1、基礎試卷二一 單選(1)為政府、金融機構和企業提供籌集資金渠道是（ ）的基本功能。A證券流通市場B回購協議市場C證券發行市場D同業拆借市場(2)已完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（）。A國家持股B國有法人股C境內上市外資股D內部職工股(3)對股票投資來講，公司財務風險中最大的風險是（）。A經營風險B管理風險C公司虧損風險D信用風險(4)一般選取特定指數作為跟蹤對象的基金稱為（）。A被動型基金B主動型基金C特定指數基金DETF(5)基金管理費費率的高低通常（）。A與基金規模成反比，與風險大小成正比B與基金規模成正比，與風險大小成反比C與基金規模成反比，與

2、風險大小成反比D與基金規模成正比，與風險大小成正比(6)我國證券法規定，上市公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利，由證券交易所決定（ ）。A對其股票交易做特別處理B終止其股票上市交易C暫停其股票上市交易D對其股票交易做退市風險警示(7)我國在國際市場已發行的中長期金融債券的最短期限為（）。A5年B10年C8年D12年(8)中國網絡股進入NASDAQ的主要形式是（ ）。A無擔保ADRB一級ADRC二級ADRD三級ADR(9)2000000股票及其他有價證券的理論價格是根據（）而來的。A期值理論B票面價值C現值理論D清算價值(10)目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊（

3、）方式。A全額結算B凈額結算C逐筆結算D全員結算(11)我國證券法規定，因不可抗力的突發事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（）。A臨時停市B永久停市C終止其股票上市交易D罰款(12)在我國，對證券市場進行集中統一監管的職責主要由（）承擔。A中國證監會B證券交易所C證券業協會D證券公司(13)證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（）億元。A3，5B1，3C2，6D3，4(14)以下關于按流通受限與否分類的說法錯誤的是（）。A已完成股權分置改革的公司，有限售條件股份包括國家持股、國有法人持股、其他內資持股和外資持股B

4、已完成股權分置改革的公司，無限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股C未完成股權分置改革的公司，未上市流通股份包括發起人股份、募集法人股份、內部職工股、人民幣普通股和優先股D未完成股權分置改革的公司，已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外資股(15)樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成的股價指數是（）。A深證新指數B中小企業板指數C深證100指數D深證A股指數(16)如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A債券的平均收益率較高B股票的平均收益率較高C大體保持相對穩定D不確定(17)封閉式基金期滿終止，管理人應將清產核資后的基

5、金（）按投資者出資比例進行公正合理的分配。A總資產B總資本C凈資本D凈資產(18)世界上第一個股票交易所，應該是（）。A阿姆斯特丹股票交易所B費城證券交易所C芝加哥證券交易所D紐約證券交易所(19)普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司按規定清償后的（）。A紅利B股息C收益D剩余財產(20)我國證券法規定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。A證券公司B基金公司C證券交易所D證券業協會(21)我國證券法規定，證券市場內幕信息不包括（ ）。A公司的一般投資行為和購置財產的決定B公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十C上市公司收購的有關方

6、案D公司股權結構的重大變化(22)中國證券登記結算公司僅為（）開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。A客戶B證券公司C證券交易所D證券業協會(23)股票是一種有價證券，它是（ ）簽發的證明股東所持股份的憑證。A有限公司B合伙企業C股份有限公司D注冊公司(24)看漲期權的買方預期該種金融資產的價格在期權有效期內將會（ ）。A上漲B下跌C不變D難以判斷(25)財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業（ ）。A銷售收入B產品價格C利潤和股息D資產總額(26)中央銀行參與證券投資的目的主要是為了影響貨幣供應量，進行（）。A微觀調控B宏觀調控C中觀調控D戰略調

7、控(27)中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( )。A存款準備金制度B發行國債C調節稅率D國家預算(28)以樣本股每日收盤價之和除以樣本數得到的股價平均數是（）。A簡單算術平均數B幾何算術平均數C加權股價平均數D修正股價平均數(29)上市開放式基金的英文簡稱是（）。AETFBLOFCTIPSDSKJ(30)股票的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A必要收益率B實際收益率C市場利率D名義利率(31)債券與股票的收益率相互影響，表現為（）。A債券的收益率上升，則股票的收益率也必然上升B如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的收益率會大體保持相對的關系，其差異反映了

