1、淺談公路工程索賠的規律和對策摘要：公路工程索賠是公路工程合同管理中的一項重要內容，一種正常的經濟補償行為。工程索賠包括：工期索賠和費用索賠。針對索賠事件，本文主要通過對公路工程不確定性事件的發生，對事件進行分析，尋找潛在的索賠機會，探究索賠產生的規律及承包商的對策。關鍵詞：公路工程 索賠 對策引言隨著市場經濟體制的建立，施工企業經營和操作模式也發生了深刻變化，其中建設工程合同管理變的越來越重要，因此承包商要更加認真、嚴格、細致地對合同進行管理。工程索賠是合同管理的一項重要內容，經常要發生。其實索賠是雙向和互動的，若承包商違約、拖工期、工程量減少等，業主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采

2、取其它方式對承包商進行處罰，在這一問題上，業主占有主導地位，掌握主動權，在承包商違約情況下，業主的處罰更易到位，和更易執行。故在一般情況下索賠是指承包商向業主提出的額外費用支付要求，在這一點上就要求承包商要嚴格按照索賠程序，將每一步工作都做到位，才能有利于索賠成功。 索賠屬于經濟補償，是一種正當的權利要求，對另一方當事人不具有懲罰性，公路工程索賠是指承包商在合同實施過程中，依據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的任何事件造成的損失或額外費用向另一方當事人請求給予某種形式補償的一種要求。索賠的成立條件有以下幾點：1：索賠的依據是法律、合同條件、證據資料2：索賠是要求給予補償的權利3：承包

3、商沒有過錯4：責任應由業主承擔5：與合同標準相比確已發生損失 一：索賠產生的原因及規律 由于公路工程項目具有施工周期長、規模大、技術含量高且復雜等特點，使施工的復雜性隨現場條件、社會和自然環境條件、地質條件和水文變化等因素而變化，受施工進度及合同條款、規范和施工圖紙變更、差異、延誤等因素影響，因此工程建設具有一定的風險性，索賠在工程承包中是不可避免的，公路工程索賠產生的原因及規律主要有以下幾點：1：風險引起的索賠一般包括合同風險、政治風險、經濟風險，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現場條件復雜、各種法律法規的變化、涉外項目的貨幣匯兌風險等等。近年來，由于我國建設工程施工隊伍不斷擴大，絕大部分施

4、工企業存在任務嚴重不足的現象，建筑市場競爭日趨激烈，建設單位利用自己處于主導地位的便利，在招標和合同簽訂時，采用不正當或不合法手段，把本該由業主承擔的風險轉嫁到承包商身上，導致承包商承擔的風險比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大，由于特殊風險和事先不可預知的地下條件或實物障礙引起的索賠，其實質是一個十分有經驗的承包商均無法預料的如：地質情況變化、地下人工障礙的因素和非人力不可抗拒因素（地震、戰爭）即特殊風險所引起的索賠。在這一點上主要是指業主提供的資料與實際情況存在較大差異，這種差異即使是十分有經驗的承包商也無法預料，導致承包商不能預先準確做出處理方案及費用估算而

5、引起的索賠。2：國家政策、法規變更引起的索賠此項索賠主要體現在經濟風險，主要表現為：物價變動、關稅調整、養路費的提高、水費、電費及其它稅費的波動，導致承包商在施工過程中增加的費用。3：由于工程變更引起的索賠對于一個復雜的公路工程項目，施工條件變化引起的索賠，在施工過程中不可避免地出現，尤其是設計變更。承包商的報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價，并提出延長工期的要求，在實際施工中，此類索賠也會經常引起爭議，主要是業主和承包商因為各自利

6、益角度的不同，對合同條款中“一個有經驗的承包商無法預見的事件”理解的偏差。工程量變化太大引起的索賠實際施工時，完成的工程量往往與設計工程量有出入，第四版FIDIC52. 3 條款明確規定，當合同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進行調整，引起合同價變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：第一、是承包商施工設備失調造成的損失，由于承包商在投標時，根據招標文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應配備的施工設備的數量、種類、型號并據此組織訂貨，運輸進場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新的施工機械，或增加原有機械的數量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程的計劃

7、成本。如果工程量大量削減，則引起原有設備的窩工或棄置不用，導致承包商的虧損，同時，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。第二、由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。工期延長和延誤引起的索賠工期延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因導致工程延誤而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。業主若采用趕工措施，發布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項目，保證總目標工期的實現，這必然導致承包商工程成本的增加，當承包商額外支出的費用得不

