1、民主、規(guī)則與立憲選擇讀同意的計算立憲民主的邏輯基礎有感.、八、一前言同意的計算 通常被認為是現(xiàn)代公共選擇理論的一部經(jīng)典著作。 由于此書 是一本原創(chuàng)性的純理論著作，再加上非經(jīng)濟學專業(yè)出身，所以讀起來非常吃力， 但是再讀第二遍、第三遍，每次讀都會有新的感受，這也許就是經(jīng)典的魅力吧！本書主要講了三個方面的內容： 第一， 研究的內容方法及基本假設。 其中理 性的個體主義假設及分析方法尤為重要； 第二，模型的要素分析。 其中外部成本 和決策成本占了主要篇幅， 運用經(jīng)濟學的外部成本曲線及函數(shù)， 帕累托最優(yōu)等進 行分析，對非經(jīng)濟學讀者是個挑戰(zhàn)；第三，對各種規(guī)則的分析。由簡單到深入， 循序漸進， 著重分析一致

2、同意及簡單多數(shù)規(guī)則的各種情況， 得出要通過立憲約束 政府權力， 盡量達到一致同意， 因為這樣才最有利于公共利益的表達與維護， 最 后討論了代表制和兩院立法制。本書前言中指出“我們力圖分析理性的個人在面對種種立憲選擇問題時 的計算。我們的主要目的， 不是在詳細地運用許許多多可能被提出的立憲問題中 探討選擇過程，而是僅僅參照有關各種決策規(guī)則的問題來廣泛地考察該過程” 。 可見本書的重點在于各種決策規(guī)則的分析與選擇。一、背景新福利經(jīng)濟學。 20 世紀 30年代以來逐漸形成的新福利經(jīng)濟學，至少在兩個 方面刺激了公共選擇理論的誕生。 一是，社會福利函數(shù)理論探討了將個人偏好次 序加總歸納成為社會偏好次序，

3、 以實現(xiàn)社會福利最大化的問題。 這種對最優(yōu)加總 偏好的實際程序特點的研究，很自然地刺激了人們對在不同的投票規(guī)則條件下， 相對于給定的一組偏好將會選擇出怎樣的結果這一問題產(chǎn)生興趣。二是 20 世紀 40 年代和 20 世紀 50 年代論述政策失誤的著作。探討了在公共產(chǎn)品和外部性存 在的情況下實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的條件， 分析了資源的非市場配置問題， 這就刺激 了公共選擇理論對資源配置的非市場決策過程的關注， 如關于個人偏好顯示過程 如何、決策結果是否符合帕累托最優(yōu)、存不存在均衡等。新制度經(jīng)濟學一交易經(jīng)濟學。布坎南認為需要對經(jīng)濟學實行一次方法論革 命，而用以替代主流經(jīng)濟學的，正是交易經(jīng)濟學的研究范式。

4、布坎南將交易經(jīng)濟 學方法與公共選擇觀點的關系概括為： 如果要嚴肅地看待交易經(jīng)濟學方法， 就必 須對復雜交易和簡單交易進行分析。（復雜交易被定義為超出簡單的兩個人及簡 單的兩種商品交換環(huán)境的契約的協(xié)定過程） 強調的重點由此轉到了人們中間的各 種自愿協(xié)定過程上。交易經(jīng)濟學的觀點及其向人們在其中共同相互作用的制度環(huán)境的自然延伸， 為觀察政治過程和政府作用提供了一種方法。對于“改善”市場，布坎南認為需要通過促進交換過程，通過重組貿易、契約和協(xié)定規(guī)則，就可以改善市場。通 過對最終結果的任意安排，是不能“改善”或“改革”市場一類的交換過程的； 對于改善政治，布坎南認為，必須要改善或改革規(guī)則，政治競爭是在規(guī)

5、則結構內 進行的。改善政治不依靠那些“為公共權益”奮斗的人，道德高尚者也無權代理 民眾進行選擇。由于競爭是由競爭規(guī)則來描繪的，那么較好的競爭是通過改變規(guī) 則實現(xiàn)的。正是這種從更廣范圍的公共選擇觀點中出現(xiàn)了立憲的觀點?？偟膩碚f，公共選擇觀點直接導致對規(guī)則、 立憲、立憲選擇及規(guī)則選擇的注 意和強調。正如布坎南所指出的，“與塔洛克合作的著作同意的計算是試圖 導出其稱為政治立憲的經(jīng)濟理論的首次嘗試，而這種嘗試只有利用交易經(jīng)濟 學所提供的方法論才能完成”。經(jīng)濟人假設。經(jīng)濟人的假設是指，個人根據(jù)其所受到的約束，為追求效用的 極大化而行動的人。個人被構造為是尋求促進自己私利的人， 這種私利就其狹義 而言，是