8、二者風險程度的差別C單個股票和債券的收益率不會發生大的差異D宏觀政策的變化對債券和股票收益率的影響是絕對一致的(32)下列以股票發行量為權數加權計算的股價指數有（ ）。A深證綜合指數B上證180指數C深圳成分股指數D上證綜合指數(33)有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術股價平均數和以發行量為權數的加權股價平均數分別是（ ）。A1059元和11.50元B1150元和10.59元C105元和11.59元D1159元和10.59元(34)客戶身份資料在業務關系結束后、客戶

9、交易信息在交易結束后，應當至少保存（）年。A2B3C5D10(35)若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨價格下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱（）。A投機B多頭套期保值C空頭套期保值D套利(36)我國規定封閉式基金的收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現收益的80%B每年不得少于兩次C每年不得少于一次D每年不得少于三次(37)在全國銀行間同業拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為（）。A1天B2天C91天D365天(38)基金份額凈值是指（）。A某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值B資產總值扣除負債C基金所擁有的各類證券的總值D基金的虛擬價值(39)日

10、經225股價指數是（ ）編制和公布的。A日本經濟新聞社B道-瓊斯公司C日本大藏省D東京證券交易所(40)下列有關金融期貨的表述正確的是（）。A與金融現貨相比，交易監管程度不同B與普通遠期交易相比，交易對象不同C按基礎工具劃分有4種類型D與商品期貨一樣，具有限倉制度(41)我國證券法規定，持有公司（）以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A5%B10%C30%D50%(42)股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規定之一是，自改革方案之日起，在（）個月內不得上市交易或轉讓。A12B24C36D6(43)以下關于我國商業銀行混合資本債券的說法錯誤的是（）。A我國的混合資本債券

11、是指商業銀行為補充附屬資本而發行的B混合資本債券的期限在10年以上C混合資本債券的清償順序在股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后D混合資本債券發行之日起10年內不可贖回(44)由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（）。A經濟周期波動風險B利率風險C政策風險D購買力風險(45)為保證資產證券化業務中資金和基礎資產的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的（）進行資金和資產的托管。A信用增級機構B金融機構C信用評級機構D資金和資產存管機構(46)債券是實際運用的（）的證書。A真實資本B虛擬資本C實際資產D真實資產(47)以下關于我國非金融企業債務融資工具的說法錯誤的是（）。A是指具有

12、法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券B發行人應在中國證券業協會注冊C需由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級D全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(48)從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（）。A收益減少的效應B收益增長的效應C利潤增加的效應D成本降低的效應(49)NASDAQ綜合指數是按每個公司的（）來設定權重的。A股本總數B市場成交量C成交金額D市場價值(50)股份有限公司溢價發行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的（

13、）。A股本B盈余公積C資本公積D未分配利潤(51)購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融工具的權利，稱之為（）。A金融期權B金融期貨C金融遠期合約D金融互換(52)為了增加國有商業銀行資本金而特別發行的國債是（ ）。A國家重點建設債券B基本建設債券C特別國債D長期建設國債(53)我國證券法規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A1億元B5000萬元C5億元D3億元(54)根據中華人民共和國刑法依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于

14、（）。A內幕交易、泄露內幕信息罪B提供虛假財務會計報告罪C欺詐發行股票、債券罪D編造并傳播影響證券交易虛假信息罪(55)對證券公司從事的創新業務，中國證監會依據審慎監管的原則予以（）。A備案B注冊C核準D審批(56)證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監會批準（）。A變更業務范圍或者注冊資本B變更公司總經理C變更持有5%以上股權的股東、實際控制人D變更公司章程中的重要條款(57)關于有價證券的特征，以下說法正確的是（）。A流動性B安全性C無風險性D穩定性(58)公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對（）的補償。A利率風險B信用風險C購買力風險D財務風險(59)公司股權分置改革的動議，原則上

15、應當由全體（）一致同意提出。A董事會成員B監事會成員C非流通股股東D流通股股東(60)美國證券市場是從買賣（）開始的。A鐵路債券B運輸股票C政府債券D礦山股票二 多選(61)固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。A國債B公司債券C企業債券D分離交易的可轉換公司債券中的公司債券(62)股票的賬面價值又稱（）。A股票凈值B每股凈資產C每股總資產D每股收益(63)有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份類別，包括（）。A國家持股B國有法人持股C其他內資持股D外資持股(64)創業板上市公司對重大事件履行首次披露義務后，還應按照規定持續披露進展情況的有（）。

