1、附件：生產作業風險管控工作規范（試行）Work specification for production operation risk managementandcontrol in electric power enterprise國家電網公司發布2011-2-15目次1 目的和范圍12 規范性引用文件13 定義與流程24 職責與分工45 風險管控要素66 計劃編制 87 作業組織 118 現場實施 129 檢查與改進1310 附則 14A 生產作業風險管控流程圖15B 春（秋）季檢修作業風險管控重點措施十二條16C 電網計劃檢修風險預警通知書（樣例）18D 檢修作業現場領導干部和管理人員到

2、崗到位標準19生產作業風險管控工作規范（試行）1 目的和范圍1.1 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，推行安全管理標準化，實施安全風險管理，健全安全工作長效機制，針對生產作業活動全過程，辨識作業安全風險，落實關鍵環節管控措施，防范人身傷害事故和人員責任事故，制定本規范。1.2 本規范梳理了生產作業活動流程，針對計劃編制、作業組織、現場實施等關鍵環節，明確了主要風險及其控制措施，以對作業活動安全風險實施超前分析和流程化控制，形成“流程規范、措施明確、責任落實、可控在控”的安全風險管控機制。1.3 本規范適用于公司系統生產性企業以及管理生產性企業的區域電網公司、省（自治區、直轄市）電力公

3、司、國網直屬公司（以下簡稱各單位） 。生產性企業是指以從事輸變電、供電、發電、調度、檢修、試驗、電力建設等為主要業務的企業（包括集體企業和網省公司控股、代管的縣供電企業）。2 規范性引用文件國家電網公司安全生產職責規范（國家電網安監2005513 號） 國 家 電 網 公 司 安 全 風 險 管 理 體 系 實 施 指 導 意 見 （ 國 家 電 網 2007206 號）國家電網公司 關于推進安全風 險管理體系 建設 的意見 （ 國家電網安監 2008248 號） 國 家 電 網 公 司 供 電 企 業 安 全 風 險 評 估 規 范 （ 國 家 電 網 安 監 2008917 號）國家電網公

4、司供電企業作業安全風險辨識防范手冊（國家電網安監2008917 號）國家電網公司供電企業安全風險管理工作推進方案（國家電網安監20081168 號）國家電網公司電力安全工作規程（國家電網安監2009664 號）國家電網公司關于開展“三個不發生”百日安全活動的通知 （國家電網安監2010278 號）3 定義與流程3.1 生產作業風險production operation risk在生產作業活動過程中，由于組織不完善、管理不到位、行為不規范、措施不落實等可能引起安全生產事故的風險。3.2 生產作業活動production operation activity任何有組織、有計劃、有目的的生產活動，

5、通過人的行為使電網、設備的狀態或結構發生改變，或使現場環境發生變化。3.3 生產作業風險分類production operation risk classification根據生產作業風險形成的主要原因，將其分為管理類風險和作業行為風險兩類。3.3.1 管理類風險management safety risk主要指計劃編制、作業組織、現場實施階段相關領導和管理人員由于管理不到位，致使關鍵環節、關鍵節點失控而造成安全事故的風險。主要包括：1 ）作業計劃編制 因考慮不周全導 致發生計劃遺漏 、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余和電網運行風險等。2）作業組織過程中因管理不到位發生任務分配不合理、人員

6、安排不合適、組織協調不力、方案措施不全面、安全教育不力等。3）作業現場實施過程中因領導干部和管理人員未按照到崗到位標準深入現場檢查、監督、指導和協調等。3.3.2 作業行為風險behavior safety risk主要指現場實施階段由于管理人員、關鍵崗位人員、具體作業人員違反電力安全工作規程等規程規定，行為不規范而造成安全事故的風險。主要包括：1 ）發生觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害等人員傷害事故風險。2）發生惡性電氣誤操作，一般電氣誤操作，繼電保護及安全自動裝置的人員誤動、誤碰、誤（漏）接線，繼電保護及安全自動裝置的定值計算、調試錯誤，以及驗收傳動誤操作等人員責任事故風險。3.4 標準

