1、客戶經理崗前培訓班考試試卷姓名：營業部：成績第一部分 單選題(每題2分,共20題，共40分)1. 以下不屬于證券市場的基本功能是（）投資功能交易功能定價功能資源配置功能2. 客戶開戶后三個月內成為交易客戶且當月的成交額在（）元人民幣以上，可以計算為新增有效戶 10000元1000元100000元5000元3. 客戶可以通過手機編輯短信（），發送到“106575005125”，或者使用手機瀏覽器直接登錄（）下載銀河財神通手機炒股軟件“51”、“51”、“511”、“511”、4. 法人開通深滬A股賬戶，收費標準為（）500元400元900元600元5. 下列屬于我國證券市場監管機構的有（）中國證

2、券業協會上海交易所中國證券登記結算公司中國證監會派出機構6. ST中農，昨日收盤價為11.20元，下一交易日的最高申報價格是（）11.20元11.76元12.32元10.64元7. 某日，在開盤后股票代碼前有“XR”標識，表示（）當日是該支股票的除權、除息日當日是該支股票的除權日當日是該支股票的除息日該支股票存在終止上市風險8. 銀河證券成立時注冊資本為（）50億60億70億80億9. 銀河證券在全國共有（）家營業部175家290家214家206家10. 客戶經理的基本工作是指（ ）A、客戶開發和客戶服務 B、管理客戶經理團隊 C、證券咨詢 D、研究咨詢11. 營銷人員拓展業務時，下列描述正確

3、的是：（ ）A. 在營銷活動中，可自行訂立傭金標準B. 可向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭C. 可出售、傳播和使用客戶信息（包括客戶基本情況、委托交易情況等）D. 了解客戶的資信狀況、交易習慣、證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況，對從事高風險業務的客戶風險承受能力進行評估，實行分類管理，向客戶提供的產品或服務，應當與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應12. 客戶向你反映柜臺人員態度差、效率低，下面哪種回答方式最為合理（ ）A. 這不是我的工作B. 你是對的。這個部門（人）很差勁。C. 很抱歉, 我理解您的感受，讓我們看看該這件事怎么解決。D. 這事你應該找我們經

4、理去說13. 證券公司及其從業人員違反證券公司監督管理條例規定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 （ ）以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足的，處以（ ）以下的罰款。 A. 1倍以上5倍；3萬元以上10萬元B. 1倍以上3倍；3萬元以上30萬元C. 1倍以上3倍；5萬元以上10萬元D. 1倍以上5倍；5萬元以上30萬元14. 以下法律法規中，法律效力最高的是（ ）A. 證券法B. 證券公司監督管理條例C. 證券經紀人管理暫行規定D. 中國證券業協會證券經紀人執業規范15. 下列（ ）不屬于操縱證券市場。A. 單獨或通過合謀，集中資金優勢、持股優勢

5、或利用信息優勢聯合或連續買賣，操縱交易價格或交易量B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互交易，影響交易價格或交易量C. 利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導投資者的信息D. 在自己實際控制的賬戶之間交易，影響交易價格或交易量16. 假設：銀河某地區高級一級銷售類客戶經理考核標準為10個有效戶/月、60萬新增資產/月、凈手續費收入8000元/月。下列哪種情況當月考核得分不超過100分（ ）A. 月新增20個有效戶、月新增資產20萬、凈手續費收入4000元B. 月新增1個有效戶、月新增資產300萬、凈手續費收入2000元C. 月新增9個有效戶、月新增資產55萬、凈手續費收入1

6、6000元D. 月新增1個有效戶、月新增資產1萬、凈手續費收入40000元17. 在證券公司開展營銷過程中，監管部門一直強調要遵循“了解客戶原則”及“適當性原則”。下列內容哪項符合“適當性原則要求” （ ）A. 每月給客戶郵寄對賬單B. 股指期貨業務即將開始，邀請一名擁有10萬元債券市值的客戶前來辦理股指期貨開戶業務C. 提供本人聯系方式以及可以提供的服務與信息，不夸大，不誤導D. 協助客戶完成風險承受能力評估，并提醒客戶買賣風險自負、量力投資18. 下列關于證券賬戶開戶的說法正確的是：（ ）A. 正常情況下，證券賬戶開戶業務辦理時間為每周一到周五，上午：9：3011：30，下午：13：301