8、到補償時，勢必引起索賠。工程變更發生，實質上是對必須進行變更的內容進行新的合同要約和承諾。工程變更包括：設計變更、施工方案（方法）變更、工程量的增加和減少、業主代表及委派人的指令等。4：業主違約引起的索賠主要是由于業主在施工管理過程在的一些主觀或客觀原因引起如：業主不能及時提供施工場地、施工圖紙、施工條件、及其它應由業主提供的資料；延期付款、不能對承包商提出的涉及有關工程合同問題及時進行答復業主失誤等。5：合同文件矛盾引起的索賠工程管理實踐證明，在合同實施過程中，經常發生文件規定前后矛盾和缺陷，合同中錯誤和遺漏現象。設計和施工相矛盾，技術規范和設計圖紙不符合或相矛盾，以及一些商務和法律條文規定

9、有缺陷等。6：設計中的嚴重缺陷，體現在建設方受資金限制，采用控制投資的方法進行工程設計，而對一些需特殊設計的路段未進行特殊處理而引起質量問題。二：承包商的對策及處理措施1：建立完善的合同管理制度：應當通過研究在施工過程中各方面、各環節相關的文件和往來文件及法律法規，對事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機會，應當具備全面的綜合素質，充分理解工程招標文件和自身條件，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，對索賠事件進行原因分析，進行事件影響分析，收集證據，認真研究合同，清楚合同規定的賠償范圍，確定工期或費用的索賠數值，研究索賠方案，提高工程索賠成功率，嚴格按照有關規定進行合同管理，應據工程規模

10、大小，設置一定數量的專職合同管理人員，明確合同管理范圍、資料收集范圍，保證索賠能提供充分的證據、論據和數據，做到及時準確地上報索賠報告，按程序進行索賠事件處理。在管理體制上，承包商應當實施層層負責、各司其職的方法，形成一個由下到上的合同綜合管理網絡。2：加強施工管理，增強合同索賠意識及時發現索賠機會。3：按相關規定嚴格執行索賠程序（1） 提出索賠意向書：承包商應在索賠事件第一次發生后的28天內，通過對事件的分析比較，及時發現并準確把握索賠機會，將其索賠意向通知監理工程師，同時抄報業主。索賠通知意向書的內容應較簡單，一切皆以證據為保證，明確方向，積極實施，要以清析的概念和單刀直入的方法闡述并報告

11、發生的事實，避免與對方糾纏，直接要求索賠，提出索賠意向書，目的是表達承包商索取追加付款的意向，為今后進一步提供詳細報告作準備。意向書應包括：索賠項目名稱、事由及依據、事件發生起算日期及估算損失報告、目的是使監理工程師及業主通過意向書就可把整個事件的起因、地點及索賠方向有了明確的理解，意向書根據合同要求抄送、抄報相關單位。（2） 做好同期記錄:索賠意向書提交后，應從索賠事件起始日到索賠事件結束日止認真做好同期記錄，記錄內容包括：事件發生時和過程中現場實際情況、造成的人員、機械設備損害閑置清單、工期延誤時間、損害程度、費用增加項目的所需人員、機械、材料數量等，通過監理工程師的簽字確認，做為索賠證據

12、。（3） 最終索賠報告：索賠事件結束后，應在合同規定時間內如無特殊規定一般在索賠事件結束后的28天內，承包人應正式向監理工程師及業主提交最終的索賠報告，并成為業主、監理工程師與承包商三方共同確定索賠金額的最終依據。其內容可概括為四要素：1：索賠申請依據：承包商應正確引用相關合同條款，作為自己提出索賠的合同依據，使監理工程師和業主首先了解索賠的理論依據。申請依據可直接摘錄、引用相關的合同條款和法律條款。2：索賠內容：索賠內容的編寫實質上是以合同條款為論據對索賠事件的論證過程，要求：索賠內容編寫人員應深入調查索賠事件的起因、經過及結果，對索賠事件的敘述要簡潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情

