1、風險評價指導書1.目的為了加強公司風險管理，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術、安全管理的標準化、科學化，制定本指導書。2.范圍2.1 適用于我公司常規(guī)活動，如正常生產(chǎn)運行中生產(chǎn)裝置設備、設施、儲存、運輸、作業(yè)現(xiàn)場生產(chǎn)經(jīng)營活動的風險評價與控制。2.2 適用于我公司非常規(guī)活動，包括新建、改建、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢個階段的風險評價與控制。2.3 對風險控制、風險信息更新以及重大危險源的管理做出具體的規(guī)定。3.職責3.1 公司總經(jīng)理組織建立風險控制系統(tǒng)。3.2 公司安全部直接負責風險評價領導工作、組織制定風險評價程序和指導書。明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織，進行風險評價

2、、確定風險等級，主持年終公司的風險評價工作。3.3 安全部是風險評價和控制的歸口管理部門，負責確定風險評價準則、負責公司重大風險、重大危險源的審查與控制效果驗收。建立、更新重大危險源檔案，定期對風險信息進行更新。3.4 各部門（專業(yè)）持安全管理資格證人員、技術人員負責對所管轄范圍內(nèi)的直接作業(yè)。對操作崗位、關鍵裝置與重點部位的危險、有毒、有害因素進行全面的辨認和分析，根據(jù)評價單元的特點選擇適當?shù)脑u價方法進行風險辨認。3.5 公司各級管理人員應該負責組織、參與風險評價和風險控制。4.風險評價的程序4.1風險分級 公司的風險要根據(jù)風險評價準則進行風險度的分級。 風險評價、分析的范圍及職責a. 項目規(guī)

3、劃、設計由具備資質(zhì)的中介機構作安全預評價；b. 項目的建設應由工程建設領導小組（土建主管）進行風險分析，并做好風險控制記錄。c. 項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動（丟棄、廢棄、拆除、處置與開停車等）風險應由各部門（專業(yè)）進行分析，并做好風險控制記錄；公司性的開停車風險由生產(chǎn)部主管生產(chǎn)副部長組織相關專業(yè)進行分析，并做好風險控制記錄。d. 較重要的工藝改變由生產(chǎn)部工藝副部長進行風險分析，并做好風險控制記錄。e. 設備新增或拆除的風險應由公司副總經(jīng)理召集有關專業(yè)人員進行分析，并做好風險控制記錄。f. 事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門或?qū)I(yè)進行分析評價，并做好評價記錄。g. 所有進入作業(yè)場所的人員

4、的活動風險應由所在部門進行各種作業(yè)的風險分析，并做好風險控制記錄。h. 原料、產(chǎn)品的儲存和使用過程的風險應由生產(chǎn)部進行分析，并做好風險控制記錄。i. 作業(yè)場所的設施、設備的風險應由生產(chǎn)部相關專業(yè)進行分析，并做好風險控制記錄。j. 安全防護用品應由生產(chǎn)部進行風險分析，并做好風險控制記錄。k. 人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險由所在部門進行分析，并做好風險控制記錄4.2風險評價方法選擇直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（JHA） 崗位、部門、裝置等風險評價方法可選作業(yè)條件危險分析（LEC）；對于作業(yè)條件危害性分析(LEC)方法分析出危險程度

5、為“顯著部分，高度危險，極度危險”的風險應選擇事故樹法等方法進行深入的分析。4.3評價準則公司生產(chǎn)部根據(jù)公司的具體情況制定出較為符合的風險評價準則且根據(jù)實際不斷更新。危害發(fā)生的可能性（L）判定準則表4-1 危險發(fā)生可能性L制定L值防護措施經(jīng)驗其他5現(xiàn)場沒有采取防范、保護、控制措施正常情況下曾重復發(fā)生危害危險發(fā)生時不能被發(fā)現(xiàn)4現(xiàn)場沒有采取防護保護措施或措施不當正常情況下發(fā)生危害危險發(fā)生時不易被發(fā)現(xiàn)、未嚴格遵守操作規(guī)程3現(xiàn)場沒有采取防護保護措施或措施不當異常情況下發(fā)生過危害危險發(fā)生時容易被發(fā)現(xiàn)2現(xiàn)場沒有采取防范措施或防范措施不當未發(fā)生過危害危險發(fā)生時能及時發(fā)現(xiàn)1現(xiàn)場有防范、保護、控制措施極不可能發(fā)

6、生危害嚴格執(zhí)行操作規(guī)程 危害后果嚴重性S制定準則表4-2 危害后果嚴重性S制定S值人員財產(chǎn)損失停車其他5造成人員死亡50萬元公司停車重大環(huán)境污染4造成人員重傷25萬元部分關鍵裝置停車公司形象受到重大負面影響3造成人員輕傷10萬元降低負荷造成環(huán)境污染2造成人員輕微傷10萬元影響不大，幾乎不停車造成輕微環(huán)境污染1無人員傷亡無損失不停車無污染，無影響 風險等級R判定準則及控制措施表3 風險度R判定風險等級風險度(R=L*S)控制措施巨大風險2025在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè)對改進措施評估重大風險1516采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量、評估。中等風險912建立目標，建立

7、操作規(guī)程，加強培訓、交流。可接受風險48建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書等，定期檢查可忽略風險4無需采用控制措施，保存記錄4.4 評價工作的開展 總經(jīng)理主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員應有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員，技術人員有豐富的操作經(jīng)驗的人員組成。 各相關部門（或?qū)I(yè)）配合風險評價工作，收集、整理風險評價所需資料，提交評價小組 對定期的常規(guī)活動的風險評價由各部門（專業(yè)）的評價小組完成評價報告，交生產(chǎn)部。對非常規(guī)的風險評價應在非常規(guī)活動開始前一個月進行，并將風險評價報告提交生產(chǎn)部，做出控制實施的方案。 危險源辨識實施現(xiàn)場檢查，識別危險有害因素。 風險評價的報告應該提出重大危

8、險源，重大隱患且經(jīng)生產(chǎn)部審核確認，有爭議時可組織有關人員和公司總經(jīng)理進行最終審查。4.5 風險評價的重點 風險評價應從影響人、財產(chǎn)、環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：a.火災和爆炸；b.沖擊和撞擊；c.中毒、窒息和觸電；d.有毒有害物料、氣體的泄露；e.其它化學、物理性危害因素；f.人機工程因素；g.設備的腐蝕、缺陷；h.對環(huán)境的可能影響。在確定重大風險時應考慮：a.有關法規(guī)、標準的要求；b.風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；c.公司的信譽和社會關注程度；4.6 風險控制的措施 選擇風險的控制措施時，應考慮：a.控制措施的可行性和可靠性；b.控制措施的先進性和安全性；c.控

9、制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況；d.可靠的技術保證和服務； 控制措施應包括：a.工程技術措施、實現(xiàn)安全管理；b.管理措施、規(guī)范安全管理；c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；d.個體防護措施，減少職業(yè)傷害；4.7 風險信息更新不間斷地組織風險評價，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果，風險評價的頻次一般每年一次，當發(fā)生下列情況時，公司應及時進行風險：a.新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求；b.操作變化或工藝改變；c.新建、改建、擴建項目；d.組織機構發(fā)生重大調(diào)整。4.8風險管理的宣傳、培訓定期對員工進行風險管理知識技能培訓，培訓內(nèi)容包括本崗位的危險因素，控制措施和應急處置措施等，增強員工的風險意識，使其充分認識所在崗位的風險，并掌握應急處置措施