1、2012年3月證券從業資格考試證券市場基礎知識考前押題四（共10套）一單選題  01：下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。 A:單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量 B:與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C:在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D:內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 02：我國證券法規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（ ），

2、應當由承銷團承銷。 A:1 000萬元 B:3 000萬元 C:5 000萬元 C:1億元 03：二板市場指的是（ ）。 A:代辦股份轉讓系統 B:主板市場 C:中小企業板塊市場 C:創業板市場 04：下列不能作為證券投資基金特點的是（ ）。 A:穩定市場 B:分散風險 C:集合投資 C:專業理財 05：證券公司內部控制的目標不包括（ ）。 A:保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 B:防范經營風險和道德風險&#

3、160;C:保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平 C:保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時 06：下面不屬于公司債券的是（ ）。 A:保證公司債券 B:財務公司債券 C:可交換債券 C:信用公司債券 07：利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（ ）。 A:借貸資金市場利率水平 B:籌資者的資信 C:資金使用方向 C:債券期限長短 08：截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約

4、為（ ）。 A:37 B:54 C:72 C:85 09：已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ）。 A:未上市流通股份和已上市流通股份 B:普通股票和優先股票 C:外資股和內資股 C:有限售條件股份和無限售條件股份 10：2010年1月，中國證監會公布了關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。 A:50 B:60 C:70 C:80 11：根

5、據證券發行與承銷管理辦法的規定，首次公開發行股票數量在（ ）股以上的，可以向戰略投資者配售股票。 A:1億 B:2億 C:3億 C:4億 12：下面不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是（ ）。 A:降低非系統性風險 B:保證證券市場的公平、效率和透明 C:保護投資者 C:降低系統性風險 13：下面不屬于無限售條件股份的是（ ）。 A:國家持股 B:人民幣普通股 C:境內上市外資股 C:境外上市外資股 14：在（ ），我國停止發行國債。

6、60;A:20世紀50年代和60年代 B:20世紀60年代和70年代 C:20世紀50年代和70年代 C:20世紀70年代和80年代 15：若采取（ ）財政、貨幣政策，通常會造成股價下跌。 A:政府大幅提高稅率 B:中央銀行降低再貼現率 C:中央銀行通過公開市場業務大量買入證券 C:中央銀行調低法定存款準備金率 16：（）是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。 A:合格境外機構投資者&#

7、160;B:證券經營機構 C:保險公司 C:商業銀行 17：下列事項中，對我國證券投資基金法關于對基金份額持有人大會召集的規定描述錯誤的是（ ）。 A:代表基金份額20以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案 B:提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 C:更換基金管理人、基金托管人 C:基金擴募或者延長基金合同期限 18：下面關于B股的闡述錯誤的是（ ）。 A:采取記名股票形

8、式 B:以外幣標明面值，并以外幣認購、買賣 C:境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓 C:自從對境內居民個人開放B股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質發生了變化 19：按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ）。 A:公開募集的結構化產品與私募結構化產品 B:股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品 C:收益保證型和非收益保證型 C:保本型產品和保證最低收益型產品 20：我國公司法和證券法規定，股票發行價格以超過票面金額的價格發行股票所得的

9、溢價款項列入發行公司（ ）。 A:盈余公積金 B:資本公積金 C:未分配利潤 C:法定公益金 21：股權類產品的衍生工具是指以（ ）為基礎工具的金融衍生土具。 A:利率或利率的載體 B:以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險 C:股票或股票指數 C:各種貨幣 22：關于證券經紀業務敘述錯誤的是（ ）。 A:證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務 B:在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節 C:在證券經紀業務中，證券公

10、司不收取傭金作為業務收入 C:經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系 23：2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是（）。 A:恒指服務公司 B:中證指數有限公司 C:中央國債登記結算有限責任公司 C:三元證券投資顧問有限公司 24：關于利率期貨敘述不正確的是（ ）。 A:其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具 B:利率期貨主要是為了規避利率風險而產

11、生的 C:固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系 C:利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨 25：中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。 A:2 B:3 C:4 C:5 26：證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前（）名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 A:10 B:15 C:20&#

12、160;C:30 27：證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。 A:10 B:15 C:20 C:30 28：債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。 A:7天 B:15天 C:30天 C:60天 29：IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。&

13、#160;A:日本 B:中國香港 C:美國 C:德國 30：證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以（ ）。 A:責令停業整頓 B:撤銷其有關業務許可 C:指定其他機構托管、接管 C:撤銷經營證券業務許可 31：按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是（ ）。 A:對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B:對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價

14、格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值 C:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值 C:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值 32：關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近（）年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。 A:1 B:2 C:3

