1、2022-3-71中央數據交換平臺建設中央數據交換平臺建設及統一接口規范介紹及統一接口規范介紹20112011年年8 8月月12022-3-72主要內容中央數據交換平臺介紹中央數據交換平臺實施方案新統一規范變動要點會后工作事項22022-3-73 中央數據交換平臺介紹2022-3-74中央數據交換平臺介紹n證監會2011年6月發布的證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)，其中第七十一條規定，“基金銷售機構、基金注冊登記機構應當通過中國證監會指定的技術平臺指定的技術平臺進行數據交換，并完成基金注冊登記數據在中國證監會指定機構的集中備份存儲。” 42022-3-75中央數據交換平臺介紹n 證監會基金部

2、通知【2011】20號，關于推進基金注冊登記數據中央交換平臺工作的通知，各基金管理公司、基金銷售機構應按照開放式基金業務數據交換協議（試行版）的規范要求，對相關系統進行升級改造，并按進度要求完成中央數據交換平臺的接入工作。n 證監會基金部函【2011】393號，授權中國結算公司負責平臺的建設和運行、統籌協調各基金注冊登記機構和基金銷售機構系統升級改造和平臺接入工作。52022-3-76中央數據交換平臺介紹平臺統一使用新規范開放式基金業務數據交換協議（試行版）。62022-3-77中央數據交換平臺介紹平臺對數據格式是否符合統一規范進行檢查,并實現數據透明轉發可提取備份數據，進行集中備份實現全行業

3、數據統計便于實現行業集中監管未來可提供集中清算服務72022-3-78平臺實施進度要求所有TA、直銷在2011年12月底之前全部接入平臺所有證券公司、商業銀行（除工行、農行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平臺工行、農行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平臺82022-3-79 中央數據交換平臺實施方案2022-3-710 n 中國結算承擔的三重角色n 參與人需承擔的工作2022-3-711中國結算承擔的三重角色n 平臺建設者：負責平臺的建設和運行n 平臺參與者：中國結算TA系統作為市場上現有TA系統中的一員，按統一接口接入平臺n 統籌協調者：協調參與人按統一接口接入平臺，

4、牽頭維護日常接口升級和發布工作112022-3-712平臺建設n 根據證監會基金部的要求，中國結算在2011年9月底之前完成中央數據交換平臺的網絡及系統建設工作n 平臺上線運行后，承擔平臺的日常運營與業務管理工作122022-3-713平臺參與者職責n 對于委托中國結算注冊登記的基金，按時完成TA系統的開發工作n 中國結算、基金管理人的TA系統需要同時兼容平臺模式、原有模式兩類銷售機構，直至所有銷售機構全部接入平臺n 對于與中國結算TA系統聯網的基金銷售機構，配合其完成接入平臺過程中所需的TA業務測試132022-3-714統籌協調者職責n牽頭承擔開放式基金業務數據交換協議的版本管理和發布工作

5、（目前發布的最新版為20110901版,可從證監會、中國結算網站下載）n搭建平臺測試環境,提供平臺數據格式檢查服務n協調參與人完成接入平臺過程中所需的各種測試n審核平臺接入資格，受理參與人接入平臺申請142022-3-715參與人需承擔的工作(一)n 組建平臺項目工作小組n 制定接入中央數據交換平臺的總體工作計劃，將工作計劃和每月工作進度發送給中國結算，由中國結算統一匯報給監管部門152022-3-716參與人需承擔的工作(二)n 遵照開放式基金業務數據交換協議進行系統開發，不得自行對協議做升級改動，如必須要做升級改動的，務必事先向中國結算牽頭組成的規范修訂小組提出申請，征得同意后實施n 正式

6、通過平臺辦理基金業務前，進行充分的系統測試工作，包括平臺數據格式測試、TA業務功能測試162022-3-717參與人接入平臺注意事項十月一日以后新批準基金銷售機構、TA使用新規范接入平臺。參與人接入平臺無需改動原有通信方式。為盡快接入平臺，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統升級時再修改核心系統172022-3-718參與人接入平臺步驟（一）n 依照開放式基金業務數據交換協議開發軟件系統；n 聯系對手方TA進行基于新接口的業務功能測試；n 聯系中國結算加入平臺測試環境；n 測試通過填寫平臺測試報告、TA業務功能測試報告；182022-3-719參與人接入平臺步驟（二）n確定接入平臺日期，提交平

7、臺接入申請，由中國結算完成接入準備工作。n基金銷售機構需將接入平臺日期通知所有相關TA，以便TA配置參數區分新舊模式的銷售機構，并準備好切換工作。192022-3-720參與人測試指引（一）n 9月23日起可從中國結算網站下載平臺測試指引、平臺測試申請表、平臺測試報告、TA業務測試報告。n 測試數據通平臺進行交換，由平臺自動進行格式檢查，針對每一個索引文件、數據文件都有相應回執文件。對通過的文件，返回后綴名為 .ACC的回執文件，未通過的返回后綴名為 .ERR的回執文件。 202022-3-721參與人測試指引（二）n 對未通過接口檢查的數據應及時查明原因，改正后重新測試；n TA業務測試方案

