事項，指定列席人員11A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930黨組會議黨組會議/總裁辦公會負責公司重大事項的決策，而總裁工作會負總裁辦公會負責公司重大事項的決策，而總裁工作會負責落實執行總裁辦公會的決定（續）責落實執行總裁辦公會的決定（續） 日常經營工作的最高管理機構，負責支持和執行日常經營工作的最高管理機構，負責支持和執行黨組會議和總裁辦公會的決策黨組會議和總裁辦公會的決策主要職責包括：主要職責包括： 擬定和執行公司發展戰略擬定和執行公司發展戰略 擬定和執行公司重大改革方案擬定和執行公司重大改革方案 擬定和落實實施重大項目的

22、投資和退出方案擬定和落實實施重大項目的投資和退出方案 擬定和落實年度經營計劃擬定和落實年度經營計劃(預算預算)和年度財務預算和年度財務預算方案方案 執行公司合并、分立、解散、變更公司形式的方執行公司合并、分立、解散、變更公司形式的方案案 落實重要的人事安排落實重要的人事安排 執行利潤分配和虧損彌補方案執行利潤分配和虧損彌補方案 執行公司增資或減資的方案執行公司增資或減資的方案 制定并落實考核、薪酬和激勵的具體方案制定并落實考核、薪酬和激勵的具體方案 擬定和落實公司內部管理機構設置方案擬定和落實公司內部管理機構設置方案 組織擬訂公司的基本管理制度組織擬訂公司的基本管理制度 制定公司的具體規章制定

23、公司的具體規章 決定日常經營活動的其他重要事項決定日常經營活動的其他重要事項總裁工作會總裁工作會 最高管理機構最高管理機構最高決策體系最高決策體系總裁工作會總裁工作會副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會總裁黨組會議/總裁辦公會參與成員參與成員公司總裁或委托副總裁負責公司總裁或委托副總裁負責由總裁、副總裁和有關部門、子公司總經由總裁、副總裁和有關部門、子公司總經理組成理組成必要時，相關人員列席必要時，相關人員列席決策機制決策機制總裁負責制總裁負責制12A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930在總裁下設立投資委員會，負責向總裁提出對項目投資和退出的在總裁下

24、設立投資委員會，負責向總裁提出對項目投資和退出的獨立的評估意見獨立的評估意見作用和職能：作用和職能： 提出對公司投資戰略的建議，包括投資的重點行業提出對公司投資戰略的建議，包括投資的重點行業，項目的最小和最大規模，國投的股份比例，投資，項目的最小和最大規模，國投的股份比例，投資回報率等回報率等 提出對公司重大投資項目的評估意見，主要評估項提出對公司重大投資項目的評估意見，主要評估項目是否符合公司投資戰略、項目的投資收益和風險目是否符合公司投資戰略、項目的投資收益和風險、與現有項目的協同效益、退出的可能渠道等、與現有項目的協同效益、退出的可能渠道等 提出對公司重大投資項目退出的評估意見，主要評提

25、出對公司重大投資項目退出的評估意見，主要評估退出的渠道、價值和時機估退出的渠道、價值和時機 提出對控股公司（如：電力上市公司）的重大投資提出對控股公司（如：電力上市公司）的重大投資項目的評估意見項目的評估意見工作規范：工作規范： 會議在有項目需要評估時召開會議在有項目需要評估時召開 會議應提前一定時間（如：十天）通知投資委員會會議應提前一定時間（如：十天）通知投資委員會成員，并呈交由投資部準備的項目申請報告成員，并呈交由投資部準備的項目申請報告 會議必須對每個項目提出明確的意見，由戰略發展會議必須對每個項目提出明確的意見，由戰略發展部匯總專家意見，經分管副總裁同意后提交總裁部匯總專家意見，經分

