1、精選優質文檔-傾情為你奉上內審檢查表 審核部門： 審核員： 日期： 序號條款號審核部門審 核 清 單 觀 察 記 錄評 價4組織所處的環境4.1理解組織及其所處的環境如何體現組織所處的環境？是否全面進行了組織所處環境的分析？查2018年2月管理評審記錄4.2理解相關方的需求和期望組織相關的相關方有哪些？相關方的識別是否充分？相關方的需求和期望是否全面了解？查2018年信息交流一覽表，相關方反饋問題及時得到了處理。4.3確定環境管理的范圍組織是否確定了環境管理體系的范圍具體的范圍是哪些？是否適宜？查管理手冊，“1.范圍”關于環境體系覆蓋范圍的描述4.4環境管理體系組織環境管理體系的建立情況如何？

2、是否按照2015版的要求進行建立？查管理手冊，程序文件清單，及相關程序文件5領導作用5.1領導作用與承諾最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現?是否定期進行管理評審,確保環境管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。查公司環境方針；環境目標和管理方案；內審及管理評審資料。隨即抽取5個員工，詢問其在環境管理體系中承擔的崗位和職責，以及環境意識5.2環境方針 環境方針的制定環境方針的內容環境方針的傳達與管理環境方針是否得到實施環境方針的評審與修訂查公司環境方針，在手冊、網站上進行展示。查20

3、18年8月新入職員工培訓內容，包含了環境方針的培訓。5.3組織的崗位、職責和權限是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限最高管理者的職責、權限管理者的作用有關職責、權限如何傳達到位的查公司組織結構圖，部門職責描述和崗位說明書，以及相關二階文件、三階文件，職責權限規定清晰。6策劃6.1應對風險和機遇的措施6.1.1總則組織是否明確了應對風險和機遇的措施方案查2018年管理評審，定期評估了環境管理體系運行的實際狀況和風險，并形成了必要的改進措施。查2018年內審資料，針對審核發現的不符合項和改善建議項都確定了改善措施并得到落實。查換模目標和管理方案，確定了保證目標實現的措施方案并得到及時落實。6.

4、1.2環境因素是否進行本部門涉及的環境影響評價？如何對本部門涉及的重大環境因素的控制進行策劃？環境因素的識別能否及時更新？在制定目標和指標時,是否考慮了重大環境因素的影響？在進行研發和技研時是否考慮生命周期的概念？查2018年環境因素評價表，包含了生命周期法的應用和環境因素風險的評價。查重要環境因素清單和2018年環境目標，目標制定充分考慮了對重大環境因素的控制。6.1.3合規義務適用于本公司的法規和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規有哪些法規出處是否及明變更如何向員工和其他相關方傳達法律法規和其他要求的信息本組織的守法情況及守法證明性文件查2018年法律法規、標準和要求一覽表建議法律法規

5、的收集和更新途徑采用到省、市環保網和消防網的政府官方網站的方式進行。建議項6.1.4措施的策劃是否進行措施的策劃策劃的推進步驟有哪些查環境因素識別與評價控制程序、法律法規識別與評價控制程序，目標指標與管理方案控制程序、內部審核控制程序和管理評審控制程序，程序策劃的內容符合本條款要求。6.2環境目標及其實現的策劃6.2.1環境目標組織是否設定了管理目標和指標設定目標和指標時應考慮的內容目標和指標的情況目標和指標的實現情況有無目標和指標實現的證據目標和指標是否定期評審、修訂查目標指標與管理方案控制程序，2016年環境目標及環境目標統計記錄6.2.2實現環境目標措施的策劃是否對如何實現環境目標所采取

6、的措施進行策劃策劃規定了哪些步驟查2018年環境目標的管理方案，得到有效制定和落實。7支持7.1資源組織怎樣確定并提供所需的資源？提供資源是否滿足體系的要求？組織怎樣確定提供并維護所需的設施？提供的設施是否滿足要求？在內審、管理評審、管理方案制定時均評估資源的充分性和需求。7.2能力是否確定了影響環境管理體系與績效的各類人員的能力要求是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃是否根據需要制定、評審和修訂培訓應接受培訓的人員是否都經過了培訓培訓程序和培訓計劃是否得到有效實施是否對培訓的有效性進行了評價？培訓的記錄對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓，效果

