1、第六章 總承包質量管理第一節 前言一. 工程質量目標本工程總承包管理質量目標為：工程質量驗收等級評定按現行建筑工程施工質量驗收統一標準（GB50300-2001）的有關規定執行，分項工程一次驗收合格率為100%，確保國家優質工程“魯班獎”。二. 質量手冊說明1. 主要內容和適用范圍為確保上海環球金融中心工程的質量達到質量目標的要求，成立管理組織機構伊始即建立質量保證體系。本質量手冊即是該質量保證體系的綱領性文件，它對本項目的質量目標、各主要崗位的質量職責和各項質量活動作出了明確規定，適用于指導上海環球金融中心工程的實施。2. 編制依據（1） 招標文件；（2） 設計圖紙和設計規范；（3） 國家現

2、行標準和規范；（4） 質量體系：生產、安裝和服務的質量保證模式（GB/T19002-1994 idt ISO9002:1994）。3. 質量手冊的管理（1） 質量手冊由質量控制部負責編寫，報質量總監/項目經理審批簽發。（2） 質量手冊由質量控制部負責管理，包括編寫、打印、受控發放、修訂、換版、作廢處理和歸檔等。（3） 質量控制部負責質量手冊的解釋和實施指導，負責對質量手冊的實施情況進行檢查，并將檢查結果及時向管理層匯報，協助管理層針對發現的問題組織制定糾正和預防措施。（4） 質量手冊的發放范圍：項目經理、項目副經理、總工程師、質量總監、各部門、各參建單位。（5） 質量手冊不得遺失、拆頁和擅自更

3、改，質量手冊持有者調離工作崗位時應到質量控制部辦理歸還手續。（6） 項目各級領導和全體員工都要認真學習和理解質量手冊的內容，并應在項目各項管理活動中貫徹始終。（7） 項目中標至開工前的施工準備階段，質量控制部應根據項目的實際情況對本手冊進行調整和完善，以使手冊具有更強的指導性和操作性。（8） 為了更好貫徹實施質量手冊，各部門應制定必要的支持性文件(如部門的崗位職責，工作程序和管理規定等)，其內容必須滿足質量手冊的要求、具備可操作性、對質量記錄的格式和填寫要求有明確規定。（9） 質量手冊只限于本項目使用，不得復制和轉借外單位或其他個人，確需外借的，須經質量控制部同意，并按規定辦理有關借閱手續，借

4、閱人必須按時歸還，并負責保管好質量手冊。（10） 質量手冊新版本頒發的同時收回舊版本，當需要將舊版本留做資料時，必須經質量控制部同意并封皮上加蓋“作廢”印章。第二節 質量保證體系一. 質量體系文件為清楚地說明質量保證體系的全部要素、要求和規定，特規定了下列質量體系文件，供所有本項目的參與者學習并遵照執行：（1） 質量手冊、質量策劃報告、有關規章制度、崗位職責；（2） 施工組織設計、專項施工方案、工藝標準、操作規程、工程進度計劃和檢驗、試驗計劃；（3） 施工圖紙、標準圖集；（4） 本工程的設計規范和標準；（5） 國家施工規范、規程和標準；（6） 質量手冊的支持性文件(如部門的崗位職責，工作程序和

5、管理規定等)。二. 質量目標分解為了確保本項目質量目標的實現，應對構成一個單位工程的十個分部工程進行目標分解,以加強施工過程中的質量控制，確保分階段和分部、分項工程優良率、合格率的目標，從而保證項目質量目標的得以實現。三. 質量策劃針對如何確保項目總目標的實現，項目經理應組織各單位的負責人就項目經理部的主要管理人員的組成、職責劃分、總進度、資源（包括工程分包、工程物資、施工設備和辦公設備等）配置、技術方案編制、成本預算、資金收支和CI等方面進行總體策劃，為項目實施做好準備。1. 質量策劃的主要內容（1） 總進度計劃，應確定施工準備和各主要分部分項工程的起止時間。（2） 項目組織機構，應確定項目

6、經理部的組織機構和人員數量，提出主要管理崗位的人選和進出場時間。（3） 工程分包方案，應確定主要分包工程的內容、分包方式、分包商進場時間，提出候選分包商名單。（4） 物資采購方案，應確定由業主、物資設備現場采購部和分包商負責采購的物資的范圍和進場時間。（5） 主要施工設備的配置方案，應確定主要施工設備的規格型號、設備來源和進出場時間。（6） 技術方案編制計劃，應確定需要編制的主要施工技術方案的名稱、編制單位和編制日期。（7） 辦公設備配置方案，應規定辦公用房、辦公家具、電話系統、電腦、打印機、復印機和汽車等的規格、數量和進出場時間。（8） CI方案，應確定本項目使用的標志、工地外貌形象和辦公室

7、形象等。（9） 預算成本。（10） 資金收支計劃。2. 質量策劃報告（1） 質量控制部負責將質量策劃的結果形成質量策劃報告，經有關各方負責人簽字確認后，報項目經理批準簽發。（2） 質量策劃報告屬受控文件，由質量控制部負責管理，包括編寫、打印、受控發放、修訂、換版、作廢處理和歸檔等。（3） 質量策劃報告發放范圍包括：項目經理、項目副經理、總工程師、各部門、各參建單位。（4） 當項目情況發生變化（如業主對工期提出新的要求或對工作范圍進行調整，工程實施環境發生改變，成本或收支情況變動等）時，項目經理應針對變化情況及時組織進行質量策劃，調整并修改相應的質量策劃報告，修改后的質量策劃報告應按本手冊的要求