6、由預測或預期的純財富狀況來衡量的。 在布坎南之前，還沒有相似的假 設被延伸至那些以投票人或國家代理人身份參與政治或公共選擇的人們的行為 上。布坎南認為，經(jīng)濟學家們一旦將注意力轉向政治，他們就應該把公共選擇者 構造為效用極大化者。古典經(jīng)濟學家沒有這么做是因為他們隱含地假定， 集體活 動基本上是非生產(chǎn)性的，國家的作用應該被限制在極小的或者防御的職能上。但實際上，集體行為或政府行為亦能產(chǎn)生很多的“好處”或“商品”，并遭遇公共政策選擇者處于私利的尋取。布坎南自認為同意的計算是對把交易經(jīng)濟學和 經(jīng)濟人假設兩個關鍵因素結合起來并予以同等重視的現(xiàn)代公共選擇理論的第一 個貢獻。布坎南還談到他與塔洛克之間的互補

7、性， 他自己由于受維克塞爾的公共 財政學著作的影響，側重點是構造交易政治；塔洛克的側重點則在于構造具有明 確個人利益的各種公共選擇者，如投票人、政治家、官僚。在這種背景下，公共選擇理論與其他新政治經(jīng)濟學一道， 開始關注政治決策 過程，并從實證與規(guī)范兩個角度用市場機制的特點去理解與塑造政治過程， 從而 促成公共選擇理論的形成與發(fā)展。二、引文及解釋（一）公共選擇。公共選擇是指非市場的集體選擇，實際上就是政府選擇。公共選擇理論的基本特點是以經(jīng)濟人的假定為分析武器， 探討在政治領域中經(jīng)濟 人行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對政府行為的集體選擇所起到的制約 作用。（二）民主。布坎南式的“民主”有兩個

8、前提條件：首先，個人是唯一的價 值源泉。布坎南認為“對于任何一種真正的民主理論來說， 第一個也是最關鍵的 前提條件是，必須把價值源泉完全歸結為個人”；其次，政治平等是民主的運轉 原則。沒有這些條件，“民主”或“民主程序”就會失去規(guī)范基礎，也不具有可 評估的意義（三）規(guī)則。公共選擇理論通過把經(jīng)濟學的方式引入到政治決策領域 ,使人 們重新認識政治決策過程，并意識到制度規(guī)則的重要性。在公共決策規(guī)則的選擇 上,主要是對于一致同意原則所需要的成本與少于全體一致規(guī)則下個人所面臨的成本的比較和權衡。（四）立憲。通過不同決策規(guī)則的成本和利弊分析，尋找憲政民主的的立憲 基礎，并由此得出，在市場機制下，為了防止公

9、共權力的自我膨脹，保證個體利 益，必須建立有限政府，對憲政實施制約。三、公式化表達任何公共政策的決策，都需要或多或少的成本。一般來說，公共政策的決策 成本與參與決策的人數(shù)成正比，也就是說參與決策的人越少，公共政策的決策成 本越小，當公共政策由一個人決策時，成本最小，反之成立。決策成本的大小， 決定了一個社會民主參與的限度：只有非常簡單的事情，也就是說社會可以承擔巨大決策成本的事情，才可以實行最廣泛的民主。絕大多數(shù)公共政策，都是通過 少數(shù)代理人代表公民決策的。許多行政性質的決策，基本上是由公民所選舉的行 政首長作出的。這一分析的價值在于，我們可以看到任何社會，即使是充分民主 的社會，決策都有集權

10、化的趨向：參與公共決策需要花費成本，但收益卻是一定 范圍的公眾集體共享的，如果大家都懶得煩了，傾向于搭便車，公共政策的決策 權力就會越來越集中于少數(shù)人手中。 如果真的是這樣，那么在人類社會里，民主 是沒有希望的。但是，同意的計算從另外一個角度，探索了人們?yōu)槭裁磿敢庵Ц稕Q策 成本的問題。這就是社會相互依賴成本，它包括決策成本和外部成本。把這兩個 分析結合起來，就會得到一個均衡點，這個均衡點就是決策成本與外部成本相等 的點。在這個點上的人，他所可能被強加的外部成本與他所要付出的決策成本是 相等的。這時他沒有經(jīng)濟上的動力參與決策， 或者退出決策。這一均衡點就是民 主范圍的均衡點。在對自己有較大影響

