1、可售凍結(jié)知識(shí)和流程1.1系統(tǒng)配置21.2上海可售凍結(jié)業(yè)務(wù)概述21.3深圳可售凍結(jié)業(yè)務(wù)概述41.1系統(tǒng)配置系統(tǒng)新增雜項(xiàng)配置1113是否啟用滬深登記公司可售凍結(jié)業(yè)務(wù)：開關(guān)0 - 否（默認(rèn)）；1 - 是。左起第一位，設(shè)置為1表示啟用2011年10月上海登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范2.68中發(fā)布的可售凍結(jié)業(yè)務(wù)；左起第二位，設(shè)置為1表示啟用2011年10月深圳登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范1.3中發(fā)布的可售凍結(jié)業(yè)務(wù)。上海支持余額查詢，深圳無此接口。1.2上海可售凍結(jié)業(yè)務(wù)概述本業(yè)務(wù)在原有凍結(jié)解凍申報(bào)類型的基礎(chǔ)上新增加了五種申報(bào)方式：09不限制賣出證券凍結(jié)、10不限制賣出證券部分解凍、11調(diào)整為限制賣出凍結(jié)、12調(diào)整為不限制

2、賣出凍結(jié)、13不限制賣出凍結(jié)證券交易賣出申報(bào)：1.2.1接口變更簡要說明 該業(yè)務(wù)要求在中登必須存在：09不限制賣出證券凍結(jié)，12調(diào)整為不限制賣出凍結(jié)。上海可售凍結(jié)賣出申報(bào)的數(shù)量必須小于等于實(shí)際賣出數(shù)量。如果可售凍結(jié)賣出申報(bào)數(shù)量小于實(shí)際賣出數(shù)量時(shí)，會(huì)從流通持倉中扣除不足部分。如果可售凍結(jié)賣出申報(bào)數(shù)量大于實(shí)際可售凍結(jié)賣出賣出交易數(shù)量，則該筆可售凍結(jié)賣出申報(bào)作廢，日終中登先從正常交易席位上扣除數(shù)量后，再按照凍結(jié)申報(bào)編號(hào)扣減。如果沒有做可售凍結(jié)賣出申報(bào)，則日終中登先從正常交易席位上扣除數(shù)量后，再按照凍結(jié)申報(bào)編號(hào)扣減。中登要求要求：可售凍結(jié)賣出中登存管上海證券凍結(jié)解凍申報(bào)選擇不同的申報(bào)類型，顯示不同的輸

3、入項(xiàng)。申報(bào)類型：09不限制賣出證券凍結(jié)市場代碼：01上海A股，其中DJDX（凍結(jié)對(duì)象）、DJYY（凍結(jié)愿因）為固定值，無需界面輸入。該操作是將流通股申報(bào)為不限制賣出凍結(jié)股份。同時(shí)增加中登凍結(jié)總數(shù)量。申報(bào)類型：10不限制賣出證券部分解凍市場代碼：01上海A股該操作是將不限制賣出證券解凍為正常股份。同時(shí)減少中登凍結(jié)總數(shù)量。申報(bào)類型：11 調(diào)整為限制賣出凍結(jié)市場代碼：01上海A股該操作是將不限制賣出凍結(jié)調(diào)整為限制賣出凍結(jié)。同時(shí)中登凍結(jié)總數(shù)量保持不變申報(bào)類型：12 調(diào)整為不限制賣出凍結(jié)市場代碼：01上海A股該操作是將限制賣出凍結(jié)調(diào)整為不限制賣出凍結(jié)。同時(shí)中登凍結(jié)總數(shù)量不變。申報(bào)類型：13 不限制賣出凍

4、結(jié)證券交易賣出申報(bào)市場代碼：01上海A股該操作是將不限制賣出凍結(jié)證券賣出后，做交易申報(bào)。交易成功后會(huì)減少中登凍結(jié)總數(shù)量1.3深圳可售凍結(jié)業(yè)務(wù)概述證監(jiān)會(huì)修訂并發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法，新增規(guī)定了一種“不限制賣出”的證券凍結(jié)方式（以下稱“可售凍結(jié)”），與現(xiàn)有的凍結(jié)方式（以下稱“不可售凍結(jié)”）相比，區(qū)別在于證券被凍結(jié)后仍然可以賣出，但同樣不得辦理轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶和重復(fù)凍結(jié)等業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)規(guī)定， “可售凍結(jié)”由證券公司協(xié)助辦理，但要求證券公司將凍結(jié)信息發(fā)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行凍結(jié)登記，以防止轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶及其他司法機(jī)關(guān)的重復(fù)凍結(jié)。 “可售凍結(jié)”的解凍有兩種方式，第一