16、A已披露的重大事件獲得有關部門批準或者被否決的，應及時披露批準或者否決情況B董事會、監事會或者股東大會就已披露的重大事件作出決議的，應及時披露決議情況C已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜D對出現超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況(65)根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有（）。A外國證券機構可以直接從事B股交易B外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外

17、資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%D加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3(66)按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A歐式期權B互換期權C美式期權D修正的美式期權(67)下列計算基金資產凈值和基金份額凈值公式正確的是（）。A基金資產凈值=基金資產總額/基金負債B基金資產凈值=基金資產總額基金負債C基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額D基金份額凈值=基金資產凈值基金總份額(68)財政政策對股票價格影響的主要表現方面有（）。A提高資本利得稅，股價上升B降低稅率，企業稅后利潤和股息增加，股價上升C降低印花稅，股價上升D通過擴大財政赤

18、字、發行國債籌集資金，刺激經濟發展，增加企業盈利水平，股價上升(69)從基本性質上理解，債券屬于（）。A有價證券B貨幣證券C虛擬資本D權益資本(70)政府發行債券所籌集的資金用途包括（ ）。A為了某種特殊政策B彌補財政赤字C興建政府投資的大型基礎性的建設項目D戰爭期間彌補戰爭費用的開支(71)流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ ）等特點。A自由轉讓B主要吸納個人小額儲蓄資金C轉讓價格取決于對該國債的供給與需求D自由認購(72)金融期貨交易與金融現貨交易相比，在（）方面上均不同。A交易對象B交易目的C交易價格的含義D交易方式(73)指數基金特別適于社保基金投資是因為指數基金（）。A

19、收益率穩定B風險小C投資分散D流動性高(74)我國證券法規定，證券公司經營（）等業務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元。A證券經紀B證券投資咨詢和證券交易C證券投資活動有關的財務顧問業務D證券承銷與保薦(75)有些債券票面上附有一定的選擇權，包括（）等。A附有贖回選擇權條款的債券B附有出售選擇權條款的債券C附有可轉換條款的債券D附有交換條款的債券(76)根據資產證券化的基礎資產不同，可以分為（ ）等類別。A應收賬款證券化B未來收益證券化C信貸資產證券化D不動產證券化(77)債券的再投資收益最主要受（）變化的影響。A國家政策B債券的償還期限C市場利率D息票收入(78)期貨價格具有（）的特點，能

20、夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。A權威性B連續性C預期性D穩定性(79)中國證監會是國務院直屬機構，是全國（ ）的主管部門。A期貨市場B證券市場C貨幣市場D外匯市場(80)在國外，政府債券的舉債主體主要包括（）。A財政部B國務院C中央政府D地方政府(81)作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（ ）。A籌資成本相同B都是直接融資的手段C都是間接融資的手段D都是經濟主體籌措資金的手段(82)發行公司在發行可轉換證券后，在（）情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。A送股、配股B增發C分立、合并D拆細(83)中國證監會的職責包括（）。A依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行

21、使審批或者核準權B依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理C依法制定從事證券從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施D依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督(84)宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影響的主要特點是（ ）。A干擾程度深B波及范圍廣C作用機制復雜D對股價短期影響大(85)下列說法符合我國證券法的有（ ）。A證券公司可以以個人名義開展自營業務B證券公司從事自營業務必須將其經紀業務和自營業務分開C嚴禁證券公司挪用客戶交易結算資金D客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理(86)證券交易所應當暫停上市公司股票交易，并要求上市公司立

22、即公布有關信息的情形有（）。A該公司股票發生異常波動B有投資者發出收購該公司股票的公開要約C上市公司依據上市協議提出停牌申請D上市公司股票漲到10%(87)可轉換債券的要素包括（）等。A標的B有效期限和轉換期限C票面利率或股息率D行權比例(88)投資者投資于債券的收益來自（）。A資本利得B再投資收益C利息收益D公積金轉增收益(89)我國證券法規定，證券交易所的監管權力包括（）等。A根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案B對證券的上市交易申請行使審核權C上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易形式決定權D監管新股的發行(90)我國的商業銀行債券