8、進行審批。（5） 質量策劃報告發布后，質量控制部應立即組織各部門根據質量手冊和質量策劃報告的要求編制具體指導項目實施的支持性文件。第三節 合同評審一. 評審（1） 在投標或接受業主合同前，合約商務部應組織有關部門對招標文件或合同進行評審，以確保：業主的各項要求都有明確規定并形成文件；對業主的各項要求都已理解；與業主間的任何不一致通過協商都已解決；具有滿足合同要求的能力。（2） 當收到來自業主的口頭要求時，接收人應準確理解業主的要求，妥善地形成文件并得到業主的認可。（3） 評審的內容主要包括：合同內容是否符合有關法律、法規的規定，如中華人民共和國合同法等；是否能夠達到招標文件、合同中提出的技術、

9、質量等要求，如物資供應能否及時到位，施工技術、檢測手段、安全、環保等能否滿足業主的要求；工期能否保證；是否具備履約的資源條件；合同的價格能否接受，商務條款是否明確等。（4） 合同評審的方式，可以是開會評審，也可以是傳遞評審。（5） 合約商務部負責將評審結果形成記錄，評審記錄將作為決定是否投標或簽定合同的依據。（6） 評審記錄由合約商務部負責保存。二. 合同交底（1） 合同簽訂后，合約商務部應對各方、各部門和各參建單位進行合同交底，將合同中與之有關的內容分別篩選、匯總、打印成合同交底書，就其中的重要事項和容易產生歧義的地方予以明確交代，保證合同的順利執行。（2） 對履約中的理解不一致，一般性問題

10、由合約商務部牽頭同業主磋商解決，重大問題合約商務部應向項目經理匯報由項目經理同業主協商解決。（3） 合約商務部負責保存合同交底書及有關記錄。三. 合同的修訂（1） 合同的修訂包括合同條款更改、設計變更、洽商和簽證等。（2） 一般的修訂通過辦理變更、洽商和書面簽證的方式進行，負責辦理變更、洽商和簽證的單位應及時將上述記錄傳遞給合約商務部和有關執行單位。（3） 重大的修訂（如合同條款更改，造成工期、合同價款、施工方案和資源配置較大變化的設計變更等）應按本手冊要求進行評審，評審中應充分考慮：更改后技術的可行性；更改后對成本的影響；更改后對工程質量、工程工期的影響；更改后對材料供應、施工設備及其它現場

11、條件的影響等。（4） 一般修訂的記錄，辦理單位負責將原件存檔；重大修訂的記錄由合約商務部負責將原件存檔。第四節 總承包項目質量計劃為保證已經確定的質量體系能在具體工程項目上有效的運作，本工程將制定“總承包項目質量計劃”。“項目質量計劃”配備的質保手段將覆蓋整個工程，成為工程施工指導性文件，它主要包括以下管理內容：一. 目的根據工程承包合同業主提出的主要要求（包括對工程質量等級的要求），對工程使用功能要求，對交（竣）工要求，制定工程質量要求達到的目的。二. 管理職責設置管理項目的組織機構，繪制組織架構圖，它主要應包括深化設計部、質量控制部、技術部、工程部、安全環保部、合約商務部、物資設備現場采購

12、部、生產設備現場管理部、財務部、行政管理部等部門，明確質量控制部為專職機構并對項目領導成員及管理人員的職責、權限進行詳細描述。三. 文件和資料控制對業主提供的工程圖紙、技術文件以及為實現質量目標而編制的質保手冊、程序文件、作業指導書等資料進行編目、標識、歸檔，并做好對外、對內文件資料的收發登記工作，對作廢文件進行標識，處置。1. 與質量有關的文件和資料本手冊所控制的文件是指質量體系建立與實施中形成的質量文件和與工程質量有關的文件。本手冊提及的資料是指形成或證實質量文件所依據或引用的資料，如合格分包商名單等。文件受控是指對文件的批準、發放、使用、更改、作廢、回收等均應納入程序，并按規定管理。與本

13、項目質量體系要求和控制工程質量有關的文件和資料包括： （1） 項目文件，包括質量手冊、質量策劃報告、與質量有關的規章、制度和行政文件、施工組織設計、施工方案等。（2） 標準類文件，包括本工程設計規范以及國家和地方頒布的有關工程施工的各類技術規范、標準、規程、標準圖集、定額等。（3） 合同文件，包括業主合同、分包合同、采購合同等。（4） 圖紙類文件，包括各類工程施工圖紙、設計變更、工程洽商等。（5） 外來文件，包括業主來函、分包商來函、供應商來函、政府或上級主管單位下發的與質量有關的文件。（6） 外發信函，就有關工程質量問題的外發信函。（7） 質量記錄，包括質量體系運行記錄和與工程質量有關的記錄

14、。2. 文件和資料的批準和發布文件和資料在發布前，發文單位必須請有關人員（詳見下表規定）對文件和資料的內容、適用性和發放范圍進行審批。審批人員在確定文件和資料的發放范圍時，應注意使與質量體系運行有關的各個場所，都能得到相應文件的有效版本。（1） 文件和資料的管理職責文件類型編 制審 核批 準登記、發放、存檔質量手冊質量控制部質量控制部經理項目經理質量控制部規章制度有關部門質量控制部、行政管理部經理項目經理*行政管理部行政文件有關部門行政管理部經理行政經理行政管理部業主、分包合同合約商務部有關部門會審項目經理*合約商務部采購合同物資設備現場采購部有關部門會審項目經理*物資設備現場采購部標準、圖紙

