1、第二章 公共產品的供給方式與均衡分析第一節 關于公共產品的基本理論一、 什么是公共產品純粹的公共產品定義是薩繆爾森給出的，他于1954年11月發表了公共支出的純理論一文，其中給出了公共產品的定義，認為純粹的公共產品是指每個人消費這種產品不會導致別人對該產品消費的減少。該定義表明，公共產品是不同于公共所有的資源的，如草原、石油等。Public Goods 有多種譯法，“公共產品、公共產品、公共品、共用品 ”。純粹的公共產品，是指那種提供給全社會成員共同享用的而且不具有消費競爭性和受益排他性的產品或服務。相比較之下，純粹的私人產品，是指那種只提供給為其付款的個人或廠商享用的，并且在消費上具有競爭性

2、，在受益上把未付款的個人或廠商排除在受益范圍之外的產品或服務。二、公共產品的基本特性 （一）效用的不可分割性效用的不可分割性薩繆爾森的描述對私人產品：X=Xi ；對公共產品：X=Xi說明了相較于私人產品而言，公共產品具有效用的不可分割性(non-divisibility):公共產品是向整個社會提供，共同收益和聯合消費的，其效用為整個社會成員所共同，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個人或廠商使用。（二）公共產品的兩個基本特征雖然薩繆爾森在這里沒有明確提出公共產品的兩個特征：消費的非競爭性和受益的非排他性，但通過邏輯推理，我們可以發現實際上這一概念包含了這兩個特征首先，公共產品定義的數學等

3、式說明了定義中的這種產品只要被提供，則每個人對該產品的消費等于該產品的供給總量，既然每個人對該產品的消費都等于其總量，說明各人的消費互不影響，增加消費者對這一產品的消費的邊際社會成本為零，從而對該種產品的消費具有消費的非競爭性。 其次，從公共產品定義的數學等式也能邏輯地推導出公共產品的第二個基本特征受益的非排他性。從其數學等式可以看出，既然每個人都能消費整個的這種產品，說明只要愿意(有時甚至就算消費者不愿意也必須消費總量的這種產品，例如國防)，每個人都有權不被排除在受益范圍之外，某一公共產品一旦被提供，則所有社會成員都可以同時享受同樣質量和數量的公共產品，一部分人對該公共產品的享受不能將其他人

4、排除在外，也就是說排除其他人對該產品的享受或者技術上不可行，或者雖然技術上可行，但排他成本非常高。1.受益的非排他性 指公共產品一旦提供給某個人，就不可能阻止其他人對這種產品的消費，或者要想禁止其他人消費這種產品至少要付出高昂代價，如國防。也可以說，公共產品或服務不能因為拒絕付款的個人或廠商而停止，任何人也都不能用拒絕付款的辦法來把自己所不喜歡的公共產品或服務排除在其享用范圍之外。純粹公共產品的非排他性主要是由兩方面的原因決定的：一是純粹公共產品大都是那種在技術上不易排斥眾多受益者的產品，如國防等。二是某些公共產品在技術上雖然排他，但派他的成本十分昂貴，以致經濟上不可行。2.消費的非競爭性指這

5、類產品可以聯合消費，而且在其效用覆蓋區域內任何消費者對公共產品的消費都不影響他人的利益，也不影響整個社會的利益。包括兩種含義： 1.邊際生產成本為零：指原有的消費者在已有的公共產品數量下，新增加消費者引起該公共產品的邊際生產成本為零，如燈塔，國防。2.邊際擁擠成本為零：在擁擠對于消費者來說是一種成本的時候，若在一定的消費量已下，并不存在任何擁擠現象，即可認為邊際擁擠成本為0。如不擁擠的橋梁。 需要說明的是：公共產品的邊際生產成本和邊際擁擠成本都為零也就是說每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數量和質量，這種產品或服務不但是共同消費的，而且也不存在消費中的擁擠現象。但事實上，因消費者增加但帶

6、給供給方的生產成本為零并不能說明其邊際社會成本為零。比如高速公路，對于高速公路的生產者（建造者）來說，只要在公路不需要拓寬的情況下，每增加一個消費者并不會引起其生產成本的增加。但對消費者而言，高速公路快捷方便，消費者都愿意走高速公路這樣就導致大量的車輛涌入高速公路，這時的道路擁擠對消費者來說就是一種成本。三、判別公共產品的步驟 第一步：要先看這種產品或服務在消費中是否具有競爭性，如果具有競爭性，則這種產品肯定不屬于公共產品的范疇； 第二步：對產品或服務的進一步識別要看該種產品或服務的消費是否具有排他性，如果不能排他，則該產品有可能是公共產品或者是需要限制使用的公共所有的資源（競爭性）；第三步：

