1、業務采購管理辦法（擬稿）目錄第一章 總則5第二章 采購總體要求3（一）采購要求3（二）采購申請3（三）子公司及部門自行采購權限4（四）詢價、比價、議價4（五）合同簽訂5（六）采購經辦人行為規范5第三章 采購計劃流程管理6（一）管理范圍6（二）相關程序及業務流程6第四章 采購作業控制管理6（一）管理范圍6（二）相關程序及業務流程7第五章 大宗物資和設備采購管理8（一）管理范圍8（二）采購程序8（三）評審機構9（四）相關要求9第六章 采購合同管理10（一）管理范圍10（二）相關程序及業務流程10第七章 采購驗收管理11（一）管理范圍11（二）相關程序及業務流程12（三）質量驗收標準12第八章 采購

2、報銷管理14（一）管理范圍14（二）相關程序及業務流程15第九章 供應商信息管理16（一）管理范圍16（二）相關程序及業務流程16第十章 附則17第一章 總則第一條 為加強集團公司及子公司各項采購活動的管理和控制，特制定本管理辦法。第二條 本管理辦法適用于集團公司及子公司下列物品的采購：1、 固定資產：房屋及建筑物，機器、機械和其他生產設備，生產經營有關的器具、家具、工具，大型游樂設備，電子設備和運輸工具等。2、 存貨：商品、包裝物、委托代銷商品和各種工程材料等。3、 低值易耗品：日常辦公用品、低值易耗物資材料等第三條 采購活動的執行部門公司所有的采購活動統一由公司的所指定的相關專業部門負責執

3、行，原則上采取“管理使用與部門職責對應”。具體規定為： 1、 綜合部：負責固定資產、辦公用品、低值易耗品的采購。2、 工程物業部：負責工程物料、工程維修工具、器具等采購。3、 市場部：負責營銷推廣、廣告宣傳產品采購。4、 營運服務部：負責運營服務、票務、講解、演藝道具及場館設施等采購。5、 旅游招商部：負責商品及包裝物、委托代銷商品、貨架、招商活動宣傳項目等與招商活動有直接關系的采購。第四條 采購部門及采購人員行為規范。采購員應根據采購人員廉潔自律協議（附件8）要求，盡職盡責；若因嚴重失職或違反原則做出不適當行為者，依照公司相關管理制度進行處罰并承擔相應責任。第五條 本管理辦法主要指采購計劃管

4、理、采購作業管理、采購合同管理、采購入庫和付款、供應商信息管理等幾個重大方面。第二章 采購計劃管理第六條 為了明確采購計劃編制、審核、執行及反饋的管理要求與操作規范，制定滿足正常營運需要的采購計劃，指導具體采購工作。第七條 采購要求1、采購實行計劃管理、專人負責，采購員根據經營指標制定采購計劃審批單(附件1)，經領導批準后實施。2、采購計劃要根據市場實際制定，堅持量出為入，以銷定購的原則；防止積壓，避免斷檔，做到快進快出，加快資金周轉。3、了解掌握市場信息，選擇質優價廉、有特色的商品；確保品質達標，滿足多層次消費需求。第八條 采購申請1、采購員根據生產或經營的實際需要于5日前提交采購計劃審批單

5、(附件1)，要求注明名稱、規格型號、數量、需求日期、用途等，若涉及技術指標的，須注明相關參數、指標要求。2、 緊急采購時，由采購申請人在采購計劃審批單上注明“緊急采購”字樣，可先行采購，在報銷之前完善簽字手續。3、若撤銷采購，采購需求人員應立即通知采購員，以免造成不必要的損失。4、各審核環節對采購申請提出議異者，應及時將意見反饋給采購申請相關人員。第九條 相關程序及業務流程步 驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明審核審批采購計劃編審每月20-25日各需求部門負責人及相關人員完成下月采購計劃審批表編制。（詳見附表1）部門負責人采購計劃審批每月30日前按照規定流程及權限進行采購審批。申請部門部門負責人