15、類文件技術部接收、采購技術部注：1.有關部門是指與負責該方面工作有關的部門。 2.“*”代表項目經理或項目經理的委托代理人。 3.主管領導是指由總經理指定的分管該方面工作的領導。（2） 文件和資料的發布單位應定期編制并發放本單位發布的受控文件清單，以便所有使用這些文件的單位查證文件的現行修訂狀態，及時從所有使用場所撤出作廢文件，防止誤用。（3） 所有文件和資料的收文和發放均應登記，各單位的資料員負責文件的收發與登記。3. 文件和資料的標識印章（1） 質量手冊、規章制度、質量策劃報告、標準類文件等在發放時，發放單位應在文件和資料上加蓋“受控”印章予以標識，并注明受控編號和發放日期。（2） 外來文

16、件，收文單位應在文件上加蓋“收文章”予以標識，并注明收文編號和收文日期。（3） 對保留的作廢文件和資料，由發文單位在文件和資料上加蓋“作廢”印章予以標識。4. 文件和資料的更改（1） 文件和資料的更改由文件的原起草單位負責，其審批由該文件的原審批單位進行。（2） 當指定其他單位審批時，該單位應獲得原審批所依據的背景資料。（3） 文件更改時，與之相關的文件必須同時更改。（4） 文件和資料需要更改時，更改單位應及時向使用單位發出文件更改通知。（5） 文件和資料的更改方法：換頁：即對文件經過一定手改次數后，應換頁。換版：即文件經多次更改，或經大幅度修改后應進行換版，原版文件作廢。手改：文件持有人按更

17、改通知的要求,在更改部位劃去原有文字，在相應一邊寫上更改后文字。手改只能進行劃改，不允許壓改。5. 文件和資料的作廢、回收及銷毀（1） 作廢文件由發出部門及時收回，防止誤用。（2） 資料員應及時對作廢文件進行銷毀。（3） 對需要保留的作廢文件，應加蓋“作廢”印章予以標識。四. 物資采購對供應商進行評估，定出合格供應商，制訂出采購材料、機械設備的質量要求和質量保證措施。1. 物資采購的策劃（1） 根據物資的來源不同，對本項目使用的物資進行如下劃分：業主提供的物資；項目采購的物資；分包商采購的物資；（2） 項目質量策劃時，項目經理應組織物資設備現場采購部、合約商務部、技術部、工程協調部、土建、鋼結

18、構項目部等有關部門，制定采購方案，確定采購分工及采購形式。2. 供應商的預先評價對所有直接向本項目提供工程物資的供應商，物資設備現場采購部負責組織進行評價，以保證選用的供應商具有滿足分包合同要求的能力。（1） 供應商資格預審物資設備現場采購部負責對供應商的資格預審，編制并發放供應商資格預審表。對生產廠家進行資格預審時，供應商資格預審表中所有要求均由生產廠家完成；對經銷商進行資格預審時，經銷商除按照資格預審表提供自身有關資料外，還應提供物資生產廠家的相關資料。物資設備現場采購部應查對供應商填寫的供應商資格預審表及提供的相關資料。（2） 供應商考察對重要物資的供應商除資格預審外，在采購前還應對其進

19、行考察?？疾斓膬热轂橘Y格預審中不包括的項目，如生產狀況、人員狀況、原料來源、機械設備產品應用情況，對供應商的質量保證能力審核，對供應商支付能力和提供保險、保函能力的調查等?？疾煊晌镔Y設備現場采購部牽頭，必要時可邀請有關部門的人員參加。供應商的資格預審考察結果，是判定供應商是否可以入選的重要依據。3. 業主提供的物資（1） 合同文件（1） 當業主將部分工程另作分包或提供部分物資時，合約商務部負責同業主洽商并在合同中明確公司的責任和權利，以不影響項目對工程計劃及質量等管理為原則。（2） 當業主與其指定的分包商簽定合同時，合約商務部應與業主洽商并以書面的形式確定公司對該分項工程的責任及對該分包商的管

20、理權限，明確該分包商在權利義務方面無特殊性，以保證項目的統一管理和工程質量。（3） 對由業主推薦而由項目與之簽定合同的分包商，合約商務部應對分包商進行預先評價，合格后再與分包商簽定分包合同。當業主推薦的分包商沒有通過經過預先評價，合約商務部應書面向業主報告；當業主堅持使用該分包商時，合約商務部則應同業主確定項目對該分項工程的責任和權利。（4） 對業主提供的物資，物資設備現場采購部應在同業主簽定合同時明確其提供物資的清單。清單中應包括業主提供物資的種類、數量、規格和相關的管理條件等。當在合同簽定時尚不能準確標明其規格、數量的物資時，物資設備現場采購部應在合同中明確業主提供物資的種類和估算數量，具

21、體的清單可在項目條件具備時再同業主辦理。（2） 業主提供物資的驗證（1） 對業主提供的物資，生產設備現場管理部必須按其類型、品種數量、質量要求等進行檢驗或驗證，做好記錄并保存物資的全部質量文件和資料。（2） 業主提供的物資雖然經過項目的驗證，但不能免除業主提供合格物資的責任。（3） 對經驗證不符合合同規定要求或質量文件資料不全的物資，生產設備現場管理部應做好記錄并及時報告業主。（3） 業主提供物資的貯存和維護（1） 生產設備現場管理部負責對驗證后的物資進行標識，并單獨存放和妥善防護，防止任何由于貯存保管不當而造成的變質、損壞、丟失和混用，并定期檢查物資狀況。（2） 在貯存、維護過程中，如有丟失

22、、損壞或不適用等情況，生產設備現場管理部應記錄并向業主報告。4. 項目采購的物資（1） 采購計劃每月5日由物資使用單位向物資設備現場采購部提出下月需用物資的申請計劃，物資設備現場采購部根據申請計劃制定采購計劃并安排采購。對于采購周期較長的物資，申請計劃應盡早提交，以給采購提供充足的時間。（2） 供應商選擇（1） 本項目的物資采購采用招標和非招標兩種方式。（2） 招標形式的供應商選擇，應經過以下幾個環節：制定招標計劃，編制招標文件并向侯選供應商進行發放，對供應商進行預先評價，評標及定標。（3） 非招標形式的供應商選擇，應經過以下幾個環節：邀請供應商報價，對供應商進行預先評價，比價及確定供應商。（