23、包括（）。A商業銀行金融債券B商業銀行次級債券C混合資本債券D政策性金融債券(91)關于中證全債指數，以下說法中正確的是（）。A中證指數有限公司于2007年12月17日發布中證全債指數B該指數的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債C付息方式為固定利息付息和一次還本付息D該指數采用加權平均綜合價格指數公式計算(92)基金公開披露基金信息，不得有的行為是（）。A虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B對證券投資業績進行預測C詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構D違規承諾收益或者承擔損失(93)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有

24、（）。A上市公司債券B封閉式基金C權證D普通開放式基金(94)我國證券法規定，對操縱市場行為的監管包括( )。A事前監管B事前預防C事后處理D事后控制(95)開放式基金和封閉式基金的區別在于（）。A基金份額交易方式不同B基金份額資產凈值公布的時間不同C投資策略不同D基金份額的交易價格計算標準不同(96)以下關于普通股東依法享有公司重大決策參與權的說法正確的有（）。A股東最首要的權利是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策B行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權C單獨或者合計持有公司5%以上股份的股份請求時，也可召開臨時股東大會D股東大會一般每年定期召開二次(97)我國證券投資基金法規定

25、，基金管理人不得有下列行為（）。A將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資B不公平地對待其管理的不同基金財產C利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失(98)我國證券法規定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人包括（ ）等。A發行人的董事、監事、高級管理人員B發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員C非法獲得內幕信息的人D持有公司百分之五以上股份的股東(99)關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述正確的有（）。A股票反映的是所有權關系B公司型基金反映的是信托關系C契約型基金反映的是信托關系D債券反映的是債權債務關系(10

26、0)我國證券法規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ ）。A公司有重大違法行為B公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件C發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用D未按照公司債券募集辦法履行義務及公司最近二年連續虧損三 判斷(101)基金托管人是基金投資收益的受益人。A正確B錯誤(102)基金資產凈值是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。A正確B錯誤(103)我國股票市場融資國際化是以發行紅籌股作為突破口的。A正確B錯誤(104)上市公司配股價格通常低于市場價格，而增發價格通常高于市場價格。A正確B錯誤(105)貨幣市場基金管理暫行規定

27、規定：對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。A正確B錯誤(106)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用我國證券法。A正確B錯誤(107)實物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。A正確B錯誤(108)百慕大期權又稱為大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。A正確B錯誤(109)一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規模沒有關系。A正確B錯誤(110)股東會議投票表決公司股權分置改革方案，須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過。A正確B錯

28、誤(111)目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是投資銀行開發的各類結構化理財產品及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。A正確B錯誤(112)金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以該日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標準化契約。A正確B錯誤(113)金融期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。A正確B錯誤(114)根據現行規定，目前我國設立的證券投資基金均為公司型基金。A正確B錯誤(115)托管銀行中從事基金托管業務的人員屬于證券業從業人員。A正確B錯誤(116)中證500指數為小盤股指數。A正確B錯誤(117)證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使

29、的監管權利，是證券市場的一線監管者。A正確B錯誤(118)股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的制度和政策。A正確B錯誤(119)平衡型基金的優點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大。A正確B錯誤(120)政府債券的信譽雖高，但市場流動性較差。A正確B錯誤(121)我國混合資本債券的期限為10年以上。A正確B錯誤(122)我國的證券投資基金可投資于股票、債券、其他基金份額等。A正確B錯誤(123)目前中國證券監督管理委員會對地方證券管理部門實行垂直領導。A正確B錯誤(124)社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市

30、流通的股份。A正確B錯誤(125)尚未公開的公司分配股利計劃、公司股權結構的重大變化均屬于內幕信息。A正確B錯誤(126)依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。A正確B錯誤(127)我國規定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同，開展融資融券業務。A正確B錯誤(128)證券投資基金是通過發行基金份額募集資金，由基金托管人管理和運用資金的集合投資方式。A正確B錯誤(129)普通股股東有權利隨時要求分配公司資產。A正確B錯誤(130)金融機構辦理的單筆交易超過規定金額或者發現可疑交易的，應當及時向反洗錢信息中心報告。累計交易超出規定金額的不需要報告。A正確B錯誤(131)合格境外機構投資者可以投資的人民幣金融工具包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所及全國銀行間債券市場交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。A正確B錯誤(132)從自然經濟向商品經濟發展的初期，社會生產所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。A正確B錯誤(133)封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。A正確B錯誤(134)從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列現貨交易的組合。A正確B錯誤(135)加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體