11、的事情上，公民一般傾向于多參與，民主 的范圍就越大，因為人們愿意增加決策成本以減少可能的外部成本。立憲民主的邏輯政治據(jù)測：民主投票決策成本、外部成本不同規(guī)則，結果不同立憲：最接近全體一致規(guī)則四、批評公共選擇理論無疑開啟了政治學的積極理論新篇章， 但是它的產(chǎn)生是以西方 發(fā)達的市場經(jīng)濟和特定的政治行政體制為背景 ，其由于自身和時代的限制，有著 自身難以克服的局限性。1、“政府失靈”理論具有濃厚的西方色彩，不具備絕對性。公共選擇學派的“政 府失靈”論主要是針對西方發(fā)達國家政府大規(guī)模干預經(jīng)濟活動的消極后果提出來 的,具有濃厚的西方色彩。因此，該理論并非對任何國家都具有普遍的、 絕對的適 用性。2、 “

12、經(jīng)濟人”假設把人的一切行為都歸結為趨利避害、謀求自身利益的最大化， 忽視了人性的其他特征?，F(xiàn)代研究證明，人的需要是多元的，即使是經(jīng)濟人，其需 求偏好也具有多樣性。在現(xiàn)實生活中，人的行為并不總是把追求私利當作唯一的 目標,理想、信仰、情感都可能成為行為的動機。3、公共選擇學派過多強化了人的理性能力。人的理性在政治領域表現(xiàn)得更加弱化,因為政治活動有更大的不確定性，人的政治行為難以理性化；人們在政治活動 中對自己行為結果所承擔的責任并不總是直接的，這也淡化了人們進行理性計算 的動力。盡管公共選擇學派的“政府失靈”理論具有一定的局限性，但它首次將經(jīng)濟 學的方法引入政治領域,用經(jīng)濟學的方法來分析政治行為

13、，在社會科學的發(fā)展史 上具有里程碑式的重要意義，在實踐上也對進一步規(guī)范政府行為、改善政府對經(jīng) 濟的調節(jié)具有重要的參考價值。五、規(guī)范性結論立憲民主的邏輯基礎，最終推導出的結論就是，通過立憲制約政府的權利， 建立并完善制度、規(guī)則，用制度管理社會。理論的價值在于指導實踐，結合我國 進行的深化體制改革，公共選擇理論給我國政府管理的啟示如下：1、加快政府機構改革 ,轉變政府職能 , 減少政府干預。公共選擇理論的“政府失 靈說”給我們提供了一個全新的審視政府干預經(jīng)濟行為的視角, 這些理論決定了轉變政府職能的根本指導思想。 首先,減少政府的干預。對于這一原則 ,可以分為 以下幾個方面 :凡是市場調節(jié)能較好發(fā)

14、揮作用的領域 ,政府不應干預 ;凡是市場所 不能及或力不從心的事 ,則政府干預為補充 ; 干預方式由直接干預轉變?yōu)殚g接干 預, 由微觀干預轉變?yōu)楹暧^干預。 其次, 優(yōu)化政府的干預能力。 對于市場必要的干 預,要改善政府的決策行為 , 提高政府的行政能力 , 避免出現(xiàn)社會效益比政府干預 前降低的局面。2、重視制度建設 ,完善立法體系 ,用法律制度約束政府行為。 公共選擇理論認為 , 要解決政府失靈問題 , 必須通過社會制度的變革 , 約束和限制政府權力。 具體到中 國的具體國情 , 注重制度建設、提高立法質量就成為解決政府失靈的急迫措施。(1) 法律制定要反映民意 ,保證社會公平 ,這是立法制約

15、政府的題中之意。 (2) 提高 立法質量 , 使政府行為有具體規(guī)則可循。 法律越模糊、越空洞, 自由裁量權就越大 , 官員容易從政治市場交易中獲利。 (3) 健全和完善監(jiān)督體制 , 對政府進行內部和外 部監(jiān)督。布坎南認為 , “制定章程 ,允許受影響的人們罷免代理人 ,另行指定替代 的人員” , 是“更為大家熟知的通過制度控制代理人權力的辦法” 。我國 2005 年 公務員法所確定的領導成員任期制度就是這方面立法要求的體現(xiàn)。 (4) 強化預算 約束,建立財政獨立評審機制。 人大要加強對政府預算的嚴格審查 ,要求政府編制 部門預算、 細化預算、 提前編制預算和試編復式預算。 對政府的制度約束并不是 改變政府官員的經(jīng)濟人本性 , 而是通過制定政治市場的 “游戲規(guī)則” , 從而減少政 府失靈的可能。3、實行真正民主 ,建立科學決策機制。 健全法規(guī),從制度上規(guī)范選舉工作 ,使選舉 在操作性、程序性、處置性上有法可依 , 是保證選舉正常發(fā)揮作用的制度保障。 在選舉過程中要強制選舉公開 , 防