23、4） 對供應商的選擇，原則上至少邀請3家供應商參加投標或報價，特殊情況下可采取獨家議標(但事先應獲取項目經理的批準)。（5） 供應商選擇的全部記錄資料由合約商務部負責保存。（3） 樣品樣本報批與詢價（1） 凡需送樣審批的材料，使用單位應在物資申請計劃中注明提交樣品樣本時間。（2） 物資設備現場采購部對供應商提出提供樣品樣本和報價的要求。（3） 物資設備現場采購部負責辦理對業主和設計的報批手續，保存有關審批記錄。使用單位應配合物資設備現場采購部辦理有關報批事宜。（4） 采購合同（1） 物資設備現場采購部在與供應商商談采購合同（訂單）時，應根據物資申請計劃在采購合同（訂單）中注明采購物資的名稱、規

24、格型號、單位和數量、進場日期、質量標準等項內容，規定驗收方式以及發生質量問題時雙方所承擔的責任、仲裁方式等。（2） 采購合同的內容應以主合同的相關條款為基礎，相應內容中不應有所抵觸或遺漏。在采購合同中要體現質量體系的要求，明確應達到的質量目標及開展質量保證工作的要求。（3） 物資設備現場采購部應將合同（訂單）文本交有關部門會審后，再報項目經理或其委托授權人批準。（4） 物資設備現場采購部按照批準的合同文本與供應商簽署正式合同文本。（5） 供貨安排物資設備現場采購部應按照物資申請計劃的要求，按時組織物資的進場。5. 分包商采購的物資對分包商采購物資執行樣品樣本報批制度，由負責管理該分包商的工程部

25、和物資設備現場采購部共同對分包商提供的樣品樣本進行審批。6. 物資的驗證（1） 項目在供應商處對采購物資的驗證（1） 當需要在供應商處對所采購物資的質量進行驗證時，物資設備現場采購部應在采購合同（訂單）中明確規定驗證的安排和物資的放行方法。（2） 技術、物資設備、質量等方面人員到供應商處對所采購物資進行驗證，并做好驗證記錄。（2） 業主對供應商提供物資的驗證（1） 當業主提出在收貨地點或供貨地點驗證供應商供應的物資時，生產設備現場管理部負責聯系并配合業主的驗證。（2） 業主的驗證不能免除公司提供合格產品的責任，也不能排除其后業主對不合格品的拒收。（3） 進場物資的驗證物資進場后，由生產設備現場

26、管理部組織對進場物資的驗證，填寫并保存進場物資驗證記錄。（4） 對分包商采購物資的驗證（1） 分包商負責對其采購的物資進行驗證，填寫并保存進場物資驗證記錄；負責管理該分包商的工程部應對分包商采購的物資和其驗證記錄進行抽檢，抽檢比例應在物資檢驗計劃中予以規定。（2） 項目的驗證不能免除分包商提供合格產品的責任，也不能排除以后公司對不合格品的拒收。五. 標識和可追溯性規定對進場物資和工程實施過程產品進行標識的辦法以及記錄發放辦法。1. 物資的標識（1） 生產設備現場管理部在向供應商訂貨時，除要求供應商提供物資進貨單據、材質證明、合格證外，還應要求供應商對物資的名稱、批號、規格、型號、質量等級等標識

27、清楚。（2） 物資進貨時，應辦理入庫驗收手續，建立進貨記錄和物資臺帳。臺帳中對進貨日期、數量、使用、發放日期、使用部位等應標識清楚。領用時應有領料憑證。（3） 進入庫房內的物資均應分類碼放，并貼上標簽以標明物資的名稱、批號、規格、型號、數量、進貨日期、貨源地等。（4） 露天堆放的材料應按照類別、品種、規格分隔堆放、碼齊，并用標牌標識其名稱、規格、型號、質量等級及檢驗和試驗狀態等；砼預制構件，應在構件的顯著部位直接書寫上述標識。（5） 對時效性較強的水泥、外加劑、摻合料等材料，要按照不同品種、標號、出廠進場的時間，分區堆放碼齊，做到標牌明顯，并采取先進先出的措施。（6） 對現場加工好的鋼筋半成品

28、，應按不同結構編號堆放，并將標識牌綁扎在鋼筋半成品上。（7） 對生產廠家出廠已在物資包裝（含捆扎）上懸掛的標牌及其它標識，項目應妥善保管，不得隨意拆扔。（8） 標牌應設置在物資存儲場地通道附近的明顯位置上，標牌要清晰醒目。入庫物資的標簽應懸掛在料架上方。（9） 對物資存貯器上的標識應予以妥善保持，當存貯器中的物資更換時，貯存單位必須同時更換存貯器上的標識。2. 施工過程的標識（1） 施工過程的標識主要是以檢驗和試驗記錄及質量檢驗評定的記錄來實現的。（2） 由質量控制部組織分部分項工程質量驗評及隱蔽工程驗收，在記錄表上用文字、簡圖進行標識，標明其工程部位、作業人員、施工日期、驗評日期等。（3）