8、由測試雙方協商，平臺不做約定，但數據交換必須嚴格遵照統一接口規范；n 測試完成后，填寫平臺測試報告和TA業務測試報告；n 平臺測試報告需提交中國結算做確認，TA業務測試報告需參測TA進行確認。 212022-3-722 新統一規范變動要點2022-3-723關于核心編碼擴展n銷售機構代碼：核心編碼中擴展了銷售機構代碼為九位長度，但預計在未來一段時間內仍會分配三位編碼nTA代碼、基金代碼、基金賬戶編碼長度本次暫不擴展n參與人在未來升級軟件系統時應考慮核心編碼擴位問題232022-3-724新規范變動要點關于新增業務的開發：如果和交易對手方之間沒有用到新增業務，則可不必考慮。關于交換數據文件中的字

9、段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值。“非必需”的字段可以沒有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協商。數據索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創建人代碼_+文件接收人代碼_+日期.TXT242022-3-725新增數據文件n 參數類文件：TA可以將基金基礎參數、費率等參數信息發送給銷售機構n 銷售機構發送的業務申請匯總文件：銷售機構將當日交易的金額、份額合計信息發送給基金管理人n 參與人及結算席位文件：銷售機構、場內席位信息，TA發送給銷售機構用于轉托管業務n 其它類申請和確認文件：包含確權、基金聯名卡、地區編號變更等業務n 資金清算文件：基

10、金、銷售機構之間清算數據，可以進一步按網點、席位進行細分252022-3-726新增業務類型定時定額贖回ETF申購、贖回質押、快速過戶確權、基金聯名卡、地區編號變更、積分確認262022-3-727賬戶業務新增字段：機構類型、投資者國籍、省、市、縣、客戶風險等級等長度擴展：投資人戶名、通訊地址、法人代表身份證件代碼、經辦人證件號碼變更交易賬號：使用“對方銷售機構處投資人基金交易賬號 ”表示新交易賬戶272022-3-728認購申請與確認收費方式：表示基金是前或后收費基金，必填。交易數據下傳日期：指發送日期。網點號碼：為托管網點號碼，區別于操作(清算)網點號碼。TA確認交易流水號：與交易確認日期

11、一起唯一確定一筆記錄。282022-3-729認購結果（一）n 業務代碼約定：對于基金募集成功，但二次確認時被置失敗的交易，也通過130返回（不是用149募集失敗），此時每筆交易確認金額取值為0。n 基金賬戶交易確認份數：包括利息折算的份額。n 每筆交易確認金額：為含所有費用的總金額。不含利息。 n 申請金額：為經認購一次確認后的金額，非原始申請金額 。n 手續費：投資人應付總手續費 。292022-3-730認購結果（二）n代理費：為手續費中劃歸銷售機構的部分。n基金賬戶利息金額：為認購一次確認的金額在整個計息周期中產生的利息，即總利息。n認購期間利息：因認購二次確認失敗而退還給投資人的利息

12、。n退款金額：銷售機構應退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值）。 302022-3-731贖回、強制贖回（一）n TA的原確認日期、TA的原確認流水號：用于指定贖回。n 交易確認金額：為投資者實得金額。不含手續費。含業績補償。對貨幣基金，含已兌付的收益。n 交易發生日期：對強制贖回，填寫交易確認日期的上一工作日,因為是和上工作日的贖回申請同一批清算；對QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對應的申請日期。對巨額贖回順延，填寫原始申請日期。312022-3-732贖回、強制贖回（二）n 手續費:投資人應付總手續費。含違約金、懲罰性費用、業績報酬等。含后收手續費。n 業務過程完

13、全結束標識:0-中間過程1-業務過程結束.比如因巨額贖回導致順延，存在中間過程n 其它費用1:贖回手續費中劃歸基金資產的部分n 明細標志:0-非明細，1-明細。對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細確認，或一筆非明細確認和多筆明細確認。明細確認是針對過戶日或TA確認流水號的確認記錄。 322022-3-733贖回、強制贖回（三）n 后端收費總額:收費方式為后收費時必填，即后收手續費。 n 帶走收益標志:表示是否帶走收益。n 巨額贖回處理標志：0-取消，1-順延 申請時必填，確認時為回執字段。n 增加了違約金、懲罰性費用、業績報酬、業績補償、收費類型、指定費用、指定費率等字段。 2022-3-734

14、轉托管業務（一）n業務代碼約定：一步轉托管只允許通過026業務進行申報，對轉出方確認為一筆126業務（成功或失敗都為126），對轉入方確認為一筆127業務。兩步轉托管通過028或027業務進行申報，相應的確認為128或127。342022-3-735轉托管業務（二）n 對方銷售機構代碼：此字段為101時，代表跨市場轉托管，從場外銷售機構轉到上海席位。此字段為102時，代表跨市場轉托管，從場外銷售機構轉到深圳席位上。對普通的場外銷售機構之間的轉托管，此字段填寫要轉到的銷售機構代碼。對同一個銷售機構不同網點間的內部轉托管，此字段與銷售機構代碼相同，但網點號碼和對方網點號應不同。 n 對方網點號：對

