1、2022-3-71中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)建設(shè)中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)建設(shè)及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹20112011年年8 8月月12022-3-72主要內(nèi)容中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)實(shí)施方案新統(tǒng)一規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn)會(huì)后工作事項(xiàng)22022-3-73 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹2022-3-74中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹n證監(jiān)會(huì)2011年6月發(fā)布的證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)，其中第七十一條規(guī)定，“基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的技術(shù)平臺(tái)指定的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)?！?42022-3-75中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹n 證監(jiān)會(huì)基金部

2、通知【2011】20號(hào)，關(guān)于推進(jìn)基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)工作的通知，各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）的規(guī)范要求，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造，并按進(jìn)度要求完成中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的接入工作。n 證監(jiān)會(huì)基金部函【2011】393號(hào)，授權(quán)中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)升級(jí)改造和平臺(tái)接入工作。52022-3-76中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹平臺(tái)統(tǒng)一使用新規(guī)范開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）。62022-3-77中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)格式是否符合統(tǒng)一規(guī)范進(jìn)行檢查,并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)透明轉(zhuǎn)發(fā)可提取備份數(shù)據(jù)，進(jìn)行集中備份實(shí)現(xiàn)全行業(yè)

3、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)便于實(shí)現(xiàn)行業(yè)集中監(jiān)管未來(lái)可提供集中清算服務(wù)72022-3-78平臺(tái)實(shí)施進(jìn)度要求所有TA、直銷在2011年12月底之前全部接入平臺(tái)所有證券公司、商業(yè)銀行（除工行、農(nóng)行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平臺(tái)工行、農(nóng)行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平臺(tái)82022-3-79 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)實(shí)施方案2022-3-710 n 中國(guó)結(jié)算承擔(dān)的三重角色n 參與人需承擔(dān)的工作2022-3-711中國(guó)結(jié)算承擔(dān)的三重角色n 平臺(tái)建設(shè)者：負(fù)責(zé)平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行n 平臺(tái)參與者：中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)作為市場(chǎng)上現(xiàn)有TA系統(tǒng)中的一員，按統(tǒng)一接口接入平臺(tái)n 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者：協(xié)調(diào)參與人按統(tǒng)一接口接入平臺(tái)，

4、牽頭維護(hù)日常接口升級(jí)和發(fā)布工作112022-3-712平臺(tái)建設(shè)n 根據(jù)證監(jiān)會(huì)基金部的要求，中國(guó)結(jié)算在2011年9月底之前完成中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)建設(shè)工作n 平臺(tái)上線運(yùn)行后，承擔(dān)平臺(tái)的日常運(yùn)營(yíng)與業(yè)務(wù)管理工作122022-3-713平臺(tái)參與者職責(zé)n 對(duì)于委托中國(guó)結(jié)算注冊(cè)登記的基金，按時(shí)完成TA系統(tǒng)的開發(fā)工作n 中國(guó)結(jié)算、基金管理人的TA系統(tǒng)需要同時(shí)兼容平臺(tái)模式、原有模式兩類銷售機(jī)構(gòu)，直至所有銷售機(jī)構(gòu)全部接入平臺(tái)n 對(duì)于與中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的基金銷售機(jī)構(gòu)，配合其完成接入平臺(tái)過程中所需的TA業(yè)務(wù)測(cè)試132022-3-714統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者職責(zé)n牽頭承擔(dān)開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議的版本管理和發(fā)布工作