6、財務部財務負責人分管領導分管副總財務總監財務總監采購金額2000元；20000元總經理采購金額20000元；40000元主要領導采購金額40000元黨工委班子資金計劃編審每月30日前綜合管理部采購員按未結款情況提交下月預計付款需求。綜合管理部/財務部負責人匯總各部門資金計劃報批。財務部總經理第三章 采購作業控制管理第十條 為明確控制和監督具體采購作業環節的程序、方法和參與人員，規范采購作業的控制流程，適用于采購范圍內所有（除大宗物資采購）的采購作業。第十一條 詢價、比價、議價按采購申請流程，領導批準后交采購人員組織采購；采購員應本著質優價廉的基本原則，經過多方詢價、比價后上報請購單（見附表5）

7、。1、采購員進行詢價，財務人員參與比價，采購人員在重質量、遵合同、守信用、售后服務好的前提下，以低價原則選擇供應商。2、 存在多種進貨渠道時，在保證供貨廠商資信、商品質量、銷售服務同等可靠的基礎上，比較分析及綜合平衡廠商供貨保障能力、供貨價格優惠、結算條件優惠上優化選定進貨渠道；3、 詢比價要求：單項采購金額200元以下采購員自行比價報部門負責人、財務部審計確認簽字可采購；單項采購金額200元以上至2000元以下的，采購員電話咨詢供應商做好比價工作，由綜合管理部、財務部負責人、財務總監簽字報分管副總簽字方可采購；單項采購金額達2000元以上的采購作業，要求實施詢比價程序。4、 需經詢比價程序的

8、采購業務，采購員要向至少3家供應商發采購詢價單（詳見附表2），收集供應商報價單并填制采購議價表（詳見附表3）報領導審批。 5、詢價、比價審批流程表步 驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明審核審批采購員詢比價采購計劃單批準后采購人員完成采購詢價單（不少于3家）采購議價采購詢比價后采購人員填制采購議價表采購議價審批采購實施前按照規定流程及權限進行審批。申請部門部門負責人財務部財務負責人分管領導分管副總財務總監財務總監采購金額2000元；20000元總經理采購金額20000元；40000元主要領導采購金額40000元黨工委班子第十二條 請購單報批 1、詢、比、議價程序結束，采購人員根據領導審批后的采購議

9、價表填寫請購單（詳見附表5）。財務部對經過采購部門負責人審核的請購單進行審計，無異議簽字通過，如對報價有疑問繼續詢比價。2000元以內的經分管副總同意將直接進行采購；2000至20000元的采購經總經理同意后可直接采購。2、請購單經采購部門負責人審核后，需要使用部門確認的交使用部門確認，不需要經使用部門確認的，由采購人員按批準的請購單實施采購，完成入庫手續。3、請購單審批流程表步 驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明審核審批填制請購單采購議價表審批后采購人員根據審批后的采購議價表，填制請購單請購單審批采購實施前按照規定流程及權限進行審批。申請部門部門負責人財務部財務負責人分管領導分管副總財務總監財

10、務總監采購金額2000元；20000元總經理采購金額20000元；40000元主要領導采購金額40000元黨工委班子第十三條 采購合同報批1、 采購員根據審批后的請購單，填制經濟合同審批表（詳見附表6）經領導批準后，方可與供應商簽定合同。2、 合同審批流程表步 驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明審核審批填制經濟合同審批表合同簽定之前采購人員根據審批后的請購單，填制經濟合同審批表經濟合同審批表審批合同簽定之前按照規定流程及權限進行審批。申請部門部門負責人財務部財務負責人分管領導分管副總財務總監財務總監采購金額2000元；20000元總經理采購金額20000元；40000元主要領導采購金額40000

