1、浙江產(chǎn)權(quán)交易所金融資產(chǎn)掛牌競(jìng)價(jià)規(guī)則（試行）目錄一.總則二.申請(qǐng)條件三.登記注冊(cè)四.注冊(cè)費(fèi)用和履約保證金五.基本約定六.基本程序七.基本方法八.成交確定九.聯(lián)系方式與日常咨詢一.總則（一）掛牌競(jìng)價(jià)，是在規(guī)定的競(jìng)價(jià)期限內(nèi)，接受注冊(cè)競(jìng)買人提交的報(bào)價(jià)申請(qǐng)，限時(shí)發(fā)布新輪競(jìng)價(jià)價(jià)格，按約定的競(jìng)價(jià)期限和競(jìng)價(jià)輪次進(jìn)行公開(kāi)掛牌競(jìng)價(jià)的方式。掛牌競(jìng)價(jià)前，也可采用掛牌詢價(jià)的方式確定競(jìng)價(jià)保留價(jià)。（二）根據(jù)中華人民共和國(guó)拍賣法、關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)問(wèn)題的通知（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)2004268號(hào)）、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（國(guó)資委令第3號(hào)）以及浙江省產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和浙江產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則（內(nèi)部試行）等法律法規(guī)相關(guān)條款，指定

2、本規(guī)則。（三）參與掛牌競(jìng)價(jià)的競(jìng)買人必須事先申請(qǐng)競(jìng)價(jià)注冊(cè)，交納注冊(cè)費(fèi)和履約保證金，通過(guò)資格審核成為注冊(cè)競(jìng)價(jià)人后，方能參與競(jìng)價(jià)和市場(chǎng)詢價(jià)活動(dòng)。（四）掛牌競(jìng)價(jià)的方法，可以采取荷蘭式（降價(jià)型）或英格蘭式（增價(jià)型）方式，在掛牌顯示價(jià)格的基點(diǎn)上，按規(guī)定的增價(jià)或減價(jià)幅度遞增或遞減報(bào)價(jià)。（五）本次競(jìng)價(jià)采用英格蘭式（增價(jià)型），以增價(jià)幅度的方式進(jìn)行，注冊(cè)競(jìng)價(jià)人可以在有效報(bào)價(jià)規(guī)定期限時(shí)點(diǎn)內(nèi)按競(jìng)價(jià)輪次進(jìn)行多次報(bào)價(jià)。（六）掛牌競(jìng)價(jià)的操作，可以單獨(dú)采用連續(xù)報(bào)價(jià)（期間性報(bào)價(jià)）或集中報(bào)價(jià)（時(shí)點(diǎn)性報(bào)價(jià)）方法，也可采用連續(xù)報(bào)價(jià)與集合報(bào)價(jià)相結(jié)合的方法。（七）本次競(jìng)價(jià)采用連續(xù)報(bào)價(jià)與集合報(bào)價(jià)相結(jié)合的方法進(jìn)行。（八）掛牌競(jìng)價(jià)可以由出讓人

3、設(shè)定保留價(jià)，也可通過(guò)公開(kāi)詢價(jià)獲取保留價(jià)。（九）掛牌競(jìng)價(jià)的首輪起競(jìng)價(jià)，由交易所與產(chǎn)權(quán)出讓委托人商定。（十）交易所有義務(wù)為交易雙方保守秘密，維護(hù)買賣雙方和本公司的合法利益。（十一）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人（包括競(jìng)得人）提供虛假文件隱瞞事實(shí)的或采取行賄、惡意串通等非法手段競(jìng)得的，其競(jìng)得結(jié)果無(wú)效，造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（十二）掛牌競(jìng)價(jià)的過(guò)程和競(jìng)價(jià)結(jié)果，由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證監(jiān)督。二.申請(qǐng)條件（一）具有合法身份的，對(duì)資產(chǎn)包受讓具備理性認(rèn)知和具有合法的資金實(shí)力以及合法處置能力的中國(guó)境內(nèi)的法人、社會(huì)團(tuán)體組織以及自然人均可申請(qǐng)參加競(jìng)價(jià)。（二）以上法人、社會(huì)團(tuán)體組織以及自然人，可以獨(dú)立參加掛牌競(jìng)價(jià)，也可以組成聯(lián)合體參

