1、財務顧問建議書篇一：個人財務顧問協議編號：財務顧問協議甲方（客戶）：乙方（顧問方）：年 月日郵政甲方：住址：編碼： 乙方：地址：郵政編碼：甲乙雙方本著平等自愿、誠實守信的原則，根據中國相 關法律法規的規定，經友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔 任財務顧問，有關事項達成如下協議：第一條 財務顧問服務內容乙方利用其在客戶網絡、信息渠道、市場操作、專業人 員的知識和經驗等方面的優勢，根據甲方需求，為甲方提供 下列全部或部分財務顧問服務：1 .融資顧問服務：根據甲方的實際情況，為其設計包 括傳統商業銀行產品和投行產品在內的多種融資方案；為甲 方提供相關金融政策咨詢服務。2 .協助甲方獲得銀行相關融資產品

2、和服務。3 .財務管理咨詢：對甲方的財務狀況進行分析診斷, 為甲方的資本運作、資產管理、債務管理等活動提供一攬子 解決方案，幫助客戶降低融資成本，提高資金利用效率和投 資效益，改進財務管理；4 .金融政策咨詢服務：為甲方提供日常生產經營中相關金融政策咨詢服務；5 .溝通與協調服務：乙方協助甲方與其主管部門及監 管機構就甲方融資等金融活動事宜進行溝通和協調；6 .宏觀經濟、產業、行業信息咨詢：乙方向甲方提供 宏觀經濟、產業發展的最新動態以及相關行業信息；7 .政策法規咨詢：乙方向甲方提供相關的法律、法規、政策咨詢服務；第二條服務期限乙方為甲方提供本協議第一條約定的服務內容的期限 自本協議生效之日

3、起至年月日止。第三條甲乙雙方的工作方式（一）乙方根據工作需要成立由相關專業人員組成的工 作服務小組。如工作需要，乙方可前往甲方辦公地點與甲方 指定的工作人員共同商討有關事宜。甲方應為乙方工作人員 提供必要的工作條件。（二）甲方根據工作需要成立專門的工作小組或書面指 定聯系人配合乙方的工作。甲方的上述工作小組或指定聯系 人有義務向乙方提供必要的文件和資料。（三）根據需要，乙方對甲方進行不定期的訪談和調查,了解甲方的財務顧問需求并為其提供現場咨詢服務。（四）根據需要，乙方可提供包括不定期座談會、研討 會、電話會議、電子郵件等形式的咨詢服務。（五）在服務期限內，應甲方要求，乙方可以為甲方提供財務咨詢

4、建議、 方案或報告。第四條雙方的權利與義務 （一）甲方的權 利和義務1 .甲方的權利：（1）有權要求乙方提供財務顧問服務； （2）對乙方提供的顧問服務建議或報告有審議、修改及最 終決策的權利。2 .甲方的義務：（1）配合乙方工作，向乙方提供相關 資料，并保證所提供資料真實、準確、完整、有效；（2）依據本協議規定，向乙方支付財務顧問費用；甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但 不限于披露、等）乙方提交給甲方的任何材料、 文件等資料, 及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。（二）乙方的權利和義務1 .乙方的權利：（1）根據甲方財務顧問服務需要，乙 方有權了解包括但不限于

5、甲方的財務、生產、銷售、投資、 規劃、重大經營決策等經營管理情況；（2）依據本協議約定，向甲方收取財務顧問服務費用。2 .乙方的義務：（1）在我國現行法律、政策允許的范圍內，遵循誠實、勤勉的原則，為甲方提供財務顧問服務對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提由合理化建議和意見；必要時，以書面形式提由管理建議 書。； 乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向 第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通過其他渠 道無法獲得且尚未進入公共信息領域的材料與文件，在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。但乙方有權根據 法律、法規、有權機關或監管部門的要求進行披露。第五條 財務顧問費

6、用的支付與收取甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協議規定的服務，甲 方應當按照下列方式向乙方支付財務顧問費用至乙方指定 賬戶：一次性付款：甲方在本協議生效后個工作日內一次性向乙方支付全部顧問費用，共計人民幣 元。乙方指定賬戶信息如下：賬號：開戶行：戶名：第 六條違約責任（一）甲方未按期支付財務顧問費的，乙方有權中止服 務，直至甲方全額支付顧問費和逾期支付期間的違約金。服 務中止期間，乙方暫停對甲方服務，甲方應對由此產生的損 失自行承擔責任。甲方應對逾期支付金額按每日萬分之伍的比例支付違約金，但是甲方逾期支付超過15天的，乙方 有權提前解除本協議，終止服務。第七條協議的效力與變更1 .本協議生效后，