13、況描寫足以證明客觀事實與損失之間的因果關系，說明業主違約、合同變更、或意外風險與引起的索賠事件的必然聯系責任分析應清楚準確，不能含糊其辭，要強調承包商對索賠事件的不可預見性，承包商對它不能有所準備，事發后盡管能夠采取措施但從根本上和大局上不能有效緩解用詞要盡量婉轉和恰當，避免使用強硬的不友好的抗議式、指責式語言。3：索賠證明文件：索賠發生后，承包商必須保留好同期記錄，這對承包商可能提出任何索賠時用以支持其索賠理由是相當必要的。另外，由于收到索賠意向書后，監理工程師在不必承認業主責任情況下即可對承包商的同期記錄審查，因此，承包商應主動邀請監理工程師檢查記錄，并爭求監理工程師是否還需做其它工作，這

14、樣做法對承包商的同期記錄的完備性、和可支持性有很大好處和幫助，證明文件應包括以下內容：施工單位的正規性文件：合同文件、補充協議有關條款或規定施工圖、變更設計的書面通知、暫時停工令等施工現場記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式與索賠事件有關的各種往來文件、信函、各種會議記錄、工程匯報材料、承包商月報等工程進展中各種、各階段統計報表、計劃進度與實際進度對照表各種試驗、檢測記錄，尤其是合同外的材料試驗和檢驗記錄承包商原始單據、發票、人員、機械、材料進場情況及使用情況，特別注意所有文件都必須簽署日期已批復的索賠意向書 4：索賠費用計算表：承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是指由

15、于業主違約、監理工程師指令錯誤或意外風險所引起，業主應當給予的損失補償，額外工作索賠是指因合同變更及監理工程師下達變更指令引起的。索賠費用組成基本與現行公路工程概預算建安工程費內容相同，主要包括：直接費、管理費、利潤及稅金。在實際使用中，業主、監理工程師及承包商比較傾向使用工程量清單中的單價作為索賠費用的計算依據，易于為三方接受，是一種綜合單價，對于額外工作索賠，一般可直接以額外工作量作為補償，損失量可以用實物工作量表示（例如返工量），則該部分金額也可以用已有單價估計，僅僅在無法參照現有單價時才使用定額法計算費用。索賠報告應將索賠事件的起因、經過、結束過程及其編制說明包括證明材料和計算資料的附

16、件等重要材料匯總后按格式形成最終的索賠報告，索賠申請報告的水平與質量如何，直接關系的索賠的成功與否。三：承包商的應對態度1：充分準備證據，積極談判，獲取索賠成功：要獲得索賠成功，必須要有詳實的證據，索賠證據是承包商用來支持其索賠要求的證明文件和資料，對索賠成功與否起著非常重要的作用。對于索賠的談判，應當態度積極而有效，對于索賠事件，應當克服以下誤區1：當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。2：項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理

17、由。4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。尤其是第一條，有些施工單位考慮與業主和監理單位的下一步合作，而顧慮重重，談判中不能有效地維護本單位的利益，其實談判工程即是一個藝術再生產工程，也是一個談判雙方合作的過程，成功的談判每一方都應該是勝利者，要讓對方心平氣和地接受自己的意見，所以承包商和業主與監理都是在平等、自愿基礎上對索賠事件進行充分協商，同時承包商對索賠方案進行談判時應有針對性，并堅持有理、有利、有節、有讓的原則進行，注意陳述恰當，措辭委婉，以理服人，并尊重對方，在一些問題上也要做到擅于讓步。2：加強索賠管理 （1）：工程建設項目周期長，由于索賠引起費用

18、增加和工期延長，也往往為上級主觀部門列為復查對象，為真實準確反映索賠項目情況，施工單位應建立工程索賠臺帳或檔案。（2）:索賠臺帳應反映索賠發生的原因、時間、索賠意向提交時間、結束時間、影響程度及結果、索賠申請的工期及金額，監理工程師或業主審核和批復的結果等內容。（3）：對合同工期內發生的每宗索賠事件應及時登記、裝訂成規范完整檔案資料，工程完工后做為工程竣工資料的一部分。 工程索賠是承包商在公路工程項目實施過程中充分運用高水平的管理，廣泛的合同、法律、商務、工程技術等綜合知識及行為科學知識，維護自身利益的重要方式，是合同管理的重要環節，更是項目管理的重要內容，是綜合性的高層次的管理工作，不但是一項知識和技術面廣，同時又是復雜而又系統性很強的工作；不但要擅于發現和把握索賠機會，而且還要善于收集和整理索賠有關依據和資料，要有高度的責任心和嚴謹的工作態度，按照合同，重證據、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，切實維護自身的合法權益，取得效益最大化，同時要充分理解索賠的意義和目的，工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業主和監理三方來講，處理索賠