4、加掛牌競(jìng)價(jià)。三.登記注冊(cè)（一）競(jìng)價(jià)申請(qǐng)人，必須向交易所提交以下資料，進(jìn)行競(jìng)價(jià)登記注冊(cè)：1.掛牌競(jìng)價(jià)申請(qǐng)書(shū)。2.合法的身份證明。（1）法人或其他組織申請(qǐng)競(jìng)價(jià)的，必須提交：已通過(guò)當(dāng)期年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或社會(huì)團(tuán)體經(jīng)營(yíng)執(zhí)照或相關(guān)監(jiān)管部門簽發(fā)的機(jī)構(gòu)設(shè)立批準(zhǔn)文件的復(fù)印件；法定代表人證明書(shū)；委托他人代為競(jìng)價(jià)或辦理競(jìng)價(jià)相關(guān)手續(xù)的，還應(yīng)提交法定代表人簽署的列明具體委托事項(xiàng)和委托權(quán)限的授權(quán)書(shū)和被委托人的身份證復(fù)印件。（2）自然人申請(qǐng)競(jìng)價(jià)的，必須提交：有效身份證復(fù)印件；委托他人代為競(jìng)價(jià)及辦理競(jìng)價(jià)相關(guān)手續(xù)的，還應(yīng)提交委托人簽署的列明具體委托事項(xiàng)和委托權(quán)限的委托書(shū)和被委托人的身份證復(fù)印件。3.競(jìng)價(jià)注冊(cè)費(fèi)收據(jù)和履約保證金

5、收據(jù)的復(fù)印件。（二）聯(lián)合體登記注冊(cè)1.兩個(gè)或兩個(gè)以上潛在競(jìng)價(jià)人可以組成一個(gè)聯(lián)合體，共同參與掛牌競(jìng)價(jià)。聯(lián)合體一經(jīng)組成登記，只視為一個(gè)競(jìng)價(jià)人身份。2.聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)提交由聯(lián)合各方共同簽署的聯(lián)合競(jìng)價(jià)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任。3.聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)共同授權(quán)推舉一名指定被授權(quán)人，代表聯(lián)合體參與掛牌競(jìng)價(jià)。4.聯(lián)合體必須提交各方的合法身份證明，提供要求同上述第（一）款內(nèi)容。5.聯(lián)合體的各成員只可參與一個(gè)聯(lián)合體，不可以成員自身的身份或與其他聯(lián)合體成員聯(lián)合參與掛牌競(jìng)價(jià)。（三）掛牌競(jìng)價(jià)不采用市場(chǎng)詢價(jià)程序的，登記注冊(cè)為一次性注冊(cè)。（四）掛牌競(jìng)價(jià)采用市場(chǎng)詢價(jià)程序的，登記注冊(cè)分為詢價(jià)注冊(cè)和競(jìng)價(jià)注冊(cè)。（五）競(jìng)價(jià)申請(qǐng)人，必

6、須按照當(dāng)次掛牌競(jìng)價(jià)公告的時(shí)間約定到交易所登記注冊(cè)，提前或逾期均不受理。四.注冊(cè)費(fèi)用和履約保證金（一）注冊(cè)費(fèi)用1.每一競(jìng)價(jià)申請(qǐng)人應(yīng)交納500元注冊(cè)費(fèi)。注冊(cè)費(fèi)用在任何情況下都不予退還，既不可抵減最終競(jìng)價(jià)成功的買價(jià)，亦不可作為押金退還給未競(jìng)價(jià)成功的注冊(cè)競(jìng)價(jià)人。2.參與詢價(jià)和競(jìng)價(jià)的，在注冊(cè)時(shí)先交納注冊(cè)費(fèi)，在競(jìng)價(jià)前再交納履約保證金。 3.參與詢價(jià)而不參與競(jìng)價(jià)的，在注冊(cè)時(shí)交納注冊(cè)費(fèi)。4.參與競(jìng)價(jià)而不參與詢價(jià)的，在競(jìng)價(jià)前交納履約保證金。（二）履約保證金1.注冊(cè)競(jìng)價(jià)人，必須按擬競(jìng)價(jià)資產(chǎn)包債權(quán)總額1交納履約保證金。2.競(jìng)價(jià)成功的注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的履約保證金，在簽定成交確認(rèn)書(shū)后抵減最終競(jìng)價(jià)成功的買價(jià)，但若競(jìng)得人棄權(quán)或違