7、化流程standardized flow3.4.1 風險管控流程risk management and control flow包括風險描述（識別）、風險預警、風險控制（計劃、組織、實施）、檢查與改進等環節。3.4.2 計劃檢修流程scheduled maintenance flow包括計劃提出、評估確認、計劃下達（年度/季度、月度、周）、工作組織、現場實施等環節。3.4.3 臨時檢修流程unscheduled maintenance flow包括現場勘察、審核批準、工作組織、現場實施等環節。3.4.4 現場實施流程site implementation flow包括倒閘操作、安全措施設置與許

8、可、檢修（施工）作業、驗收傳動、工作終結等環節。4 職責與分工4.1 一般要求各單位應明確各有關部門、各級人員生產作業風險分析和管控的職責，統籌安排電網和設備停電計劃，周密制定檢修作業計劃，有效落實生產作業風險管控措施，形成風險識別、預警、控制工作機制，建立生產作業風險標準化流程管理體系。4.2 網省公司各區域電網公司、省（自治區、直轄市）電力公司、國網直屬公司以防止電網大面積停電作為首要任務，重點防控大面積停電事故風險、重特大人身傷亡事故風險。負責制定工作目標、職責分工、措施計劃，并檢查落實和指導改進，按照“統一部署、分級管理”的原則，統籌協調推進動態風險標準化流程管控工作。4.3 供電企業

9、供電企業、超高壓公司、施工單位等重點控制人身傷害、設備損壞、供電中斷等事故風險。負責生產作業風險的識別、預警、控制和監督工作。生技、基建、調度、營銷、農電等職能部門按照“誰組織、誰負責”的原則，負責策劃、落實本專業作業風險管控，做好作業計劃審核、措施制定、承載力分析、重大事項協調和風險評估等工作。安監部門負責生產作業風險開展和執行情況的監督和檢查。4.4 工區工區負責生產作業風險管控的具體實施，開展班組承載力分析，負責年/季度、月度檢修計劃的編制、檢修任務的安排、現場勘察的組織、風險預警措施的落實及生產作業活動的組織、協調、指導和監督工作。4.5 班組班組負責生產作業風險控制的執行，做好人員安

10、排、任務分配、安全交底、工作組織等風險管控。4.6 關鍵人工作票簽發人、工作負責人、工作許可人等關鍵人是生產作業風險管控現場安全和技術措施的把關人，負責風險管控措施的落實和監督。4.7 作業人員作業人員是生產作業風險控制措施的現場執行人，應熟悉和掌握風險管控措施，避免人身傷害和人員責任事故的發生。4.8 到崗到位人員到崗到位人員負責監督檢查方案、預案、措施的落實和執行，協調和指導生產作業風險管理的改進和提升。5 風險管控要素5.1 一般要求針對生產作業活動，開展風險識別、風險預警、風險控制，建立動態風險管控機制。5.2 風險識別5.2.1 以防控人身 觸電、高處墜落 、物體打擊、機 械傷害、誤

11、操作等典型事故風險為重點，從管理類和作業行為兩方面分析和識別生產作業活動動態風險。5.2.2 以防止電網 運行方式安排不 當，在臨時 方式 、過渡方式、檢修方式等特殊方式下由于控制措施不合理，以及外力破壞而造成電網停電的風險。5.2.3 風險識別和 分析應包含存在 的影響電網、設 備及人身安全因素、危險源點和其它可能影響安全的薄弱環節、需提醒有關部門（單位）注意和重視的事項。5.3 風險預警5.3.1 對于可能發生人身傷害事故和有人員責任的電網和設備事故的作業安全風險，建立安全預警機制，加強對生產過程風險預控。5.3.2 風險預警實行分類、分級管理，形成以企業、車間、班組為 主體的風險預警管理

