1、上海市工程總承包管理暫行辦法（征求意見稿）第一章總則第一條 （目的和意義） 為促進本市建設工程勘察、 設計、施工等各階段的深度融合， 有效控制項目投資、 提高工程建設效率，進一步推進和規范本市工程總承包的實施和發展， 根據有關法律法規，結合本市實際情況，制定本辦法。第二條 （定義）本辦法所稱工程總承包， 是指從事工程總承包的企業（以下簡稱工程總承包單位）受建設單位委托，按照合同約定對工程項目的勘察、 設計、施工等實行全過程或若干階段的承包，并對工程的質量、安全、工期、造價等全面負責的建設工程生產組織方式。第三條 （本辦法適用范圍） 本市新建、 改建、擴建工程采用工程總承包組織建設和監督管理的，

2、適用本辦法。第四條 （管理部門）市建設行政管理部門負責本市工程總承包活動的監督管理；區、縣建設行政管理部門按照其職責權限，負責本行政區域內工程總承包活動的監督管理。第二章承發包管理第五條 ( 發包階段 ) 工程總承包發包可在以下兩個階段選擇實施 :（一）項目核準、備案、審批手續完成后, 進行工程總承包1發包 ;（二）初步設計文件或總體設計文件獲得批準后 , 進行工程總承包發包。第六條 （招標條件） 采用工程總承包方式招標的， 應具備下列條件：（一）按國家及本市有關規定，已完成項目審批、核準、備案手續；（二）建設資金來源已經落實；（三）有招標所需的基礎資料；（四）滿足法律、法規及本市其他相關規定

3、。采用本辦法第五條第一款情形發包的，工程項目的設計方案、功能需求、技術標準、工藝路線、投資限額及主要設備規格性能等均應確定，招標范圍內容造價可控。第七條 （承包人資質）工程總承包單位應具備與發包工程規模相適應的工程設計資質（工程設計專項資質和事務所資質除外）或施工總承包資質， 且具有相應的組織機構、 項目管理體系、項目管理專業人員和工程業績。第八條 （承包禁止條件）工程總承包單位不得是工程總承包項目的代建單位、 監理單位或與前述單位有控股或被控股關系的機構或單位。采用本辦法第五條第二款情形發包的， 工程總承包單位還不得是項目的初步設計文件或總體設計文件的設計單位或與其有控股或被控股關系的機構或

4、單位。第九條 （項目經理資格）工程總承包項目經理應當具有相應2工程建設類注冊執業資格 （包括注冊建筑師、 勘察設計注冊工程師、注冊建造師、注冊監理工程師） ，擁有與工程建設相關的專業技術知識， 熟悉工程總承包項目管理知識和相關法律法規， 具有工程總承包項目管理經驗， 并具備較強的組織協調能力和良好的職業道德。第十條 （再發包情形） 存在以下情形之一的， 本辦法稱為工程總承包再發包：（一）工程總承包單位具備相應的設計和施工資質的，可自行實施工程的設計和施工業務， 也可將工程的全部設計或全部施工業務不再通過招標方式再發包給具備相應資質條件的設計、 施工單位；（二）工程總承包單位僅具備相應的設計或施

5、工資質的，應自行實施其資質承攬范圍內的設計或施工業務， 并將其資質承攬范圍外的設計或施工業務不再通過招標方式再發包給具備相應資質條件的設計、施工單位；（三）工程總承包單位可將工程的全部勘察業務不再通過招標方式再發包給具備相應資質條件的勘察設計單位；上述工程總承包再發包情形，應當經建設單位同意，并在工程總承包合同中予以明確。第十一條 （禁止轉包）工程總承包單位不得將工程總承包項目進行轉包， 不得將工程總承包項目中的設計、 施工業務全部再發包給其他單位承包。第十二條 （招標文件編制） 工程總承包項目招標文件的編制按照國家及本市相關規定執行。3（一）工程總承包合同主要條款可采用國家頒布的建設項目工程

6、總承包合同示范文本中的合同條款內容， 專用條款由建設單位和工程總承包單位商定；（二）招標文件中應要求投標人在其投標文件中明確再發包和分包內容；（三）采用 BIM 技術或裝配式技術的，招標文件中應有明確要求。招標人對承諾采用 BIM 技術或裝配式技術的投標人應適當設置加分條件；（四）招標人應當在招標文件中明確最高投標限價。第十三條 （評標辦法） 招標人應當根據工程地質條件、 技術特點和施工難度確定評標辦法； 采用綜合評估法的， 綜合評估因素主要包括工程總承包報價、 項目管理組織方案、 設計技術方案、設備采購方案、施工組織設計或施工計劃、質量安全保證措施、工程總承包項目業績等。第十四條 （評標委員

7、會的組成） 評標委員會由招標人代表和有關技術、 經濟等方面的專家組成， 總人數為不少于 9 人的單數。第十五條（提交投標文件截止時間）招標人應當合理確定投標文件編制時間， 自招標文件開始發售之日起至投標人提交投標文件截止時間止，不得少于30 天。第十六條（調整概算要求）采用本辦法第五條第一款情形招標的， 當中標價超出初步設計批準對應部分概算時，應報原初步設計審批部門調整概算，調整概算未通過的， 以原初步設計概算為準；調整概算要求應在招標文件中明確。4第十七條 （專業分包）工程總承包單位和再發包承包單位應自行完成承包工程范圍內的主體和關鍵性工作， 但可根據合同約定依法將其承包工程范圍內的非主體、