7、除雙方另行商定并達成書面協議或本 協議另有約定或法律規定的原因外，任何一方不得單方解除 本協議。2 .本協議的變更，除雙方另有約定外，均需雙方共同 協商同意并以書面方式做由。3 .本協議未盡事宜，由雙方另行協商并達成一致后， 可以簽訂補充協議。補充協議是對本協議的有效組成部分， 與本協議具有同等法律效力。如補充協議的規定與本協議不 一致的，則以補充協議為準。第八條爭議處理雙方在履行本協議的過程中若發生糾紛，應通過友好協商解決。協商不一致的，向乙方住所地人民法院起訴方式解 決，在訴訟或仲裁期間，本協議不涉及爭議部分的條款仍須 履行。第九條聲明條款1 .甲乙雙方已全部閱讀并理解本協議所有條款，乙方

8、 已采取合理方式提請甲方注意協議同項下條款，并按甲方要 求對有關條款予以充分說明，甲乙雙方對本協議條款的含義 及相應的法律后果已全部通曉并充分理解不存在異議。2 .乙方僅從專業的角度向甲方提供有關建議或咨詢,甲方應對乙方提供的財務顧問服務建議進行獨立判斷，獨立決策，并自行承擔由此產生的風險。3 .乙方向甲方提供財務顧問服務并不代表乙方向甲方 提供融資承諾，也不能保證甲方融資能夠獲得成功。4.乙方視甲方工作小組或指定聯系人向乙方發送的書 面文件（包括傳真、信函、電子郵件等）為正式的具有法律 效力的文件，并據此做由判斷和咨詢建議。第十條附則（一）本協議經甲方或授權代理人簽字及乙方負責人或授權代理人

9、簽字并加蓋公章后生效。（二）本協議壹式 貳份，雙方各執壹 份，具有同等法律效力。甲方（公章）乙方（公章）負責人負責人年 月 日年月日篇二：財務顧問協議書合同編號：YXH 20XX-財務咨詢服務協議書甲方：乙方：簽署日期： 年 月日財務顧問協議書甲方：地址：法人代表：乙方：地址：法人代表：根據中華人民共和國公司法有關法律、法規的規 定，甲方決定在企業內部財務管理，資產重組、資產管理和 項目融資等運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方 同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠 實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商, 達成以下協議：一、常年財務顧問的服務內容、方式和費

10、用乙方提供的常年財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧 問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務；專項顧問服務為 選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需 要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的深入財務顧問服 務。日常咨詢服務服務內容：1、政策法規咨詢：乙方利用本企業自身的專業優勢,為甲方的內部財務管理、資產管理和項目融資等運營項目提供相關 的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。2、財務咨詢：為甲方提升財務管理能力、降低財務成 本、稅務策劃等提供財務咨詢。3、融資咨詢：當甲方融資時，乙方配合甲方提供項目 的投、融資咨詢服務，以及融資的貸后管理服務。財務顧問費用：乙方作為甲方聘請

11、的常年財務顧問，按年度向甲方收取 日常咨詢服務費用共計人民幣 萬元整。在本協議簽定后， 按照 季度 分期支付，采取每季度首日預付。專項顧問服務服務內容：1、直接融資顧問服務：包括企業融資和項目融資，以 及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。收 費標準：（1）利用乙方平臺資源按照融資額度的1.5%-2.5%收取。（2）乙方利用甲方平臺資源融資另行約定收費標準， 按照融資金額的1%-1.5%收取。（3）為集團內部及項下子 公司融資按照融資金額的 0.5%收取。2、企業兼并、重組顧問：為企業組織架構改造、資產 / 債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務。收費標

12、準按照并購資產標的的0.5-1.5%收取。3、投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評 價和相關中介服務；幫助企業進行資本運作和投資理財。收 費標準按照理財收益的20%攵取。4、管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企 業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢；協助企業建立 健全法人治理結構、完善內部管理。收費標準按照最低標準 壹拾萬元基礎收費，項目根據復雜程度另行約定。服務方式：專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。財務顧問費用：甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協 議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對 甲方按10%-20%勺優惠標準收取專

