1、精選文檔江西省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意） 1、根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 A累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B詢價(jià) C上網(wǎng)競價(jià) D協(xié)商定價(jià) 2、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。 A20% B30% C40% D50% 3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市場利率 D到期收益率 4、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率的增加將導(dǎo)致_。 A認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變

2、 B認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少 C認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增加 D認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少 5、通過對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額的方法稱為_。 A絕對(duì)估值 B資產(chǎn)價(jià)值 C相對(duì)估值 D風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià) 6、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。 A中國人民銀行 B國家開發(fā)銀行 C交通銀行 D建設(shè)銀行 7、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。 A是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持 D證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資

3、金 8、上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。 A監(jiān)事會(huì) B董事會(huì) C監(jiān)事會(huì)秘書 D董事會(huì)秘書 9、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯(cuò)誤的是（）。 A發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn) B實(shí)行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng) C要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息 D要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任 10、股息的來源是公司的（）。 A稅前利潤 B稅后利潤 C所有利潤 D公積金轉(zhuǎn)增收益 11、按照證券發(fā)行

4、的主體不同，有價(jià)證券可分為_。 A政府證券 B金融證券 C公司證券 D個(gè)人證券 12、壟斷競爭型市場特點(diǎn)不包括_。 A生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng) B生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì) C產(chǎn)品之間存在著差異 D生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 13、能夠反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。 A證券市場價(jià)值 B證券市場指數(shù) C證券化率（證券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 14、關(guān)于套利組合，下列說法中，不正確的是_。 A該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+xn=1 B該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2

5、)+xnE(rn)0 D如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機(jī)會(huì) 15、所謂“小QFII”是指_。 A外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度 B本國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度 C境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場 D放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場 16、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不正確的是_。 A與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C可變增長模型的計(jì)算較為復(fù)雜 D可變增長模型考慮了購買力風(fēng)險(xiǎn) 17、_負(fù)責(zé)上市公司行業(yè)分類指引的具體執(zhí)行，包括上市公司類

6、別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。 A中國證監(jiān)會(huì) B地方證券監(jiān)管部門 C證券交易所 D中國人民銀行 18、_又被稱為“跨期套利”。 A市場內(nèi)價(jià)差套利 B市場間價(jià)差套利 C期現(xiàn)套利 D跨品種價(jià)差套利 19、引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。 A公司的經(jīng)營情況 B宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況 C證券市場運(yùn)行狀況 D供求關(guān)系的變化 20、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B參與優(yōu)先股 C非累積優(yōu)先股 D累積優(yōu)先股 二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每

7、題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 21、債券的票面要素包括_。 A債券的票面價(jià)值 B債券的到期期限 C債券的票面利率 D債券發(fā)行者名稱 22、發(fā)放股票股息的目的包括_。 A增加公司資產(chǎn)總額 B增加公司股東權(quán)益總額 C使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要 D使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通 23、上證綜合指數(shù)_。 A以1990年12月19日為基期 B以全部上市股票為樣本 C以股票成交量為權(quán)數(shù) D以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù) 24、ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢包括_。 A日內(nèi)交易與二

8、級(jí)市場的高流動(dòng)性 B價(jià)格與凈值偏離較小 C稅收高效性 D成本分配公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益 25、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括_。 A發(fā)行國債 B再貼現(xiàn)政策 C公開市場業(yè)務(wù) D存款準(zhǔn)備金制度 26、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是_。 A股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 B分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源 C送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化 D在我國，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前

9、為20% 27、我國公司法規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)符合以下_要求。 A登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額為注冊資本 B發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份 C發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20% D發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35% 28、股息的分配可以采用_。 A現(xiàn)金的形式 B股票的形式 C現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 29、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是_。 A中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率 B中央銀行降低再貼現(xiàn)率 C政府大幅提高稅率 D中央銀行在公開市場上大量買入證券 30、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是_。 A股息分派以年度為界 B股息分派以固定股息率為上限 C股東收入的穩(wěn)定性高 D公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕 31、債券發(fā)行方式有_。 A定向發(fā)行 B承購包銷 C招標(biāo)發(fā)行 D對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式 32、與證券市場的形成相聯(lián)系的有_。 A社會(huì)化大生產(chǎn) B小生產(chǎn)方式 C股份公司 D信用制度 33、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的_。 A商品 B貨幣 C利息