26、管副總裁同意后提交總裁投資委員會投資委員會 專業性咨詢委員會專業性咨詢委員會最高決策體系最高決策體系總裁工作會副總裁層 投資委員會投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會總裁黨組會議/總裁辦公會成員組成：成員組成：負責戰略發展部的副總裁、戰略發展部和計劃財負責戰略發展部的副總裁、戰略發展部和計劃財務部主任和外部的高級投資專家，外部專家建議務部主任和外部的高級投資專家，外部專家建議2年或年或3年為一屆年為一屆可邀請顧問委員會成員參加可邀請顧問委員會成員參加組織管理：組織管理：由負責戰略發展的副總裁召集會議，由戰略發展由負責戰略發展的副總裁召集會議，由戰略發展部負責平時聯系外部專家部負責平時聯系外部專家

27、13A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930在總裁下設立薪酬委員會，負責向總裁提出對薪酬政策的建議在總裁下設立薪酬委員會，負責向總裁提出對薪酬政策的建議作用和職能：作用和職能： 根據市場水平，即時對國投薪酬政策提出建議，根據市場水平，即時對國投薪酬政策提出建議，以保持國投在人才市場的競爭力，吸引和保留優以保持國投在人才市場的競爭力，吸引和保留優秀人才秀人才 對公司整體的薪酬政策制定提供指導原則的建議對公司整體的薪酬政策制定提供指導原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級別，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級別中的差異幅度，固定和浮動收入的比例水平

28、等中的差異幅度，固定和浮動收入的比例水平等 對公司決策層的薪酬方案提出建議對公司決策層的薪酬方案提出建議工作規范：工作規范： 會議每年召開一次會議每年召開一次 會議應提前一定時間（如：十天）通知薪酬委員會議應提前一定時間（如：十天）通知薪酬委員會成員，并呈交各成員由人力資源部擬定的決策會成員，并呈交各成員由人力資源部擬定的決策層的薪酬方案和公司整體薪酬政策層的薪酬方案和公司整體薪酬政策 會議必須對每個方案提出明確的建議，由人力資會議必須對每個方案提出明確的建議，由人力資源部負責匯總專家意見，經分管副總裁同意后提源部負責匯總專家意見，經分管副總裁同意后提交總裁交總裁薪酬委員會薪酬委員會 -專業性

29、咨詢委員會專業性咨詢委員會最高決策體系最高決策體系總裁工作會副總裁層 投資委員會 薪酬委員會薪酬委員會 顧問委員會總裁黨組會議/總裁辦公會成員組成：成員組成：負責人力資源部的副總裁和外部的薪酬顧問負責人力資源部的副總裁和外部的薪酬顧問可邀請顧問委員會成員參加可邀請顧問委員會成員參加組織管理：組織管理：分管人力資源部的副總裁負責召集會議；人力分管人力資源部的副總裁負責召集會議；人力資源部負責平時聯系外部專家資源部負責平時聯系外部專家14A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930在總裁下設立顧問委員會，負責向總裁提出對公司發展的建議在總裁下設立顧問委員會，負責向總裁

30、提出對公司發展的建議作用和職能：作用和職能： 對公司整體發展提出意見對公司整體發展提出意見 對公司拓展新的投資領域提供建議，比如：對公司拓展新的投資領域提供建議，比如：全球投資業務、基金投資業務全球投資業務、基金投資業務工作規范：工作規范： 在需要時，就具體問題聽取顧問專家的意見在需要時，就具體問題聽取顧問專家的意見，無固定會議要求，無固定會議要求 由戰略發展部總結專家意見，提交總裁由戰略發展部總結專家意見，提交總裁成員組成：成員組成： 社會知名人士、經濟學家、知名行業專家社會知名人士、經濟學家、知名行業專家組織管理：組織管理： 由總裁負責召集會議，由戰略發展部負責平由總裁負責召集會議，由戰略