15、60;C:5 33：證券法規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。 A:1 B:3 C:4 C:6 34：不是證券投資基金與股票、債券的區別的是（ ）。 A:反映的經濟關系不同 B:所籌集資金的投向不同 C:風險水平不同 C:投資收益不同 35：下面關于我國社保基金的敘述，不正確的是（ ）。 A:其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金 B:其投資范圍包括銀

16、行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券 C:全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構債券 C:社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的20 36：根據公司法的規定，上市公司董事會成員中應當有（ ）以上的獨立董事。 A:12 B:13 C:14 C:15 37：1993年，（ ）被批準首次在我國境內發行外幣金融債券，發行對象為城鄉居民。 A:中國銀行 B:中

17、國投資銀行 C:中國農業銀行 C:中國國際信托投資公司 38：關于債券的特征描述錯誤的是（ ）。 A:償還性是指債券有規定的償還期眼，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金 B:收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬 C:具有高度流動性的債券相對來說是不安全的 C:流動性是債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況靈活地轉讓債券 39：我國公司法規定，采取募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（ ）。 A:20 B:25 C:30 

18、;C:35 40：我國證券法規定，我國證券公司的組織形式為（ ）。 A:私營合伙企業 B:私營獨資企業 C:有限責任公司或股份有限公司 C:非法人組織形式 41：根據我國證券發行與承銷管理辦法規定，首次公開發行股票以（ ）確定股票發行價格。 A:累計詢價 B:詢價方式 C:上網競價方式 C:協商定價方式 42：平衡型基金一般將（ ）的資產投資于債券及優先股。 A:1015 B:1525 C:2550 C:5075 43：目前最為流行的結

19、構化金融衍生產品主要是由（）開發的各種結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。 A:商業銀行 B:政策性銀行 C:證券交易所 C:證券公司 44：附有可轉換條款的債券是指（ ）。 A:債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利 B:債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權 C:債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權 C:債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利 45：某投資者買了15

20、00元期限為l年期、年利率為10的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4，則該投資者的實際收益率為（）。 A:14 B:10 C:6 C:4 46：在沒有優先股票的條件下，以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得的是（ ）。 A:每股清算價值 B:每股內在價值 C:每股票面價值 C:每股賬面價值 47：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是（ ）。 A:歐洲債券 B:亞洲債券 C:外國債券 C:國際債券 48：政府為了

21、修建鐵路和公路而發行的國債屬于（ ）。 A:建設國債 B:赤字國債 C:特種國債 C:戰爭國債 49：公債通常指的是國債和（ ）。 A:地方政府債券 B:中央銀行票據 C:金融債券 C:公司債券 50：根據證券發行與承銷管理辦法，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。 A:2 B:3 C:4 C:5 51：最先通過法律允許發行無面額股票的國家是

22、（ ）。 A:美國 B:英國 C:日本 C:德國 52：關于債券票面要素的說法正確的是（ ） A:當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券 B:票面金額定得較小，發行成本也就較小 C:市場利率較低時，債券的票面利率應較高 C:一般來說，債券的期限越長，票面利率應定的越高 53：股票按股東享有權利的不同，可以分為（ ）。 A:有面額股票和無面額股票 B:記名股票和無記名股票 C:普通股票和優先股票 C:份額股票和比例股票 54：下面關于股

23、權分置改革的表述，不正確的是（ ）。 A:股權分置是指A股市場上的上市公司股份，按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股 B:上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排 C:中國證監會和中國銀監會共同依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行監督管理，組織、指導和協商推進股權分置改革工作 C:證券監督管理機構根據股權分置改革進程和市場整體情況擇機實行“新老劃斷”，即對首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股 55：根據我國政府對W

24、TO的承諾，我國證券業在5年過渡期，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（）；加入后3年內，外資比例不超過（）。 A:33，49 B:40，50 C:55，45 C:33，50 56：下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（ ）。 A:上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業代表性3項指標 B:設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數 C:上證成分股指數依據

25、樣本穩定性和動態跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過10 C:上證成分股指數的樣本股共有180只股票 57：下列關于基金托管費的闡述正確的是（ ）。 A:托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人 B:日前，我國封閉式基金按照0.33的比例計提基金托管費 C:我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25 C:股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率 58：下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。 A:期貨基金 

26、B:期權基金 C:認股權證基金 C:黃金基金 59：下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是（ ）。 A:收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的 B:固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小 C:收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低 C:一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金 60：（ ）是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。 A:中央存托公司 B:存券銀行 C:托

27、管銀行 C:信托投資公司二多選題  01：關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。 A:封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定 B:封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配 C:開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產 C:封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續公布 02：指數基金的優勢是（ ）。&

28、#160;A:可以作為避險套利的工具 B:費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低 C:風險小，可以完全消除投資組合的非系統風險 C:在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報 03：證券公司合規總監的職責有（ ）。 A:合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見 B:合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查 C:合規總