15、跨市場轉托管業務，此字段填寫要轉入的上海或深圳的席位號。352022-3-736基金轉換（一）業務代碼約定：同一TA的基金轉換業務，只允許通過036業務進行申報，確認為一筆136業務（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉換業務，應以038或037進行申報（使用038還是037，根據接收申報數據的TA的基金是轉出或是轉入來確定，比如申報從TA1的基金1轉換為TA2的基金2，如果數據報送給TA1，則使用038；報送給TA2，則使用037），成功或失敗相應地確認一筆138或137。362022-3-737基金轉換（二）銷售傭金折扣率：指銷售機構申報的轉換費的折扣率，不是補差費折扣率 。補差費折扣

16、率:表示針對補差費的折扣。手續費:投資人應付總手續費。等于轉換費+補差費。 交易后端收費總額：對基金轉換無意義。增加了轉換費、補差費、業績報酬、業績補償、轉換代理費、補差代理費、貨幣基金未付收益金額(轉換時從轉出基金帶走的收益)、收費類型、指定費用、指定費率等。372022-3-738分紅業務（一）凍結分紅的業務代碼約定：對于凍結份額分紅時產生的再投資份額，若繼續凍結，分紅時應發送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結確認記錄（131），解凍時發送一筆份額解凍記錄（132，針對續凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結記錄一一對應。凍結份額分紅時還可能產生現金凍結，在分紅時將投資人

17、未被凍結的現金分紅確認記錄下發（143），解凍時再將解凍的現金分紅確認記錄下發（143）。382022-3-739分紅業務（二）基金賬戶紅利再投資基金份數 ：投資人實得紅股，含被續凍的紅股 。單位基金分紅金額（含稅） ：舉例：每千份分兩元，則此處填2。分紅單位 ：舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 。默認分紅方式 ：投資人本次分紅的方式 。凍結再投資份額 ：再投資份額中被續凍的部分 。分紅類型 ：0-普通分紅，1-質押基金分紅，2-貨幣基金收益結轉，3-保本基金賠付 ，4-專戶到期處理 。增加了業績報酬、業績補償字段。392022-3-740新規范變動要點n 設置分紅方式：收費方式包括0-

18、前收費，1-后收費，2-前后收費共用（基金代碼）。可通過一筆交易申報同時修改前后收費基金的分紅方式。n 定時定額協議開通、變更：增加了定時定額申購每周期發送日、定期定額協議號、定期定額種類、定投目的、定投頻率、定投周期單位、定投期數等字段402022-3-741新規范變動要點強增強減：份額強制調整標志包括0-柜臺業務1-管理人批量調整2-管理人普通調整3-ETF份額標準化4-貨幣基金收益結轉5-基金分拆 6-確權 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調整 A-業績報酬 B-業績補償 C-聯名卡還款份額調整 D-基金展期份額調整。地區編號變更通知：新增業務，相當于工行目前的89文件。費率字段：擴

19、展為9位長度，8位小數。412022-3-742對賬數據明細標志：0-非明細，1-明細。非明細指針對基金賬戶的對賬，明細指針對基金賬戶具體過戶日或TA確認流水號的對賬。份額注冊日期：明細對賬必填。貨幣基金未付收益金額：非明細對賬時對貨幣基金必填。份額原始來源：0-認購1-申購 2-定期定額申購3-分紅。明細對賬時必填。默認分紅方式：新增字段，對賬時可以同時核對分紅方式。422022-3-743基金動態信息（一）與基金基礎參數C1文件比較，有各自的必需字段。可以選擇字段下發，但要包含必需的字段。基金狀態：0-可申購贖回，1-發行，4-停止申購贖回，5-停止申購，6-停止贖回，8-基金終止，9-基

20、金封閉。基金轉換、定期定額狀態、轉托管狀態；用于控制基金轉換業務、定期定額業務和轉托管業務。獨立控制不受基金狀態影響。432022-3-744基金動態信息（二）凈值類型：0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值。 對ETF、QDII基金可同時下發3條凈值記錄，通過此字段區分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 基金凈值日期：對ETF、QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。 442022-3-745資金清算文件（一）n 舉例1(是否發送非明細記錄由數據交換雙方協商)45基金代碼基金代碼銷售機構代銷售機構代碼碼業務業務類型類型網點號碼網點號碼席位代碼席位代碼資金類型資金類型每筆交易確認金額每筆交易確認金額（按基金、銷售機（按基金、銷售機構匯總值）構匯總值）數據明細標數據明細標志志160512160512202202124124（贖回（贖回）空空空空001001（交易（交易金額）金額）50000500000 0（非明細（非明細）16051216051220220212412450255025空空00100130000300001 1（明細）（明細）16051216051220220212412460186018空空00100115000150001 1（明細）（明細）16051216051220220