31、發展部負責平時聯系外部專家時聯系外部專家顧問委員會顧問委員會 咨詢委員會咨詢委員會最高決策體系最高決策體系總裁工作會副總裁層 投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會顧問委員會總裁黨組會議/總裁辦公會15A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930總裁辦公室需主要增強國投內部信息系統管理的職能總裁辦公室需主要增強國投內部信息系統管理的職能注：(1)有關職能的詳細規定參見國家開發投資公司管理手冊現狀現狀建議建議內部機構內部機構主要職能主要職能綜合處綜合處 會議組織和會務工作會議組織和會務工作 督辦工作督辦工作 安排領導日常公務活動安排領導日常公務活動 起草和審核公司文件和

32、規章制度起草和審核公司文件和規章制度 公文、檔案管理公文、檔案管理 日常值班及信訪接待工作日常值班及信訪接待工作 綜合事務管理綜合事務管理行政行政保衛處保衛處 行政事務、固定資產管理行政事務、固定資產管理 安全保衛工作安全保衛工作 辦公設備與物品管理辦公設備與物品管理 年度業務經費編制管理年度業務經費編制管理 部分福利部分福利信息宣傳信息宣傳處處 公共關系管理公共關系管理法律處法律處 公司法律事務公司法律事務國投網絡國投網絡中心中心 內部網絡維護內部網絡維護 信息收集與更新信息收集與更新調整建議調整建議增加的職能：增加的職能： 外事管理外事管理減少的職能減少的職能 部分福利的管理部分福利的管理

33、應加強的職能應加強的職能 公共關系管理公共關系管理 信息系統規劃和管理信息系統規劃和管理 IT技術支持技術支持內部機構內部機構主要職能主要職能(1)秘書處秘書處 公司會議組織和有關會務工作公司會議組織和有關會務工作 安排總裁和副總裁日常公務活動安排總裁和副總裁日常公務活動 起草公司工作主報告、總結和大事記起草公司工作主報告、總結和大事記等重要文件，審核易公司名義印發的等重要文件，審核易公司名義印發的文件和有關規章制度文件和有關規章制度 辦公秩序管理辦公秩序管理 督辦工作督辦工作 公文、印章和檔案以及保密管理公文、印章和檔案以及保密管理 公共關系公共關系 日常值班及信訪接待工作日常值班及信訪接待

34、工作 秘書管理秘書管理 部門綜合事務部門綜合事務外事處外事處 外事管理外事管理總務處總務處 固定資產和辦公用品管理固定資產和辦公用品管理 年度業務經費編制管理年度業務經費編制管理 消防、人防和安全保衛工作消防、人防和安全保衛工作 員工醫療保健和后勤服務保障員工醫療保健和后勤服務保障 以公司名義的對外接待以公司名義的對外接待法律處法律處 公司法律事務公司法律事務信息中心信息中心 信息系統規劃、建設和管理信息系統規劃、建設和管理 內聯網的信息收集與更新內聯網的信息收集與更新 網絡建設和維護網絡建設和維護 相關技術解決方案的外包相關技術解決方案的外包 IT技術支持技術支持部門名稱部門名稱 總經理工作

35、部總經理工作部 主任主任1人人 副主任副主任4人人部門名稱部門名稱 總裁辦公室總裁辦公室 主任主任1人人 副主任副主任12人人16A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930新組織中人力資源部的機構基本不變，但職能需顯著增強新組織中人力資源部的機構基本不變，但職能需顯著增強注：(1)有關職能的詳細規定參見國家開發投資公司管理手冊現狀現狀部門名稱部門名稱 人事部人事部主任主任1人人 副主任副主任2人人內部機構內部機構主要職能主要職能員工員工管理處管理處 機構設置和崗位管理機構設置和崗位管理 勞動關系管理相關規章制度的勞動關系管理相關規章制度的制定制定 制定招聘計劃并