7、如何查人力資源管理程序，抽查2個崗位的崗位說明書，“任職要求”欄目識別和確定了能力要求。查2018年新員工入職培訓記錄和2016年的年度培訓計劃與培訓記錄、培訓效果的考核記錄。7.3意識對從事可能產生重大環境影響的工作人員的意識是否清晰查2018年新員工入職培訓記錄和2018年的年度培訓計劃與培訓記錄、培訓效果的考核記錄。抽查3名員工，對其環境管理意識進行溝通。7.4信息交流7.4.1總則是否制定了協商和交流的程序?查參與、溝通和協商控制程序。7.4.2內部信息交流內部協商的內容內部協商的內容協商和交流的記錄通報組織管理方針和管理體系有效性的過程將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的

8、過程異常、緊急情況下的信息如何交流查2018年內外部信息交流一覽表查內審報告和管理評審報告，都及時報送高層管理者和各部門主管。查參與、溝通和協商控制程序。7.4.3外部信息交流外部協商的內容外部協商的內容協商和交流的記錄通報組織管理方針和管理體系有效性的過程異常、緊急情況下的信息如何交流查2018年內外部信息交流一覽表查參與、溝通和協商控制程序。7.5文件化信息7.5.1總則組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關系是否給予確定及描述?查管理手冊和公司體系文件清單及程序文件7

9、.5.2創建和更新查詢相關文件的途徑是否便捷？文件格式、標識、描述是否清晰？一致性如何？查3分程序文件、2份三階文件和5份左右的記錄內容和格式。7.5.3文件化信息的控制制定的文件控制程序是否符合要求外來文件的控制作廢文件的管理文件的編寫、批準、發布、保管、修訂、評審情況文件的編寫、批準、發布、保管、修訂、評審情況查文件管理控制程序，抽查2分程序文件、3份三階文件的編制人、審核人、批準人，與程序文件規定一致。8運行8.1運行策劃和控制是否確定了與重大環境因素、風險有關的運行與活動對確定了的與重大環境因素、風險有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規定運行控制程序的執行情況噪音管制化學

10、品管制職業病防治廢棄物管理污水管理廢棄管理能源、資源管理查重大環境因素清單，環境目標和管理方案查環境因素及重大環境因素的運行管理狀況和相關記錄8.2應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？是否建立了應急準備與響應程序依據程序做出響應，能否防止或減少環境影響有否有對程序進行定期演練的規定是否有對程序進行評審、修訂的規定查應急準備和響應控制程序及相關應急預案，2018年應急演練9績效評價9.1監視、測量、分析和評價9.1.1總則是否建立并保持績效及法律法規符合性監視和測量的程序？程序是否覆蓋了具有重大環境影響的關鍵特性？通過以具有重大環境影響的運行與活動的關鍵特性的例行監視和測量，能

11、否保證相關活動處于受控狀態？監視和測量的方法、依據有無具體的規定？監視的測量的依據是否符合法規要求？能否追蹤目標及指標的執行情況？是否對管理方案執行情況進行追蹤？查法律法規和其他要求控制程序查法律法規和其它要求評價記錄查2018年度第三方環境監測報告查2018年環境目標統計記錄和管理方案跟蹤記錄9.1.2合規性評價是否對適用的法律法規進行合規性評價是否規定評價的方法、頻次、結果的傳遞查法律法規和其它要求控制程序查2018年法律法規和其它要求一覽表查2018年度法律法規和企業要求評價表9.2內部審核9.2.1總則組織是否建立了內部管理體系審核程序查內部稽核作業辦法9.2.2內部審核品保部內部審核方案的策劃內部審核的實施對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施查2018年6月內部稽核資料，共1項不符合，并及時整改關閉符合9.3管理評審品保、管理者代表是否有定期進行管理評審的規定受審核部門應為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分管理評審的實施情況管理評審的內容是否充分管理評審的輸出是否完整并形成文件？管理評審的后續管理查2018年1月管理評審，共2項改進措施，均及時有效落實。符合10改進10.1總則是否策劃改進的方案和進程查不符合、