11、元黨工委班子合同審核合同簽定之前采購人員上報擬定好的合同文本法律顧問合同簽定采購實施之前采購人員印章人員根據審批后經濟合同審批表及合同到印章人員處蓋章管理印章人員 第十四條 采購物品入庫詳見第六章采購驗收入庫管理第十五條 在常規物資采購過程中，如因特殊情況，采購員無法找到三家以上供應商時，由采購員出具書面情況說明并經部門負責人、財務負責人、財務總監、分管領導、主要領導審批同意后方可實施采購；第十六條 續購物資是指在一年內再次購買以前經批準確定的同一供貨商的、且確認該物品價格基本不變或稍有下浮的同一物品。需續購部門應先書面申請經部門負責人、財務負責人、財務總監、分管領導、主要領導審批同意后，由采

12、購部門負責采購。第四章 大宗物資和設備采購管理第十七條 大宗物資和設備是指單項采購金額在4萬以上（不含四萬元）且不超過20萬元的物資和設備采購，超過20萬元（含）按照公司招投標管理辦法執行。第十八條 大宗物資和設備采購主要包括采購部負責采購的物資和設備以及由相關部門具體負責經辦采購的需要安裝的設備。第十九條 采購程序大宗物資和設備采購，應根據經集團黨工委領導會議討論同意的采購計劃審批單，再由采購評審小組組織現場比價招標，采購評審小組會簽后由采購員負責采購。具體規定如下：1、 由申購部門及采購員共同確定不得少于3家供應商參與詢價比價，并附有供應商蓋章確認的報價單、營業執照、資質證明、經營許可證、

13、業績證明及樣品等詳細資料和實物；2、 在常規大宗物資和設備采購過程中，如因特殊情況，采購員無法找到三家以上供應商時，由采購員出具書面情況說明并經采購評審小組會簽同意后，方可實施采購；3、 特定物資和設備采購：使用部門需采購獨家經營的特定物品時，應將產品的品牌、質量、價格和信譽等市場調研咨詢情況向采購評審小組匯報，經采購評審小組會簽同意后，由采購部門負責采購；4、 續購物資和設備：續購物資和設備是指在一年內再次購買以前經批準確定的同一供貨商的、且確認該物品價格基本不變或稍有下浮的同一物品。需續購部門應先書面申請并經采購評審小組會簽，報主要領導同意后，由采購部門負責采購。第二十條 評審機構1、 公

14、司設立采購評審小組，其主要職責是對4萬元以上的大宗物資和設備招投標管理和評審。采購評審成員由分管領導、專家、財務審計人員、總經理室人員以及有必要參加的相關人員（包括外聘專家）等組成。2、 采購評審小組在評審中應對采購項目進行綜合評估，具體包括價格、付款條件、交付時間、制造工藝、技術服務、履約能力及合作經歷等評估條件。3、 采購員負責召集采購評審小組開展評審工作，并由采購員負責做好評審記錄和評審文件會簽工作。4、 采購部門應在會前準備好充足的資料，如項目方案介紹，供應商詢價記錄或招投標情況，各供應商優惠辦法，性價比意見書，其它相關資料等。第二十一條 相關要求1、 大宗物資和設備的采購必須集中進行

15、，不得化整為零；2、 采購評審小組成員及采購員必須堅持公平、公正、秉公辦事的原則。不得接受供應商宴請、不得收受供應商贈送的禮品、禮金和回扣；3、 實行采購工作回避制。采購評審小組成員凡與供應商有親戚關系的應主動回避；4、 采購評審小組成員要嚴格遵守保密制度，不得直接或間接向供應商泄露有關采購信息；5、 各部門在采購大宗物資和設備時未按本辦法的程序進行的，財務部不予報銷。詳見附表4大宗采購比價表第五章 采購合同管理第二十二條 為明確物資采購合同管理規定，規范合同簽定、審核和執行，適用于物資采購的合同管理。第二十三條 采購價格選定后，采購商品單位價格在2000元以上或采購合同金額在2000元以上的