36、配合實施制定招聘計劃并配合實施 人事檔案管理人事檔案管理 員工考核獎懲員工考核獎懲薪資薪資保障處保障處 薪酬制度的制定和管理薪酬制度的制定和管理 管理社會保障事務管理社會保障事務 監督薪酬、福利、社保政策的監督薪酬、福利、社保政策的執行執行 研究人力資源管理和發展方面研究人力資源管理和發展方面的問題、并提出政策建議的問題、并提出政策建議綜合處綜合處 制定總體培訓計劃制定總體培訓計劃 組織培訓實施組織培訓實施 員工職稱評定員工職稱評定調整建議調整建議增加的職能：增加的職能： 定期分析公司人力資源供定期分析公司人力資源供求狀況求狀況 完善和調整公司薪酬、福完善和調整公司薪酬、福利和社保政策利和社保

37、政策 制定員工考核政策、標準制定員工考核政策、標準和方法和方法 福利管理福利管理 員工職業發展管理員工職業發展管理應加強的職能：應加強的職能： 組織和監督業績考評工作組織和監督業績考評工作并進行反饋并進行反饋建議建議部門名稱部門名稱 人力資源部人力資源部 主任主任1人人 副主任副主任12人人內部機構內部機構主要職能主要職能(1)人力資源人力資源管理處管理處 制定人力資源規劃和年度人力資源計劃制定人力資源規劃和年度人力資源計劃 定期分析公司人力資源供求狀況定期分析公司人力資源供求狀況 員工招聘計劃的制定和實施員工招聘計劃的制定和實施 培訓計劃的制定和實施培訓計劃的制定和實施 機構和崗位設置管理機

38、構和崗位設置管理 指導子公司人力資源管理指導子公司人力資源管理員工員工管理處管理處 勞動關系和勞動紀律管理勞動關系和勞動紀律管理 員工合同制度和聘任制度管理員工合同制度和聘任制度管理 提出員工考核政策和方案提出員工考核政策和方案 組織和監督員工考核及考核結果的反饋組織和監督員工考核及考核結果的反饋 提出中高級管理人員聘任和解聘建議提出中高級管理人員聘任和解聘建議 員工職業發展管理員工職業發展管理 提出和實施非薪酬激勵方案提出和實施非薪酬激勵方案 人事檔案管理人事檔案管理 指導子公司員工管理指導子公司員工管理薪資薪資保障處保障處 提出和實施公司薪酬方案提出和實施公司薪酬方案 審批子公司的薪酬方案

39、并監督實施審批子公司的薪酬方案并監督實施 工資總額計劃管理工資總額計劃管理 指導控股公司制訂薪酬方案指導控股公司制訂薪酬方案 公司福利管理公司福利管理 社會保障事務管理社會保障事務管理 提出和實施企業補充保障方案提出和實施企業補充保障方案 與薪酬委員會專家的日常聯系與薪酬委員會專家的日常聯系 組織薪酬委員會會議組織薪酬委員會會議 管理部門綜合事務管理部門綜合事務17A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930新組織中的戰略發展部需要為總裁決策提供更實質性的分析支持新組織中的戰略發展部需要為總裁決策提供更實質性的分析支持現狀現狀部門名稱部門名稱 發展研究部發展研究部

40、 主任主任1人人 副主任副主任1人人內部機構內部機構主要職能主要職能(無無) 公司戰略研究和建議公司戰略研究和建議 研究并提出重大改革方案研究并提出重大改革方案 研究專項改革方案研究專項改革方案 起草公司重要報告和文件起草公司重要報告和文件 收集收集、整理、分析宏觀經濟信息整理、分析宏觀經濟信息 經營管理問題的研究和改進建議經營管理問題的研究和改進建議 投資業務研究的編輯投資業務研究的編輯調整建議調整建議增加的職能：增加的職能： 對重大投資和退出項目的對重大投資和退出項目的決策提供分析支持決策提供分析支持 提出公司業務重組、資產提出公司業務重組、資產重組以及上市改制等改革重組以及上市改制等改革