29、監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告 C:合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作 04：對基金管理人的理解正確的是（ ）。 A:由依法設立的基金管理公司擔任 B:是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構 C:設立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳資本 C:基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立，但不具有獨立法人地位

30、 05：關于利率期貨，下列描述正確的有（）。 A:利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的 B:利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具 C:利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT) C:利率期貨是金融期貨中最先產生的品種 06：國際債券的發行人主要有（）。 A:各國政府 B:政府所屬機構 C:銀行及其他金融機構 C:工商企業 07：貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括（ ）。 A:銀行短期存款 B:國庫券 C:公司短期債券

31、0;C:銀行承兌票據及商業票據 08：合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具有（）。(1分) A:在證券交易所掛牌交易的股票 B:在證券交易所掛牌交易的債券 C:證券投資基金 C:在證券交易所掛牌交易的權證 09：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。 A:發行對象不同。記賬式國債機構和個人都可以購買，而儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限于機構 B:發行利率確定機制不同。記賬式國債的發行利率是由記賬式國債承銷團成員投標確定的；儲蓄國債(電子式)的發行利率由財政部參照同期銀行

32、存款利率及市場供求關系等因素確定 C:到期前變現收益預知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，其收益是不能預知的，并要承擔市場利率變動帶來的價格風險；而儲蓄國債(電子式)在發行時就對提前兌取條件作出規定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預知的 C:流通或變現方式不同。記賬式國債可以上市流通，可以從二級市場上購買，需要資金時可以按照市場價格賣出；儲蓄國債(電子式)只能在發行期認購，不可以上市流通，但可以按照有關規定提前兌取 10：證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情

33、形對證券公司采取以下（）措施。 A:停止批準新業務 B:停止批準增設、收購營業性分支機構 C:限制分配紅利 C:限制轉讓財產或在財產上設定其他權利 11：關于保險公司次級債務描述正確的是（ ）。 A:其期限在5年以下(含5年) B:保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能償付本息 C:本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本 C:募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產清償 12：

34、關于普通股票股東的義務描述正確的是（ ）。 A:公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益 B:公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益 C:公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益 C:公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任 13：證券公司經營（ ）等業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A:證券經紀 B:經營證券承銷與保薦 C:證券自營 C:證券資產管理 14：證券業從業人員誠信信息的用途有（）。 A:作為境外證券監管機

35、構對有關人員進行勝任能力考核的依據 B:作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考 C:作為證券從業機構招聘人員的參考 C:作為協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據 15：根據中標規則不同，債券的招標發行可分為（ ）。 A:荷蘭式招標和美式招標 B:價格招標和收益率招標 C:單一價格中標和多種價格中標 C:收益率招標和繳款期招標 16：監察系統負責證券交易所對市場進行實時監控的職責，日常監控包括（ ）。 A:行情監控 B:交易監控 C:證券監控 C:資金監

36、控 17：政府債券的（），關系著一國的社會、經濟發展的全局。 A:發行規模 B:期限結構 C:利率 C:未清償余額 18：會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（ ）。 A:依法成立3年以上，質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好 B:會計師事務所職業保險的累計賠償額與累計職業風險基金之和不少于600萬元 C:上年度業務收人不少于1600萬元 C:有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于200萬元 19：資產證券化的有關當

37、事人包括（ ）。 A:特定目的機構或特定目的受托人 B:資金和資產存管機構 C:信用增級機構與信用評級機構 C:發起人、承銷人和證券化產品投資者 20：享有優先認股權的股東可以選擇（）。 A:行使此權利來認購新發行的普通股票 B:將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬 C:不行使此權利而聽任其過期失效 C:保留此權利，到下次認股時行使 21：關于恒生指數的敘述，正確的是（ ）。 A:恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響

38、最大的指數 B:它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算 C:恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點 C:恒生指數于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數成分股 22：上市公司公開發行分離交易的可轉換債券，必須滿足的條件包括 （ ）。 A:公司最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元 B:最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息 C:最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息 C:發行后累計公司債券余額不超過

39、最近1期末凈資產額的50，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額 23：根據我國政府對wr0的承諾，在加入后3年內，允許合資券商（）。(1分) A:開發咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司改組等 B:對所有新批準的證券業務等給予國民待遇 C:設立合營公司，外資比例不超過14 C:在國內設立分支機構 24：根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括（）。 A:認沽權 B:利率期權 C:看漲期權 C:互換期權 25：根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券

40、化分為（）等類別。 A:不動產證券化 B:動產證券化 C:信貸資產證券化 C:未來收益證券化 26：證券發行制度包括（ ）。 A:注冊制 B:登記制 C:核準制 C:審批制 27：關于國家股，下列說法正確的有（）。(1分) A:國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產向公司投資形成的股份，但不包括公司現有國有資產折算成的股份 B:國家對新組建的股份公司進行投資構成國家股 C:國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機