7、約的，不退還履約保證金。3.未競(jìng)價(jià)成功的注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的履約保證金，在競(jìng)價(jià)結(jié)束之日起的5個(gè)工作內(nèi)全額退還，但不計(jì)利息。若注冊(cè)競(jìng)價(jià)人違約的，不退還履約保證金。五.基本約定（一）掛牌競(jìng)價(jià)只接受人民幣報(bào)價(jià)。（二）報(bào)價(jià)可以網(wǎng)上傳輸、現(xiàn)場(chǎng)提交以及約定電話、指定傳真、特快專遞等形式進(jìn)行報(bào)價(jià)。本次競(jìng)價(jià)采用網(wǎng)上報(bào)價(jià)方法。（三）申請(qǐng)人可以在掛牌競(jìng)價(jià)公告公布的競(jìng)價(jià)標(biāo)的范圍內(nèi)選擇注冊(cè)任何一個(gè)或全部競(jìng)價(jià)標(biāo)的。（四）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人在競(jìng)價(jià)中僅允許對(duì)已注冊(cè)的競(jìng)價(jià)標(biāo)的提交報(bào)價(jià)。（五）掛牌競(jìng)價(jià)的最短期限不得少于3天。集中競(jìng)價(jià)期限在15至60分鐘范圍內(nèi)選擇確定；連續(xù)競(jìng)價(jià)期限在1日至5日范圍選擇確定。（六）本次競(jìng)價(jià)采用連續(xù)競(jìng)價(jià)與集中競(jìng)價(jià)相

8、結(jié)合的形式，連續(xù)競(jìng)價(jià)在交易所網(wǎng)站公開(kāi)進(jìn)行，集中競(jìng)價(jià)在交易所交易大廳進(jìn)行。（七）本次競(jìng)價(jià)的期限為3日，前兩日為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段，最后一日為集中競(jìng)價(jià)時(shí)段。未參與連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段報(bào)價(jià)的注冊(cè)競(jìng)價(jià)人不得參與集中競(jìng)價(jià)。（八）無(wú)論是掛牌詢價(jià)發(fā)布的資產(chǎn)組合債權(quán)金額，還是掛牌競(jìng)價(jià)發(fā)布的資產(chǎn)組合債權(quán)金額，均僅表示資產(chǎn)組合中的未償債務(wù)余額，而非資產(chǎn)組合中的貸款或資產(chǎn)的可回收價(jià)值。（九）競(jìng)價(jià)的起價(jià)或保留價(jià)均不構(gòu)成對(duì)出售債權(quán)資產(chǎn)的可回收價(jià)值的承諾。（十）在詢價(jià)或競(jìng)價(jià)開(kāi)始之時(shí)前，交易所及其所屬部門或合作機(jī)構(gòu)以及與當(dāng)期競(jìng)價(jià)有關(guān)的交易所咨詢師和顧問(wèn)不得向除競(jìng)價(jià)委托人、資產(chǎn)處置監(jiān)管部門以外的第三方透露潛在競(jìng)價(jià)人名單；掛牌競(jìng)價(jià)的保留價(jià)在

9、掛牌競(jìng)價(jià)結(jié)束前必須保密。六.基本程序（一）掛牌競(jìng)價(jià)（包含掛牌詢價(jià)）依照以下基本程序：1.發(fā)布掛牌競(jìng)價(jià)公告，公告基本內(nèi)容包括擬競(jìng)價(jià)標(biāo)的簡(jiǎn)介、競(jìng)價(jià)人資格和注冊(cè)、競(jìng)價(jià)方式、注冊(cè)費(fèi)和履約保證金、競(jìng)價(jià)期限。公告期限不少于7天。2.競(jìng)價(jià)人申請(qǐng)登記注冊(cè)，確認(rèn)注冊(cè)競(jìng)價(jià)人資格。3.啟動(dòng)競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)程序。4.注冊(cè)競(jìng)價(jià)人報(bào)價(jià)。5.接收和確認(rèn)競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)，更新發(fā)布掛牌價(jià)格。6.繼續(xù)接受和確認(rèn)新的報(bào)價(jià)，直至掛牌截止時(shí)間終止。7.確認(rèn)競(jìng)價(jià)結(jié)果。8.競(jìng)得人簽署成交確認(rèn)書(shū)，并與資產(chǎn)出讓人簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。七.基本方法（一）連續(xù)競(jìng)價(jià)1.連續(xù)競(jìng)價(jià)的期限和開(kāi)盤收盤（1）連續(xù)競(jìng)價(jià)期限設(shè)定三日，每日為一個(gè)競(jìng)價(jià)輪次，每日上午9：30分開(kāi)盤，每日