41、方案方案 提出投資指導原則的建議提出投資指導原則的建議方案方案 對開展新業務和建立國際對開展新業務和建立國際投資業務提出可行的戰略投資業務提出可行的戰略和方案和方案 專題研究專題研究 總裁、副總裁交辦的研究總裁、副總裁交辦的研究事項事項 與投資委員會和顧問委員與投資委員會和顧問委員會專家的日常聯系以及投會專家的日常聯系以及投資委員會和顧問委員會會資委員會和顧問委員會會議的組織工作議的組織工作建議建議部門名稱部門名稱 戰略發展部戰略發展部 主任主任1人人 副主任副主任2人人內部機構內部機構主要職能主要職能(1)戰略處戰略處 協助總裁制訂公司發展戰略協助總裁制訂公司發展戰略 起草公司戰略發展報告起

42、草公司戰略發展報告 提出公司業務重組、資產重組以及上市提出公司業務重組、資產重組以及上市改制等改革方案改制等改革方案 對開展新業務和建立國際投資業務提出對開展新業務和建立國際投資業務提出可行的戰略和方案可行的戰略和方案投資處投資處 提出投資指導原則的建議方案提出投資指導原則的建議方案 對重大投資和退出項目的決策提供分析對重大投資和退出項目的決策提供分析支持支持 與投資委員會專家的日常聯系與投資委員會專家的日常聯系 組織投資委員會會議組織投資委員會會議發展發展研究中心研究中心 提出公司長期發展方向提出公司長期發展方向 研究并提出重大改革設想研究并提出重大改革設想 收集、整理、分析宏觀經濟信息和行

43、業收集、整理、分析宏觀經濟信息和行業信息信息 經營管理問題的研究和改進建議經營管理問題的研究和改進建議 專題研究專題研究 總裁、副總裁交辦的研究事項總裁、副總裁交辦的研究事項 投資業務研究的編輯投資業務研究的編輯 與顧問委員會專家的日常聯系與顧問委員會專家的日常聯系 組織顧問委員會會議組織顧問委員會會議注：(1)有關職能的詳細規定參見國家開發投資公司管理手冊18A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930新組織中計劃財務部的職能將顯著增強新組織中計劃財務部的職能將顯著增強現狀現狀部門名稱部門名稱 財務會計部財務會計部 主任主任1人人 副主任副主任2人人內部機構內部

44、機構主要職能主要職能會計會計核算處核算處 會計管理制度和內控制度的制定和會計管理制度和內控制度的制定和實施實施 會計核算會計核算 財務報表編制財務報表編制 出納出納 納稅籌劃和管理納稅籌劃和管理 協助外部審計協助外部審計綜合綜合財務處財務處 產權內控制度的建立和實施產權內控制度的建立和實施 財務預算財務預算 財務分析財務分析 產權管理產權管理 綜合事務綜合事務資金管理資金管理 資金內控制度的建立和實施資金內控制度的建立和實施 籌資、還貸、擔保籌資、還貸、擔保 資金管理資金管理 風險管理風險管理結算中心結算中心 項目回款、對外投資帳戶結算項目回款、對外投資帳戶結算 總部和子公司結算帳戶管理總部和

45、子公司結算帳戶管理調整建議調整建議增加的職能：增加的職能： 年度經營計劃、資金總年度經營計劃、資金總收支計劃和年度投資計收支計劃和年度投資計劃的編制、監控和考核劃的編制、監控和考核 經營信息的統計和匯總經營信息的統計和匯總 公司保險公司保險 原各子公司計財部的報原各子公司計財部的報表編制、會計和出納職表編制、會計和出納職能能應加強的職能：應加強的職能： 資金管理和運作資金管理和運作 資本運作的支持資本運作的支持 運用權益法的會計報表運用權益法的會計報表合并合并 重大經濟合同和重點投重大經濟合同和重點投資項目的財務調研評估資項目的財務調研評估 會計電算化管理會計電算化管理建議建議部門名稱部門名稱