7、如果該種產品或服務的受益既具有非競爭性，又具有非排他性，那么該產品必然是公共產品。如果在技術上具有排他性，這時要進一步分析該產品在排他時的成本問題。如果該產品的排他成本很高，那么該產品屬于公共產品的范圍。通過上述的識別步驟，我們可以大體分為以下四種不同類型的產品：（1）同時具有非排他性和非競爭性的純粹的公共產品；（2）同時具有排他性和競爭性的純粹的私人產品；（3）具有非排他性和競爭性的公共資源；（4）具有排他性和非競爭性的準公共產品。四、公共產品的類別 （一）從公共產品的特性，可分為純公共產品和混合公共產品 1.對薩繆爾森定義的質疑 薩繆爾森這一公共產品概念一經提出，馬上就受到了質疑。許多學者

8、認為薩繆爾森提出的概念雖然非常精煉，但是太脫離現實，很少有產品是由社會所有成員等量消費的。政府提供的大多數產品不符合這個定義，例如高速公路、公立醫院、公共圖書館、警察、消防等等。所以從理論回到現實就不難發現，在不計其數的各種產品或服務中， 能夠完全滿足薩繆爾森定義的產品是極其少見的，甚至是根本不存在的。公共產品的非競爭性和非排他性也受到了人們的質疑，即使是國防這一“標準性”的純公共產品，也有學者對它的消費的非競爭性和受益的非排他性提出了質疑。史蒂文斯認為，“大概現實中沒有哪種物品會滿足純公共物品的嚴格定義，甚至國防和制止犯罪也不是誰都可以同等得到的(公共產品)。邊遠的阿拉斯加村民并不能得到華盛

9、頓特區或奧馬哈、尼布卡斯卡同等的防務”。邁爾斯也認為，“實踐中難以找到完全同時滿足非排他性和非競爭性兩個條件的物品。針對質疑，薩繆爾森在1955年公共支出理論圖解一文中辯解說，一件事物不在南極，在邏輯上并非意味著它就在北極，他所定義的公共產品和私人產品只是定義了所有產品的兩極，在兩極中間，還存在大量的其他產品。后來布坎南等人對公共產品概念進行了連續性處理。 2. 純公共產品和混合公共產品（1）純公共產品：同時滿足效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。(2)混合公共產品：經濟學中，將同時具有公共產品和私人產品特性的產品稱為“混合產品”。包括俱樂部產品和公共池塘資源物品。從考察混合產品

10、的性質角度，我們可以將混合產品分為擁擠性的公共產品（公共池塘資源）和價格排他性的公共產品（俱樂部物品）兩大類。布坎南(1965)8所提出的俱樂部產品是一種非純公共產品(impure public goods)，它是具有局部排他性和有限的非競爭性的產品。(二)從公共產品的消費屬性上看可以分為滿足物質消費需求和滿足教師消費需求的公共產品（三）從公共產品與社會經濟的具體聯系上看，公共產品可分為生產資料和消費資料（四）從公共產品消費的空間范圍上看，可以把公共產品分為全國性和地方性兩種（五）從公共產品的提供上看，可分為國有公共產品和私有公共產品第二節 公共產品的生產和供給一、公共產品的生產目前政府壟斷公

11、共產品生產的地位被打破，公共產品的生產呈現出了政府與市場雙重機制并存的局面。 （一）政府生產1.政府間接生產公共產品：政府利用預算安排和政策安排形成經濟刺激，引導私人企業參與和公共產品生產。即在公共產品的生產過程中引進市場和私人的力量。方式包括：政府與私人企業簽訂生產合同，授權經營，政府經濟資助，政府參股。 2.政府直接生產公共產品：純公共產品和自然壟斷性很強的準公共產品一般由政府直接生產的方式提供。而政府直接生產就必須依托國有企業，國有企業具有“公共企業”的特殊功能。 缺陷：效率損失。分析見生產可能性邊界和公營生產的擠占效應。 （二）政府利用民間資本或外資生產公共產品的主要方式 1.BOT模

12、式 BOT是英文BuildOperateTransfer的縮寫，通常直譯為“建設經營轉讓”。這種譯法直截了當，但不能反映BOT的實質。BOT實質上是基礎設施投資、建設和經營的一種方式，以政府和私人機構之間達成協議為前提，由政府向私人機構頒布特許，允許其在一定時期內籌集資金建設某一基礎設施并管理和經營該設施及其相應的產品與服務。政府對該機構提供的公共產品或服務的數量和價格可以有所限制，但保證私人資本具有獲取利潤的機會。整個過程中的風險由政府和私人機構分擔。當特許期限結束時，私人機構按約定將該設施移交給政府部門，轉由政府指定部門經營和管理。所以，BOT一詞意譯為“基礎設施特許權”更為合適。 以上所