10、下午4時(shí)收盤。（2）開(kāi)盤價(jià)為前一日的收盤價(jià)，首日開(kāi)盤價(jià)為掛牌詢價(jià)時(shí)確定的競(jìng)價(jià)起價(jià)或由資產(chǎn)管理公司提交的起價(jià)。（3）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人以開(kāi)盤價(jià)為起點(diǎn)，按規(guī)定的增價(jià)幅度，在網(wǎng)上直接報(bào)價(jià)。（4）報(bào)價(jià)增價(jià)幅度為每日收盤價(jià)的1-10%的區(qū)間，具體幅度在前日收盤后和當(dāng)日開(kāi)盤前公布。2.連續(xù)競(jìng)價(jià)的報(bào)價(jià)（1）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人登錄浙江產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站（）后，以專用競(jìng)價(jià)代碼進(jìn)入掛牌競(jìng)價(jià)區(qū)，以已經(jīng)掛牌的競(jìng)價(jià)價(jià)格為起點(diǎn)，輸入自己確認(rèn)的報(bào)價(jià)價(jià)格。（2）報(bào)價(jià)價(jià)格直接顯示在掛牌競(jìng)價(jià)區(qū)界面，由報(bào)價(jià)監(jiān)收員確認(rèn)報(bào)價(jià)人的有效身份后，在此報(bào)價(jià)下標(biāo)注確認(rèn)符號(hào)，確定此報(bào)價(jià)有效。未被標(biāo)注確認(rèn)有效身份的報(bào)價(jià)無(wú)效，不被競(jìng)價(jià)采納。（3）交易所在競(jìng)價(jià)有效時(shí)間內(nèi)實(shí)

11、施連續(xù)無(wú)間斷接收和實(shí)時(shí)顯示網(wǎng)上報(bào)價(jià)（4）不同注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的后一報(bào)價(jià)只能按增價(jià)幅度上升或與前一報(bào)價(jià)相同，不能低于前一報(bào)價(jià)；同一注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的后一報(bào)價(jià)不能低于或相同于前一報(bào)價(jià)。（5）連續(xù)競(jìng)價(jià)截止時(shí)，發(fā)布連續(xù)競(jìng)價(jià)結(jié)果，同時(shí)公告集中競(jìng)價(jià)日期。3.連續(xù)競(jìng)價(jià)的網(wǎng)上操作（1）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人在競(jìng)價(jià)注冊(cè)時(shí)，將獲得一個(gè)獨(dú)立的專用競(jìng)價(jià)代碼。專用競(jìng)價(jià)代碼由電子名稱和密碼組成，由注冊(cè)競(jìng)價(jià)人自行設(shè)定。（2）專用競(jìng)價(jià)代碼的電子名稱報(bào)交易所備案，交易所以此名稱作為對(duì)注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的網(wǎng)上身份，確認(rèn)該電子名稱發(fā)生的報(bào)價(jià)均為對(duì)應(yīng)的注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的報(bào)價(jià)。在競(jìng)價(jià)有效期限內(nèi)，注冊(cè)競(jìng)價(jià)人完全承擔(dān)以本人電子名稱發(fā)生的報(bào)價(jià)責(zé)任。（3）專用競(jìng)價(jià)代碼的密碼由注冊(cè)

12、競(jìng)價(jià)人本人管理，為了防止電子名稱和注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的身份被他人盜用，注冊(cè)競(jìng)價(jià)人可以在競(jìng)價(jià)換輪時(shí)變更密碼和電子名稱。（4）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人申請(qǐng)變更電子名稱前以及新的電子名稱使用前，仍應(yīng)承擔(dān)以原電子名稱發(fā)生的所有報(bào)價(jià)責(zé)任。4.連續(xù)競(jìng)價(jià)的顯示與發(fā)布（1）交易所網(wǎng)上掛牌競(jìng)價(jià)區(qū)不僅是注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的報(bào)價(jià)載體，同時(shí)也是競(jìng)價(jià)的虛擬場(chǎng)所和競(jìng)價(jià)實(shí)時(shí)發(fā)布平臺(tái)。注冊(cè)競(jìng)價(jià)人在報(bào)價(jià)的同時(shí)，可以即時(shí)查看其他注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的報(bào)價(jià)情況。（2）無(wú)論報(bào)價(jià)的時(shí)間先后或者報(bào)價(jià)價(jià)格的相同與否，都將在網(wǎng)上掛牌競(jìng)價(jià)區(qū)實(shí)時(shí)顯示，自動(dòng)發(fā)布。（3）交易所不承擔(dān)由于計(jì)算機(jī)突發(fā)故障和服務(wù)器突發(fā)故障造成的注冊(cè)競(jìng)價(jià)人報(bào)價(jià)的延誤。交易所將實(shí)時(shí)做好報(bào)價(jià)備份，防止突發(fā)故障對(duì)報(bào)價(jià)