12、體系。5.3.3 風險預警內 容由主題、事由 、 時段、風險分 析、控制建議措施、各部門（單位）響應措施等組成。5.3.4 建立風險預 警跟蹤機制，加 強風險預警執行 情況的檢查和指導。5.4 風險控制5.4.1 相關部門和 單位按照工作職 責和流程管理， 針對生產作業風險，從計劃、組織、實施階段擬定指導性預防措施，包括工作方案、措施制定、人員組織、資源調配等情況。5.4.2 組織學習工 作方案，開展安 全交底，組織現 場勘察，制定并落實具體控制措施。5.4.3 嚴格執行“兩票三制”，明確工作內容、工作范圍、安全措施、主要風險、防范措施等。5.4.4 強化現場組織協調，工作負責人、專責監護人切

13、實履行職責，有序開展工作。5.4.5 領導干部和 管理人員到崗到 位，指導現場工 作，及時協調和解決現場工作出現的情況和問題。5.4.6 加強現場監督，及時指出和制止違章，執行違章考核。6 計劃編制6.1 計劃編制主要風險計劃編制主要風險包括：計劃遺漏、重復停電、不均衡、時期不當、計劃冗余、電網運行風險等。6.1.1 計劃遺漏計劃編制考慮不周全，造成非計劃檢修。6.1.2 重復停電計劃安排不合理，重復操作和檢修導致風險增加，造成現場作業量過大。6.1.3 不均衡計劃停電過于集中，造成操作、檢修（施工）和電網運行方式安排壓力過大。6.1.4 時期不當在重要節日、保 電、特殊氣候、 迎峰度夏（冬）

14、、 高峰時段安排檢修導致電網運行方式薄弱或作業環境惡劣。6.1.5 電網運行風險計劃安排不合理造成電網運行方式存在薄弱環節、在運設備運行環境差、發輸供電能力不足、系統穩定性大幅降低等。6.2 風險管控基本要求6.2.1 生產計劃編 制應貫徹狀態檢 修、綜合檢修的 基本要求，嚴格計劃管理，避免重復停電，減少操作次數，保證檢修質量，提高安全可 靠水平。6.2.2 各單位分管 生產領 導牽 頭組 織召開好運行方 式分析會、檢修計劃協調會和停電計劃平衡會，保證工作安排合理有序。6.2.3 下達的計劃 中應注明主要風 險，并制定相應 的防范措施和預案。6.3 風險管控基本原則6.3.1 生產檢修與基建、

15、技改、用戶工程相結合。6.3.2 線路與變電檢修相結合。6.3.3 一次系統與二次系統檢修相結合。6.3.4 主設備與輔助設備檢修相結合。6.3.5 兩個及以上單位維護的線路檢修相結合。6.3.6 同一停電范圍內有關設備檢修相結合。6.3.7 低電壓等級設備與高電壓等級設備檢修相結合。6.3.8 輸變電設備檢修與發電設備檢修相結合。6.3.9 用戶檢修與電網檢修相結合。6.4 年度/季度計劃年度 /季度停電檢修計劃應根據設備狀態、電網需求、反事故措施、基建技改及用戶工程、重大活動保電要求、季節特點等因素，綜合考慮生產檢修計劃，并按照年度計劃組織滾動修改季度計劃，優化停電方案，確定實施月份，做到

16、必要、全面、可行、合理。6.5 月度檢修計劃月度檢修計劃根據年度/季度綜合檢修計劃、設備狀態、電網需求、反事故措施、基建技改及用戶工程、保供電、氣候特點、承載力、物資供應等因素，組織現場勘察，根據勘察結果，編制月度停電檢修計劃。6.6 周工作計劃周工作計劃應根據工區月度工作計劃、保供電、氣候條件、臨時缺陷編制周工作計劃，落實班組和生產現場到崗到位人員。6.7 日工作計劃日工作計劃應根據周工作計劃、緊急缺陷處理合理安排工作任務，嚴格執行操作票、工作票、開工會制度，強化現場監督和相關人員到崗 到位。7 作業組織7.1 作業組織主要風險作業組織主要風險包括：任務安排不合理、人員安排不合適、組織 協調