29、施工過程中需進行檢驗和試驗的工序，以檢驗和試驗報告作為工序的標識。檢驗和試驗報告中應表明工序名稱、施工部位、送檢及報告日期、試驗結果等。 （4） 土建、鋼結構項目部應按不同的施工階段、不同的要求，作出現場測量標志、測量成果圖和成果記錄。（5） 工程竣工后由質量控制部負責與業主辦理交工驗收手續，填寫規定的表格，經有關各方簽字后作為工程最終結果的標識。3. 檢驗和試驗狀態標識（1） 物資和施工過程在檢驗和試驗后，應對其檢驗和試驗狀態進行標識，以表明其經檢驗和試驗后合格與否。（2） 檢驗和試驗狀態分為未檢驗、已檢驗合格、已檢驗不合格和已檢驗待確定四種狀態。（3） 負責標識的單位應保護好標識，發現標識

30、不清或無標識的情況，應立即處理、補做。 （4） 物資的檢驗和試驗狀態生產設備現場管理部負責對其控制物資的檢驗和試驗狀態標識。對分包商采購的物資，負責管理該分包商的工程部指導與監督其按本程序規定對物資的檢驗和試驗狀態進行標識。對物資的檢驗和試驗狀態標識采取掛標簽、立標牌、作記錄等方法。（5） 過程的檢驗和試驗狀態未經檢驗和試驗的過程不做標識。對過程的檢驗和試驗狀態標識均采用記錄形式進行。記錄中應標明過程合格或不合格結論，并確保作業人員（包括分包商）清楚過程所處的狀態。過程經初步檢驗判為不合格、且處于待評審處理時，為已檢驗待確定狀態。此狀態由質量員以書面文件為標識通知作業負責人。（6） 工程最終檢

31、驗和試驗狀態工程最終檢驗和試驗狀態為政府質量監督檢查機構最后核定的單位工程評定表中所標識的合格和不合格兩種狀態。（7） 生產設備現場管理部負責監督檢查物資的檢驗和試驗狀態標識的實施情況，質量控制部負責監督檢查過程的檢驗和試驗狀態標識的實施情況。4. 追溯（1） 物資的追溯當出現工程質量問題時，可依據問題的工程部位、施工日期、 使用材料，按物資臺帳、領料憑證及進貨單據對物資進行追溯；也可因為發現物資使用問題對施工過程進行追溯。（2） 施工過程的追溯可根據出現問題的工程部位、施工日期、作業人員，查閱分部分項工程有關施工記錄、質量驗評表、施工日志進行追溯。5. 分包工程的標識各分包工程部應要求各自管

32、轄的分包商對其物資和施工過程進行標識，并對分包商的實施情況進行監督、檢查。六. 施工過程控制規定對質量有影響的過程進行跟蹤或驗證，它包括了施工過程、機械設備、進場材料等，并清晰敘述了對砼及砂漿攪拌、澆注、試塊制作養護，對鋼筋連接，防水、防滲漏，施工測量，鋼結構焊接等特殊過程規定了連續監控及過程檢測措施。1. 一般過程的控制（1） 工序控制（1） 在組織編制施工組織設計時，應根據設計圖紙、標準規范及合同要求確定直接影響工程質量的一般工序和關鍵工序。（2） 一般工序的控制執行國家現行的施工驗收規范、技術標準和技術操作規程。（3） 技術部組織對關鍵工序編制施工技術方案，明確作業人員、管理人員的職責，

33、確定施工機具、設備，并安排適宜的工作環境，明確檢驗標準和驗證人員。（2） 現場準備土建、鋼結構項目部負責組織開工前的現場準備工作；包括對現場勘察、測量定位、放線的控制等，由測量人員作好記錄。（3） 技術交底（1） 施工前，應向作業人員或分包商進行技術交底，填寫并保存技術交底記錄。（2） 技術交底的依據是：施工圖紙、施工規范和規程、工藝標準、安全規程、質量評定標準、施工方案、項目質量計劃、技術措施等。（4） 設計變更、工程洽商（1） 設計變更、工程洽商，由設計、監理、業主及施工單位匯簽后生效。（2） 對設計變更、工程洽商的評審，辦理單位負責將簽字齊全的設計變更、工程洽商發送到有關部門和分包商。

34、（5） 施工環境對施工前和過程當中的施工作業環境及安全工作的管理，由安全環保部組織按公司文明施工管理辦法的規定執行并做好記錄。（6） 施工機械（1） 生產設備現場管理部負責對進場設備組織驗收，并填寫保存驗收記錄，并建立項目設備臺帳。（2） 生產設備現場管理部負責編制施工機械設備維修保養計劃，并按計劃組織維修保養，保證設備能力，做好并保存相應記錄。（3） 生產設備現場管理部應對分包商自帶機械設備運行狀態進行檢查，督促分包商進行維修保養。（7） 檢驗、測量和試驗設備施工過程中使用的檢驗、測量和試驗設備。（8） 驗證對過程中形成的質量特性的驗證，主要通過作業人員或分包商自檢，工程部和質量控制部監督核

35、驗的方式來進行。具體為：（1） 隱蔽工程檢查驗收:由工程部組織，技術、質量控制部和作業人員或分包商參加對隱蔽工程的驗收。驗收合格后，質量控制部填寫隱蔽工程檢查驗收記錄，并通知監理、設計單位進行驗收并在隱蔽工程驗收記錄上簽字，以作為下道工序可繼續施工的依據。質量控制部負責保管隱蔽工程驗收記錄。有關方面如在檢查中提出處置意見，則應在處置合格后，由質量控制部重新組織復查，并填寫復查記錄。（2） 工程預檢工程預檢由工程部組織，質量控制部、作業人員或分包商的負責人參加。質量控制部負責填寫并保存預檢記錄。2. 特殊過程的控制那些通過后續檢驗不能完全確定，而需預先進行控制的過程，規定為特殊過程，本項目的特殊