46、 計劃財務部計劃財務部主任主任1人人 副主任副主任2人人內部機構內部機構主要職能主要職能(1)財務處財務處 財務管理與內控制度的建立、實施與監督財務管理與內控制度的建立、實施與監督 財務監督財務監督 產權管理產權管理 公司保險公司保險 會計人員從業資格管理、專業培訓和后續會計人員從業資格管理、專業培訓和后續教育教育 綜合事務綜合事務計劃處計劃處 年度經營計劃年度經營計劃(預算預算)管理管理 對年度經營計劃對年度經營計劃(預算預算)執行的監控和考核執行的監控和考核 財務及經營活動分析財務及經營活動分析 經營信息的統計和匯總經營信息的統計和匯總 重大經濟合同的財務審查重大經濟合同的財務審查 投資項

47、目的財務評估投資項目的財務評估會計處會計處 會計管理制度的制定、實施與監督會計管理制度的制定、實施與監督 會計核算與財務決算會計核算與財務決算 出納出納 財務報告匯總及對外報告財務報告匯總及對外報告 納稅籌劃和管理納稅籌劃和管理 會計電算化管理會計電算化管理 審計支持審計支持資金處資金處 現金管理現金管理 結算帳戶管理結算帳戶管理 融資融資/還貸還貸 理財理財(2) 資本運作支持資本運作支持 風險管理風險管理 擔保擔保注：(1)有關職能的詳細規定參見國家開發投資公司管理手冊(2)建議由計財部提出公司理財工作的原則，并組織理財專家討論，總裁辦公會決定；每年由計財部在制定年度經營計劃(預算)時提出

48、理財工作的目標，總裁辦公會在年度經營計劃(預算)中審核批準，并作為計財部經營目標和業績考核的指標之一19A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930建議的監察審計部明確設立了管理審計的職能建議的監察審計部明確設立了管理審計的職能注：(1)有關職能的詳細規定參見國家開發投資公司管理手冊現狀現狀部門名稱部門名稱 審計室審計室主任主任1人人 副主任副主任1人人內部機構內部機構主要職能主要職能(無無) 制定內審制度、程序和規范制定內審制度、程序和規范 制定年度審計計劃并執行制定年度審計計劃并執行 對公司財務收支和經營活動進行對公司財務收支和經營活動進行審計審計 完成審計報

49、告并提出建議完成審計報告并提出建議 進行專項審計調查和后續審計進行專項審計調查和后續審計 對子公司法定代表人經濟責任進對子公司法定代表人經濟責任進行審計行審計 監督糾正、處罰事項，檢查改進監督糾正、處罰事項，檢查改進建議的執行情況建議的執行情況 對外派監事進行業務指導，組織對外派監事進行業務指導，組織經驗交流經驗交流 對子公司內審人員和監事人員進對子公司內審人員和監事人員進行培訓行培訓調整建議調整建議增加的職能：增加的職能： 對公司總部及子公對公司總部及子公司進行管理審計司進行管理審計 組織對控股公司的組織對控股公司的管理審計管理審計 組織對重點投資企組織對重點投資企業的管理審計業的管理審計

50、對公司委派的責任對公司委派的責任董事和責任監事進董事和責任監事進行責任審計行責任審計 紀檢監察工作紀檢監察工作建議建議部門名稱部門名稱 監察審計部監察審計部 主任主任1人人 審計總監審計總監1人人內部機構內部機構主要職能主要職能(1)財務財務審計處審計處 制定內審制度、程序和規范制定內審制度、程序和規范 制定年度財務審計計劃并組織實施制定年度財務審計計劃并組織實施 對公司總部及子公司進行財務審計對公司總部及子公司進行財務審計 組織對控股公司的財務審計組織對控股公司的財務審計 組織對重點投資企業的財務審計組織對重點投資企業的財務審計 提出對參股企業的審計建議提出對參股企業的審計建議 審計要點審計

