1、公司效能監察管理辦法（討論稿）第一章 總 則 第一條 為了加強公司管理，有效發揮效能監察的監督、預防、保證、參謀、促進作用，建立和健全公司的監督制約機制，促進公司各級管理人員正確履行職責，提高公司效能，推進公司廉政建設，使公司效能監察工作經常化、規范化，根據公司經營管理實際，特制定本辦法。 第二條 公司效能監察是公司紀檢監察部門依照有關法律、法規和公司管理制度對公司經營管理工作及其質量、效果、效率、效益以及各職能部門、項目、及其管理人員執行國家方針、政策、法律、法規、公司規章制度，履行職責行為及其正確性和效果開展監督檢查，發現管理缺陷，糾正行為偏差，促進公司規范管理和自我完善，提高公司效能的綜

2、合性管理監控工作，是管理的再管理，是監督的再監督，是從源頭上預防和治理腐敗、加強廉政勤政建設的重要手段；是黨風廉政建設與公司生產經營管理有機結合的重要途徑。 第三條 公司效能監察的對象是各分（子）公司、項目 ，總部各職能部門。（海外項目） 第四條 公司效能監察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以生產經營管理為中心，促進反腐敗斗爭的深入開展。通過監督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環節和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產成本；查處失職瀆職行為，促使監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規以及公司各項規章制度、改

3、革措施的貫徹落實，增加經濟效益和社會效益；為促進公司改革、發展、穩定服務。 第五條 效能監察工作堅持以下原則： （一） 科學發展原則。圍繞公司生產經營管理中心工作，服務公司改革發展大局，促進建立節約型企業，持續發展不斷提高效益。 （二） 依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合規行為。 （三） 實事求是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。 （四） 協調統一原則。紀檢監察與其他部門相協調；監督檢查管理人員履職行為與服務經營管理目標相統一；勤政監察與廉政監察相統一，促進制度建設與提高企業效能相統一；完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一；教育與獎懲相統一。 第二章 效

4、能監察工作領導體制和責任體系 第六條 公司效能監察工作實行由總經理負責，黨政齊抓共管，紀檢監察組織協調、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制。實行效能監察項目檢查組直接對總經理負責，部門、項目對效能監察項目檢查組負責，管理人員對部門、項目負責的層層負責工作機制。 第七條 總經理負責公司效能監察工作，主要責任是： （一）建立公司效能監察工作領導小組，充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用，加強內部監督和風險控制； （二）確定公司效能監察的范圍和應當接受檢查的事項和人員，批準效能監察立項、工作報告、監察建議和決定等重大事項，定期聽取公司的效能監察工作情況匯報；（三）建立健全

5、公司監察機構，根據實際需要配置與監察工作任務相適應的專職監察人員，為公司開展效能監察工作提供組織保證。 第八條 公司成立效能監察領導小組：組 長：田永革（總經理）；副組長：索 毅（黨支部書記兼行政副總）成 員：副總經理、紀檢監察審計、黨委工作部、工程技術、辦公室、財務、安全、人力資源等部門負責人。領導小組的主要職責是：負責效能監察工作部署和立項，實施方案、終結報告、監察建議書的審批，協調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。 第九條 公司紀委監察審計部負責組織協調公司效能監察工作，主要職責是：（一）按照總經理、效能監察工作領導小組或公司有關效能監察工作的要求，結合公司經營管

6、理實際，提出效能監察年度工作計劃和效能監察立項意見，負責公司效能監察日常工作；（二）組織協調相關部門、人員參與效能監察工作，形成綜合監督力量；（三）根據選定項目建立相應的效能監察項目檢查組，實行效能監察項目負責制；（四）受理對效能監察決定有異議的申請并組織復審；（五）開展調查研究，組織理論研討、業務培訓和工作交流，總結推廣典型經驗；（六）完成公司總經理、效能監察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。 第十條 公司各職能部門、項目、在效能監察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料的義務；并負責落實針對本部門的效能監察建議或決定以及向公司效能監察工作領導小組提出意見、建議。 第十一條 根據