17、不力、方案措施不全面、安全教育不充分等。7.2 風險管控主要措施與要求7.2.1 任務安排要嚴格執行落實月、周工作計劃，系統思考人、材、 物的合理調配，綜合分析時間與進度、質量、安全的關系，合理布置日工作任務，保證工作順利完成。安排 作業力量。工作管理人員到崗到位。負責人勝任工作任務,作業人員技能符合工作需要，7.2.2 人員安排要 開展班組承載力 分析，合理7.2.3 組織協調停 電手續辦理，落 實動態風險預警 措施，做好外協單位或需要其他配合單位的聯系工作。7.2.4 資源調配滿 足現場工作需要 ，提供必要的設 備材料、備品備件、車輛、機械、作業機具以及安全工器具等。7.2.5 開展現場勘

18、 察，填寫現場 勘 察單，明確需要 停電的范圍、保留的帶電部位、作業現場的條件、環境及其他作業風險。7.2.6 方案制定科學嚴謹。根據現場勘察情況組織制訂施工 “三措” 、作業指導書，有針對性和可操作性。危險性、復雜性和困難程度較大的作業項目工作方案，應經本單位分管生產領導（總工程師）批準后結合現場實際執行。7.2.7 組織方案交 底。組織工作負 責人等關鍵人、 作業人員（含外協人員） 、 相關管 理人員進行交底，明確工作任務、作業范圍、安全措施、技術措施、組織措施、作業風險及管控措施。8 現場實施8.1 現場實施主要風險現場實施主 要風 險包括：電氣誤 操作、繼電保護 “三誤” 、 觸電、高

19、空墜落、機械傷害等。8.2 風險管控主要措施與要求8.2.1 作業人員作業前經過交底并掌握方案。8.2.2 危險性、復 雜性和困難程度 較大的作業項目 ，作業前必須開展現場勘察，填寫現場勘察單，明確工作內容、工作條件和注意事項。8.2.3 嚴格執行操作票制度。解鎖操作應嚴格履行審批手續，并實行專人監護。接地線編號與操作票、工作票一致。8.2.4 工作許可人應根據工作票的要求在工作地點或帶電設備四周設置遮欄（圍欄） ，將停電設備與帶電設備隔開，并懸掛安全警示標示牌。8.2.5 嚴格執行工 作票制度，正確 使用工作票、動 火工作票、二次安全措施票和事故應急搶修單。8.2.6 組織召開開 工會，交代

20、工作 內容、人員分工 、帶電部位和現場安全措施，告知危險點及防控措施。8.2.7 安全工器具、作業機具、施工機械檢測合格，特種作業人員及特種設備操作人員持證上崗。8.2.8 對多專業配合工作要明確總工作協調人，負責多班組各專業工作協調；復雜作業、交叉作業、危險地段、有觸電危險等風險較大的工作要設立專責監護人員。8.2.9 操作接地是 指改變電氣設備 狀態的接地，由 操作人員負責 實施，嚴禁檢修工作擅自移動或拆除。工作接地是指在操作接地實施后，在停電范圍內的工作地點，對可能來電（含感應電）的設備端進行的保護性接地，由檢修人員負責實施，并登錄在工作票上。8.2.10 嚴格執行安全規程，嚴格現場安全