13、項顧問費用。服務費用的 支付方式：專項顧問服務項目進場支付服務費的50%離場由具相關建議書和報告后支付剩余50%,逾期支付時按照每天收取逾期支付服務費用的萬分之五支付違約金。二、雙方的責任和義務甲方的責任和義務1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件（辦公場所、辦公設備、由差交通工具等）2、向乙方提供有關資產重組、資產管理和融資等運營 方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、 準確、完整。3、按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關 費用（差旅費、中介服務費等）。4、甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向 第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件（包括建議書和相 關報告）

14、。（二）乙方的責任和義務1、乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合 同。2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并 將盡最大努力維護甲方的利益。3、乙方為謀求與甲方長期穩定的業務合作，合理使用 甲方原有的金融平臺為甲方提供咨詢服務。4、乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向 第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件。三、合作模式甲乙雙方合作試運行 2個月，在試運行期間為了保證乙 方的工作專屬，以及保證工作的順利完成，乙方要求甲方支 付一定的固定費用，按照每月伍萬元支付，乙方提供相應的服務，等試運行結束后另行商定服務內容和合作模式，以及 服務費用支付方式和支付金額。四、其他約定事

15、項1、2、3、五、協議的效力與違約責任1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外， 任何一方不得單方解除本協議。篇三：財務顧問協議-4篇第1篇：財務顧問合同委托方（甲方）：受托方（乙方）：為進一步提高企業財務工作能力，健全相關制度，充分 理解、運用國家有關政策，甲方決定在企業日常經營管理中 聘請乙方作為常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實 守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商， 達成以下協議。一、財務顧問服務范圍乙方提供的常年財務顧問主要為日常咨詢服務。日常咨 詢服務主要包括以下兩方面的內容：1、政策法規咨詢：乙方利用自身優勢及時向甲方通報 國家發布與甲方經營相關的財務政

16、策、法規等，并為甲方提 供相關的財務法規、政策咨詢服務，幫助企業財務人員正確 理解與運用。2、財務咨詢：為甲方提升財務管理能力、正確核算企 業經營成果、稅務策劃、完善相關財務制度、融資安排等提 供財務咨詢。日常服務不含專項顧問服務。所謂專項顧問服務，是在 日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需要，利用自身專業 優勢，就特定項目提供的顧問服務，如提供財務經濟活動分 析報告；設計完整的財務核算制度；設計完整的內部控制制 度、稅務代理、審計、評估、損失鑒證；提供企業發展戰略 方案設計中涉及的企業設立、合并、分立，重組、籌資、投 資、人力資源管理、發展戰略等業務的稅收因素分析、稅務 籌劃方案設計；代理稅

17、務行政復議與訴訟；在項目可行性研 究階段對涉及的稅收政策、稅收負擔、節稅空間由具涉稅論 證報告；銀行及其他金融機構融資咨詢。甲方若須乙方提供專項顧問服務，雙方應另行簽訂合同 并支付費用。二、服務方式及咨詢問題答復時間雙方根據實際情況，可實行利用電話、網絡、會晤等方 式對相關問題隨時進行溝通。工作地點、方式可以靈活。為確保服務質量，乙方每月至少一次到甲方公司所在地進行實 地調研，了解或解決相關問題。乙方在接受甲方咨詢業務時，一般情況下必須在取得必 要財務相關資料后及時答復問題，若較為復雜的問題則可視 情況而定。三、財務顧問費用根據雙方議定，甲方每年支付日常財務顧問費20萬元,乙方人員到甲方工作地

18、點的差旅費用（交通、住宿、餐飲等 費用）由甲方承擔。財務顧問費用的支付時間為按半年預先 支付。即合同簽訂蓋章后預付半年費用10萬元，簽訂合同后第七個月支付剩余的 10萬元。四、雙方的權利與義務甲方權利與義務1、甲方有權就有關稅務處理、編制財務報表、政策法 規等問題向乙方咨詢。2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔 責任。3、為財務咨詢工作提供必要的條件，配合乙方順利完 成財務咨詢工作。4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。乙方權利與義務1、有權查詢與財務咨詢工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料2、有權與相關人員座談了解有助于財務咨詢工作的事 項。3、按照約定時間完成財務咨詢工作。4、對在執行業務過程中知悉的商業秘密保密。五、財務咨詢的適用范圍乙方向甲方提供的財務咨詢服務，僅供甲方在企業內部 使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任。乙 方僅是提供咨詢服務，對相關問題給予咨詢解答，為甲方的 經濟行為提供參考，該經濟行為的最終決定權歸甲方。六、財務顧問合同的有效期限本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，并具有同等法律 效力，本合同自簽訂之日起生效。七、其他事項其他未盡事宜，雙方協商解決。甲方（公章）