51、要點 財務政策和程序審計財務政策和程序審計 財務收支和經營活動審計財務收支和經營活動審計 專項審計、后續審計和離任審計專項審計、后續審計和離任審計 提出審計報告、做出審計決定并監督執行提出審計報告、做出審計決定并監督執行 對違紀事件提出處理意見對違紀事件提出處理意見管理管理審計處審計處(監察處監察處) 制訂年度管理審計計劃并組織實施制訂年度管理審計計劃并組織實施 對公司總部及子公司進行管理審計對公司總部及子公司進行管理審計 組織對控股公司的管理審計組織對控股公司的管理審計 組織對重點投資企業的管理審計組織對重點投資企業的管理審計 對公司委派的責任董事和責任監事進行責任對公司委派的責任董事和責任

52、監事進行責任審計審計 審計要點審計要點 管理制度和管理及業務流程執行情況管理制度和管理及業務流程執行情況 管理和業務流程的效率及有效性評估管理和業務流程的效率及有效性評估 提出管理審計報告及處理建議提出管理審計報告及處理建議 提出控股投資企業監事會有效運作建議提出控股投資企業監事會有效運作建議 提出向投資企業委派監事人選的原則，并向重點提出向投資企業委派監事人選的原則，并向重點投資企業委派責任監事投資企業委派責任監事 紀檢監察工作紀檢監察工作20A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930金融投資部負責國投在金融領域項目股權的投資、管理和退出，金融投資部負責國投在

53、金融領域項目股權的投資、管理和退出，以及對擬流通股權的資本運作以及對擬流通股權的資本運作注：(1)非現有投資行業指電力、交通、煤炭、機電制造、電子、醫藥、農業技術、新材料以外的行業主要職能主要職能主要職責主要職責積極尋找在金融行業的投資積極尋找在金融行業的投資機會，有效執行投資決策，機會，有效執行投資決策，提高投資效益提高投資效益發掘金融行業的投資機會發掘金融行業的投資機會對潛在投資項目進行投資分析，提出投資方案對潛在投資項目進行投資分析，提出投資方案具體實施經批準的投資方案具體實施經批準的投資方案對金融領域投資企業進行有對金融領域投資企業進行有效監管，提升企業價值，確效監管，提升企業價值，確

54、保國投權益和股權價值最大保國投權益和股權價值最大化化提出向投資企業委派專職或兼職董事長人選的建議提出向投資企業委派專職或兼職董事長人選的建議提出重大投資項目的責任經理（即責任董事）人選的建議提出重大投資項目的責任經理（即責任董事）人選的建議委任參股企業的責任經理（即責任董事）委任參股企業的責任經理（即責任董事）委任投資企業的監事委任投資企業的監事督促投資企業建立健全企業治理結構，完善經營管理督促投資企業建立健全企業治理結構，完善經營管理通過董事會參與控股和參股金融企業重大問題決策通過董事會參與控股和參股金融企業重大問題決策通過董事會對控股金融企業管理層進行考核和激勵通過董事會對控股金融企業管理

55、層進行考核和激勵收集投資企業、行業和政策信息，進行分析、監控，及時發現問題，向董事會提出解決方案收集投資企業、行業和政策信息，進行分析、監控，及時發現問題，向董事會提出解決方案投資收益的回收投資收益的回收執行階段性持股方針，適時執行階段性持股方針，適時退出所投資項目，獲取最佳退出所投資項目，獲取最佳投資回報投資回報發掘投資企業的股權增值轉讓機會發掘投資企業的股權增值轉讓機會進行企業價值分析，評估退出吸引力與可行性，提出退出方案進行企業價值分析，評估退出吸引力與可行性，提出退出方案實施經批準的項目退出方案實施經批準的項目退出方案對非現有投資行業對非現有投資行業（1）的擬上的擬上市企業進行投資和資