36、過程為鋼結構焊接和地下防水工程。（1） 特殊過程的預先鑒定（1） 土建、鋼結構項目部組織對特殊過程中的操作者、施工設備、物資、施工技術（結構焊接，另包括焊接工藝評定）方案、作業環境條件等要進行預先鑒定，填寫特殊過程預先鑒定記錄并保存。（2） 安全環保部負責對參與特殊過程施工的操作人員的資格進行確認，即所有作業人員必須按規定要求持證上崗。（3） 對特殊過程中的首件產品要進行檢驗，確認技術指標及操作技能達到規定要求后，方可進行上崗操作。（4） 特殊過程的首件產品檢驗，土建、鋼結構項目部應通知技術部、質量控制部參加。（5） 安全環保部負責對施工設備的確認，以判定其能力是否滿足過程需要。（6） 生產設

37、備現場管理部負責對投入到特殊過程的物資質量進行共同驗證。（7） 現場經理組織對施工作業環境進行確認。（2） 特殊過程的連續監控（1） 作業人員負責進行連續的過程參數監控，并填寫連續監控記錄。（2） 質量控制部除檢查項目特殊過程的預先鑒定情況外，還應對特殊過程實施情況進行抽查。 七. 檢驗與試驗規定凡進場的工程材料、半成品必須按國家規范、行業規范進行驗收，內容包括：規格、品種、數量、質量標準、出廠時間、試驗結果等各項指標符合規定后，方可放行，對不合格物資規定了處置辦法。規定了必須進行隱蔽檢查的項目和檢查內容。1. 總則（1） 技術部應按有關法規、標準或合同要求制定進貨檢驗及試驗計劃和過程檢驗和試

38、驗計劃，確定需要的檢驗和試驗項目、檢驗和試驗依據的的標準、檢驗和試驗單位、記錄的保管人員。（2） 檢驗、試驗人員應根據檢驗和試驗計劃的要求實施檢驗、試驗并保存有關記錄。（3） 需要對外委托試驗時，由技術部從政府有關部門認可的試驗室中選擇合適的委托對象。2. 進貨檢驗和試驗（1） 無論項目或分包商采購的物資，還是業主提供的物資，除應按進行進貨驗證外，還應按進貨檢驗和試驗計劃的要求進行檢驗、試驗。（2） 由生產設備現場管理部負責實施驗證并保存進場物資驗證記錄，當進貨檢驗和試驗計劃中對物資有檢驗、試驗要求時，由生產設備現場管理部提出檢驗、試驗委托。（3） 分包商采購的物資，由分包商提供質量證明、檢驗

39、報告、試驗報告等文件，工程部予以驗證并保存驗證記錄。（4） 外委（購）砼預制構件和金屬結構件等在使用前，生產設備現場管理部應會同工程部驗證其質量證明、型號、規格、編號、標識以及外觀質量等是否符合要求，填寫并保存驗證記錄。（5） 緊急放行物資因施工急需來不及驗證，可對有些物資采取緊急放行措施；但對于那些不能追回或更換的物資，不允許緊急放行。所有緊急放行的物資必須經過總工程師的批準，并由生產設備現場管理部做好記錄，并在放行物資上做出明確標識，以保證一旦發現其不合格時，能立即追回或更換。3. 過程檢驗和試驗（1） 過程檢驗和試驗即工序檢驗，應在作業人員自檢的基礎上，由工程部和質量控制部組織工序檢查并

40、保存檢查記錄：（2） 工序檢驗中的試驗，由工程部填寫試驗委托單并指派專人按相應規定取樣，送交試驗室進行試驗。試驗委托單和試驗報告由工程部保存。（3） 分包商進行的檢驗和試驗，由工程部進行驗證并從分包商處收取檢驗和試驗記錄。對驗證通過的，工程部應在檢驗和試驗記錄上簽名認可；驗證未通過的，工程部應要求分包商重新進行檢驗和試驗；必要時，責任工程師可進行復驗。（4） 未經檢驗的工序不得轉序施工。4. 最終檢驗和試驗（1） 工程施工完畢及交付業主前，須按規定對工程進行最終檢驗和試驗。只有當規定的檢驗和試驗全部完成、檢驗和試驗結果達到規定要求，并經相應部門（監理或質量監督站）認可后，工程才可以辦理交工。（

41、2） 最終檢驗和試驗工作由總工程師組織，工程部、質量控制部、技術部、分包商負責人等有關人員參加。（3） 在完成最終檢驗和試驗并填寫相應記錄后，總工程師應將檢驗報告資料交與項目資料員，作為質量記錄存檔。（4） 只有在工程經最終檢驗和試驗合格后，方能邀請業主、質量監督站進行竣工核驗。竣工核驗通過后，應要求業主簽發單位工程驗收記錄。5. 檢驗和試驗狀態標識負責檢驗和試驗的人員需按本手冊的規定標明相應的檢驗和試驗狀態。八. 檢驗、測量和試驗設備的控制1. 采購管理（1） 需用單位提出計量器具申請計劃，技術部審核，按需要進行采購。（2） 技術部應對購入的計量器具進行驗收，并送至指定檢測機構進行檢定。驗收

42、內容如：規格、型號、精確度、出廠證書、說明書、有關測量誤差資料、性能是否完好。對驗收或檢定后發現不合格的，應辦理退貨。2. 驗證與管理（1） 各使用單位在收到計量器具時，應對其進行驗證，驗證內容包括：計量器具合格證、檢定合格證書、精度和適用性等。（2） 分包商及業主提供的計量器具，由技術部按要求進行驗證。發現不合格時，應立即通知分包商停止使用；對業主提供的，應向業主說明情況并予退還。（3） 技術部應建立項目的計量檢測設備、器具臺帳，保存自有計量設備、器具的檢定證書或記錄。3. 檢定（1） 技術部制定計量器具的周期檢定計劃，并按周期檢定計劃將計量器具送交國家指定的計量檢定機構進行周期檢定。（2）

