1、風險評價管理制度1.風險評價的目的為識別公司生產設備設施、作業環境中的危險有害因素，對生產過程中所有常規和非常規作業活動進行危害辨識和風險評價，達到消減危害、遏止事故，避免人身傷害和財產損失，根據危險化學品從業單位安全標準通用規范、危險化學品從業單位安全生產標準化評審標準、山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號）、關于印發加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知（德安辦發201611號）、化工企業安全風險分級管控實施指南等，制定本制度。2.適用范圍：適用于本公司在安全生產和經營過程中危險源辨識、風險評價和風險

2、分級管控。3. 風險評價組織： 公司成立由主要負責人任組長的風險評價小組：組長：徐曰田成員：李學祥、童明山、孔德平、孟令建、張玉名、段益迎4.職責4.1 風險評價小組負責組織公司范圍內危險源辨識、風險評價和風險分級管控的策劃工作。4.2 辦公室是危險源辨識、風險評價和風險分級管控工作的歸口管理部門。4.3 各職能部門和科室負責其管轄范圍內的危險源辨識工作，并參與相關危險源的風險評價和風險分級控制的落實工作。5.風險評價程序為保證我公司的風險評價工作順利開展，制定以下風險評價工作程序：5.1公司風險評價小組每年應定期制定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經主要負責人或分管負責人批準后下發執行。各級

3、組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據。5.2各單位按照計劃，依據適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。5.3上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（D級2級）及以上風險必須報公司批準。5.4各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立風險分級管控清單），由本級主要負責人或分

4、管負責人審核批準后發布。風險評價監測審查成立風險評價小組收集資料、現場檢查風險點辨識、危險有害因素分析事故類型影響因素、事故機制事故發生的可能性暴露于危險環境的情況事故后果的嚴重性制定風險控制計劃風險分級控制落實減少或防范風險的措施風險評價程序6.危險源辨識與風險評價方法 常用的危險源辨識方法有：工作危害分析法、安全檢查表分析法等。 6.1工作危害分析法：首先要劃分作業活動，按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段、部門劃分或結合起來進行劃分。將任何一項作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。該方法是針對作業

5、活動而進行的評價。6.2安全檢查表分析法：可按公司址、公司區平面布局、建構筑物、生產工藝流程、生產設備、作業場所、管理設施等列出清單，然后依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性列表進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風險進行分析。常用的風險評價方法有風險矩陣法、作業條件危險性分析法等，本公司風險評價方法采用風險矩陣法。6.3風險矩陣法本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的結合（判斷準則見“8.風險評價準則”）。即：R=LS事故發生的可能性L判斷準則事件后果嚴重性S判別準則安全風險等級判定準則及控制措施R風險矩陣

6、法把風險等級分為5級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）、5級（較低）7.風險評價的范圍7.1規劃、設計和建設、投產、運行、停車等階段；7.2常規和非常規活動；7.3事故及潛在的緊急情況；7.4所有進入作業場所人員的活動；7.5原材料、產品的運輸和使用過程；7.6作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；7.7人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；7.8丟棄、廢棄、拆除與處置；7.9氣候、地震及其他自然災害等。8.風險評價準則：事件發生的可能性L，事件后果的嚴重性S及風險度R。8.1制定評價準則的依據：8.1.1有關安全法律、法規；8.1.2設計規范、技術標準

7、要求；8.1.3公司的安全管理標準、技術標準；8.1.4公司的安全生產方針和目標等。8.2風險評價準則 事件發生的可能性L判斷準則見表1事件后果的嚴重性S判斷準則見表2風險等級判定準則及控制措施見表3表1事件發生的可能性L判斷準則等級標 準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害常發生或在預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現

8、（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下發生過類似事故或事件2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生過類似事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。表2、事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規及其他要求人財產損失/元停工公司形象5違反法律、法規和標準死亡10萬設備停工省內影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力5萬設備停工地區影響3不符合上級或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬影響較大縣內影響2不符合公