56、本運作市企業進行投資和資本運作積極尋找非現有投資行業擬上市企業投資機會，提出投資方案積極尋找非現有投資行業擬上市企業投資機會，提出投資方案執行經批準的方案，加強項目管理執行經批準的方案，加強項目管理積極尋求上市后增值退出的機會，提出退出方案，經批準后實施積極尋求上市后增值退出的機會，提出退出方案，經批準后實施研究資本運作的創新形式，發掘相關新項目的投資機會研究資本運作的創新形式，發掘相關新項目的投資機會投資管理的基礎工作投資管理的基礎工作提出年度經營計劃提出年度經營計劃(預算預算)方案并組織實施經批準的年度經營計劃方案并組織實施經批準的年度經營計劃(預算預算)收集、更新和完善項目信息收集、更新

57、和完善項目信息對項目經理進行考核和考核結果的反饋對項目經理進行考核和考核結果的反饋21A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930新組織設計突出了項目經理的專業投資管理的職能，項目經理直新組織設計突出了項目經理的專業投資管理的職能，項目經理直接向投資部總經理負責接向投資部總經理負責金融投資部業務管理關系圖金融投資部業務管理關系圖總經理總經理副總經理副總經理綜綜合合事事務務一般經理一般經理責任經理責任經理項目經理助理項目經理助理項目項目A一般經理一般經理責任經理責任經理項目項目B投資部總經理對部門負全面領導責任，項目責任經理對項目負第一責任投資部總經理對部門負全面領

58、導責任，項目責任經理對項目負第一責任部門構成及主要崗位職責部門構成及主要崗位職責：總經理全面負責投資部工作，決策投資部重大事項總經理全面負責投資部工作，決策投資部重大事項，在副總經理協助下直接領導項目小組，在副總經理協助下直接領導項目小組副總經理協助總經理管理投資部整體業務副總經理協助總經理管理投資部整體業務責任經理為項目第一負責人，領導項目小組進行項責任經理為項目第一負責人，領導項目小組進行項目的日常管理、投資及退出，直接對總經理負責目的日常管理、投資及退出，直接對總經理負責一般經理協助項目經理管理項目一般經理協助項目經理管理項目項目經理助理協助項目小組工作，主要負責信息的項目經理助理協助項

59、目小組工作，主要負責信息的收集和分析收集和分析綜合事務人員負責綜合事務人員負責 協助總經理制訂經營計劃協助總經理制訂經營計劃(預算預算)并監督經營計劃并監督經營計劃(預算預算)執行執行 協助總經理進行業績考核協助總經理進行業績考核 協助總經理與綜合職能部門溝通協助總經理與綜合職能部門溝通 公共關系公共關系 其他綜合事務其他綜合事務崗位設置的建議崗位設置的建議總經理和副總經理各總經理和副總經理各1人人根據現狀和發展的需要，決定業務崗位數根據現狀和發展的需要，決定業務崗位數金融投資部金融投資部22A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-0930煤炭投資部負責國投煤炭項目股

60、權的管理和退出煤炭投資部負責國投煤炭項目股權的管理和退出主要職能主要職能主要職責主要職責對所投資企業進行有效監對所投資企業進行有效監管，提升企業價值，確保管，提升企業價值，確保國投權益和股權價值最大國投權益和股權價值最大化化提出向投資企業委派專職或兼職董事長人選的建議提出向投資企業委派專職或兼職董事長人選的建議提出重大投資項目的責任經理（即責任董事）人選的建議提出重大投資項目的責任經理（即責任董事）人選的建議委任參股企業的責任經理（即責任董事）委任參股企業的責任經理（即責任董事）委任投資企業的監事，必要時向監察審計部提出委派一般監事的要求委任投資企業的監事，必要時向監察審計部提出委派一般監事的