8、 非關鍵性工作分包給具有相應資質的分包單位。第十八條 （分包要求）工程總承包單位對承包工程進行分包的，應當征得建設單位同意； 再發包承包單位對承包工程進行分包的，應當征得工程總承包單位同意。第三章合同和結算第十九條 （總承包合同形式） 工程總承包合同， 宜采用總價包干的固定總價合同形式， 除招標文件或總承包合同中約定的調價原則外，總承包合同一般不予調整。第二十條 （風險分擔原則） 建設單位和工程總承包單位應當在招標文件或者工程總承包合同中約定總承包風險的合理分擔。建設單位承擔的風險一般包括：（一）建設單位提出的工期或建設標準調整、設計變更、主要工藝標準或者工程規模的調整；（二）因國家稅收等政策

9、調整引起的稅費變化；（三）主要工程材料價格和招標時基價相比， 波動幅度超過總承包合同約定幅度的部分；（四）難以預見的地質自然災害、不可預知的地下溶洞、采空區或障礙物、 有毒氣體等重大地質變化， 其損失與處置費由建設單位承擔， 或者約定由建設單位和工程總承包單位共同按比例承擔。因總承包單位施工組織、措施不當等造成的上述問題，其5損失和處置費由工程總承包單位承擔；（五）其他不可抗力所造成的工程費的增加。除上述建設單位承擔的風險外， 其他風險可在工程總承包合同中約定由工程總承包單位承擔。第二十一條（合同信息報送）按照本市有關規定，建設單位負責向本市建設行政管理部門報送工程總承包合同信息。 工程總承包

10、項目進行再發包的， 工程總承包單位負責向本市建設行政管理部門和建設單位報送再發包承包合同、 自行分包合同和再發包承包單位分包合同信息。第二十二條 （合同價款支付） 工程總承包項目采用總價包干合同形式的， 宜按照工程總承包項目形象進度節點支付工程款。第二十三條 （結算和審計） 采用固定總價合同的工程總承包項目在計價結算和審計時， 僅對符合工程總承包合同約定的變更調整部分進行審核， 對工程總承包合同中的固定總價包干部分不再另行審核。第四章參建單位的責任和義務第二十四條 ( 建設單位責任 ) 建設單位應向工程總承包單位、工程監理等單位提供與建設工程有關的原始資料。 原始資料應真實、準確、齊全。工程總

11、承包項目正式開工前， 建設單位應做好與工程總承包項目實施相關的動拆遷、管線搬遷、三通一平等準備工作。第二十五條（工程總承包單位項目組織）工程總承包單6位應具備與工程總承包項目相適應的管理能力， 建立與工程總承包項目相適應的項目團隊，實施工程總承包合同范圍內的勘察、設計、采購、施工、試運行等工程內容的總協調、總集成，督促再發包承包單位和分包單位加強現場管理， 全面履行工程總承包項目管理職責。第二十六條 （工程總承包單位、再發包承包單位責任）工程總承包單位應按照工程總承包合同的約定， 對總承包工程范圍內的工程設計、 施工質量、 施工現場安全生產和工程進度等負總責；再發包承包單位應按照再發包承包合同

12、的約定對工程總承包單位負責； 工程總承包單位和再發包承包單位對再發包承包工程承擔連帶責任。第二十七條 （總承包項目人員配備） 工程總承包單位應配備項目經理、項目設計負責人、項目勘查負責人、項目技術負責人、工程質量負責人、施工安全負責人、項目造價負責人等主要項目管理人員； 承包單位及分包單位應按照國家及本市有關規定配備項目管理人員。第二十八條 （項目經理責任） 工程總承包單位項目經理負責工程總承包項目的勘察、 設計、施工等工程內容的總體組織、協調和實施，對工程總承包項目的勘察、設計、工程質量和施工安全負全面管理責任；再發包承包單位和分包單位的項目經理，對合同責任范圍內的工程質量和施工安全承擔連帶

13、管理責任； 工程總承包單位和再發包承包單位項目經理不得在兩個或兩個以上的工程項目上擔任項目經理。第二十九條（監理單位責任）監理單位應當對工程總承7包范圍內的勘察設計、 工程質量和施工安全實施監督管理， 監理單位應配備與監理工作相適應的項目監理機構人員， 并承擔相應監理責任。項目監理機構在項目實施過程中發現勘察、設計、施工行為違反法律法規、 強制性技術標準或者合同約定的， 應當要求工程總承包單位予以改正； 工程總承包單位拒不改正的， 應當及時報告建設單位。第五章監督管理第三十條 （施工圖審查） 工程總承包項目按照相關法規規定應進行施工圖審查的， 建設單位可根據項目實施情況， 將施工圖分階段（樁基

14、工程、地下主體結構、地上主體結構）報工程總承包項目所在地建設行政管理部門審查。第三十一條 （施工許可） 建設單位可在符合國家和本市相關規定的前提下， 一次性申請領取工程總承包項目的施工許可證，也可在工程總承包單位選定、監理單位選定、施工圖設計文件審查合格后，根據施工圖審查進度分批申請領取施工許可證。第三十二條 （過程資料） 工程總承包項目的各類工程管理技術性文件、 報驗表格等資料應按工程總承包項目特點和相關規定進行調整；工程資料由建設單位、工程總承包單位、監理單位負責人根據各自職能簽署意見。第三十三條 （竣工驗收和保修） 工程總承包單位、監理單位等工程總承包參建單位應參與建設單位組織的工程竣工驗收；工程竣工驗收中總承包范圍內涉及勘察、設計、施工的各類辦理事項和維護管理，由工程總承包單位全面負責。8第三十四條（法律責任） 工程總承包在實施過程中，有違反中華人民共和國建筑法 、中華人民共和國招標投標法