5、（目前發(fā)布的最新版為20110901版,可從證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站下載）n搭建平臺(tái)測(cè)試環(huán)境,提供平臺(tái)數(shù)據(jù)格式檢查服務(wù)n協(xié)調(diào)參與人完成接入平臺(tái)過程中所需的各種測(cè)試n審核平臺(tái)接入資格，受理參與人接入平臺(tái)申請(qǐng)142022-3-715參與人需承擔(dān)的工作(一)n 組建平臺(tái)項(xiàng)目工作小組n 制定接入中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的總體工作計(jì)劃，將工作計(jì)劃和每月工作進(jìn)度發(fā)送給中國(guó)結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一匯報(bào)給監(jiān)管部門152022-3-716參與人需承擔(dān)的工作(二)n 遵照開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)，不得自行對(duì)協(xié)議做升級(jí)改動(dòng)，如必須要做升級(jí)改動(dòng)的，務(wù)必事先向中國(guó)結(jié)算牽頭組成的規(guī)范修訂小組提出申請(qǐng)，征得同意后實(shí)施n 正式

6、通過平臺(tái)辦理基金業(yè)務(wù)前，進(jìn)行充分的系統(tǒng)測(cè)試工作，包括平臺(tái)數(shù)據(jù)格式測(cè)試、TA業(yè)務(wù)功能測(cè)試162022-3-717參與人接入平臺(tái)注意事項(xiàng)十月一日以后新批準(zhǔn)基金銷售機(jī)構(gòu)、TA使用新規(guī)范接入平臺(tái)。參與人接入平臺(tái)無(wú)需改動(dòng)原有通信方式。為盡快接入平臺(tái)，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級(jí)時(shí)再修改核心系統(tǒng)172022-3-718參與人接入平臺(tái)步驟（一）n 依照開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議開發(fā)軟件系統(tǒng)；n 聯(lián)系對(duì)手方TA進(jìn)行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測(cè)試；n 聯(lián)系中國(guó)結(jié)算加入平臺(tái)測(cè)試環(huán)境；n 測(cè)試通過填寫平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、TA業(yè)務(wù)功能測(cè)試報(bào)告；182022-3-719參與人接入平臺(tái)步驟（二）n確定接入平臺(tái)日期，提交平

7、臺(tái)接入申請(qǐng)，由中國(guó)結(jié)算完成接入準(zhǔn)備工作。n基金銷售機(jī)構(gòu)需將接入平臺(tái)日期通知所有相關(guān)TA，以便TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷售機(jī)構(gòu)，并準(zhǔn)備好切換工作。192022-3-720參與人測(cè)試指引（一）n 9月23日起可從中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站下載平臺(tái)測(cè)試指引、平臺(tái)測(cè)試申請(qǐng)表、平臺(tái)測(cè)試報(bào)告、TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告。n 測(cè)試數(shù)據(jù)通平臺(tái)進(jìn)行交換，由平臺(tái)自動(dòng)進(jìn)行格式檢查，針對(duì)每一個(gè)索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。對(duì)通過的文件，返回后綴名為 .ACC的回執(zhí)文件，未通過的返回后綴名為 .ERR的回執(zhí)文件。 202022-3-721參與人測(cè)試指引（二）n 對(duì)未通過接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)查明原因，改正后重新測(cè)試；n TA業(yè)務(wù)測(cè)試方案

8、由測(cè)試雙方協(xié)商，平臺(tái)不做約定，但數(shù)據(jù)交換必須嚴(yán)格遵照統(tǒng)一接口規(guī)范；n 測(cè)試完成后，填寫平臺(tái)測(cè)試報(bào)告和TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告；n 平臺(tái)測(cè)試報(bào)告需提交中國(guó)結(jié)算做確認(rèn)，TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告需參測(cè)TA進(jìn)行確認(rèn)。 212022-3-722 新統(tǒng)一規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn)2022-3-723關(guān)于核心編碼擴(kuò)展n銷售機(jī)構(gòu)代碼：核心編碼中擴(kuò)展了銷售機(jī)構(gòu)代碼為九位長(zhǎng)度，但預(yù)計(jì)在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)仍會(huì)分配三位編碼nTA代碼、基金代碼、基金賬戶編碼長(zhǎng)度本次暫不擴(kuò)展n參與人在未來(lái)升級(jí)軟件系統(tǒng)時(shí)應(yīng)考慮核心編碼擴(kuò)位問題232022-3-724新規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn)關(guān)于新增業(yè)務(wù)的開發(fā)：如果和交易對(duì)手方之間沒有用到新增業(yè)務(wù)，則可不必考慮。關(guān)于交換數(shù)據(jù)文件中的字