21、監督，不走錯間隔，不誤登桿塔，不擅自擴大工作范圍。8.2.11 全部工作完畢后，拆除臨時接地線、個人保安接地線，恢復工作許可前設備狀態。8.2.12 根據具體工作任務和風險度高低，相關生產現場領導干部和管理人員到崗到位。8.3 應急處置8.3.1 針對現場具體作業項目編制風險失控現場處置方案。8.3.2 組織作業人員學習并掌握現場處置方案。8.3.3 現場工作人 員應定期接受培 訓，學會緊急救 護法，會正確解脫電源，會心腹復蘇法，會轉移搬運傷員等。9 檢查與改進9.1 各單位應加強生產作業風險管控的檢查與指導，督促風險識別、預警和控制落實到位，確保計劃編制、作業組織和現場控制全過程受控、在控。

22、9.2 各單位要進一步梳理工作流程，完善相關制度，強化過程管控， 識別主要風險，細化控制措施。9.3 各單位要定期開展生產作業風險管控執行情況評估，持續改進 風險管控方法和手段。9.4 發生人員傷亡事故或人員責任事故，按照國家電網公司安全生產工作獎懲規定要求，對直接責任者給予相應的處罰，同時追究各級領導干部和管理人員到崗到位執行情況。10 附則10.1 本規范由國家電網公司安全監察質量部負責解釋并監督執行。10.2 公司各單位應依據本規范的基本要求，制定完善實施細則。10.3本規范自發布之日起執行附錄鳥生產作業風除管控流程圖網. 口情副耳1-A»U M- 餐口“之道£- 工

23、戶*<w« *"工 utaJH.，電運蛤R險 0或明措不占、=E|*H 餐火鼻需峙嗎，惺 *婕M紇送母G4巾導泊湘IB J«*i工士H之十H 斯寸卡'X。- -I- -一 g，T叫，T命,制君 香堂,r£，門旗"w #酢叁蛆睨,r * i* 或 tj uw E"也tl-j T Hr節f HiR5,r*:擊 *2南 仃+止佳 A;HtL低理事事情a代里 足出：|= H.- *： F 耳帷鐘用/.丁事保 4 r f *F雄根I加 。7聲 T "f W1 " W j *耳.， 0 « !.*- 4

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25、到崗到位制度和標準，停送電操作、檢修施工作 業等工作，到位人員不到位，不得開工。（二）檢修計劃風險管控5. 開展檢修計劃綜合平衡分析和管理，嚴格控制重復停電、非計劃 停電，嚴格春（秋）檢計劃的剛性執行。6. 開展基層工區和班組生產承載力分析，保證檢修任務安排在管理能力和生產能力可控范圍之內。7. 加強電網檢修方式下的風險評估分析和預警控制，重點抓好臨時方式、過渡方式的運行風險管控。8. 加強電網特殊方式下的設備看護、特巡、檢查，及時消除缺陷隱患，保證備品備件，做好搶修準備。（三）現場安全保障要點9. 認真執行班前會制度，做好安全交底和技術交底，確保任務清楚、危險點清楚、作業程序清楚、安全措施清

26、楚。10. 嚴格執行安全規程，嚴格現場安全監督，不走錯間隔，不誤登桿塔，不擅自擴大工作范圍。11. 嚴格執行“兩票三制”，準確核對設備名稱和編號、開關狀態、保護壓板，嚴禁漏項、跳項操作。12. 嚴格執行防誤操作規定，嚴禁隨意解鎖；嚴格接地線管理制度，嚴禁裝設接地線前不驗電、不按順序裝拆。附錄C電網計劃檢修風險預警通知書(樣例)編號主題關于220千伏H2586線停電期間風險覆警的逋知，由220千伏XX線#28 29塔遷移時段2011 年 01 月 11 日 7： 00-15 日 18: 00風險分析甲變、乙變220千伏單電源供四臺220千伏主變，在施工期間，如果 運行的XX線故障，將造成X市X區、X區東甫、X區西北等地區停電.控措施(1)調度中心地調將甲變、乙變no千伏運行方式調整仍然保持雙 電源供電，并盡可能將負荷移出；配調將丙變10千伏重要雙 電源用戶一路盡可能移出，并做好事故預案；(2)輸電工區應加強XX線2585、110千伏XX線