16、或有經常供貨行為的（一年內有3次以上）必須與供應商簽訂采購合同。第二十四條 采購部門應擬訂采購合同固定文本，經律師審核、領導審批后，作為日常采購格式合同文本。合同中的各項條款事宜必須簽署準確、嚴密。第二十五條 采購合同必須進行合同評審會簽，各職能部門對合同的內容和條款逐一進行審查，各職能部門負責人對合同進行聯合會簽，并對會簽結果負責。只有經過會簽同意的合同才能加蓋公司的合同專用章或公章。 第二十六條 參加合同會簽的職能部門：采購部門、財務部、法律顧問、分管領導、總經理；合同會簽的經辦人為相關采購責任部門，合同簽訂前要填制經濟合同審批表（見附件6），經領導批準后，方可與供應商簽定合同。經辦人將經

17、濟合同審批表原件交印章管理人員，印章管理人員核對合同后蓋章。 第二十七條 采購合同的保管：所有合同一式4份（不少于4份），分別由檔案管理部（原件）、財務部（原件）、采購部門（復印件）和供應商（原件2份）留存，各部門保管的合同要同時附經過審批同意的經濟合同審批表復印件。 第二十八條 采購合同條款的執行跟蹤：日常跟蹤由采購責任部門負責，財務部對合同條款的執行進行定期和不定期的審計。 第二十八條 供應商給予公司現金折扣和銷售折讓的情況，必須在合同條款中反映。嚴禁采購人員私自收取或索要供應商回扣、傭金等，一經查明發現將由公司視具體情況給予責任人開除、降職或其他行政處罰。第六章 采購驗收入庫管理（一）管

18、理范圍為保證采購物資品質合格，滿足使用需求，避免采購成本的浪費，規范公司采購物資驗收工作的操作流程及標準，適用于公司物資、商品、食品的采購驗收入庫管理。第二十九條 屬于固定資產的（單位價值在2000元以上，使用期限在一年以上），必須辦理固定資產驗收手續（附固定資產驗收單格式），驗收合格才能入庫。 第三十條 屬于公司商品、原材料的必須辦理入庫手續，認真填寫入庫單，倉管員對入庫數量負責，月末盤虧時需進行賠償。 第三十一條 辦公用品和其他不需入庫的零星物料，必須有兩人以上在送貨單或發票上簽名確認。（二）相關程序及業務流程1.驗收流程步驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明1/采購員采購員接到供應商的送貨通

19、知后，通知庫管員。2到貨當日庫管員1、對單驗收。采購員對照采購計劃審批單的品名、規格要求等逐項檢查，注意有無單貨不符或錯發的現象。2、包裝、標識檢查。查外包裝是否完好；標識是否清晰完整。3、數量驗收。庫管員對照采購計劃審批單的數量，清點實際送貨數量，一般原則上是原件點整數、散件點細數、貴重商品逐一仔細核對。數量少、價值高、不允許有不合格品的貨物采用全數檢驗法；平均數量較多，經常性使用的存貨一般采用抽樣檢驗，且每次抽檢數量不得少于該次供貨總數的30%。4、質量驗收。庫管員通過感官或簡單儀器檢查商品的質量、規格、等級，如外觀是否完整無損、零件是否齊全無缺、食品是否變質過期、易碎商品是否破裂損傷。3

20、到貨當日采購員庫管員當驗收過程中出現數量、質量等問題時，庫管員有權拒收。4到貨當日 庫管員如貨物驗收合格，庫管員負責對合格貨物辦理入庫手續。注意事項：1. 采購物品的驗收要以樣品或產品說明書、合同規定的數量、配置和性能指標為準則，嚴把質量關。2. 辦公及其他設備由工程物業部及使用部門共同檢驗合格后，方可辦理入庫；定制產品由設計提供方會同工程物業部、使用部門共同檢驗合格后，方可辦理入庫。3. 使用部門能夠自行驗收的貨物，則使用人與驗收人為同一人。 4. 對于待驗收貨物和不合格貨物，庫管員有權直接拒收，并及時通知相關采購員。 5. 貨物驗收后在質保期內若發現問題，使用部門應立即通知采購員，采購員根