9、段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值?！胺潜匦琛钡淖侄慰梢詻]有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。數(shù)據(jù)索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創(chuàng)建人代碼_+文件接收人代碼_+日期.TXT242022-3-725新增數(shù)據(jù)文件n 參數(shù)類文件：TA可以將基金基礎(chǔ)參數(shù)、費(fèi)率等參數(shù)信息發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)n 銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件：銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日交易的金額、份額合計(jì)信息發(fā)送給基金管理人n 參與人及結(jié)算席位文件：銷售機(jī)構(gòu)、場(chǎng)內(nèi)席位信息，TA發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)用于轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)n 其它類申請(qǐng)和確認(rèn)文件：包含確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號(hào)變更等業(yè)務(wù)n 資金清算文件：基

10、金、銷售機(jī)構(gòu)之間清算數(shù)據(jù)，可以進(jìn)一步按網(wǎng)點(diǎn)、席位進(jìn)行細(xì)分252022-3-726新增業(yè)務(wù)類型定時(shí)定額贖回ETF申購(gòu)、贖回質(zhì)押、快速過戶確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號(hào)變更、積分確認(rèn)262022-3-727賬戶業(yè)務(wù)新增字段：機(jī)構(gòu)類型、投資者國(guó)籍、省、市、縣、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等長(zhǎng)度擴(kuò)展：投資人戶名、通訊地址、法人代表身份證件代碼、經(jīng)辦人證件號(hào)碼變更交易賬號(hào)：使用“對(duì)方銷售機(jī)構(gòu)處投資人基金交易賬號(hào) ”表示新交易賬戶272022-3-728認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)與確認(rèn)收費(fèi)方式：表示基金是前或后收費(fèi)基金，必填。交易數(shù)據(jù)下傳日期：指發(fā)送日期。網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼：為托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼，區(qū)別于操作(清算)網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。TA確認(rèn)交易流水號(hào)：與交易確認(rèn)日期

11、一起唯一確定一筆記錄。282022-3-729認(rèn)購(gòu)結(jié)果（一）n 業(yè)務(wù)代碼約定：對(duì)于基金募集成功，但二次確認(rèn)時(shí)被置失敗的交易，也通過130返回（不是用149募集失敗），此時(shí)每筆交易確認(rèn)金額取值為0。n 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)：包括利息折算的份額。n 每筆交易確認(rèn)金額：為含所有費(fèi)用的總金額。不含利息。 n 申請(qǐng)金額：為經(jīng)認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)后的金額，非原始申請(qǐng)金額 。n 手續(xù)費(fèi)：投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) 。292022-3-730認(rèn)購(gòu)結(jié)果（二）n代理費(fèi)：為手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售機(jī)構(gòu)的部分。n基金賬戶利息金額：為認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息，即總利息。n認(rèn)購(gòu)期間利息：因認(rèn)購(gòu)二次確認(rèn)失敗而退還給投資人的利息

12、。n退款金額：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購(gòu)原始申請(qǐng)金額和認(rèn)購(gòu)二次確認(rèn)金額的差值）。 302022-3-731贖回、強(qiáng)制贖回（一）n TA的原確認(rèn)日期、TA的原確認(rèn)流水號(hào)：用于指定贖回。n 交易確認(rèn)金額：為投資者實(shí)得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績(jī)補(bǔ)償。對(duì)貨幣基金，含已兌付的收益。n 交易發(fā)生日期：對(duì)強(qiáng)制贖回，填寫交易確認(rèn)日期的上一工作日,因?yàn)槭呛蜕瞎ぷ魅盏内H回申請(qǐng)同一批清算；對(duì)QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日期。對(duì)巨額贖回順延，填寫原始申請(qǐng)日期。312022-3-732贖回、強(qiáng)制贖回（二）n 手續(xù)費(fèi):投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。n 業(yè)務(wù)過程完