7、效能監察實際情況和需要，成立效能監察項目檢查組，效能監察項目檢查組依據總經理的授權，具體負責效能監察項目的實施。 第十二條 效能監察項目檢查組成員負責效能監察項目的檢查，檢查組成員應當熟悉效能監察業務了解公司管理制度和公司經營管理情況，有較豐富的工作經驗，愛崗敬業，忠于職守，公正廉明。 第三章 效能監察的任務、權限和方式第十三條 公司效能監察的主要任務是：（一）監督檢查公司各分公司、項目、以及總部部室管理人員是否認真貫徹執行國家的法律、法規；是否嚴格執行部門、項目相應的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統籌、協調、監督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發現行為偏差和管理缺陷，分

8、析存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意見，加強內部管理監控，促進公司加強執行力，確保公司制度、決定、文件的執行、維護政令暢通； （二）按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成重大經濟損失的問題，追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失； （三）按規定參與調查處理公司發生的質量、安全特大、重大責任事故，促進公司落實質量、安全生產責任制；（四）按規定及時將發現的違法違規違紀線索，移交公司紀委處理，督促公司依法經營和各級管理人員廉潔從業；（五）督促監察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進公司規范管理，完善激勵約束機制。第十四條 開展效

9、能監察工作的權限：（一）列席、召集被檢查單位與效能監察項目有關的會議；（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明； （三） 查閱、復制、摘抄與效能監察項目、資料，核實效能監察項目的有關情況；（四）向監察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；（五）責令有關單位或人員停止損害公司利益和職工合法權益的行為； （六） 建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規違紀人員的工作或職務； （七）有權對有關單位和人員提出獎懲建議；（八）國家有關法律及公司有關規定賦予的其他權力。 第十五條 效能監察可以采用下列監察方式：（一

10、）針對公司經營管理活動的重點、難點，針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等開展單項或者綜合事項的效能監察；（二）針對各分公司、項目、總部部室管理活動的全過程或重點環節，開展事前、事中、事后或全過程的效能監察；（三）充分利用信息化管理系統開展效能監察工作。 第四章 效能監察對象的權利和義務第十六條 監察對象有以下權利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監察項目檢查組或公司效能監察領導小組提出意見和建議；（二）對監察建議有異議的，可以在收到監察文書次日起 30 日內向公司紀檢監察審計部和效能監察領導小組申請復議，復議期間不影響監察文書的效力；（三）對監察決定不服或有異

11、議的，可以向作出監察決定的公司效能監察領導小組或公司紀檢監察審計部處提出書面申訴，申訴期間不影響監察決定的執行；（四）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系的效能監察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。 第十七條 監察對象應履行以下義務：（一）自覺接受、主動配合效能監察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；（二）積極采納效能監察小組提出的監察建議，認真執行效能監察小組作出的監察決定。 第五章 效能監察的標準 第十八條 合法性標準。即監督檢查監察對象是否正確貫徹執行國家法律、法規和公司的各項規章制度。 第十九條 合約性

12、標準。即監督檢查監察對象是否認真執行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。 第二十條 合理性標準。即監督檢查監察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發，進行科學管理，并取得預期效果。 第二十一條 效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、安全等各項經濟技術指標。 第二十二條 崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。 第二十三條 程序性標準。即監督檢查監察對象能否遵守議事規則，嚴格工作程序，是否違反工作程序。 第六章 效能監察的范圍與內容第二十四條 效能監察的主要范圍：（一）公司生產經營管理活動； （二）財務、會計

13、及資金管理活動；（三）人力資源、員工教育管理活動；（四）安全生產、環境保護、勞動健康管理活動；（五）質量管理體系運行情況；（六）物資、設備采購供應管理活動；（七）在建項目管理活動；（八）行政后勤、職工福利、企務公開、廉潔自律工作情況；（九）其他管理活動及上級部署、領導交辦的事項。第二十五條 效能監察的主要內容：（一）貫徹執行國家會計法 稅法審計法等有關法律、法規和公司財務、會計、內部管理制度等有關規定的情況；（二） 貫徹執行國家建筑法招標投標法等有關法律、法規和公司有關項目管理工作情況；（三）貫徹執行國家有關安全生產法和公司安全生產管理制度等有關規定的情況； （四）貫徹執行公司有關財經（資金）