9、司內安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1000受影響不大，幾乎不停工公司內及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3風險R等級判定準則及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估。立刻15-16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通。2年內治理4-8可接受可考慮建立操作規程、作業指導書，但需定期檢查。有條件、有經費時治理4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄。按風險度R=可能性L嚴重性S

10、，計算出風險值，判斷是否屬于可接受風險，如果是可接受風險，可以維持原有管理。對于不可接受風險，根據風險值的大小將其分為重大風險、不可接受（中等）風險等，分別規定整改的期限和整改的措施。9.風險評價在利用安全檢查表和作業條件危險性分析法進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：9.1火災和爆炸；9.2沖擊和撞擊；9.3中毒、窒息和觸電；9.4有毒有害物料、氣體的泄漏；9.5其他化學、物理性危害因素；9.6人機工程因素；9.7設備的腐蝕、缺陷；9.8對環境的可能影響等。10.風險分級控制要求10.1風險分級管控原則：10.1.1 5級：稍有危險，需要

11、注意（或可忽略的）。員工應引起注意，各工段、班組負責A級危害因素的控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監控。10.1.2 4級：藍色風險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注，負責B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。10.1.3 3級：黃色風險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理

12、制度、規定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。10.1.4 2級：橙色風險高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。10.1.5 1級：紅色風險不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，

13、才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。10.2根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優先控制的程序。選擇的控制措施應包括：10.2.1工程技術措施，實現本質安全；10.2.2管理措施，規范安全管理；10.2.3教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；10.2.4個體防護措施，減少職業傷害。10.3公司應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。11.隱患排查與治理11.1風險評價小組對風險評價出的隱患項目，建立隱患排查治理臺賬，下達隱患治理

14、通知書，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。11.2風險評價小組按重大隱患排查表進行排查，確定公司的重大隱患，制定重大隱患檔案，明確責任人，責任部門、技術方法、資源、時間表，確保隱患治理方案的有效實施。治理結束后，有關部門進行驗收，形成報告。11.3.企業無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業直接主管部門和當地政府報告外，應采取有效防范措施。11.4.企業對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。12.風險評價時機常規活動每年一次，對于非常規（如拆除報廢，八大作業活動、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變

15、更項目、發生事故等）、危險性較大的其他活動，在活動開始之前進行危害識別和風險評價。 13.風險信息更新當發生下列情況時，應組織及時進行風險評價：13.1新的或變更的法律法規或其他要求；13.2操作變化或工藝改變；13.3技術改造項目；13.4有對事故、事件或其他信息的新認識；13.5組織機構發生大的調整。14.記錄14.1設備設施（作業場所）清單（表1）14.2作業活動清單（表2）14.3安全檢查表分析法（SCL）（表3）14.4工作危害分析法（JHA）（表4）14.5風險分級管控清單（表5）14.6風險管控登記臺帳（表6）15. 附則15.1本制度由辦公室制定并負責解釋。15.2本制定自發布

16、之日起實施。表1、設備設施清單單位： 序號設備名稱編號類別投用日期所屬崗位備注填表說明：1.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，備注內寫明數量。（包括作業場所）2.十大類別：爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。3.公司房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可放在表的最后列出。表2、作業活動清單單位：序號作業活動地點（崗位）作業活動名稱備注填表說明：車間的作業活動包括日常操作和異常情況處理、開停車及管理活動，操作最好以生產裝置的單元進行劃分，管理活動以車間的管理崗位進行劃分。日常的操作：如倒機、進入受限空間作業、儲罐內部清洗作業、帶壓堵漏、物料搬運、機泵的組裝操作、維護、改裝、修理、藥劑配制、取樣分析、承包商現場作業、吊裝等皆屬作業活動。異常情況處理：停電、水、氣的處理，設備故障等；開停車。表3、安全檢查表（SCL）記錄表設備名稱：評價人員： 審核人： 日期：序號檢查項目檢查標準產生偏差出現的主要后果以往發生頻率或現有安全控制措施LSR檢查情況建議改正措施偏差發生頻率管理措施員工勝任程度安