13、全結(jié)束標(biāo)識(shí):0-中間過程1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束.比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程n 其它費(fèi)用1:贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分n 明細(xì)標(biāo)志:0-非明細(xì)，1-明細(xì)。對(duì)一筆贖回申請(qǐng)，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對(duì)過戶日或TA確認(rèn)流水號(hào)的確認(rèn)記錄。 322022-3-733贖回、強(qiáng)制贖回（三）n 后端收費(fèi)總額:收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi)。 n 帶走收益標(biāo)志:表示是否帶走收益。n 巨額贖回處理標(biāo)志：0-取消，1-順延 申請(qǐng)時(shí)必填，確認(rèn)時(shí)為回執(zhí)字段。n 增加了違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬、業(yè)績(jī)補(bǔ)償、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等字段。 2022-3-734

14、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一）n業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對(duì)轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對(duì)轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或127。342022-3-735轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（二）n 對(duì)方銷售機(jī)構(gòu)代碼：此字段為101時(shí)，代表跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，從場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到上海席位。此字段為102時(shí)，代表跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，從場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到深圳席位上。對(duì)普通的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售機(jī)構(gòu)代碼。對(duì)同一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)不同網(wǎng)點(diǎn)間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷售機(jī)構(gòu)代碼相同，但網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼和對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)應(yīng)不同。 n 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)：對(duì)

15、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫要轉(zhuǎn)入的上海或深圳的席位號(hào)。352022-3-736基金轉(zhuǎn)換（一）業(yè)務(wù)代碼約定：同一TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，確認(rèn)為一筆136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為136）。對(duì)跨TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以038或037進(jìn)行申報(bào)（使用038還是037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來(lái)確定，比如申報(bào)從TA1的基金1轉(zhuǎn)換為TA2的基金2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給TA1，則使用038；報(bào)送給TA2，則使用037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆138或137。362022-3-737基金轉(zhuǎn)換（二）銷售傭金折扣率：指銷售機(jī)構(gòu)申報(bào)的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 。補(bǔ)差費(fèi)折扣

16、率:表示針對(duì)補(bǔ)差費(fèi)的折扣。手續(xù)費(fèi):投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。等于轉(zhuǎn)換費(fèi)+補(bǔ)差費(fèi)。 交易后端收費(fèi)總額：對(duì)基金轉(zhuǎn)換無(wú)意義。增加了轉(zhuǎn)換費(fèi)、補(bǔ)差費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、業(yè)績(jī)補(bǔ)償、轉(zhuǎn)換代理費(fèi)、補(bǔ)差代理費(fèi)、貨幣基金未付收益金額(轉(zhuǎn)換時(shí)從轉(zhuǎn)出基金帶走的收益)、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等。372022-3-738分紅業(yè)務(wù)（一）凍結(jié)分紅的業(yè)務(wù)代碼約定：對(duì)于凍結(jié)份額分紅時(shí)產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時(shí)應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結(jié)確認(rèn)記錄（131），解凍時(shí)發(fā)送一筆份額解凍記錄（132，針對(duì)續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對(duì)應(yīng)。凍結(jié)份額分紅時(shí)還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時(shí)將投資人

17、未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143），解凍時(shí)再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143）。382022-3-739分紅業(yè)務(wù)（二）基金賬戶紅利再投資基金份數(shù) ：投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 。單位基金分紅金額（含稅） ：舉例：每千份分兩元，則此處填2。分紅單位 ：舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 。默認(rèn)分紅方式 ：投資人本次分紅的方式 。凍結(jié)再投資份額 ：再投資份額中被續(xù)凍的部分 。分紅類型 ：0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付 ，4-專戶到期處理 。增加了業(yè)績(jī)報(bào)酬、業(yè)績(jī)補(bǔ)償字段。392022-3-740新規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn)n 設(shè)置分紅方式：收費(fèi)方式包括0-