14、質量管理體系的情況；（五）貫徹執行公司物資、設備管理制度等有關規定的情況；（六）貫徹執行國家勞動法工會法等有關法律、法規和公司勞動、組織人事、教育及機關事務管理制度等有關規定的情況；（七）貫徹執行民主管理和領導干部廉潔從業有關規定的情況；（八）貫徹執行國家其他法律法規和公司其他規定的情況。第七章 效能監察的基本程序第二十六條 效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、實施準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。第二十七條 效能監察項目通過以下方式確定: （一）公司統一組織的效能監察項目；（二）公司總經理直接指定的效能監察項目； （三）監察審計部根據有關部門提供

15、的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經理批準的效能監察項目。 第二十八條 效能監察實施準備的主要過程（一）成立效能監察項目檢查組，檢查組成員以紀檢監察審計部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和公司相關制度的學習與培訓；（三）收集整理監察依據，理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限，找準主要監察點，明確監察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的

16、管理人員所在單位、部門、項目、發送效能監察通知，相關部門、項目應當提供效能監察必需的工作條件。 第二十九條 效能監察組織實施的主要內容是（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜；（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情況匯報；（三）依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關經管理人員進行檢查；（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規定，檢查效能監察項目有關管理人員履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述；（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職

17、行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷；（六）向被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目、通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；（七）會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監察建議或決定的意見。 第三十條 為保證效能監察順利進行，效能監察項目實施后，效能監察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監察報告，并報公司總經理批準。效能監察報告內容包括監察依據、檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監察建議或決定意見等。 第三十一條 紀檢監察審計部對監察中發現的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；

18、對需要進行監察處理的經公司總經理批準后下達監察建議或者監察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。 第三十二條 紀檢監察審計部應當對監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監察結果及整改情況抄送給公司各部門。 第三十三條 已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：1、效能監察立項表；2、效能監察 ；3、 ；4、方案 效能監察終結報告 效能監察建議書及執行情況回復；5、對有關人員的獎懲意見；6、效能監察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。 第三十四條 公司每年底對全年效能監察工作進行總結，并對完成的效能監察項目進行效果統計和成效評定，年

19、度書面工作總結報公司紀檢監察部存檔。 第八章 監察建議和決定 第三十五條 在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監察建議： （一） 不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、法規以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的； （二） 不執行、不嚴格執行公司內部管理制度的，或存在管理缺陷的； （三） 經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的； （四） 違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的； （五） 按照國家法律法規和公司管理制度相關規定需要予以經濟賠償的； （六） 其他需要提出監察建議的。 第三十六條 在

20、效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，報批后，作出監察處分決定： （一）違反國家法律法規和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的； （二）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的； （三）已經給國有資產或公司利益造成損害，未采取補救措施的； （四）其他需要作出監察處分決定的。 第三十七條 監察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目，被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目應當采納或必須執行。 第三十八條 被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目應當在收到監察建議或決定之日起的 15 日內提出采納或執行意見，采納或執行情況要書面報告

21、公司紀檢監察審計部。 對監察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監察決定之日起 15 日內向公司紀檢監察審計部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的 30 個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執行。 第九章 獎勵與懲處 第三十九條 效能監察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。 第四十條 效能監察獎勵按照XX 公司員工獎懲條例規定的獎勵形式。可分為：記功、晉級、授予先進生產（工作）者、勞動模范等榮譽稱號。在給予上述獎勵的同時，可以發給一次性獎金。 第四十一條 效能監察懲處按照XX 公司員工獎懲條例規定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報批評、經濟處罰、調離崗位、解聘職務等處理。 第四十二條 效能監察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據。 第四十三條 在效能監察工作中，對不履行或不正確履行職責的單位、部門、項目及其管理人員實行層層責任追究；對有關責任人按經濟損失的一定比例進行經濟處罰。防止或挽回了經濟損失的，對有關責任人按處罰比例進行獎勵。 第四十四條 對效能監察工作中發現的下列單位和人員，可以按規定建議給予精神或物質獎勵： （一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規和公司管理制度，管理得當，決策科學，經營管理成效顯著，為公