21、據采購合同，要求供應商按合同條款解決。（三）質量驗收標準1.食品類商品驗收標準（1）具備證件及票據采購員與初次合作的供貨商洽談時，應收集證明供貨者和生產加工者主體資格合法的證明文件，包括營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、生產許可證、衛生許可證及法律法規規定的其它證明文件，每年需對所有證件核對一次。  在購進食品時，應當按批次向供貨者或生產加工者收集以下證明食品符合質量標準或上市規定及食品來源的票證：食品質量合格證明；檢驗（檢疫）證明；銷售票據；有關質量認證標志、商標和專利等證明；強制性認證證書（國家強制認證的食品）等。   生鮮類食品進貨時必須按批次

22、索取檢疫檢驗合格證明票證。（2）感官檢查生鮮制品：外觀滋潤，呈乳白或微黃色，基無血脈，無風干現象，無白、黃綠、紫斑，無冰衣，解凍后與鮮禽特征相同。其它：色澤、形態是否合格。（3）包裝、標識包裝完好，外包裝無破損、漏氣、脹氣現象。食品包裝標識是否具備下列中文標簽內容：食品名稱；配料表；凈含量及固形物含量；制造者、經銷者的名稱和地址；生產日期（日期的標注順序為年、月、日）；保質期或/和保存期；貯藏指南；質量（品質）等級；產品標準號；特殊標準內容（輻照食品）；條形碼（自帶碼或店內碼）等。（4）保質期：自生產日期起，剩余的保質時間應占保質期的2/3以上；（5）數量：扣除包裝凈重總量應符合訂單要求，兩者

23、差異不超過12.玩具類驗收標準（1）具備證件廠商營業執照；法定質量檢驗機構出具的檢驗報告；廠商生產許可證（2）包裝、標識包裝完好，外包裝無破損，無破損，無不封口現象。一般量：扣除包裝凈重總量應符合訂單要求，兩者的是否具備的下列中文標簽標識內容：生產廠商名稱、地址；使用說明和維修保養說明；警示標志及說明；生產日期、安全使用期或失效期；產品規格、等級、成分等；附有生產廠商的出廠檢驗合格標記。3.物資類驗收標準對于辦公用品、電氣、五金、各種維修材料和工具等物品，要求包裝完好，有正規的生產廠家，地址、聯系電話、品牌、商標和合格證。對于國家規定進行強制認證和按照生產許可證進行生產的特定物品，需對有關證件

24、檢查核對，包括認證證書標志和生產許可證、質量證明書。第八章 采購報銷及付款管理（一）管理范圍為了明確采購報銷管理的程序、便于采購人員采購完畢及時辦理報銷手續，財務部門及時進行帳務核算，特制定此流程說明，指導具體采購費用報銷工作。第三十二條 采購報銷付款必須取得合法的發票，盡量取得增值稅專用發票。 第三十三條 付款注意事項：固定資產付款必須附上發票、合同復印件、固定資產驗收單；公司商品付款須附上發票、入庫單；未簽訂采購合同的須附上采購議價表，否則財務部不得付款。（二）相關程序及業務流程步 驟完成時間涉及部門及崗位步驟說明審核審批整理報銷資料采購結束后3日內 采購員 庫管員 1. 向供應商取得合規

25、發票并附內容一致的入庫單2. 經領導審批的采購計劃審批單、采購議價表/大宗采購比價表請購單、經濟合同審批表、3. 填寫費用報銷審批單采購員報銷單據審批采購結束后5日內按照規定流程進行報銷審批。采購人員部門負責人部門負責人財務部財務負責人分管領導分管副總財務總監財務總監總經理總經理報銷付款采購員現金會計根據領導審批后的費用報銷審批單據，及合同約定付款方式付款。現金會計總賬會計審核記賬總帳會計第九章 供應商信息管理（一）管理范圍采購工作面對的是銷售商品、提供服務、承建工程的范圍廣泛、數量眾多的供應商，因此需要科學規范的方式對與此相關的資料數據進行收集、整理、分析和管理應用，以提高采購部門的管理和工