18、前收費(fèi)，1-后收費(fèi)，2-前后收費(fèi)共用（基金代碼）。可通過一筆交易申報(bào)同時(shí)修改前后收費(fèi)基金的分紅方式。n 定時(shí)定額協(xié)議開通、變更：增加了定時(shí)定額申購(gòu)每周期發(fā)送日、定期定額協(xié)議號(hào)、定期定額種類、定投目的、定投頻率、定投周期單位、定投期數(shù)等字段402022-3-741新規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn)強(qiáng)增強(qiáng)減：份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志包括0-柜臺(tái)業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號(hào)8-基金升降級(jí)9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績(jī)報(bào)酬 B-業(yè)績(jī)補(bǔ)償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整。地區(qū)編號(hào)變更通知：新增業(yè)務(wù)，相當(dāng)于工行目前的89文件。費(fèi)率字段：擴(kuò)

19、展為9位長(zhǎng)度，8位小數(shù)。412022-3-742對(duì)賬數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志：0-非明細(xì)，1-明細(xì)。非明細(xì)指針對(duì)基金賬戶的對(duì)賬，明細(xì)指針對(duì)基金賬戶具體過戶日或TA確認(rèn)流水號(hào)的對(duì)賬。份額注冊(cè)日期：明細(xì)對(duì)賬必填。貨幣基金未付收益金額：非明細(xì)對(duì)賬時(shí)對(duì)貨幣基金必填。份額原始來(lái)源：0-認(rèn)購(gòu)1-申購(gòu) 2-定期定額申購(gòu)3-分紅。明細(xì)對(duì)賬時(shí)必填。默認(rèn)分紅方式：新增字段，對(duì)賬時(shí)可以同時(shí)核對(duì)分紅方式。422022-3-743基金動(dòng)態(tài)信息（一）與基金基礎(chǔ)參數(shù)C1文件比較，有各自的必需字段?？梢赃x擇字段下發(fā)，但要包含必需的字段。基金狀態(tài)：0-可申購(gòu)贖回，1-發(fā)行，4-停止申購(gòu)贖回，5-停止申購(gòu)，6-停止贖回，8-基金終止，9-基

20、金封閉?；疝D(zhuǎn)換、定期定額狀態(tài)、轉(zhuǎn)托管狀態(tài)；用于控制基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。獨(dú)立控制不受基金狀態(tài)影響。432022-3-744基金動(dòng)態(tài)信息（二）凈值類型：0-普通凈值1-申購(gòu)凈值 2-贖回凈值。 對(duì)ETF、QDII基金可同時(shí)下發(fā)3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 基金凈值日期：對(duì)ETF、QDII基金的申購(gòu)或贖回凈值，此字段的含義為該申購(gòu)或贖回凈值適用的交易申請(qǐng)的日期。 442022-3-745資金清算文件（一）n 舉例1(是否發(fā)送非明細(xì)記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商)45基金代碼基金代碼銷售機(jī)構(gòu)代銷售機(jī)構(gòu)代碼碼業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)類型類型網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼席位代碼席位代碼資金類型資金類型每筆交易確認(rèn)金額每筆交易確認(rèn)金額（按基金、銷售機(jī)（按基金、銷售機(jī)構(gòu)匯總值）構(gòu)匯總值）數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志志160512160512202202124124（贖回（贖回）空空空空001001（交易（交易金額）金額）50000500000 0（非明細(xì)（非明細(xì)）16051216051220220212412450255025空空00100130000300001 1（明細(xì)）（明細(xì)）16051216051220220212412460186018空空00100115000150001 1（明細(xì)）（明細(xì)）16051216051220220