41、構持有 C:國家股以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規定辦理資產評估、確認、驗證等手續 28：關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的有（）。 A:持有人與托管人的關系是委托與受托的關系 B:基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管 C:對持有人而言，把基金資產委托給基金托管人，難以確保基金資產的安全 C:對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監督基金管理人的行為 29：關于集合計劃資產投資，下列各項說法正確的有（）。(1分) A:集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算

42、，不得超過該證券發行總量的10% B:集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過計劃資產凈值的10% C:證券公司將集合計劃資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告 C:證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，集合計劃資產中的證券可以用于回購 30：關于可交換債券，下列說法正確的有（）。(1分) A:可交換債券就是可轉換債券 B:可交換債券的發行要素與可轉換債券相似 C:對

43、于投資者來說，持有可交換債券與持有標的上市公司的可轉換債券相同 C:在約定期限內可交換債券可以以約定的價格交換為標的股票 31：關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有（）。(1分) A:債券發行的定價方式以公開招標最為典型 B:按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C:按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標 C:一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標 32：關于證券經紀業務，下列敘述正確的有（）。 A:又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務 B:證券經

44、紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務 C:在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節 C:對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割 33：證券公司的主要業務是（ ）。 A:經紀業務 B:自營業務 C:證券承銷與保薦業務 C:投資咨詢業務和資產管理業務 34：結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為（）。 A:公開募集的結構化產品 B:私募結構化產品 C:非收益保證型產品 C:商品聯結型產品&

45、#160;35：創業板市場的功能主要表現在（ ）。 A:為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所 B:解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題 C:在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用 C:作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用 36：證券公司合規總監的履行保障包括（ ）。 A:獨立性 B:知情權 C:調查權 C:必要的工作條件 37：下列關于融資融券業務規則的表述正確的有（）。&

46、#160;A:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券 B:客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定 C:客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶 C:證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存 38：證券市場禁入規定規定，有下列（ ）情形的，可以對有關責任

47、人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。 A:主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B:配合查處違法行為有立功表現的 C:受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的 C:違法后果未能造成惡劣影響的 39：公司債券發行試點辦法特別強化了對債券持有人權益的保護，主要是（ ）。 A:建立債券持有人會議制度，通過規定債券持有人會議的權利和會議召開程序等內容，讓債券持有人會議真正發揮投資者自我保護作用 B:強化發行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續披露有關信息 C:引進債券受托管

48、理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突 C:強化參與公司債券市場運行的中介機構如保薦機構、信用評級機構、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發揮市場中介的功能 40：行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）等。 A:行業或產業競爭結構 B:抗外部沖擊的能力 C:經濟周期循環 C:行業估值水平三判斷題  01：證券公司開展創新業務的，在創新業務試點階段，應當按照中國證監會規定的較高比例計算風險資本準備；在創新業務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。

49、（） 02：由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。（） 03：根據全國銀行間同業拆借中心公布的數據，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協議的參考利率均為Shibor。（ ） 04：基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。（ ） 05：證券發行市場又稱為證券次級市場。（） 06：狹義的有價證券即指貨幣證券。 （ ） 07：證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。（） 08：證券的清算和

50、交收統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。（ ） 09：早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。 （ ） 10：債券的發行價格可以分為：平價發行、折價發行和溢價發行。 （ ） 11：證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。（） 12：匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。（ ） 13：證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為

51、本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。（） 14：國有股權可由國家授權投資的機構持有。（ ） 15：由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。 （ ） 16：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有500萬元人民幣以上的注冊資本。（ ） 17：按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型和保證最低收益型產品。 （ ） 18：公司債發行試點辦法規定公司債券發行采用核準制，實行保薦制度。 （ ） 19：基金管理人開展特定多個客戶資產管理業務時，需

52、遵守關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定，該規定從2009年6月1日起施行。（） 20：地方政府債券由地方政府發行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發行債券。（ ） 21：公司上市都必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。（ ） 22：金融衍生工具按產品形態可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化衍生工具。（ ） 23：貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ） 24：虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。（ ） 25：股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產收益、重

53、大決策、選擇管理者等權利，所以股票也是一種物權證券。（ ） 26：證券公司應當自領取營業執照之日起30日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。 （ ） 27：大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（） 28：金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為金邊債券。（ ） 29：信用風險又稱違約風險，指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險，信用風險屬于系統風險。 （ ） 30：可轉換優先股票是指證券持有者可依據一定的轉換條件，將優先股票轉換成發行人普通股票的證券。目前我國只有可轉換優先股票。（） 31：證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。