26、作效率。采購人員將隨時更新的供應商詳細資料及時添加到供應商庫。（二）相關程序及業務流程步 驟涉及人員及部門步驟說明審核備注采購前采購員供應商必須提供資料：1. 三證合一營業執照2. 資質證書3. 開戶許可證4. 實際經營地址5. 聯系人6. 法人、聯系人電話采購員資料收集1、 為詢價比價做準備2、 為錄入供應商庫做準備補充資料(如有)：1、 信用貸碼證2、 生產許可證3、 衛生許可證4、所獲榮譽5、電子郵箱采購中采購員確定合作供應商需提供資料：1. 合同（需寫明發票開具條款及收款信息）2. 詳細的產品介紹：規格、型號、使用說明、質保期、維修保養說明等采購員財務部確定合作供應商，為長期合作做準備

27、采購后采購員根據前期收集的供應商資料，詳盡的錄入供應商信息，建立供應商庫。錄入供應商庫，為后期評估做準備日常采購員定期對供應商庫內的供應商信息進行更新及評估，本著適質、適價、適量、適地的原則，篩選掉不合格的供應商。定期更新供應商庫供應商評審： 每年年初，由審計部組織，對上年度的各類供應商進行評審，對價格高、服務差的供應商進行淘汰替換。列出合格供應商名錄。 評審委員會的組成：行政部負責人、售后服務部負責人、財務負責人、審計總監、總經理共五人組成。第八章 附則第三十四條 本辦法適用于集團公司及各子公司的采購管理。第三十五條 本辦法由集團財務部負責修訂，經總經理核準后執行。第三十六條 本辦法的解釋權

28、歸集團財務部。 附件： 1.采購計劃審批單2.采購詢價單3.采購議價表4.大宗物品采購比價單5.請購單6.經濟合同審批表7.接收單8.采購人員廉潔自律協議附表1采購計劃審批單申請部門申請人序號產品名稱型號及規格技術參數單位數量用 途1234費用預算合計交 付 期 限 以上物品限于_年_月_日前采購到位申請部門負責人日期財務部負責人分管副總簽批日期總經理200020000元簽批日期主要領導2000040000元簽批日期黨工委班子審批40000元附會議紀要簽批日期備注此單用于采購前置審批，審批通過后交綜合管理部采購。一式三聯，一聯作報銷憑證，一聯交財務部備案，一聯綜合管理部存檔。附表2采購詢價單地

29、址： ADD： 電話(TEL)： 傳真(FAX)：收件人(ATTN)： 發件人(FROM)： 發往(TO)： 總頁數(PAGES)： 傳真(FAX)： 日期(DATE)： 年 月 日 公司：序號產品名稱型號及規格單位數量用 途123456我公司擬購買上述產品，現將產品和購買數量告知貴方，望貴公司收到此件后，盡快報價。 順祝！ 商祺！ 附表3：采購議價表 年 月 日物料類別名稱規格單位可供選擇的供貨單位供應商單價電話保修范圍送貨方式結算方式選定的供貨單位/意見部門負責人意見財務負責人意見財務總監意見分管領導意見主要領導意見備注：此表適用于單筆10萬元以下采購任務。 23 附表4大宗采購比價表年

30、月 日項目名稱經辦部門供應商名稱供應商1供應商2供應商3第一次報價單價數量總價單價數量總價單價數量總價第二次報價單價數量總價單價數量總價單價數量總價支付方式最終選擇供應商最終總價比價小組簽字主要領導備注：此表用于單項總價10萬元以上無須進場招標的采購項目，一式三聯，一聯作報銷憑證，一聯交財務部備案，一聯綜合管理部存檔(原件)。附表5 請購單申請時間： 年 月 日 單位：元 申請部門項目名稱規格數量單價金額備注綜合管理部采購員報價供應商1 ￥:供應商2 ￥:供應商3 ￥:擬定供應商 ￥:采購員： 部門負責人：財務部同意 不同意 部門負責人：推薦供應商供應商1 ￥:供應商2 ￥:供應商3 ￥:擬定供應商 ￥:財務總監分管副總總經理20000元主要領導20000元備注：2000元以上的采購。一式三聯，一聯作報銷憑證，一聯交財務部備案，一聯綜合管理部