13、述是狹義的BOT概念。BOT經歷了數百年的發展，為了適應不同的條件，衍生出許多變種，例如BOOT（BuildOwnOperateTransfer），BOO（BuildOwnOperate），BLT（BuildLeaseOperate）和TOT（TransferOperateTransfer）等等。廣義的BOT概念包括這些衍生品種在內。人們通常所說的BOT應該是廣義的BOT概念。“建設經營轉讓”一詞不能概括BOT模式的發展。2.公私協作方式 3.國有控股上市公司投資、民間資本通過購買股票證券方式進行間接投資4.民營和個人投資興建基礎設施 5.國營企業和私人合資組建有限責任公司生產二、公共產品的有

14、效供給的效率條件社會資源配置最優化的條件：配置在產品上的社會邊際收益等于其社會邊際成本。 MSR=MSC社會資源合理配置是經濟學的核心問題，“效率”是衡量社會資源配置狀況的標準。“帕雷托效率”準則：如果社會資源的配置已經達到這樣一種狀態，即任何重新調整都不可能在不使其他任何人境況變壞的情況下，而使任何一人的境況更好，那么，這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是具有效率的。如果達不到這種狀況，既可以通過資源配置的重新調整而使得某人的境況變好，而同時又不使任何一人的境況變壞，那就說明資源配置的狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的。只要一種產品的凈邊際效益是正數，將更多的資源配置在這種產品的生產上，便會獲

15、得追加的效益。為了使某種產品的效益最大化，該種產品的產量的增加應當持續到這樣一點上，即其社會邊際效益等于社會邊際成本，或其凈邊際效益為O,此時凈收益達到最大化。如果該種產品的產量超過了這一點，其社會邊際成本就會大于社會邊際效益，從而其凈邊際效益就會為負數。即用于該種產品生產的資源的追加，反而減少了該種產品的效益。實現資源配置效率最大化即“帕累托效率”的條件是：配置在每一種產品或勞務上的資源的社會邊際效益均等于其社會邊際成本。公式表示：MSR=MSC一定數量的公共產品的社會邊際收益是所有消費者獲得的個人邊際收益之和。MSR=MR=MSC從整個社會的角度來看，邊際成本可以邊際轉換率，邊際收益可以轉

16、換為邊際替代率，所以在一般均衡條件下，公共產品的效率條件：所有消費公共產品的人對公共產品與私人產品之間的邊際替代率加總等等于公共產品與私人產品之間的邊際轉換率是達到有效產出的必要條件。公共產品的邊際轉換率私人產品的邊際轉換率，即社會為增加一單位公共產品（私人產品）而必須放棄的生產私人產品（公共產品）的數量。是生產可能曲線的斜率。邊際替代率：是指減少一單位的某種產品的消費，要增加多少其他產品能維持消費者的效用水平不變。是消費者無差異曲線的斜率。第三節 公共產品的均衡分析林達爾均衡模型瑞典經濟學家林達爾(Erik Lindahl)從另一角度進行了公共產品的有效供給的研究，他認為如果每一個社會成員都

17、按照其所獲得的公共產品或服務的邊際效益的大小，來捐獻自己應當分擔的公共產品或服務的資金費用，則公共產品或服務的供給量可以達到具有效率的最佳水平，這公共部門經濟學中被稱為“林達爾均衡”（Lindahl Equilibrium）。同時瑞典經濟學家維克賽爾（Knut Wicksell）也做過類似的經濟研究，所以也有人稱這一現象稱之為公共產品供給的維林模型。維林模型是規范性的，他們試圖找出民主國家選定公共產品產出的合理水平，和決定人們之間稅負合理分布所需的原則和決策章程。林達爾均衡（圖P56）（Lindahl Equilibrium）的實現，是以兩個假設前提為條件的。其一：每個社會成員都愿意準確地披露

18、自己可以從公共產品或服務的消費中獲得的邊際效益，而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應分擔的成本費用的動機；其二：每個社會成員都清楚地了解其他社會成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共產品或服務可以給彼此帶來的真實的邊際效益，從而不存在隱瞞個人邊際效益的可能。林達爾均衡的假設條件的局限性：（1）社會的成員有成千上萬。對他人不了解。低報邊際收益的同時，不會減少獲得的效益；（2）免費搭車者free rider是一種理性選擇。消費者有隱瞞或低報自己真實效用水平的動機，從而較少承擔公共產品的成本。結論：林達爾均衡討論的是公共產品生產中的討價還價過程中的偏好顯示問題，當人們彼此間不 就公