5、種為原有的普通解凍，解凍后其相關(guān)的輪候凍結(jié)可以生效。第二種為“可售凍結(jié)”股份賣出解凍，需要券商在“可售凍結(jié)”股份賣出當(dāng)日，及時(shí)準(zhǔn)確地申報(bào)相應(yīng)解凍指令，結(jié)算公司據(jù)此進(jìn)行相關(guān)凍結(jié)記錄的維護(hù)，賣出解凍后相關(guān)的輪候凍結(jié)不可對(duì)解凍股份進(jìn)行凍結(jié)。“可售凍結(jié)”和“不可售凍結(jié)”之間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換后的凍結(jié)序號(hào)保持不變。1.3.1接口變更簡要說明為了區(qū)分“可售凍結(jié)”和“不可售凍結(jié)”，將在現(xiàn)有非交易報(bào)送庫（FJYBS.DBF）的流通股凍結(jié)業(yè)務(wù)相關(guān)接口中增加相應(yīng)標(biāo)識(shí)。另外，在股份結(jié)算信息庫（SJSGF.DBF）增加賬戶的“可售凍結(jié)”股份數(shù)量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，在綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫（SJSFW.DBF）凍結(jié)執(zhí)行機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)中增加是

6、否“可售凍結(jié)”的標(biāo)識(shí)。深圳可售凍結(jié)賣出申報(bào)的數(shù)量可以大于等于實(shí)際賣出數(shù)量，但是建議等于或者小于賣出數(shù)量。當(dāng)可售凍結(jié)賣出申報(bào)數(shù)量小于實(shí)際賣出數(shù)量時(shí)，日終會(huì)先扣除該筆可售凍結(jié)數(shù)量，然后再從流通持倉中扣除不足部分，如果流水持倉不足，再從沒有申報(bào)的可售凍結(jié)數(shù)量扣除。中登要求要求：可售凍結(jié)賣出中登存管深圳原股凍結(jié)此操作是將流通股轉(zhuǎn)化成凍結(jié)股份（分可售和不可售）。委托類型：S：申報(bào) 當(dāng)委托類型為申報(bào)時(shí)，無需發(fā)送報(bào)送業(yè)務(wù)類別和原委托序號(hào)，凍結(jié)編號(hào)。C: 撤單當(dāng)委托類型為撤單時(shí)，只需填寫“結(jié)算賬戶”，“委托類型”，“原委托序號(hào)”。可售凍結(jié)標(biāo)志：當(dāng)可售凍結(jié)標(biāo)志為“是”時(shí)，該申報(bào)為可售凍結(jié)申報(bào)；當(dāng)可售凍結(jié)標(biāo)志為“

7、否”時(shí)，該申報(bào)為不可售凍結(jié)申報(bào)。如果“可售凍結(jié)標(biāo)志”選擇是，則寫入FJYBS.DBF庫中BSYWSJ業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)左起第一位為S（可售凍結(jié)），否則為（不可售凍結(jié)）1.3.4菜單：證券中登存管深圳原股解凍此操作是將原凍結(jié)股份解凍（分“可售凍結(jié)股份賣出解凍”和“正常解凍”兩種凍結(jié)方式）。委托類型：S：申報(bào) 當(dāng)委托類型為申報(bào)時(shí)，無需發(fā)送報(bào)送業(yè)務(wù)類別。C: 撤單當(dāng)委托類型為撤單時(shí)，只需填寫“結(jié)算賬戶”，“委托類型”，“原委托序號(hào)”。 凍結(jié)解凍方式：凍結(jié)解凍方式為“正常解凍”，該申報(bào)為該凍結(jié)股份變成正常流通股份；當(dāng)“可售凍結(jié)股份賣出解凍”時(shí)，該申報(bào)為可售凍結(jié)股份賣出申報(bào)。如果“可售凍結(jié)標(biāo)志”選擇是，則寫入FJYBS.DBF庫中BSYWSJ業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)左起第一位為S（可售凍結(jié)），否則為（不可售凍結(jié)）。對(duì)應(yīng)的FJYBS庫中，對(duì)應(yīng)的“BSYWSJ業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)”字段：左起第1-10位為原凍結(jié)序號(hào)，10位字符，左對(duì)齊右補(bǔ)空格 BSYWSJ中左起第11位標(biāo)識(shí)該解凍是正常解凍還是可售凍結(jié)股份賣出解凍【：正常解凍 S：可售凍結(jié)股份賣出解凍】。1.3.5菜單：證券中登存管深圳可售凍結(jié)調(diào)整此操作是將原凍結(jié)股份調(diào)整（分“調(diào)整為可售凍結(jié)”和“調(diào)整為不可售凍結(jié)”兩種調(diào)整方式）。委托類型：S：申報(bào) 當(dāng)委托類型為申報(bào)時(shí)，無需發(fā)送報(bào)送業(yè)務(wù)類別。C: 撤單當(dāng)委