7、5：30B. 辦理開戶后，當天不可以進行任何股票的交易C. 客戶可以通過公司網站完成證券賬戶開戶業務D. 辦理證券賬戶開戶業務僅需要攜帶本人身份證19. 銀河證券的全國統一客服電話號碼是（ ）9555140088888884008200860400886779920. 假設“寶鋼CWB1”T日的收盤價為2元，行權比例為1：0.5，行權價格是3.5元，“寶鋼股份”T日收盤價為10元，則T+1日“寶鋼CWB1”的最高價是多少？（ ）4.5元4元3.5元3元第二部分 多選題（每題2分，共15題，共30分）1. 按照基金資產投資標的分類，可以將基金分為（ ）、股票型基金、貨幣型基金、平衡型基金、混合型

8、基金2. 銀河證券具備以下哪些證券業務資質（ ）、大宗交易資格、定向資產管理業務資格、期貨IB業務資格、代辦股份轉讓業務資格3. 證券營銷常見不正當競爭行為包括：（ ）A、傭金價格戰B、對客戶證券買賣承諾保本保底C、進入其他證券公司現場勸誘客戶D、代理客戶辦理開戶手續。4. 一名高級二級銷售類客戶經理當月考核降級，當月薪酬包括（ ）A、營業部補助B、薦材獎C、營銷績效獎D、基本工資5. 客戶經理出現下列情況的，應解除勞動合同：（ ）A、擅自接受客戶全權委托進行操作的；B、試用期內未完成營業網點業務指標或無法勝任客戶經理工作要求的；C、接受客戶授權委托交易，與客戶簽訂利益分成的協議（含口頭協議）

9、情節嚴重的；D、泄露公司秘密，給公司造成損失的；6. 哪些業務應該進行客戶身份識別（ ）A、資金賬戶開戶、掛失、銷戶、變更；B、交易密碼、資金密碼的掛失及重置；C、變更三方存管銀行；D、客戶辦理代理授權或者取消代理授權；7. 為客戶制定投資建議書時，應包含的內容（ ）A、關注客戶的需求；B、所提供產品的傭金收入測算；C、運用合理的理論和技術方法；D、為客戶提供多種選擇；8. 如何協助客戶確定投資規模（ ）A、客戶的職業；B、客戶的理財規劃；C、客戶的操作能力；D、客戶的風險承受能力；9. 下列哪些是屬于證券經紀業務營銷人員“13項禁令”的內容？（ ）A、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的

10、收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾B、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利C、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶D、客戶無法抽出時間時，理應代客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜10. 下列哪些是屬于證券經紀業務營銷人員合規營銷行為？（ ）A、出示執業證書，表明從業身份B、根據客戶要求，代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字C、按照客戶持股情況，在網上搜索相關股評，發給客戶D、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程11. 下列關于證券賬戶開戶的說法不正確的是：( )A每個投資者可開立不同類別和用

11、途的證券賬戶各一個，不得重復開戶，法律法規另有規定的除外；B、不規范的身份證號不得開立賬戶，不貴范的身份證號包括：首位數非“1-9”的數字、非15位數、非18位數等；C、現役軍人、人民武警持軍人證、武警證可開立A股賬戶；D、無法人資格的企業單位、事業單位、社會團體及個體戶等不得開立賬戶，已開立的，則不予追究。12. 銀河證券的網上委托方式包含（ ）A“海王星”客戶端B、“雙子星”客戶端C、“智慧星”客戶端D、“快速交易”頁面交易通道13. 新增有效戶的認定條件包括( )A通過公司“新開客戶回訪”確認B、客戶簽署了客戶服務關系登記表C、客戶開戶資料完整，且符合賬戶要求D、客戶開戶后6個月內滿足公

12、司對賬戶資產的要求14. 與銀河證券開通三方存管銀行合作的包括( )工商銀行招商銀行建設銀行中國銀行15. 尋找優秀的銀行合作網點應該考慮的內容( )網點距離每天的叫號量是否設有理財中心網點面積大小第三部分 判斷題（每題2分，共10題，共20分，正確填寫“A”,錯誤填寫“B”）1. 客戶開戶后三個月內客戶賬戶有 10000元人民幣以上的證券市值可以確認為新增有效戶( )2. 金牌一級客戶經理可以向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息，也可自行向客戶提供投資建議( )3. A股、B股均實施T+1交收制度( )4. 使用銀河財神通手機炒股軟件時，產生的費用有：軟件使用費、信息費、流量費，其中銀河財神通手機炒股軟件使用費為10元/月( )5. 在9：20-9:25分的集合競價階段，可以下單也可以撤單( )6. 銀河證券作為國內最大的創新類券商，擁有206家營業網點( )7. 通過證券交易和投資分析資格考試，可以從事客戶開發、基金銷售、期貨IB業務等工作(