43、 經檢定合格的計量器具，由技術部統一貼上帶有表明檢定狀態的標志，注明有效期限等。（3） 發現檢驗、測量和試驗設備偏離標準狀態時，應立即采取以下措施：技術部應立即評定已檢驗和試驗結果的有效性，評定方法：重新測試，檢查設備誤差值是否能滿足業主對質量的要求。立即停止使用，更換合格計量器具，并做好標識，防止混用。應記錄以上所有評定結果和情況，并保存記錄。4. 封存（1） 計量器具如在一段時間內不被使用時，需進行封存處理。（2） 計量器具封存應由使用單位寫書面申請，報技術部審批。（3） 封存中的計量器具應按產品說明書進行日常維護保養。（4） 封存計量器具在重新啟用前，使用單位應通知技術部，報送國家指定機

44、構校準，并保存記錄。5. 維護保養（1） 維護保養由使用單位進行。（2） 計量器具日常搬運按照說明書要求進行。必要時，可在搬運后進行一次校正。 （3） 當計量器具出現故障時，應由指定機構和專人進行維修，并保存記錄。 6. 計量器具及設備的報廢凡檢定不合格或已無法修復的計量器具，由使用單位報技術部批準，采取隔離、標識、消帳等方式進行報廢處理。九. 不合格品控制明確防止不合格品出現的預防措施和出現不合格品的處置措施。1. 不合格品的標識、記錄和隔離（1） 標識、記錄對懷疑或經檢查初步確定為不合格品的，檢驗人員應立即進行標識并做好記錄，標識和記錄辦法見本手冊的規定。（2） 隔離（1） 對于不合格品應

45、采取可靠措施使其與合格品隔離，以防止處置前的誤用。（2） 不合格物資由檢驗人員采取措施，單獨堆放。（3） 不合格工序，由檢驗人員通知作業人員中斷施工，實施隔離。2. 不合格品的評審（1） 不合格品評審依據（1） 工程施工項目按國家或行業的施工質量驗收規范、工程質量檢驗評定標準及設計文件等；（2） 標準產品按選定的國家或行業標準；（3） 非標產品按設計文件和由其指定的檢驗評定標準。（2） 不合格品級別劃分（1） 一般不合格，是指允許偏差項目沒有達到標準規定的合格要求或某些檢驗項目達不到標準要求的，但對工程（產品）的結構、使用功能和安全運行無影響的不合格品。（2） 嚴重不合格，是對工程結構、使用功

46、能和安全運行有重要影響的不合格品。（3） 不合格品評審權限（1） 不合格物資，一般不合格，由檢驗人員確定，無需評審；嚴重不合格由生產設備現場管理部組織評審，技術部與質量控制部參加。（2） 不合格工序，一般不合格，由檢驗人員確定，無需評審；嚴重不合格，由工程部組織評審，技術部與質量控制部參加；構成質量事故的，由總工程師組織質量控制部、技術部、工程部和分包商，并會同設計、監理、質檢站和業主代表進行評審。（4） 不合格品的評審方法（1） 不合格物資，檢驗人員確認為能進行返工或退換的物資，由物資設備現場采購部直接通知供應商進行處置；檢驗人員確認為需要報廢、降級或改為它用、讓步接收的物資，應報告生產設備

47、現場管理部，由生產設備現場管理部進行評審。（2） 不合格工序，檢驗人員確認為一般不合格的，無需報告，直接通知作業負責人整改即可；確認為嚴重不合格時，應報告工程部，由工程部進行評審。（5） 評審內容（1） 分析不合格品對工程質量的影響程度，確定不合格品等級。（2） 決定采取的處置方法。進行返工，達到規定要求； 物資經返修或不經返修作為讓步接收；降級使用或改作它用；拒收或報廢； 工程經返修或不返修向業主申請讓步接收。（3） 分析原因，制定糾正和預防措施。 3. 不合格品的處置（1） 不合格物資（1） 返工或退換的物資，由物資設備現場采購部通知供應商進行處置。返工后或已退換的物資，檢驗人員應進行驗證

48、，如仍不合格應重新處置。（2） 報廢的物資，由生產設備現場管理部辦理報廢手續。（3） 降級或改為它用、讓步接收的物資，由生產設備現場管理部向業主辦理申請讓步手續。（4） 退換或報廢的物資由檢驗人員作出“退換”或“報廢”字樣標記，并予以隔離。降級或改為它用的物資，保管人員應及時更換標識。（2） 不合格工序（1） 一般不合格，可不發整改通知單，由檢驗人員直接通知作業人員實施整改并對整改結果進行驗證。（2） 反復出現的或未完成整改的一般不合格，由檢驗人員向作業負責人下達整改通知單，由作業負責人組織實施整改；檢驗人員負責驗證整改結果。（3） 嚴重不合格，由工程部組織，質量控制部、技術部參加，必要時邀請

49、設計、監理、業主及其他有關人員一起研究處置方法，處置結果的驗證由質量控制部實施。 （4） 需申請讓步接收時，檢驗人員要記錄不合格的實際情況，向業主辦理申請讓步手續，業主審批通過后方可轉序施工。（5） 返工的工程由檢驗人員重新檢驗評定，如仍不合格，應重新評審處理。十. 質量記錄根據職責規定，質量計劃涉及到的所有相關人員對自己所分管的工作分別進行質量記錄、標識，由資料員統一收集、編目、整理、傳遞、歸檔（具體詳見本手冊第六章第十四節）。十一. 內部質量審核規定了對質量體系運作情況進行定期審核，對在審核中發現的問題采取糾正措施，它主要包括：公司對項目質量體系運作情況審核、對分部分項工程產品質量審核，對