13、記錄的損害。一旦故障發(fā)生，交易所將實(shí)行競(jìng)價(jià)封盤。競(jìng)價(jià)的繼續(xù)與否，由資產(chǎn)管理公司與交易所磋商確定，并及時(shí)通報(bào)各注冊(cè)競(jìng)價(jià)人。（4）除網(wǎng)上掛牌競(jìng)價(jià)區(qū)外，在交易所大廳電子屏幕和網(wǎng)站專設(shè)窗口同時(shí)設(shè)立競(jìng)價(jià)發(fā)布區(qū)，每間隔1小時(shí)發(fā)布一次當(dāng)時(shí)報(bào)價(jià)進(jìn)展結(jié)果。（5）每日競(jìng)價(jià)收盤前2小時(shí)，每間隔30分鐘發(fā)布一次競(jìng)價(jià)收盤時(shí)間提示。（二）集中競(jìng)價(jià)1.集中競(jìng)價(jià)的期限和地點(diǎn)集中競(jìng)價(jià)時(shí)間為1小時(shí)，具體時(shí)間為集中競(jìng)價(jià)日的上午10時(shí)至11時(shí)。集中競(jìng)價(jià)的地點(diǎn)為交易所交易大廳。2.集中競(jìng)價(jià)的起競(jìng)價(jià)格集中競(jìng)價(jià)的起競(jìng)價(jià)為連續(xù)競(jìng)價(jià)的最后收盤價(jià)。3.集中競(jìng)價(jià)的操作（1）注冊(cè)競(jìng)價(jià)人根據(jù)掛牌的起競(jìng)價(jià)，在集中競(jìng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)單，按規(guī)定的增價(jià)幅度

14、報(bào)價(jià)。（2）競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)單密封后提交報(bào)價(jià)監(jiān)收員。（2）由公正人員當(dāng)場(chǎng)拆封，確定競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)單的有效性。（3）競(jìng)價(jià)主持人當(dāng)場(chǎng)宣讀全部有效競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)單的報(bào)價(jià)結(jié)果。（4）競(jìng)價(jià)確認(rèn)小組當(dāng)場(chǎng)確定并掛牌發(fā)布全部有效報(bào)價(jià)中的最高報(bào)價(jià)，電子屏幕顯示本輪競(jìng)價(jià)結(jié)果。（5）按以上程序，繼續(xù)接受和確認(rèn)新的報(bào)價(jià)，直至集中競(jìng)價(jià)截止時(shí)間終止。八.成交確定掛牌競(jìng)價(jià)期限屆滿，按照下列規(guī)定確定是否成交：1.在掛牌競(jìng)價(jià)期限內(nèi)只有一個(gè)注冊(cè)競(jìng)價(jià)人報(bào)價(jià)的，報(bào)價(jià)高于或等于保留價(jià)并符合進(jìn)規(guī)則條件的，掛牌競(jìng)價(jià)即為成交，該注冊(cè)競(jìng)價(jià)人即為競(jìng)得人。2.在掛牌競(jìng)價(jià)期限內(nèi)無(wú)應(yīng)價(jià)者或注冊(cè)競(jìng)價(jià)人的報(bào)價(jià)均低于保留價(jià)或均不符合競(jìng)價(jià)規(guī)則條件的，掛牌競(jìng)價(jià)則不成交。3.在集中競(jìng)價(jià)時(shí)點(diǎn)截止時(shí)的高于或等于保留價(jià)的最高報(bào)價(jià)為成交價(jià)格，該注冊(cè)競(jìng)價(jià)人即為競(jìng)得人。4.掛牌競(jìng)價(jià)成交時(shí)，競(jìng)得人當(dāng)場(chǎng)簽訂成交確認(rèn)書(shū)。5.聯(lián)合體競(jìng)得的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同簽訂成交確認(rèn)書(shū)，并共同與出讓人簽定出讓合同，履行承擔(dān)連帶責(zé)任。6.成交確認(rèn)書(shū)簽署后，若出讓人改變競(jìng)得結(jié)果或競(jìng)得人放棄競(jìng)得權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。7.注冊(cè)競(jìng)價(jià)人（包括競(jìng)得人）提供虛假文件或