19、共產品的生產采取合作態度時，均衡就會受到破壞，或達不到。每一個社會成員按照其獲得的公共產品的邊際收益的大小，捐獻增加應當分擔的公共產品的費用，則公共產品的供給量可以達到具有效率的水平。第四節 公共產品均衡的解決之道一、免費搭車引發的悲劇（一）免費搭車由于公共產品具有非排他的性質，搭便車的問題就不可避免地產生了。所謂搭便車，也可稱為免費搭車（free rider），是對那些試圖不付出任何代價就能得到利益的行為的一種形象比喻。它是指某些人享受了公共產品的消費，但卻逃避支付公共產品的生產成本的一種行為。搭便車行為是市場失靈的一種具體表現。它的存在總體上是因為：公共產品自己本身存在受益的非排他性，每個

20、人都相信無論他付費與否都可以享受到公共產品的好處，在自利主義機制下，他就有不愿付費的動機。（二）公共的悲劇大衛·休謨(David Hume)早在1740年提出過所謂的“公共的悲劇”(Public Tragedy)。“公共的悲劇”是指在一個社會中，如果有公共產品或勞務的存在，免費搭車者的出現就是不可避免的，而如果社會所有的成員都成為免費搭車者的話，結果最終是任何人無法享受到公共產品的好處。（三）公地悲劇 主要針對公共資源過度使用問題提出。公共資源問題也是一種很重要的外部效應現象。所謂公共資源是指某些資源并不是屬于某個人的，而天然具有“公共所有”屬性的資源。像漁業資源、石油資源等都是公共

21、資源。公共資源有兩個基本特征：資源的稀缺性（競爭性）和資源使用的不受限制。公地悲劇：哈丁在公地的悲劇中設置了這樣一個場景：一群牧民一同在一塊公共草場放牧。一個牧民想多養一只羊增加個人收益，雖然他明知草場上羊的數量已經太多了，再增加羊的數目，將使草場的質量下降。牧民將如何取舍？如果每人都從自己私利出發，肯定會選擇多養羊獲取收益，因為草場退化的代價由大家負擔。每一位牧民都如此思考時，“公地悲劇”就上演了草場持續退化，直至無法養羊，最終導致所有牧民破產。公地悲劇（ 公共資源問題Tragedy of the commons）:如果一種資源沒有排他性的所有權，會導致對這種資源的過度使用。公地悲劇是用來說

22、明理性的追求自身利益最大化的個人，是如何導致公共利益受損的。二、納什均衡點與囚犯困境博弈納什均衡點，又稱為非合作博弈均衡點，是博弈論的一個重要概念，以約翰·納什命名。如果某情況下無一參與者可以獨自行動而增加收益，則此策略組合被稱為納什均衡點。 經典的例子就是囚徒困境，囚徒困境是一個非零和博弈。 大意是：一個案子的兩個嫌疑犯被分開審訊，警官分別告訴兩個囚犯，如果你招供，而對方不招供，則你將被判刑一年，而對方將被判刑十年；如果兩人均招供，將均被判刑五年。 于是，兩人同時陷入招供還是不招供的兩難處境。如果兩人均不招供，將最有利，只被判刑三年。 但兩人無法溝通，于是從各自的利益角度出發，都依

23、據各自的理性而選擇了招供， 這種情況就稱為納氏均衡點。 這時，個體的理性利益選擇是與整體的理性利益選擇不一致的。結論：公共事務需要相關當事人精誠合作，但由于在完成過程中，存在個體成本和個體收益的對稱性問題，在這種利益格局下，有關當事人的博弈結果就是大家都不精誠合作，最后導致公共事務無法解決。 三、奧爾森集體行動的邏輯集體利益具有公共物品的性質，奧爾森認為，“實際上，除非一個集團中人數很少，或者除非存在強制或其他某些特殊手段以使個人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現他們共同的或集團的利益。”奧爾森的集體行動邏輯的分析都是以理性經濟人作為前提預設的。“公地悲劇”和“集體行動的困境”推導出利維坦這個邏輯。利維坦：利維坦是傳說中的一種食人海獸。傳說，在上帝造人之后，人請求上帝：“上帝啊，我們太弱小了。請你再創造一個英雄吧，讓他保護我們”。上帝說：“英雄在保護你們的同時，也會欺壓你們，吃你們”。后來人們為了抵御各種外來的風險，自己創造了一個利維坦，創造了一個能讓他們有歸屬感的龐然大物-政府，但政府這個利維坦（Leviathan）有雙面的性格。它由人組成，也由人來運作，因此也就具有了人性的那種半神半獸的品質，它在保護人的同時，又在吃