1、2016證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題及答案單項(xiàng)選擇題1.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。A、1億人民幣B、2億人民幣C、5億人民幣D、10億人民幣答案：B【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用C、避免基金操縱市場(chǎng)D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)答案：D【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。A、籌資-投資功能B、定價(jià)功能C、資本配置功能D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能答案：D【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。4.1984年11

2、月，( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)A、中國(guó)工商銀行B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C、中國(guó)銀行D、中國(guó)建設(shè)銀行答案：C【解析】1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。5.1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所答案：D【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。A、商品憑證B、法律憑證C、貨幣憑證D、資本憑證答案：B【解析】常識(shí)題，考察證券的定義

3、。7.( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。A、S股B、N股C、H股D、紅籌股答案：C【解析】此題考察H股的定義。8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)答案：D【解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。9.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。A、每股賬面價(jià)值B、每股內(nèi)在價(jià)值C、每股票面價(jià)值D、每股清算價(jià)值答案：A【解析】常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。A、采取記名股票形式B、以外幣標(biāo)明面值C、以外幣認(rèn)購(gòu)D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民

4、之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。答案：B【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。11.統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為( )。A、股權(quán)登記日B、股利宣布日C、除息除權(quán)日D、派發(fā)日答案：A【解析】統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。12.在其他條件不變的前提下，市場(chǎng)利率水平越高，股票價(jià)格( )。A、不變B、越低C、不確定D、越高答案：B【解析】股價(jià)與市場(chǎng)利率的變動(dòng)方向相反。13.研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值答案：C【解析】研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較

5、，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售條件股份和無(wú)限售條件股份C、外資股和內(nèi)資股D、普通股票和優(yōu)先股票答案：B【解析】已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。15.股東大會(huì)的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的是( )。A、修改公司章程B、增加或減少注冊(cè)資本的決議C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議答案：C【解析】除第三項(xiàng)外，其余各項(xiàng)必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。1

6、6.無(wú)記名國(guó)債屬于( )。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不是答案：A【解析】無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。17.1999年后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于( )。A、投資銀行B、政策性銀行C、其他金融機(jī)構(gòu)D、商業(yè)銀行答案：B【解析】考察我國(guó)金融債券的發(fā)行主體。18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于( )。A、特種國(guó)債B、赤字國(guó)債C、建設(shè)國(guó)債D、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債答案：C【解析】考察建設(shè)國(guó)債的知識(shí)19.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債，這一時(shí)期的國(guó)債主要是( )。A、記名國(guó)債B、無(wú)記名國(guó)債C、憑證式國(guó)債D、記賬式國(guó)債答案：C【

7、解析】考察我國(guó)國(guó)債的發(fā)行知識(shí)。20.按形態(tài)分類，債券不包括( )。A、記帳式債券B、實(shí)物債券C、憑證式債券D、息票累積債券答案：D【解析】考察債券的分類。21.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣C、按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金D、以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票答案：D【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識(shí)。22.下面不屬于我國(guó)金融債券的是( )。A、央行票據(jù)B、證券公司債券C、財(cái)務(wù)公司債券D、信用公司債券答案：D【解析】信用公司債券屬于公司債券。23.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )

8、。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)答案：D【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。24.( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法，該辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A、2006年12月B、2007年1月C、2007年8月D、2007年10月答案：C

9、【解析】考察法律法規(guī)。25.債券的票面要素中不包括( )。A、持有人名稱B、到期期限C、票面利率D、發(fā)行人名稱答案：A【解析】考察債券票面要素的知識(shí)。26.基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的( )按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。A、資產(chǎn)面值B、資產(chǎn)凈值C、資產(chǎn)市值D、資產(chǎn)總值答案：B【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的資產(chǎn)凈值按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。27.證券投資基金的資金主要投向( )。A、有價(jià)證券B、郵票C、珠寶D、實(shí)業(yè)答案：A【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。28.公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是( )。A、公司章程B、募集說(shuō)明書C、上市說(shuō)明書D、基金契約答案：A【解析】公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是公司章程。29.

10、下列不是證券投資基金的別稱的是( )。A、交易所交易基金B(yǎng)、證券投資信托基金C、單位信托基金D、共同基金答案：A【解析】交易所交易基金是ETF。30.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A、10%15%B、15%25%C、25%50%D、50%75%答案：C【解析】平衡型基金一般將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。31.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。A、東京證券交易所B、泛歐證券交易所C、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所D、葡萄牙交易所答案：B【解析】2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計(jì)劃獲雙方

11、股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。32.單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過(guò)其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的( )。A、3%、5%B、5%、3%C、5%、10%D、10%、5%答案：C【解析】單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過(guò)其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的10%。33.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按( )購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基

12、礎(chǔ)工具的權(quán)利。A、雙方協(xié)定價(jià)格B、現(xiàn)貨價(jià)格C、到期日價(jià)格D、市場(chǎng)價(jià)格答案：A【解析】期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。34.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。A、不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D、應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等答案：A【解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等。35.金融衍

13、生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B、增強(qiáng)流動(dòng)性C、提高收益D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新答案：A【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。36.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的( )。A、市場(chǎng)價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)答案：C【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。37.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后( )個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A、3B、4C、5D、6答案：C【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還轉(zhuǎn)股債券的本金及最后

14、1期利息。38.( )是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A、存托憑證B、權(quán)證C、股票期權(quán)D、可轉(zhuǎn)化債券答案：A【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。39.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。A、公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C、收益保證型和非收益保證型D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品答案：A【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。40.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價(jià)格。A、詢價(jià)B

15、、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)D、協(xié)商定價(jià)答案：A【解析】我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。41.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債答案：B【解析】上證國(guó)債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。42.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。A、

16、信用風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)答案：B【解析】在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。43.股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行。B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上C、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元D、公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載答案：C【解析】公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。44.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之

17、間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A、20%B、30%C、40%D、50%答案：B【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。45.( )是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、現(xiàn)金股息D、負(fù)債股息答案：C【解析】現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。46.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和( )三部分組成。A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)B、證券公司C、證券投資者D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案：C【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和證券投資者三部分組成。47.同證券交易所相比，場(chǎng)

18、外交易市場(chǎng)( )。A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B、通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格C、采取經(jīng)紀(jì)制D、交易效率較高答案：A【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于( )。A、2億元B、3億元C、5億元D、8億元答案：A【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。49.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C【解析】我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。50.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是( )。A、

19、投資B、投機(jī)C、套期保值D、套利答案：C【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。51.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。A、保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)答案：C【解析】其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。52.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。A、總額結(jié)算B、凈額結(jié)算C、差額結(jié)算D、統(tǒng)一結(jié)算答案：B【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是凈額結(jié)算。53.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投

20、標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。A、9B、12C、18D、24答案：B【解析】常識(shí)題。54.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。A、單獨(dú)或者通過(guò)全謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行幕交易答案：D【解析】第四項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為。55.下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。A、公司分配股利或者增資計(jì)劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%答案：D【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