50、特殊過程、關鍵過程的過程審核（具體詳見本手冊第十五節）。第五節 工程分包一. 工程分包策劃（1） 根據分包商來源不同，對本項目使用的分包商進行如下劃分：業主指定的分包商；項目選擇的分包商；（2） 項目質量策劃時，項目經理應組織合約商務部、物資設備現場采購部、生產設備現場管理部、技術部、工程部、土建、鋼結構項目部等有關部門，制定分包方案，確定分包項目、分包合同內容、分包商選擇方法、分包方式及候選分包商名單。（3） 在分包方案策劃時，對于性質相同或相近的分包工作，原則上只設定一個分包項目。二. 分包商的預先評價對所有欲承擔本項目工程分包或勞務分包的成建制分包商，合約商務部負責組織進行評價，以保證選

51、用的分包商具有滿足分包合同要求的能力。1. 分包商資格預審合約商務部負責組織對分包商的資格預審，編制并發放分包商名單資格預審表。合約商務部應查對供應商填寫的供應商資格預審表及提供的相關資料 (如企業簡介、營業執照復印件、資質證書復印件、業績報告等)。2. 分包商考察（1） 對重要分項工程的分包除資格預審外，在選擇前還應對其進行考察?？疾煊珊霞s商務部牽頭，負責該分項工程的工程部門應參加，必要時可邀請其它有關部門的人員參加。（2） 對分包商考察的主要內容為資格預審未包括的項目如對分包商已完成或在施工程的考察、分包商提供的樣板房或樣板間、對分包商質量保證能力的審核、對分包商支付能力和提供保函能力的調

52、查等。（3） 分包商的資格預審考察結果，是判定分包商是否可以入選的重要依據。三. 業主指定的分包商對業主指定將由總包項目經理部與其簽訂合同的分包商的選擇，原則上仍執行本章節的規定，即要對其進行評價。當評價為合格時，則該分包商參加選擇；當其不合格時，應及時通知業主，請其決定是否選擇。（1） 負責該分項工程的工程部負責組織施工中的協調工作，檢驗人員負責對業主指定分包商的施工質量進行檢查和驗收。（2） 對業主與之簽定合同的分包商的施工及管理，檢驗人員發現不合格時除向分包商指出并予以記錄外，并及時報告業主并按合同的規定進行處置。（3） 分包工程完工后，由分包商將整理好的相關工程竣工資料交總包項目經理部

53、，由質量控制部審核驗收和保存。四. 項目選擇的分包商1. 分包商選擇（1） 本項目的分包商選擇采用招標和非招標兩種方式。（2） 招標形式的分包商選擇，應經過以下幾個環節：制定招標計劃，編制招標文件并向侯選分包商進行發放，對分包商進行預先評價，評標及定標。（3） 非招標形式的分包商選擇，應經過以下幾個環節：邀請分包商報價和提交施工方案，對分包商進行預先評價，比價及確定分包商。（4） 對分包商的選擇，原則上至少邀請3家分包商參加投標或報價，特殊情況下可采取獨家議標(但事先應獲取項目經理的批準)。（5） 分包商選擇的全部記錄資料由合約商務部負責保存。2. 分包合同（1） 分包合同的內容，應以與業主簽

54、訂的合同的相關條款為基礎，相應內容中不應有所抵觸或遺漏。在分包合同中要體現質量體系的要求，明確應達到的質量目標及開展質量保證工作的要求。（2） 分包合同的簽訂，由合約商務部組織，負責該分項工程的工程部等有關部門參加，與中標分包商進行合同談判。（3） 合約商務部負責擬定分包合同文本，并將文本交有關部門會審后，再報項目經理或其委托授權人批準。（4） 合約商務部按照批準的合同文本與分包商簽署正式合同文本。 第六節 質量控制過程和階段一. 質量控制過程施工項目的質量控制是從工序質量到分項工程質量、分部工程質量、單位工程質量的系統控制過程；也是一個由對投入原材料的質量控制開始，直到完成工程質量檢驗為止的

55、全過程的系統工程。施工項目質量控制工序質量控制分項質量控制分部工程質量控制單位工程質量控制整個項目質量控制建筑質量安裝質量設備質量控制（1） 施工項目質量控制過程（一）施工項目質量控制對投入產品質量控制施工及安裝工藝過程質量控制對產出品的質量控制（2） 施工項目質量控制過程（二）二. 質量控制階段為了加強對施工項目質量控制，明確各施工階段質量控制的重點，可把施工項目質量分為事前控制、事中控制和事后控制三個階段。1. 事前質量控制（1） 指在正式施工前進行的質量控制，其控制重點是做好施工準備工作，且施工準備工作要貫穿于施工全過程中。（2） 施工準備的內容：技術準備：熟悉和審查設計圖施工圖紙，進行

56、設計圖紙會審，編制項目施工組織設計。物資準備：材料準備、施工機具準備等。組織準備：建立項目組織機構、集結施工隊伍、對施工隊伍進行入場教育等。施工現場準備：測量控制網、水準點標樁的測量、“五通一平”、生產、生活臨時設施等的準備，組織機具、材料進場；擬定有關試驗、檢驗和技術進步項目計劃；編制季節性施工措施；制定現場管理制度等。2. 事中質量控制事中質量控制是指在施工過程中進行的質量控制。事中質量控制的策略是：全面控制施工過程，重點控制工序質量，具體措施是：工序交接有檢查；質量預控有對策；施工項目有方案；技術措施有交底；圖紙會審有記錄；配制材料有試驗；隱蔽工程有驗收；計量器具校正有復核；設計變更有手續；鋼筋代換有制度；質量處理有復查；成品保護有措施；行使質控有否決；質量文件有檔案（凡是與質量有關的技術